Rphwva[备考2010]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案(一)

1、秋风清，秋月明朗，落叶散落，寒鸦苏醒。备注2010 证券市场基础知识示范问题和参考回答(1)一、一元选题(每个问题0.5分，没有正确分数、不回答或不正确分数)1 .有价证券按()分为公募证券和私募证券a .证券发行主体不同的b .是否在证券交易所进行卡交易c .以证券为代表的权利性分类d .募集方式2 .非证券市场特征的以下选项是()a .证券市场是价值直接交换的地方b .证券市场是产权直接交换的地方c .证券市场是价值实现附加值的地方d .证券市场是风险直接交换的地方三、就有价证券来说，不正确的是()a .有价证券是作为证明所有者或其证券指定的特定主体对特定财产持有所有权或债权的指标的面额金

2、额。b .有价证券是虚拟资本的一种形式。c .有价证券具有收益性、流动性、风险性和期限性的特征d .有价证券有一定的价值4 .我国现行法规规定，银行业金融机构可以使用自己的资金和银监会规定的用于投资的表内资金买卖()a .政府债券和金融债券b .政府债券和政府机关债券c .政府机构债券和金融债券d .证券衍生产品5. 1984年11月，()在东京公开发行200亿日元的债券，表示中国正式进入国际债券市场。a .中国工商银行b .中国农业银行c .中国银行d .中国建设银行6. 2007年4月，()与香港证券监督会签署监督管理合作谅解备忘录，就双方的监督管理责任、信息共享等事项作出约定，以有效促进

3、这项工作的顺利健康发展。a .国务院b .中国银监会c .国家外汇管理局d .中国银行7. 2005年初，()被认可使用自己的外汇资金进行海外投资，金额为17.5亿美元。a .中国平安保险b .中国银行c .中国工商银行d .中国农业银行8 .社会公益基金的认识不正确的是()a .将收益用于指定社会公益事业的基金b .福利基金、科技发展基金、企业年金等属于社会公益基金c .我国各种社会公益基金可以利用证券投资，求出价值附加价值d .社会公益基金属于基金性质的机构投资者10 .股份公司向发起人、法人发行的股份，必须()a .无记名股票b .记名股票c .普通股d .优先股11 .无面额股票的说法

4、错误的项目如下()a .无面额股票只注明在公司总股东中所占比例的股票b .无面额股票又称为比例股票或份额股票。c .无面值股票的价值随着股份公司净资产和未来收益的增减而增加。d .根据我国公司法的规定，我国不允许发行该股12 .发行价格高于票面值称为溢价发行，通过溢价发行获得的溢价应如下所示()a .公司资本公积金b .股票帐户c .收益剩馀储备金d .保留利润13 .普通股股东行使剩馀资产的分配权也有前提条件，说错话的是()a .普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的b .普通股股东要求分配公司资产必须在公司解散清算的时候c .我国公司法规定，公司财产分别支付清算费用、员工工资、社会保险费

5、用和法定补偿金，缴纳未缴税金，清算公司债务后剩馀财产按股东持有的股票比例分配。d .公司财产除非按规定清算，否则不得分配给股东。14 .关于股票，证券的说法错的是()股票表示股东的权利那次发行是以股票的存在为条件的股票只是以证券的形式表现已经存在的股东权利股票的作用是创造股东的权利15 .记名式的说法错误的项目是()a .记名式是指股票的面额或股份公司的股东名单中记载有股东名称的股票。 许多国家的司法具体规定了记名式的有关事项。b .一般来说，如果股票是某人持有的，则必须写上所有者的名字c .股票属于国家认可投资的机构或者法人所有的，应当记载国家认可投资的机构或者法人的名称根据我国公司法的规定

6、，公司发行的股票可以是记名式的，也可以是无记名式的。 股份公司向发起人、法人发行的股份必须是记名形式，必须填写发起人、法人的名称或者姓名，可以用分居名或者代表名记名。16 .对普通股股东的以下义务表达错误之一是()a .我国公司法规定公司股东必须遵守法律、行政法规和公司章程b .依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益c .不得滥用公司法人的独立地位和股东的有限责任，损害公司债权人的利益。d .公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损害的，可以避免承担赔偿责任17.()是债权人到期的偿还请求的本金和利息的根据a .债券的期限b .债券的票面价值c .债券的票面利率d .债券

7、发行人名称18 .债券和股票有很多相同点，其中不包括()债券和股票都属于有价证券债券和股票都是筹措资金的手段债券和股价收益率相互影响债券和股票的风险是一样的19 .把在日本发行的外国债券a .洋基债券b .武士债券c .熊猫债券d .无国籍债券20 .发行()经常被政府用作弥补赤字的主要方法a .国债b .金融债券c .公司债券d .财政债券21.()是以亚洲各国货币定价，在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券供应商多来自亚洲经济体，其消费者来自包括亚洲经济体在内的全球投资者。a .亚洲债券b .欧洲债券c .外国债券d .龙债券22 .按投资目标分为()a .合同型基金和公司型基金b .封闭式

8、基金和开放式基金c .国债基金、股票基金和货币市场基金d .增长基金、收入型基金和平衡型基金23 .关于公司型基金，说法错误的是()a .公司型基金根据基金公司章程设立，是一家在法律上没有独立法人地位的股票投资公司b .公司型基金以发行股票的方式募集资金c .投资者购买基金公司股票后，作为基金所有者成为基金公司的股东d .用持有的股票依法享受投资收益24 .对合同型基金和公司型基金有错误的说法是()a .合同型基金的资金是发行基金份额收集的信托财产公司型基金的资金是发行普通股筹措的公司法人的资本b .合同型基金投资者购买基金份额成为基金合同当事人之一。 投资者是基金的委托人，根据对基金管理者的

9、信赖，委托基金管理者管理和运营自己的资金，是基金的受益人，享有基金的受益权。 公司型基金的投资者购买基金公司的股票成为那家公司的股东c .合同型基金按基金合同运营基金运营，公司型基金按基金公司章程运营基金。d .合同型基金和公司型基金所依据的资金性质相同25 .关于以下封闭基金，错误的说法是()a .封闭式基金是指被批准的基金份额的合计在基金合同期间内是一定的b .金份额可以在依法设立的证券交易所交易c .基金份额持有者可以赎回的基金d .封闭基金的期限是指基金的存续期，即基金从设立到终止的期限26 .关于封闭式基金和开放式基金，以下记述有错误()a .封闭基金有一定的存续期间，通常为5年以上

10、，一般为10年或15年，可以通过受益者大会经主管机关同意适当延长期限。 因为开放基金没有一定期限，所以投资者可以随时向基金经理回购基金份额，大量回购也会招致清册b .封闭基金的基金规模是固定的，在封闭期内没有法定手续的批准，不能增加发行。 因为开放式基金没有发行规模的限制，所以投资家随时可以提交购买和回购申请，基金的规模会增加或减少。c .开放式基金一般在每周或更多期间发布，封闭式基金一般按交易日持续发布。d .投资者在买卖封闭基金时，除基金价格外支付手续费的投资者在买卖开放基金时，支付购买费和偿还费。27.()意味着本身是独立存在的金融合同a .独立派生工具b .内置派生工具c .交易所交易

11、引导工具D. OTC交易引导工具28 .您可以在可选有效期或有效期之前的工作日执行()a .欧元期权b .美国期权c .修改后的美国选项d .大西洋选项29 .根据金融期权的基础资产性质，金融期权分为()a .股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合同期权和交换期权b .涨价期权和下跌期权c .欧元期权、美国期权和修改的美国期权d .单一股票期权、股票期权和股票指数期权30. 2006年5月，中国证券监督会公布关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知 (证券监督基金200693号)，批准基金投资。a .中国工商银行b .中国建设银行c .中国农业银行d .中国人民银行31 .目前资产证

12、券化产品的投资主体主要是()a .个人投资者b .机构投资者c .国有企业d .外资企业32 .以下不是2006年以来中国资产证券化业务的特征()a .发行规模大幅度增加，种类增加，发起方增加b .机构投资者的范围增加c .一级市场交易还不活跃d .二次市场交易还不活跃33 .不符合以下CDS交易的危险是()a .杠杆性高b .信用保护的买方不需要拥有实际可参考的信用工具，所以特定的信用工具同时在很多交易中可以作为CDS的参考，可能大幅度扩大风险开放总额，在发生危机的情况下，市场经常威胁地高估危险金额c .由于场外市场缺乏充分的信息披露和监督，交易者不知道自己的交易对方卷入了什么程度，所以在危

13、机期间，每次发生信用事件都会引起市场参加者的相互不信任，担心自己的交易对方会倒下，失去自己的开放性。d .具有高跨度性34 .下面的说法错了的是()a .期权也称为期权，是指其所有者可以以交易双方同意的价格购买或销售一定数量的基础工具的权利b .涨价期权又称为预约权，下跌期权又称为预约权c .期权交易实际上是权利的单方面有偿转让d .金融期权和金融期货是人们经常使用的对冲工具，其作用和效果越来越统一35 .我国发行股票()a .批准制b .登记制c .标准制d .公开制36 .战略投资者必须答应分配的股票持有期在()个月以上A. 3 B. 6C. 9 D.1237 .在证券发行市场联系发行人和

14、投资者是()a .证券发行人b .证券投资者c .证券中介机构d .监督部门38 .我国证券法规定，对非特定对象发行证券或对特定对象发行证券的人累计超过()人的，必须得到国务院证券监督管理机构或国务院认可的部门批准公开发行A. 200 B. 300C. 400 D. 50039. 2004年5月，经国务院批准，中国证券监督会在批准的()主板市场内设立中小企业板，并批准深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案a .上海证券交易所b .深圳证券交易所c .大连商品交易所d .郑州商品交易所40.()是整个证券市场的核心a .证券交易所b .证券投资者c .证券发行人d .证券公司41 .证券交易所制

15、定的交易规则()，以保护投资者的利益，防止股价暴跌和投机流行a .涨幅限制b .价格决定c .大宗交易d .报价方式42 .股份有限公司申请股票上市一事，说错话的是()a .股票经国务院证券监督管理机构批准，向社会公开发行b .公司股东总额在人民币3万元以上c .公开发行的股票达到公司股票总数的30%以上，公司股票总额超过人民币4亿元的，公开发行的股票比例在10%以上d .公司最近三年没有重大违法行为，财务会计报告中没有虚假记载43.()成立于2005年8月25日，是上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资设立的专业证券指数和指数衍生产品开发服务的公司a .中证指数有限公司b .恒指服务公司c

16、.中央国债注册结算有限公司d .三元证券投资顾问有限公司44.()比较全面地规定了成立证券公司应具备的条件a .司法b .证券法c .证券交易所管理方法d .证券公司监督条例45. 证券法规定证券公司的()最低限额直接与证券公司从事的业务的种类联系起来a .实收资本b .注册资本c .国定资产d .注册资金46 .司开展自营业务，需要得到证券监督部门的业务许可。 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本的最低限额为()亿元A.2 B.3 C.4 D.547.()是自营业务的最高决策机构a .董事会b .投资决策机构c .服务机构d .自营业务部门48 .内部控制符合国家有关法律法规和中国证券监督会的有关规定，适合证券公司的经营规模、业务范围、风险情况以及证券公司所处的环境，以合理的成本实现内部控制目标应指证券公司内部控制()a .健全性b .合理性c .平衡性d .独立性49 .为证券交易提供集中注册、保管和结算服务，而非盈利的法人a .证券注册结算公司b .证券交易所c .证券公司d .中国证券监督会50 .证券公司应当按照()规定的计算标准计算净资产，按照有关会计标准的规定充分计入资产减值准备。a .董事会b .中国证券监督会c .证券交易所d .中国人民银行51.()为证券交易提供集中注册、保管和结算服务，是不以盈利为目的的法人a .证券