社会主义经济理论讲义(完整版)

1、社会主义经济理论讲义主讲人简介: 桑百川，经济学博士，对外经济贸易大学国际经济贸易学院教授，世界贸易组织研究中心研究员，北京台湾经济研究会特约研究员，中国经济发展研究所副所长，中国国际贸易学会理事。 曾出版专著跨越贫困改革开放20年的中国经济、倾斜政策与全方位开放、外商直接投资热点问题探讨、外商直接投资下的经济制度变迁、公司创新与发展、股份合作制、中国市场经济理论研究、入世与中国企业发展等，合著中国对外开放全书等，在国内外学术报刊发表论文150余篇。 曾获1999年、2003年安子介国际贸易研究论文奖，获全国外经贸优秀研究成果著作奖，国家发展计划委员会科技进步一等奖，国际贸易学会1995年、1

2、998年年度优秀论文奖，对外经济贸易大学十佳青年研究成果奖，对外经济贸易大学十佳教师，五一首都劳动奖章。 主讲人讲义: 第一讲 中国为什么选择社会主义市场经济 第一节 中国选择市场经济的依据 一、理论依据 1.计划经济与市场经济比较(三大差别) (1)假定前提不同 计划经济：社会人假定 市场经济：经济人假定 （2）决策方式不同 计划经济：高度集权 市场经济：分散决策 （3）信息传递方式不同 计划经济：行政手段 市场经济：价格信号 2、评价资源配置效率高低的标准 人类面临的两个基本经济问题： 第一，资源是稀缺的、有限的； 第二，人的需求是多样的、无限的。 评价资源配置效率高低的标准是： 能否把有

3、限的稀缺资源用于满足人类多样的、无限的需求。 3.计划经济资源配置效率低的理论依据（三大理由） （1）在计划经济下，由于否定了人们的经济利益差别，使中央政府无法获得正确的信息， 往往导致决策失误；即使中央政府制定了正确的决策，在执行中也会产生偏差，使正确的决策无法落实，资源配置失误； （2）在计划经济下，无法解决资源使用上的激励与约束问题； （3）计划经济下，无法满足生产、消费方面多样化的需求。 二、实践依据 1、世界社会主义国家的改革实践； 2、社会主义计划经济与市场经济资源配置效率的比较。 第二节 我国选择社会主义市场经济体制的过程 1.1984年以前的改革实行“计划调节为主,市场调节为辅

4、”的经济运行方式。 2.1984年十二届三中全会提出:实行有计划的商品经济。 3.1987年十三大提出:有计划的商品经济的运行方式是国家调节市场,市场引导企业；计划和 市场都是覆盖全社会的。 4.1992年十四大提出:计划经济不是社会主义的特征。要实行社会主义市场经济。 5、2003年十六届三中全会提出完善社会主义市场经济体制。 第三节 社会主义市场经济的体制框架 一、具有市场经济的一般特征 1.企业是市场的主体,各种经济主体在市场上平等竞争。 2.具有完善的市场体系和健全的市场机制。 3.政府间接干预经济。 二、具有社会主义制度的特殊性 1、在所有制结构上,以公有制为主体,多种所有制经济共同

5、发展。 （1）这是由生产力的状况决定的。 （2）公有制的主体地位是在市场竞争中形成的，不是人为规定的。 （3）公有制为主体指公有资本占社会总资本的一半以上。 （4）公有制为主体不仅要有量的优势，还要有质的优势。 （5）公有制为主体，不等于国有制为主体。 （6）公有制是手段，不是目的。 2、在分配制度上,以按劳分配为主体,按劳分配与按要素分配相结合,多种分配方式并存。 3、在宏观调控上,能更好地利用计划和市场两种手段,实现共同富裕。 第四节 公有制与市场经济的兼容问题 社会主义市场经济是一个矛盾统一体。公有制与市场经济既有兼容的一面，又有矛盾的一面。 一、统一性 商品经济和市场经济是内生于公有制

6、，而不是外加于公有制的。公有制内部就存在着发展商品经济和市场经济的根源。离开商品经济和市场经济，就没有社会主义的公有制，就等于消灭社会主义公有制。 二、矛盾性 1、公有制本质上要求财产平等，反对财产垄断和垄断地占有财产收入；而市场经济实行按要素分配，承认财产不平等，承认财产收入。 2、公有制主张劳动权力平等，反对劳动力商品化，反对失业；而市场经济下，承认劳动权力不平等，劳动力是商品，存在失业。 思考题：如何理解公有制与市场经济的兼容问题？ 复习题： 1.我国选择社会主义市场经济的理论依据。 2.社会主义市场经济的特征是什么? 3.人类从事经济活动的基本前提。 第二讲 塑造社会主义市场经济的微观

7、基础国有企业改革的历史回顾 一、国企改革的阶段划分 二、放权让利阶段 三、两权分离阶段 四、建立现代企业制度阶段 第一节 国有企业改革的阶段划分 一、放权让利阶段（1978-1984） 二、两权分离阶段（1985-1993） 三、建立现代企业制度阶段（1994现在） 第二节 放权让利 一、措施 1、19781983年：“利润留成、利润包干”； 2、19831986年：两步“利改税”； 3、1984、1985年：下放10项经营自主权和出台14条规定。 二、评价： “放权让利”为什么不能取得国有企业改革的最终成功? 1、放权让利的主体是政府，在没有根本改变政府主导型的资源配置方式时，要求政府放权让

8、利，本身就是困难的。 2、放权让利不可能创造出平等竞争的市场环境，企业的盈利水平很大程度上仍然取决于政府，如果不改变政企不分的体制基础，企业就不可能成为平等竞争的市场主体。 3、放权让利强调的是“放”和“让”，无法同时建立起有效的约束机制，往往形成许多矛盾：要么内部人控制泛滥；要么“鞭打快牛”。 第三节 两权分离 一、为什么要两权分离？ 1、由于放权让利的界限不清，利改税中鞭打快牛,必须寻求搞活企业的新途径。 2、要建立有计划的商品经济，企业就必须成为真正的商品生产经营者，拥有经营自主权。 两权分离是可选择的途径。 二、如何实现两权分离? 农村的成功经验是实行承包制。所以，国有企业的改革借鉴了

9、农村的经验，实行承包经营责任制。 三、评价：承包经营责任制为什么不能完成国有企业改革的使命？ （1）承包基数的确定难。 （2）它与根本性的改革本身相矛盾。改革意味着价格市场化，价格波动是难免的，在短缺的情况下，这意味着价格上涨。而承包制则意味着要有确定的市场环境和价格环境。所以，要实行承包制，就要放慢价格改革。 （3）它与经济结构调整相矛盾。 （4）它会加剧企业短期化行为。 （5）它存在制度性缺陷，不具备解决政企不分、产权不清等国有企业深层次问题的功能。 第四节 建立现代企业制度 一、什么是现代企业制度？ 现代企业制度是产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的公司制度。 它主要由法人资产制度、

10、有限责任制度、法人治理制度组成。 二、建立现代企业制度的措施 1、十四届三中全会(1993年11月)中共中央关于建立社会主义市场经济若干问题的决定，提出以建立现代企业制度为国有企业改革的目标。 2、推出“万千百十、转机建制”工程。 3、实施“抓大放小”战略。 4、十五届四中全会（1999年）专门研究了国有企业改革与发展问题。 5、 2002年十六大提出重建国有资本监督管理体制（改制中，有的金蝉脱壳；有的“授权投资公司”与其控股参股的上市公司未实现资产、人员、帐目三分开，转移优质资产，申请破产逃费债务，还造成所有权与经营权不分）。 三、建立现代企业制度的目的 1、寻找公有制与市场经济相结合的途径

11、； 2、转变政府职能，推动政企分开； 3、理顺产权关系，建立国有资产管理系统； 4、改善企业管理体制和领导体制。 思考题：国有企业改革的基本经验是什么？ 复习题： 1、放权让利的改革为什么不能取得成功？2、承包制为什么不能成为国有企业改革的目标？ 3、什么是现代企业制度？ 第三讲 塑造社会主义市场经济的微观基础： 国有企业改革与发展中存在的主要问题及前景 第一节 国有企业总体经济效益偏低 一、状况 1、综合经济效益 2、盈利状况（参见国家统计局统计公报） 2000年国有及国有控股工业企业实现利润2392亿元；2001年2288亿元；2002年2636亿元,增长15.3% (全国增长20.6%)

12、。2003年3784亿元，增长45.2%(全国增长42.7%)。 3、行业状况 4、投入产出状况 二、原因 1、政策待遇不平等； 2、管理落后； 3、结构不合理； 4、体制僵化 三、对策 1、调整政策，为各类经济成分创造平等的政策环境。 2、改善管理，学习先进的管理知识、管理理念。 3、调整经济结构，进行国有资产战略性重组。 4、推进经济体制改革。 第二节 历史包袱沉重 一、冗员多 1、状况 2、原因 3、出路 2003年：城市登记失业率4.3%(城镇就业职工25639万人,全国就业人员74432万人). 二、负债率高 1、状况2、原因3、债转股 三、企业办社会 四、离退休职工多 第三节 国有

13、经济分布结构不合理，战线过长 一、国有经济分布状况 在全国608个小类行业中，国有经济涉足的604个,占比达99.3%。其中，大中型国有企业涉足的533个，占比达87.7%. 二、引致的问题 1、企业问题：达不到规模经济，技术老化，设备陈旧，竞争力低下，重复建设严重，恶性竞争，经济效益低。 2、产业问题：汽车、纺织、电梯等 3、政府问题：忙于救火，忽视宏观管理和社会管理。 三、对策 1、 调整国有经济布局，收缩国有经济战线，国有经济从一般的竞争性领域中退出。 2、国有经济应该重点投资的领域 关系国民经济命脉的关键行业和主要领域： 涉及国家安全的行业； 重要的公共产品和公共服务领域； 自然垄断性

14、行业； 国民经济支柱产业和高新技术产业主要门类中的骨干企业。 第四节 建立产权明晰、政企分开的国有资本管理体制难一、国有企业是典型的委托代理制度 二、西方市场经济下的股份公司也是委托代理制度 三、西方股份公司下的委托代理问题 1、存在委托人对代理人的激励与约束（用手投票和用脚投票），但仍然存在委托代理成本。 代理人的报酬； 代理人的机会主义行为（偷懒、渎职）导致的委托人利益损失。 2、降低委托代理成本的对策： 约束； 激励； 激励与约束协调剩余索取权与剩余控制权对称分布：股票期权制度等。 四、国有企业下的委托代理问题 1、不仅有西方股份公司下的委托代理问题，而且有第一层次的委托代理问题，即全民

15、作为委托人，对国家（行政机构）这个代理人的激励与约束机制是不健全的。在缺乏经济激励，也没有用手投票和用脚投票的约束机制的情况下，委托代理的成本更高。 2、降低委托代理成本的对策：寻找非行政机构作为代理人，探索新的公有制实现形式。 3、新的公有制实现形式 国资委的职责： 推进国有资产的战略性重组和国有企业的公司化改革； 在已经实现改制的公司中行使所有者权利。对于以前的“授权投资公司”实行改造：有的改造成国资委的派出机构，由国资委任命的公务员领导，对所属国有企业进行改组和改造；有的进行公司化改造，成为生产运营公司或资本运营的控股公司。 国资委如何行使所有者权利： 管人：选举和更换董事，决定董事的报

16、酬事项。聘任经理则是董事会的职责。 管事：重大决策权。 管资产：国有资产以资本金投入企业后，形成法人资产，受法律保护，出资人不能直接干预法人资产的运作。 国资委建立后需要处理的重大问题： 出资人（依民法和公司法行事）与行政主管部门（依行政法行政）的关系，避免行政部门对企业经营活动不必要的干预，维护企业的合法权益。 避免新的政企不分，国资委不当行政干预的“二传手”。 出资人职责与投融资管理体制改革配套。政府要维护公共利益，投资项目审批要由国资委负责，否则，行政婆婆过多。 第五节 在一些重大认识问题上存在分歧 一、关于股份制 股份制是否会改变企业的公有制性质、加剧国有资产流失、加剧社会两极分化、使

17、职工丧失主人翁地位？ 二、关于“抓大放小” 量变是否会导致质变？ 三、关于明晰产权 是否等于私有化？产权改革与改善企业管理，哪个更重要？ 复习题： 1、国有企业改革面临的主要问题是什么？ 2、如何发挥国有经济在国民经济中的主导作用？ 第四讲 社会主义市场经济的政府干预一、政府为什么要干预经济运行？ 二、为什么会出现政府失灵？ 三、政府干预经济的目标和手段 四、如何配套使用经济政策手段？ 五、近年来中国的政府干预 第一节 政府为什么要干预经济？ 因为存在市场失灵，为了弥补市场缺陷，需要政府干预。 市场失灵：市场不是万能的，市场也存在缺陷，有些事情是市场做不了、做不好、不能做的。 1、效率问题。

18、（1）不完全竞争市场结构的存在。 （2）公共物品的生产。 （3）外部性问题的存在。 （4）信息不完全。 决定了自由竞争的市场不能实现效率最大化 2、公平问题。 即使能促进效率，也会导致贫富不均。由于边际效用递减，富人掌握大量财富，使社会福利下降，无法实现帕累托最优。3、稳定问题。 市场调节具有盲目性.滞后性.浪费性，往往导致周期性的经济波动。 第二节 为什么会出现政府失灵？ 政府失灵的原因： 1、政府信息不完全。 2、存在政府偏好（利益取向的非中立性）。 3、政府系统存在低效率。 4、决策的随意性（无法准确计算）。 由于存在着政府失灵，政府也不是万能的 ，政府不能完全替代市场，政府干预只能建立

19、在以市场机制充分发挥作用的基础上。 第三节 政府干预经济的目标和手段 一、目标 1、充分就业； 2、价格稳定； 3、经济增长； 4、国际收支平衡。 二、手段 经济手段.法律手段.行政手段配合使用。经济手段通过宏观经济政策加以体现，即以宏观经济政策影响经济总量.结构.就业.价格，达到调控目的。 法律手段是通过国家的强制力，制定各种规则，指导经济活动。 行政手段具有强制性.垂直性，在必要的限度内具有不可替代的作用。 第四节 如何配套使用经济政策手段？ 经济政策手段有：包括财政政策.货币政策.收入政策.产业政策.外贸政策等。 1、财政政策 （1）财政制度的自动稳定器：收入累进税.转移支付.农产品价格

20、维持制度，并称三大自动稳定器。 （2）相机决策的财政政策：改变政府购买水平.政府转移支付水平.税率，以及发行公债。 评价：因为有时滞性，不确定性，挤出效应，会影响财政政策的效果。 2、货币政策 （1）变更准备金率。它的货币创造乘数=实际准备金率的倒数。 缺点：有时滞性；过于猛烈。 （2）变更再贷款利率。用于满足银行临时准备金的不足。 缺点：约束性小，效果有限；被动。 （3）公开市场义务。是主要手段。 优点：易于操作，准确性高。 评价：由于存在货币的流动性陷阱，银根怎样松动银企都不愿贷款，所以反衰退不明显。另外，时滞性也会影响货币政策的效果 。 3、收入政策 强制性限制货币工资和价格的政策，以防

21、物价过快上涨。 4、产业政策 包括产业结构政策和产业组织政策。调整产业结构，实现规模经济，反对垄断。第五节 近年来中国的政府干预 1、政府干预的基本目标:确保GDP增长8%是否必要 -必要： 经济学界：GDP增长1%可以增加80万个左右就业机会。 哲学界：邓小平说过：“发展是硬道理”。 不必要： 1、发展是硬道理不等于增长是硬道理； 2、在经济不景气的条件下，积极的财政政策不会马上拉动企业就业； 3、政府要解决的主要就业矛盾是城市就业，而基础设施建设主要解决的是农民就业； 4、为了速度而牺牲效益得不偿失。 2、关于实行积极的财政政策 (1）积极财政政策引致的经济增长的效益。 成绩： GDP高速

22、增长；固定资产投资大幅度增长；人民币汇率稳定，外汇储备增加。 从19982003年，6年投放国债8000亿元，分别拉动GDP增长1.5 、2.0、 1.7、 1.8、2.0个百分点。5年GDP分别增长7.8%、7.1%、8.0%、7.3%、9.1%。 不足： 政府投资需求增长，但投资效益不高；企业亏损继续增加；失业率上升；金融风险很大。 （2）发行国债是否会引起债务危机？不会： 根据国际经验，发生债务危机的警戒线：财政赤字占GDP的比重3%；债务余额占GDP的比重60%。 中国远离警戒线。 1998年：财政赤字(922)/GDP(7.8万亿)=1.2%; 债务余额(7488)/GDP(7.8万

23、亿)=9.6%。 1999年：财政赤字(1743)/GDP(8.2万亿)=2.1%; 债务余额(1.2万亿)/GDP(8.2万亿)=14.6%。 2000年: 财政赤字(2499)/GDP(8.9万亿)=2.8%; 债务余额(1.33万亿)/GDP(8.9万亿)=15%。 2001年: 财政赤字(2598)/GDP(9.6万亿)=2.7%; 债务余额(1.6万亿)/GDP(9.6万亿)=16.7%。 2002年: 财政赤字(3098)/GDP（10.2万亿）=2.9%; 债务余额（1.8万亿)/GDP(10.2万亿)=17.6%。 2003年:财政赤字(3198)/GDP（11.7万亿）=2.

24、9%; 债务余额在20%以内。 会: 虽然财政赤字占GDP比重不高,但3%的警戒线不适用于中国，只适用于财政收入占GDP比重30%-50%的国家，中国财政收入占GDP比重不足20%。 年份 财政收入(亿元) 占GDP比重(%) 1998 9876 12.7 1999 11444 13.9 2000 13380 15.0 2001 16731 17.4 2002 18015 17.7 虽然债务余额占GDP比重不高,但政府的潜在负债高。如：政府对离退休职工负债、国有商业银行的不良贷款、国有粮食流通企业的亏损、欠发工资、其他公共部门债务。财政债务负担在50-60%。 3、关于货币政策 中国是否落入了

25、货币流动性陷阱？ 中国是否出现了通货紧缩？ 年份 零售物价指数（上年为100） M2增长率（%） GDP增长率 1998 97.4 14.8 7.8% 1999 97.0 14.7 7.1% 2000 98.5 12.3 8.0% 2001 99.0 13.6 7.3% 2002 98.7 16.8 8.0% 2003 99.9 (1.2) 19.6 9.1% 三、目前的经济形势 1、通货膨胀率（2003年）： 全国居民消费价格总水平比上年上涨12。 （城市上涨09，农村上涨16） 居民消费价格中，食品价格上涨34， 服务价格上涨22。 商品零售价格下降01。 工业品出厂价格上涨23。 原材料

26、、燃料、动力购进价格上涨48。 固定资产投资价格上涨22。 农产品生产价格上涨44（谷物上涨23，棉花上涨353，油料上涨194，畜产品上涨18）。 2、利率 通货膨胀率提高，则利率应该上升。 3、汇率 涨跌之争（物价下降，实际汇率已经下降） 4、税率 四、可以选择的手段 1、积极财政政策走向。 是否需要淡出以及能否继续实行积极的财政政策的条件： （1）国际经济形势是否好转，外需增长势头能否得到延续。 （2）国有投资是否能够带动民间投资增长，社会投资能否较快增长。 （3）财政指标离警戒线的距离。 2、适当调整货币政策的力度 1998年以来实行稳健的货币政策：取消商业银行贷款额度限制；两次下调法

27、定存款准备金率；多次下调存贷款利率。1998年以来各项贷款增长均超过10%。在2001年有所下降，但信贷增长放缓主要集中在国有银行，股份制银行信贷增长速度、信贷市场份额都在上升。说明国有银行必须加快改革。目前，各项信贷增长速度都在两位数，货币政策不能称为稳健的货币政策，存在扩张的货币政策带来经济过热倾向。2003年对于贷款规模加强了控制力度。 今后，货币政策需要考虑的问题：国有企业的坏帐（目前超过万亿元）；信用集中在银行；国有企业负债率高；货币政策对市场物价的影响；避免经济过热。 3、注重供给方面的政策 （1）税收政策：降低税负。 1994年，税收总额：5070.79亿元,1999年增加到1万

28、元;2001年增加到1.5万亿元,2003年21691万元。近年来，税收收 入增幅大大超过GDP增速。2001年，全国税收增长19.8%，约9%与当年经济增长、效益提高有关;6% 是一次性因素（费改税）带来；其余基本是加强征管获得的。2003年全国税收增长14.7%. 增税与积极财政政策似乎是矛盾的。普遍降税不现实，可以实行结构性减税，以降低企业经营成本，提高民间消费倾向，刺激企业投资。如：对中小企业实行一定的税收减免；减免农民税费负担；增值税由生产型向消费型转变；调节内外资企业所得税；提高个人所得税的起征点；把国债投资适当转变为支持减税改革。减少财政收入和增加财政支出的扩张效应是一样的，但更

29、有利于启动民间需求，增加税源。 （2）国有企业改革与重组，支持与市场经济相适应的民营中小企业的发展 思考题：结合所学理论，评价1998以来的宏观经济政策效果。复习题： 1、社会主义市场经济下政府干预的必要性。 2、现代市场经济下政府干预的目标和主要手段。 3、如何配套使用经济政策手段？ 4、在社会主义市场经济下政府职能的界定。 第五讲 入世与中国市场经济的发展 （参考）主要内容： 1、市场经济与WTO基本原则 2、入世对经济体制改革的影 3、入世对企业发展的影响 4、入世对宏观经济的影响 一、市场经济与WTO基本原则 非歧视原则（最惠国待遇、国民待遇） 公平贸易原则（反倾销、反补贴） 透明度原

30、则（贸易政策公开、统一、透明） 市场准入原则（降低关税、减少乃至取消非关税措施） 磋商协调原则（贸易争端解决机制、贸易政策审议机制） 特殊保障原则（例外条款） 发展中国家特殊待遇原则 二、入世对经济体制改革的影响 （一）入世有利于破解渐进式改革难题 1、渐进式改革需要的是强政府。 强政府的三个标准： 政府站在社会的公正的立场上决策，决策的目的是取得社会利益，而非少数人利益。 政府能够驾御社会经济制度演变的历程，使社会经济政治制度的变化符合中央政府的意志。 政府的决策能够得到有效执行，因而政府能够有效维护社会经济秩序。 2、渐进式改革存在着强政府变为弱政府的风险 市场取向的改革启动了人们追求经济

31、利益的动机，而渐进式改革又必须照顾既得利益集团的利益，可能导致政府站在特殊利益集团决策，而失去社会公正性。 渐进式改革离不开自下而上的推动，离不开地方政府创造性地开展工作，在启动地方政府追求地方利益的动机的同时，也存在着各自为政的风险。 在渐进式改革中，中央政府强制性推动的改革，也可能遭到各种利益集团的扭曲，造成社会经济秩序混乱。 3、入世是维护强政府的选择 入世为改革提供了强大的动力和压力。 入世对政府行为的约束，有利于维持强政府，并完成市场化改革。 （二）入世的体制效应 1、入世为改革提供了有益的参照系。 2、WTO的贸易政策审议机制和贸易争端解决机制，是对所有成员方的制度约束，也是我国尽快完成市场化改革的动力和压力。 3、在WTO框架内改革涉外经济体制，清理国内政策法规，转变政府职能，建立符合“规范、统一、公开、透明、高效和服务”要求的体制框架，有利于克服政府部门自身的趋利动机，保持政府的公正、效率。 4、入世使市场竞争更趋激烈，可以更快打破部门垄断、行业垄断。要求政府关注产业政策，而非行政审批。 （三）转变政府职能 深化经济贸易体制改革，特别是投融资体制改革、社会保障体制改革。 改善宏观经济管理，应对市场开放和经济全球化的冲击。 调整产业结构，利用产业政策，加快具有比较优势和动态优势的产业的发展。 设