起重机械安装改造维修条件鉴定评审细则

1、起重机安装、改造、维护条件评价规则江苏特种设备管理协会2000年3月说名言1、本审查规则适用于机电类特种设备安装、改造、维修许可规则中规定的现场审查工作。2、审查规则分为三部分。(a)审查资源条件评估；(二)审查质量保证体系评价；(c)产品(设备)安全性能抽样。3、各项审查内容必须根据以下四个结果进行评估：一致、缺陷、不合格、不适用。在这里，“不符合”是指不符合审查要点的要求。“有缺陷”是指按照审查要点的要求进行控制，但不完整、不完整。“不适用”是指审查点不适用于该单位或不适用于待检查设备。4、审查结论分为符合条件、需要整顿、条件不足。5、审查结论的判断原则：(1)符合条件：各个审查结果全部匹

2、配。(2)需要纠正：重要项目(周#项)单个审查结果全部符合，非重要项目(周#项无)审查结果不合格和有缺陷，但认为最长6个月内的大庆整流可以满足要求。(3)不合格：单一评估结果不符合条件。在审查第6、2部分时，在项目范围内申请完成的产品(设备)的所有文件都要随机抽取，以主审相应产品(设备)安装、维修或改造过程执行质量保证系统。如果适用，应随机抽取其他代表产品(设备)的相应项目执行记录，以确保相应的审查要点符合规定。7、申请单位试生产产品(试安装、改造、维修设备)应满足收到的许可项目，应急时确定。一、审查资源条件评估审查项目检讨内容审查要点评估方法评估方法#1 .法庭资格营业执照1.1法人营业执照

3、原件必须与申请时提交的复合体一致，并确认注册金是否符合申请项目范围内的要求。检查工作范围要适合申请项目。现场验证。如果不满足要求，则停止审阅。税务登记证1.2为了看营业税登记证，必须完整有效，原件与申请时提交的复印件一致，并有单独的财务账户。法人条形码证书1.3必须具有法人条形码证书，并记录企业法人代码。#2 .人情况法定代表人或其授权代理人2.1了解特殊设备法律、法规、规章和安全技术规范，并对负责相应建设的特殊设备质量和安全技术技术技术技术负全部责任。请确认文件和每个证书来源。现场座谈或口试。同一个人可以兼任质量检查员和安全检查员两个职务，但必须同时担任两个职务。企业主要负责人或企业法人代表

4、不得兼任质量检查和安全检查人员。技术负责人、技术人员、质量和安全人员、操作员和工人遵守劳动就业政策要求(合同、保险等)。)，以获取详细信息如果不符合审查要点的要求，将被判定为批准数。技术主管2.2技术负责人必须掌握特殊设备法律、法规、规章、安全技术规范和标准，学历、职称、专业、工作经验等符合基本条件相应建设类别水平的规定。技术员2.3技术人员的专业、职称、职业和配置数量应满足基本条件相应建设类别水平要求。质量检查和安全检查人员2.4质量检查员及安全检查员的学历、职称、专业、工作经验及构成数量等符合基本条件相应建设类别水平要求，各职业种类比例应合理。作业人员2.5具有相应工作项目凭据的特殊设备操

5、作员等技术人员的配置数量必须符合基本条件的相应建设类别级别要求，并且每个工人的比例必须适当。#3 .生产条件办公空间和工厂3.1必须有固定业务场所，申请维修资格的人还必须有符合维修工作要求的工厂。有关具体要求，请参阅附录一。土地使用证、房地产许可证或租赁合同的现场验证。如果不符合审查要点的要求，将被判定为批准数。数据文件，装置设备专用机柜3.2数据文件、设备专用机柜和工具设备之间的数据文件、设备工具等必须整齐地存档。审查项目检讨内容审查要点评估方法评估方法#4 .仪器设备建筑设备和工艺设备4.1必须有符合附录二要求的建筑设备和工艺设备。现场验证。如果不符合审查要点的要求，将被判定为批准数。测试

6、仪器设备4.2必须有符合附录二要求的检验设备和设备。4.3测试设备的性能精度应符合检查要求。4.4测量设备和检验测试设备设备必须有产品验证证书，并在法定测量验证有效期内。#5 .工程业绩工程业绩5.1申请资格许可审查交换的上一年工程业绩应符合业绩要求规定。5.2申请增加建设类别或提高建设等级的上一年建设业绩应符合业绩要求规定。获得5.3 许可证后最近5年的业绩应符合基本条件相应建设类别水平的规定。5.4特种设备制造部队只能申请相关资格，进行本机关授权制造生产设备的工程，不能评价工程业绩。5.5最初申请单位的试制产品(试安装、改造、维护设备)必须确保安全性能符合安全技术规范和相应的标准要求，遵守

7、这些要求，并遵守经检查合格的许可项目。现场验证。如果不符合审查要点的要求，将被判定为批准数。二、质量保证体系评价研究综述审查项目检讨内容审查要点评估方法评估方法#1 .管理责任质量方针和目标，质量保证体系组织，人事责任，权限，管理审查。1.1企业必须形成质量方针及质量目标文件，并得到法定代理人的批准。质量方针反映了特殊设备的安全性能和持续质量改进的意志。对质量目标进行量化、分解和定期评价。1.2企业必须建立独立行使特殊设备性能管理责任和权限的质量保证体系组织。1.3企业明确每个直觉的责任和权限。1.4企业的主要负责人应当按照规定审查质量保证体系，保存经营审查记录。审查企业质量保证体系文件、相关

8、工作证据、座谈、记录报告，寻找客观证据。1，不对a)没有根据需要建立质量保证体系。b)保修系统无效。c)没有制定质量方针和质量目标。d)质量目标未分解。e)没有规定所有员工责任和权限的文件。f)未进行评估。2、有缺陷除上述未满足的情况外，未满足要求。#2 .质量保证系统文件质量保证手册、程序文件、工作(流程)文件、质量计划。2.1企业应制定质量保证手册。2.2企业应当建立文件、记录、评价、内部审计、采购、安装、改造维修或建设组织、质量检查、服务、不合格品、纠正和预防措施等程序文件和记录表格。2.3具有完整的安装、改造、维修、维护过程标准、检查过程、安装、改造、维修过程文档和相应的管理系统。2.

9、4按照质量计划的要求，准备安装、改造、维修建设方案或建设组织设计，建设方案认真准备、审核、实施标准管理体系，建设方案准备符合要求，认真执行。审阅企业质量保证系统文件，提取文件、记录、报告等业务证据进行调查。1，不对a)没有根据需要建立质量保证体系文件。b)缺乏规定的程序文件；c)主要工作流程文件和记录的不足；d)质量计划的编制和实施不符合要求。2、有缺陷除上述未满足的情况外，未满足要求。审查项目检讨内容审查要点评估方法评估方法3.文件和记录控制文件和记录控制文件、文件和记录控制、法规、安全技术规格和标准3.1文件和记录控制文件规定了控制范围、程序、内容及其准备、签名、批准、识别、发行、修改、回

10、收、保管、保管期限和处置要求。3.2质量计划、任务(流程)文档、记录等文档和记录的有效性，以及相应的准备、批准、批准、签署、标识、发放等必须符合相关要求，并且可以在使用处使用有效版本。3.3规章、安全技术规范和标准作为有效版本必须完整。具体要求见附录三。审查文档和记录控制程序，审查文档和记录，审查法规、规格和标准。1，不对a)文件和记录控制程序不符合要求。b)文件的批准、发行、收回、变更不按程序进行；c)文档创建、批准.和记录创建、存档等不符合要求。2、有缺陷除上述未满足的情况外，未满足要求。4.合同控制合同审查程序文件，合同审查。4.1合同审查程序指定合同审查范围、内容、合同签订、修改、签署

11、程序和要求。4.2企业必须审查合同的工程或服务相关要求。4.3能够妥善保存合同审查记录。请确认文件、合同和审查记录。1，不对合同的工程或服务要求尚未确定或审查。2、有缺陷除上述未满足的情况外，未满足要求。#5 .设计控制(改造)企业设计文档、设计控制、外部设计文档控制。5.1设计控制的范围、程序、内容必须符合要求，包括设计输入、设计输出、设计验证等。5.2设计过程有效地控制设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件验证、样式测试等过程。设计文件必须满足规范、标准、设计文件修改的安全规范要求。5.3外部设计文档必须符合相关安全技术规范规定和质量保证系统文档对外部设计文档的控制要求，设计负责人

12、实施了确认程序。检查企业申报的多种型号的最大规格工程或产品的设计文件必须符合要求。检查服务范围内的所有项目或产品图纸。规格工程或产品的设计文件是否符合设计输出的要求。1，不对a)企业申报的多种型号的最大规格工程或产品的设计文档不是按要求设计的。b)设计输出文件的主要性能参数不符合法律、法规或标准要求。2、有缺陷除上述未满足的情况外，未满足要求。审查项目检讨内容审查要点评估方法评估方法6.材料元件控制控制文件，采购控制，物料控制。6.1特殊设备安装、改造、维修所用材料(部件)的控制范围、程序、内容必须符合相关规定。6.2企业应制定供应商选择指南。6.3企业必须按照上述准则评估和选择提供者。6.4

13、必须保留审查记录。6.5原料，零件供应商在合格供应商目录内。6.6企业必须获得采购计划和合同的批准。6.7材料、零部件购买、接受、保管、保管、收购等必须满足相关要求。企业确认了供应商选择指南。提取重要部件供应商文件，确保评估符合要求。提取采购文件，确认材料、重要部件是否从合格供应商处购买。购买文件经审批。提取重要部件、样式测试报告和购买检查记录，确定是否按规定进行。1，不对a)供应商未评估。b)主要材料、部件不是从合格供应商处购买的。c)重要材料、部件不按规定进行样式测试和购买检查。2、有缺陷除上述未满足的情况外，未满足要求。#7 .焊接和无损检测控制控制文件、焊接控制、无损检测控制如果有7.

14、1焊接工艺和无损检测，则审查焊接控制和无损检测控制的范围，程序和内容必须符合相关要求。7.2应任命合格的焊工和无损检测员。7.3要规定重要的应力部件焊接、焊接工艺程序、焊接工艺评价、焊接检验方法和返工工作程序，并按规定执行。7.4无损检测由分包商负担的情况下，检验分包商批准的无损检测范围、个人资格、记录、报告必须符合相关要求。7.5特殊工艺设备必须批准设备能力。确认控制书，提取文件、证书、焊接质量、记录、报告等工作证据。1，不对a)没有根据需要编制控制文件；b)特殊工作人员未经认证的操作；c)焊接质量未达到相关要求。2、有缺陷除上述未满足的情况外，未满足要求。审查项目检讨内容审查要点评估方法评

15、估方法#8 .检查控制检查文件、程序检查、最终检查、检查记录报告。8.1检验控制程序文件必须对检验控制范围、程序、内容提出明确的要求。8.2程序检查，最终检查应按照规定进行。必须保存8.3检查记录。8.4检验过程必须完整，以满足相关要求。8.5检查项目要完备，检查报告要规范统一。8.6机器文件存档材料必须符合要求。检查工程检查文件，检查每个模型项目的检查记录和机器文件存档情况。1，不对a)未按要求建造的检查；b)没有工程合格的证据。c)工程检查不符合标准要求。2、有缺陷除上述未满足的情况外，未满足要求。#9 .设备和检验剑长控制住系统设备和检验设备文件管理和状态。9.1设备和检查装置控制程序文

16、件必须符合控制范围、程序、内容要求。9.2设备及检验设备院长、检验院长、文件要规范化、完整。9.3设备和检查装置应根据时间验证标准并保存记录。9.4是法定检验设备和检验装置，应由相应的合格检验机构检验，并有有效的检验报告。现场现场现场检查设备和检查设备是否符合测量要求并能识别相应的标准状态。验证工程检查能力，满足申报工程的最大规格要求。1，不对a)设备和检查装置没有校准或验证。b)没有工程检查能力。2、有缺陷除上述未满足的情况外，未满足要求。3、工程检测能力不符合申报要求的，发证时不能复盖该工程。10.不合晶格控制不合格产品文件，不合格产品管理。10.1不合格品管理程序文件不合格品管理范围、程序、内容应遵守规定。10.2不合格报告和相关资格必须符合要求。10.3分析不合格产品的原因，纠正措施合理有效。检查文件和记录。了解现场不合格，潜在不合格的情况，决定是否需要纠正预防措施。1，不对不符合标准的纠正和预防措施控制程序不符合要求或程序要求没有采取措施。2、有缺陷除上述未满足的情况外，未满足要求。审查项目检讨内容审查要点评估方法评估方法11.质量增强功能和衣服萝卜质量改进和服务文件，实施质量改进。11.1质量改进和服务控制程序文件相应的控制范围、程序、内容必须符合要求。11.2企业可以记录、分析、反馈质量信息。11.3企业应当按照规定进行内部审