其他类底稿声明书汇总

1、索引号：DA-6声 明致立信会计师事务所（特殊普通合伙）：本公司已委托贵所对本公司 2011年度会计报表进行审计，并出具审计报告书。为了表示对贵所审计工作的理解、支持和充分合作，谨就下列事项声明如下：1、本公司管理层和治理层已履行了设计、执行和维护内部控制以防止和发现舞弊的责任；2、本公司管理层和治理层已向注册会计师披露了管理层对由于舞弊导致的财务报表重大错报风险的评估结果；3、本公司管理层和治理层已向注册会计师披露了已知的涉及管理层、在内部控制中承担重要职责的员工以及其他人员（在舞弊行为导致财务报表出现重大错报的情况下）的舞弊或舞弊嫌疑（详见附表）；4、本公司管理层和治理层已向注册会计师披露

2、了从现任和前任员工、分析师、监管机构等方面获知的、影响财务报表的舞弊指控或舞弊嫌疑（详见附表）；5、除附表所列存在的影响财务报表的舞弊、舞弊指控或舞弊嫌疑之外，不存在其他已知的影响财务报表的舞弊、舞弊指控或舞弊嫌疑。 公司（盖章） 会计机构负责人： （签名并盖章） 主管会计工作负责人： （签名并盖章） 主管本业务的部门负责人： （签名并盖章） 总经理： （签名并盖章）法定代表人： （签名并盖章）年 月 日索引号：DA-6-1附表影响财务报表的舞弊、舞弊指控或舞弊嫌疑序号影响财务报表的所有舞弊、舞弊指控或舞弊嫌疑截至财务报表日 年 月 日止截至财务报表批准日 年 月 日止对财务报表的影响情况对财

3、务报表的影响情况索引号：DB-1声 明致立信会计师事务所（特殊普通合伙）：本公司已委托贵所对本公司 2011年度会计报表进行审计，并出具审计报告书。为了表示对贵所审计工作的理解、支持和充分合作，谨就下列事项声明如下：1、本公司保证除以下2、3、4、条声明外，已按照法律法规的规定开展经营活动（包括遵守那些决定财务报表中报告的金额和披露的法律法规的规定）；2、本公司管理层和治理层已向注册会计师披露了已知的影响财务报表的所有违反或可能违反法律法规的行为（详见附表）；3、本公司管理层和治理层已向注册会计师披露了从现任和前任员工、分析师、监管机构等方面获知的、影响财务报表的所有违反或可能违反法律法规的行

4、为（详见附表）；4、除附表所列存在的影响财务报表的违反或可能违反法律法规的行为之外，不存在其他已知的影响财务报表的违反或可能违反法律法规的行为。 公司（盖章） 会计机构负责人： （签名并盖章） 主管会计工作负责人： （签名并盖章） 主管本业务的部门负责人： （签名并盖章） 总经理： （签名并盖章）法定代表人： （签名并盖章）年 月 日索引号：DB-1-1附表影响财务报表的违反法律法规的行为序号影响财务报表的所有违反或可能违反法律法规的行为截至财务报表日 年 月 日止截至财务报表批准日 年 月 日止对财务报表的影响情况对财务报表的影响情况DG-5或有事项声明表序号或有事项内容截至财务报表日 年

5、月 日止截至财务报表批准日 年 月 日止尚需承担的经济责任尚需承担的经济责任1以财产为其他单位抵押2以财产为其他单位担保3以信用为其他单位担保4为第三者背书保证5未决诉讼或未决仲裁6已判定尚未执行的经济诉讼7遭受其他单位的未决索赔8税务纠纷9应收票据背书转让（分别银行承兑汇票和商业承兑汇票）10应收票据贴现（分别银行承兑汇票和商业承兑汇票）11签订包含重大不可撤销的财务承诺协议12应收账款保理13产品质量保证、承诺14亏损合同15重组义务16环境污染整治17辞退福利18弃置费用1、除本表所列或有事项之外，无其他或有事项事项，如有遗漏，隐瞒及虚假，由本单位负责。2、本声明一式两份，一份交审计机构

6、立信会计师事务所（特殊普通合伙），一份由声明单位留存。3、若存在或有事项情况，则另附明细表，并说明取证情况。 声明单位：（公章）会计机构负责人：（签名并盖章）主管会计工作负责人（签名并盖章） 主管本业务的部门负责人（签名并盖章）日期：总经理：（签名并盖章）法定代表人：（签名并盖章）12DG-5-1或有事项对外经济担保明细情况（截至 年 月 日止）序号被担保单位担保方式要求担保事由及用途、贷款银行币种担保金额担保生效日期担保失效日期被担保单位与担保单位关系注：关于对外经济担保事项，除本表所列之外，无其他经济担保情况。如有遗漏及隐瞒、虚假，由本单位负责。声明单位：（公章）会计机构负责人：（签名并盖

7、章）主管会计工作负责人（签名并盖章）主管本业务的部门负责人（签名并盖章）总经理：（签名并盖章）日期：法定代表人：（签名并盖章）索引号：DG-5-2或有事项票据背书转让明细情况（截至 年 月 日止）序号会计科目出票单位票据种类金额（元）出票日期到期日期背书转让日期背书后受让单位背书转出会计凭证编号注：关于票据背书转让情况，除本表所列之外，无其他背书转让情况。如有遗漏、隐瞒及虚假，由本单位负责。声明单位：（公章）会计机构负责人：（签名并盖章）主管会计工作负责人：（签名并盖章）主管本业务的部门负责人：（签名并盖章）总经理：（签名并盖章）法定代表人：（签名并盖章）索引号：DG-5-3或有事项应收票据贴

8、现明细情况（截至 年 月 日止）序号出票单位票据种类金额（元）出票日期到期日期贴现日期接受贴现单位贴现情况及备注注：关于应收票据贴现，除本表所填列之外，无其他贴现情况。如有遗漏、隐瞒及虚假，由本单位负责。声明单位：（公章）会计机构负责人：（签名并盖章）主管会计工作负责人：（签名并盖章）主管本业务的部门负责人：（签名并盖章）总经理：（签名并盖章）声明日期：法定代表人：（签名并盖章）索引号：DG-5-4或有事项有关经济纠纷明细情况（未决诉讼）序号经济纠纷内容截至 年 月 日情况截至 年 月 日止情况备 注注：关于经济纠纷，除本表所列之外，无其他经济纠纷及涉讼事项，如有遗漏、隐瞒及虚假，由填报单位负

9、责。声明单位：（公章）会计机构负责人：（签名并盖章）主管会计工作负责人：（签名并盖章）主管本业务的部门负责人：（签名并盖章）总经理：（签名并盖章）声明日期：法定代表人：（签名并盖章）索引号：DH-25资产负债表日后事项声明书（涵盖期间 年 月 日至 年 月 日）序号资产负债表日后事项存在事项的简况及所涉金额1已发生或计划发生的重大融资2已发生或计划发生的资本结构变动3大额债权收回4已发生的新的担保情况5已发生或计划的资产的购置、建造、租赁或扩充事项6主要资产废弃、出售、质押、转让或出租7重大对外投资8重大财务承诺9重大建设项目10产品品种重大变动情况、重大销售退回11生产能量重大变化情况12产

10、销政策重大变化情况13重要合同、契约的签订或撤销14销售客户破产情况15诉讼事项及进展情况16重大灾害损失17重大事故损失18重大组织机构改革或重要高级管理人员调整19会计政策或会计估计的重大变更20重大的债务重组或非货币性交易21资产可收回性发生重大变化22企业合并或分立、资产重组23外汇汇率是否在资产负债表以后发生重大变动24董事会在资产负债表日以后制定利润分配方案25其他足以影响财务状况及经营成果的重大事项说明：1、除上表中所列资产负债表日后事项之外，本单位无其他资产负债表日后事项；所有在财务报表日后发生的、按照适用的财务报告编制基础的规定应予调整或披露的事项均已得到调整或披露。 2、本

11、声明一式两份，一份交审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙），一份由声明单位留存。声明单位（公章）会计机构负责人（签名并盖章）主管会计工作负责人（签名并盖章）法定代表人（签名并盖章）主管本业务的部门负责人（签名并盖章）声明日期：总经理（签名并盖章）资产负债表日后事项汇总表索引号：DH-26（涵盖期间 年 月 日至 年 月 日）序号资产负债表日后事项调整事项非调整事项金额索引号金额索引号1已发生或计划发生的重大融资2已发生或计划发生的资本结构变动3大额债权收回4已发生的新的担保情况5已发生或计划的主要资产的购买、建造、租赁或扩充事项6主要资产废弃、出售、质押、转让或出租7重大对外投资8重大财务承

12、诺9重大建设项目10产品品种重大变动情况、重大销售退回11生产能量重大变化情况12产销政策重大变化情况13重要合同、契约的签订或撤销14销售客户破产情况15诉讼事项及进展情况16重大灾害损失17重大事故损失18重大组织机构改革或重要高级管理人员调整19会计政策或会计估计的重大变更20重大的债务重组或非货币性交易21资产可收回性是否发生重大变化22企业合并或分立、资产重组23外汇汇率是否在资产负债表以后发生重大变动24董事会在资产负债表日以后制定利润分配方案25其他足以影响财务状况及经营成果的重大事项说明：上表中资产负债表日后调整事项只需填写金额，其底稿交叉索引到相应会计科目审计底稿。DN-5重大承诺事项声明表序号重大承诺事项内容截至财务报表日 年 月 日止截至财务报表批准报出日 年 月 日止其存在的原因和金额其存在的原因和金额1已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出2已签订的正在或准备履行的大额发包合同及财务影响3已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响4已签订的正在或准备履行的并购协议5已签订的正在或准备履行的重组计划6其他重大财务承诺事项（如抵押资产情况，应说明内容、金额及其影响）1、除本表所列