江苏电力场监管实施办法试行

1、江苏电力市场监管实施办法(试行)第一章总则第一条为维护电力市场秩序，保证电力市场的统一、开放、竞争和有序，根据中共中央 国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见(钟发20159号)及其配套文件电力监管条例、江苏省电力中长期交易规则（暂行）(苏建能市场2017 149号)及相关法律法规，结合江苏实际，制定本办法。第二条本办法适用于江苏省跨省、跨地区电力市场交易及涉及江苏省的相关行为的监管。第三条国家能源局江苏监管局(以下简称江苏能源监管局)依法履行对江苏电力市场的监督和行政执法职责。第四条电力市场监管应当遵守法律法规，遵循公开、公平、公正、效率的原则。第五条电力市场成员应当自觉遵守电力市场相关

2、法律法规，严格执行电力市场交易规则。第六条电力市场监管主要是监督电力市场成员执行电力市场交易规则。第七条任何单位和个人有权向江苏省能源监管办公室举报违反电力市场相关法律法规和电力市场交易规则的行为。江苏省能源监管办公室将及时处理此案，并为举报人保密。第二章监督对象和内容第八条电力市场监管对象包括电力市场所有成员，包括电网企业、电力调度机构、电力交易机构、各类发电企业、电力销售企业(包括电网企业、新建配电企业、独立电力销售企业)、电力用户、独立辅助服务提供商等。第九条对电力市场成员的下列行为(包括但不限于)进行监督：(一)实施电力市场交易规则；(2)电力市场相关技术支持系统(包括电力调度自动化系

3、统)的建设、维护、运行和管理。(三)电力市场信息披露和报送；(4)在电力市场中执行相关的价格和成本政策，结算电费；(五)江苏省能源监管办公室认为需要监管的其他行为。第十条除本办法第九条所列行为外，电力交易机构的下列行为(包括但不限于)应当受到监督：(一)按照电力市场交易规则组织交易；(二)交易计划的编制和跟踪；(三)市场主体的登记管理；(四)结算及相关服务信息；(五)按照授权开展市场监测和市场运行分析；(六)电力市场交易技术支持系统的运行和维护；(七)不按规定披露和发布信息的；(八)市场风险的防范和控制；(九)江苏省能源监管办公室认为需要监管的其他行为。第十一条除本办法第九条所列情形外，电力调

4、度机构的下列行为(包括但不限于)应当受到监督：(一)履行电力交易安全检查责任；(二)按照电力市场交易规则实施电力调度；(三)提供网络拓扑、电网系统参数和安全检查参数等数据；(四)电力市场交易结果的落实情况；(五)不按规定公开和提供电网运行信息的；(六)江苏省能源监管办公室认为需要监管的其他行为。第十二条除本办法第九条所列情形外，发电企业的下列行为(包括但不限于)应当受到监督：(一)发电企业在江苏电力市场中的比重；(二)市场交易合同的签订和履行等。(三)执行电力调度指令；(四)si(三)执行电力调度指令(在系统特殊运行中根据调度机构的要求安排用电)；(四)进出电力市场的情况；(五)不正当竞争、串

5、通等非法交易；(六)信息披露和按规定提供；(七)江苏省能源监管办公室认为需要监管的其他行为。第十四条除本办法第九条所列情形外，电网企业的下列行为(包括但不限于)应当受到监督：公平和非歧视性地开放电网，提供输电和配电服务；(二)电网配套技术支持系统的运行、维护和管理；(三)根据电力市场结算规则提供安装、计量、抄表、维护等服务；(四)不按规定征收输配电费、代收代缴电费和政府性基金并追加执行的；(五)电厂与电网之间优先发电合同的制定和执行情况；(6)供用电合同、购售电合同等的签订和履行；(七)信息披露和按规定提供；(八)关联发电企业和售电企业的独立经营和关联交易；(九)关联售电企业竞争性售电信息；(

6、十)江苏省能源监管办公室认为需要监管的其他行为。第三章电力市场监管的登记和撤销第十五条电力市场实行登记管理制度，所有市场参与者按照江苏省电力中长期交易规则（暂行）的要求在江苏电力交易平台办理市场登记手续。电力交易机构应当建立市场登记制度并公开。第十六条售电企业应当保持准入条件，并于每年1月31日前向江苏省能源监管办公室报送上一年度资产状况和财务业务情况，确保资产与售电总额相符。第十七条市场主体提供的注册材料应当真实有效。江苏省能源监管办公室将不时对市场主体的登记材料进行抽查。市场主体存在虚假注册材料或未按要求及时变更注册的，将责令其限期整改，并根据情节轻重，将其列入电力市场重点信用关注事项名单

7、或黑名单。拒绝整改的将被取消市场注册，并被迫退出江苏电力市场。第十八条电力销售企业被迫退出时，本省已签订但未履行的交易合同通过电力交易平台转让给其他电力销售企业。如果交易转让未完成，电网企业可以保证供电。第十九条售电企业在自愿申请退出电力市场前，应当完成或转让所有已签订的电力购销合同，并妥善处理相关事宜。具有配电网经营权的配电企业申请自愿退出时，应妥善处置配电资产。如果该地区没有其他公司承担配电业务，电网企业将获得并提供有保证的供电服务。第二十条退出电力市场未满三年的售电企业不得申请重新注册为市场成员。第四章电力市场运行监管第二十一条江苏省能源监管办公室根据有关法律法规，从公平公开、市场秩序、

8、市场交易、信息披露、市场信用、合同签订、履约结算、售电服务等方面对电力市场的市场运行进行监督。第二十二条电力市场的下列公平竞争行为(包括但不限于)应当予以规范。(a)监督电力市场中市场参与者的比例。单一市场主体(包括其关联企业)的市场份额不得第二十三条发电企业开展售电业务增加的项目，在同一集中竞价或挂牌交易中，不得同时作为买方和卖方参与交易。投资设立售电企业的发电企业应与发电营业机构分开，独立于人力、财力和物力。第二十四条江苏省能源监管办公室对电网企业竞争性售电业务实施不对称监管。电网企业(包括全资、控股或参股)应具有独立法人资格和独立经营。电网企业应确保竞争性售电业务与输配电业务、调度交易业

9、务和非竞争性售电业务在人员、资金和信息方面的分离，并制定相关工作标准。相关工作规范应通过企业门户网站公开，并在竞争性售电前报江苏省能源监管办公室备案。第二十五条电网企业有下列情形之一的，暂不开展竞争性售电业务：(一)地方电力交易机构采取电网企业全资子公司的形式；(2)电网企业现有内部组织承担电力交易职能；(三)江苏省能源监管办公室认为影响市场公平竞争的其他情形。第二十六条监督电网企业提供有保障的供电服务。电网企业在其供电业务领域承担有保障的供电服务。售电企业终止经营或者无法提供售电服务时，电网企业应当在保证电网安全和不影响其他用户正常供电的前提下，按照规定的程序、内容和质量要求向相关用户供电，

10、向不参与市场交易的工商用户和没有议价能力的用户供电，并按照政府规定收取费用。第二十七条具有配电网经营权的配电企业的配电业务和竞争性售电业务应当实行财务分离。第二十八条有权经营配电网的售电企业应当公平、无歧视地开放配电网，不得干扰电力用户对其他售电企业的自主选择。按照电网接入管理的有关规定和电网运行安全的要求，提供便捷、及时、高效的并网服务，如实披露输配电网络的可用容量和实际使用容量等相关信息，遵守国家有关公平竞争的法律法规。第二十九条市场成员应当按照国家能源局和江苏省能源监管办公室的相关要求向电力交易机构提供相关信息，并对所提供信息的真实性和准确性负责。电力交易机构和电力调度机构应当公平对待市

11、场参与者，不得歧视地披露相关信息。第三十条监督电力交易合同的签订和履行，电力结算和偏差评估的实施。偏差评估豁免申请应于次月或次季度第一个月10日前连同证明材料一并提交江苏省能源监管办公室。无正当理由不缴纳偏离评估费的市场参与者将被责令整改，拒不整改的将被限制参与月度市场交易并纳入信用监管，情节严重的将被强制退出江苏电力市场。第五章电力市场监控第三十一条江苏省能源监管办公室将建立电力市场监管机制，对电力交易机构和电力调度机构的绩效进行评估，并对电力市场运行情况进行监测，以发现和避免滥用市场力量和市场操纵，提高电力市场运行效率，维护市场公平竞争秩序。第三十二条商业银行第三十四条第三方机构应当按日、

12、月、季、年报送市场监测和分析报告。监测报告的内容包括但不限于第三十二条的相关内容和第三方机构的工作。第三十五条江苏省能源监管办公室应当依据有关法律法规，参照第三方机构的调查结论，作出处理市场违法行为的决定。第三十六条江苏省能源监管办公室定期评估第三方机构市场监管职责的履行情况。第六章电力市场的干预和暂停第三十七条为保障电力市场安全运行，电力交易机构可以根据授权，按照电力市场规则干预市场。电力交易机构应当向电力市场主体公布干预过程，并向江苏省能源监管办公室详细报告市场干预的原因和情况。第三十八条系统发生紧急情况时，电力调度机构应当按照安全第一的原则处理事故，由此产生的费用由相关责任主体承担。电力

13、调度机构应向电力交易机构和所有市场主体公布干预过程，并向江苏省能源监管办公室详细报告相关信息。第三十九条有下列情形之一的，江苏省能源监管办公室和政府有关部门可以作出暂停电力市场的决定，并向电力市场成员公告暂停原因：(一)市场监测分析报告指出市场运行存在重大缺陷，经进一步调查核实。(二)电力市场不按规定运行和管理；(三)电力市场规则不符合电力市场交易需要，必须进行重大修改的；(4)电力市场交易中存在操纵市场的恶意串通，严重影响交易结果；(五)电力市场技术支持系统、自动化系统、数据通信系统等发生重大故障，导致长期交易无法进行的；(六)因不可抗力不能交易的；(七)电力市场发生严重异常情况；(八)供电

14、严重不足；(九)发生重大自然灾害和突发事件。第四十条电力交易机构和电力调度机构应当在电力市场干预、暂停和暂停期间，为电力系统运行和电费结算提前制定电力市场应急预案，经江苏省能源监管厅和政府有关部门审批后实施。电力交易机构和电力调度机构应当详细记录应急预案的实施情况，并向江苏省能源监管办公室和政府相关部门报告。第七章电力市场争议的解决第四十一条电力市场成员因电力市场交易发生争议不能达成一致意见的，可报江苏省能源监管办公室协调或裁决。其中，因履行本合同发生的争议，按能源争议纠纷调解规定进行调解。第四十二条电力市场成员对江苏省能源监管办公室的行政决定有异议的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。第

15、八章监管措施第四十三条江苏省能源监管办公室有权根据履行监管职责的需要，要求电力市场成员提交与监管事项相关的文件和资料，电力市场成员应当如实提供。第四十四条江苏省能源监管办公室可以对电力交易机构和电力调度机构的相关技术支持系统进行检查。电力交易机构和电力调度机构应当按照国家能源局和江苏省能源监管办公室的要求，将相关信息系统接入电力监管信息系统或者向江苏省能源监管办公室开放。第四十五条江苏省能源监管办公室有权责令会员第四十六条江苏省能源监管办公室可以向电力市场成员通报不履行、拖欠、滥用市场力量、公开歧视、未按规定披露信息等不诚信行为，并将相关信息上传至能源行业信用信息平台，由能源行业信用信息平台交换至国家信用信息共享平台公开披露。对严重失信的市场主体，要按规定列入“黑名单”管理，实行信用限制和联合处罚。对于严重失信并造成严重后果的市场主体，可以限制其交易或迫使其退出江苏电力市场。第四十七条江苏省能源监管办公室依法履行职责，可以采取下列措施进行现场检查：(一)进入监管对象进行检查；(二)要求电力市场工作人员说明相关检查事项；(三)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，封存可能转移、隐匿或