质量管理体系获证组织现场监督检查指南(1405稿)

1、 编号：CNCA:2014 质量管理体系获证组织现场监督检查指南（初稿 Ver. 1405）2014- 发布 2014- 实施中国国家认证认可监督管理委员会 发布目 录前 言1. 目的范围2. 引用文件3. 总则4. 工作程序5. 现场检查6. 相关事宜 附件：A 质量管理体系获证组织现场监督检查通知书B 质量管理体系获证组织现场监督检查表C 获证组织现场监督检查发现问题汇总表D 获证组织体系运行情况的评价标准F 认证机构管理办法行为规范与质量管理体系认证规则相应条款对照表前 言近年来，认证监管部门为充分履行认证认可条例赋予对认证活动实施监督管理的职能，采取了形式多样的行政监管方式。由于认证机

2、构与认证活动的高度分离，通过对获证组织现场监督检查，对认证机构开展的认证活动进行监管的方式简便有效、可操作性强且效果显著，已成为认证监管部门履行监管职责最有效手段之一，有力地促进了认证机构及获证组织的守法意识，为规范了认证市场起到了积极作用。为加大管理体系认证监管力度，提高基层认证行政监管效率和执法效能，特制定本指南。本指南作为地方认证监管部门开展质量管理体系认证监管时，执法人员在对获证组织进行现场监督检查时，作为参考文件使用。本指南不是行政执法的必要程序，行政执法程序必须依据国家质检总局质量技术监督行政处罚程序规定、出入境检验检疫行政处罚程序规定执行。本指南参加起草单位：国家认证认可监督管理

3、委员会认可监管部、江西省质量技术监督局。本指南主要起草人：林峰、付强、宋建群、胡学林。质量管理体系获证组织现场监督检查指南（初 稿）1. 目的范围1.1 本文件目的在于提高基层认证行政监管行政执法效能和监管效率，为管理体系获证组织现场监督检查提供指南。1.2本文件为地方认证监管部门开展管理体系获证组织现场监督检查时的参考文件，不作为强制性要求。1.3 本文件适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系获证组织的现场检查，其他管理体系现场检查可以参照使用。 2. 引用文件2.1 中华人民共和国认证认可条例2.2 认证机构管理办法2.3 认证证书和认证标志管理办法2.4 质量管理体系认

4、证规则3. 总则3.1获证组织现场监督检查是指认证监管行政机关按照有关法律、法规、技术规范的规定，通过对获得有效管理体系认证证书组织（简称：获证组织）的检查，依法对认证机构及获证组织遵守有关认证法规、规章及技术规范的情况进行调查的行政行为。3.2获证组织现场监督检查不同于认证机构以认证注册为目的现场审核，不是对组织的管理体系依据相关认证标准要求符合性的审核；不同于认可机构用于认可约束的确认审核，不是对认证机构审核活动是否符合认可准则的评价，是对已发生的认证活动行为依法实施的监督检查。3.3获证组织现场监督检查主要依据是国家有关法律法规、技术规范，包括认证认可条例及相关规章、管理体系认证基本规范

5、及认证规则、认证标准和相关的法律法规等。适用时，也可以包括认证机构制定的技术规范、程序文件等。4. 工作程序4.1 准备工作4.1.1按照行政执法程序要求，安排执法人员，组成检查组，必要时可以配备技术专家，以确保检查组的技术能力。4.1.2了解获证组织，包括组织规模、行业类别、产品质量、环境保护、安全生产等方面基本情况，如：获证组织在近期是否无发生质量/环境/职业健康安全事故、严重违反国家产品质量/环境/安全生产/进出口等相关法律法规行为等。4.1.3 准备现场检查用的文件：a）质量管理体系获证组织现场监督检查通知书（见附录A）、质量管理体系获证组织现场监督检查表（见附录B）、获证组织现场监督

6、检查发现问题汇总表（见附录C）。b）通用执法文书：现场检查笔录、调查询问笔录、责令整改通知书、通知书等。c）有关管理体系认证监管法规规章、认证基本规范及认证规则、认证标准和相关的法律法规、规章及规范性文件等。4.1. 4一般提前1-2天将质量管理体系获证组织现场监督检查通知书告知有关受检查组织，要求协助检查组提供开展工作所需资源（如有关质量管理体系文件资料、人员等）。4.2 现场检查实施主要活动步骤4.2.1 见面会议（首次会议）。4.2.2 实地巡查。4.2.3 资料查阅。4.2.4 内部会议。4.2.5 通报会议（末次会议）。4.2.6 必要时，可以转入现场执法程序，执法程序依据质量技术监

7、督行政处罚程序规定、出入境检验检疫行政处罚程序规定执行。5.现场检查5. 2 见面会议（首次会议）5.2.1 由检查组向获证组织介绍检查组的任务和成员，出示执法证件、文件，并说明以下内容：a）依据和目的：依据认证认可条例有关规定，对部分获管理体系认证组织认证有效性进行监督检查，确保认证机构活动规范、有序；b) 方式和原则：监管检查以实地巡查、资料查阅、询问等方式，对已发生的认证活动进行监督检查。强调除非受检查组织主观故意，原则上，检查中发现的认证不规范行为，其责任由认证机构承担。检查时间原则上为1天；c）义务和权力：要求组织提供有关文件资料、提供人员配合等；告知组织对检查结果保密的承诺、不承担

8、任何费用以及有异议、疑问咨询、反映渠道，要求检查组员回避等权力。5.2.2 请获证组织介绍组织基本情况、管理体系运行情况等；5.2.3 会议时间应控制在15分钟左右。5.3 实地巡查5.3.1现场了解获证组织现场经营情况、相关管理情况，查看管理体系现场实际运行状态、管理体系覆盖场所人员情况等。5.3.2质量管理体系检查要点 a) 设施、设备及场所否具备满足经营要求、设施是否正常运转等。b) 设施、设备是否符合法定要求，如生产设施、工艺是否属于国家明令淘汰的设备、工艺；生产设施、工艺，检验设备是否符合国家法定要求。c）了解过程质量控制情况，重点包括：-生产工艺流程，重要工序或质量控制点的工艺、控

9、制要求；-重要工序、质量控制点的操作符合性；-重要工序现场、关键质量控制点监视和测量要求，现场情况与要求是否一致。-原材料、半成品、产品及不合格品的质量控制要求；-有关现场控制、不合格品的标识、隔离等措施等，现场情况与要求是否一致。d）检验检测设备、人员能力是否符合法定（如许可证、3C等）要求、出厂产品检测是否按法定要求执行等。e）组织管理人员、员工是否了解组织质量方针。管理人员是否理解本部门质量目标；员工是否了解本岗位的质量控制目标要求。f）有无县级以上质量管理部门抽检不合格情况。5.3.2 实地巡查时，应注意认证证书和认证标志的使用：a）产品、包装、说明书和宣传材料上是否正确使用认证证书或

10、标志；否有误导产品通过了认证或扩大宣传行为；b）否有伪造、超范围使用认证证书或标志行为；c）暂停期间、缩小认证范围后是否存在违规使用认证证书或标志行为等。5.3.3 注意获证组织有无明显违反其他法律法规的情况存在。5.3.4 实地巡查时间应控制在2小时以内。5.4 资料查阅5.4.1 现场检查需要查阅的有关管理体系文件资料清单，主要包括：a）工商营业执照/事业单位证书/社团登记证书；b）法定经营资质、行政许可证书（适用时）；c）质量管理体系认证证书；d）有关认证审核资料：认证申请书/合同、审核计划、首/末次会议签到表、初审/监审报告/第一阶段审核文件、不合格项报告、认证费用发票等；e）质量管理

11、体系文件：质量管理体系手册、程序文件、质量管理体系方针与目标等；f）质量管理体系内审、管理评审记录、报告：内部审核材料（如：内审计划、检查表、不合格报告、内审报告）、管理评审输入（材料）/输出（报告）；g）质量管理体系主要文件记录（适用时）：产品/服务标准、产品检验/过程控制记录、不合格品控制记录； 5.4.2 获证组织主要变更情况检查要点 在两次审核期间是否发生变更下列情况，并及时与认证机构通报：- 质量安全事件、产品召回、严重违反国家产品质量相关法律法规行为；- 顾客及相关方重大的申投诉等；- 法律地位、经营状况、组织状态或所有权；- 法定资质（如许可证、3C认证或者其他资质）；- 组织和

12、管理层（如法人代表、最高管理者及其代表）、经营地址及场所； - 质量管理体系证书覆盖范围、过程的重大变更。 5.4.3质量管理体系认证证书检查要点：a）证书颁发是否超出国家认监委批准范围；b）证书是否内容包括获得认证组织名称地址、管理体系所覆盖的地址和业务范围、认证依据的标准、证书编号、覆盖的多场所信息（适用时）、认证机构名称、证书签发日期及有效期的起止年月日、认可标识及认可注册号（适用时）、证书信息查询方式的说明等内容；c）证书覆盖领域、产品和内容是否超出获证组织合法经营、活动范围，是否具有相应法规要求的资质。如强制性产品认证证书、工业产品生产许可证、食品生产/流通/餐饮服务许可证；建筑资质

13、证、采矿证；开工证、环评报告、安全生产许可证等；商标注册（转让、授权）证明文件等；d）证书是否发生缩小认证范围、暂停等情况；暂停时间是否超过6个月而未处理；存在有转换机构情况；e）证书有效期最长为3年；内容是否以中文书写；认证机构提供的本机构证书查询方式是否有效；是否注有“本证书信息可在国家认证认可监督委员会官网查询”的字样。5.4.4 质量管理体系认证合同检查要点a）申请受理前，认证机构是否提供或告知可开展认证业务范围、收费标准、证书样式、申投诉渠道、证书授予及变更、分支机构等信息内容；b）是否订立正式书面合同，合同是否明确下列内容：-遵守认证认可法律法规、配合和协助认证监管部门监督检查，对

14、有关调查询问事项如实提供材料和信息；-及时通报重大投诉、质量事故和有关信息变更，如法律地位、经营状况、场所与住所、法定资质、最高管理层、质量管理体系覆盖的范围和过程最大变化等；-拟认证的质量管理体系覆盖范围及获证后监督审核要求；-认证证书与认证标志正确使用要求；-双方责任与权力，包括公正性声明、公开要求、保密义务等；c）合同实际执行签订人员是否为认证机构办事处/代表处工作人员；d）认证费用发票是否由认证机构办事处/代表处、咨询机构或其他机构出具；认证费用是否按照有关规定收取，是否涉嫌不正当竞争行为；e）合同所载明的有关组织和体系主要信息是否与现场检查情况相一致。5.4.5 质量管理体系审核资料

15、检查要点a）质量管理体系审核资料检查包括证书有效期或最近2年内的审核计划、认证/监督审核报告、不合格项报告、证书保持通知书等。适用时，还包括认证申请受理通知书、不予认证结果通知书、暂停/撤销/恢复认证通知书、申投诉处理结果告知书等。b）审核组-审核组专业能力能够满足审核需要，且必需至少有一名审核员以上注册级别的专职审核员；-注意审核组成员是否有认证机构办事处/代表处工作人员；-实习审核员、技术专家均不计入审核时间；-除不可预见等特殊情况外，审核实施过程中不得更换审核组中的审核员。c）审核计划-应有书面审核计划并在审核活动开始前得到申请方确认；-审核计划内容至少包括：审核目的、审核范围、审核的过

16、程和涉及部门场所、审核组成员注册级别及专业代码、技术专家专业代码、审核日程安排等。-初审和再认证审核日期应该安排在认证证书覆盖产品/服务的正常生产/提供阶段，保证能够现场观察证书覆盖产品/服务生产/提供的完整过程，对多场所或临时场所进行的抽样符合质量管理体系认证规则要求；-审核时间必须按照审核计划执行，不得通过增加每个工作日的工作小时数来减少审核人日数；-审核计划遇特殊情况临时变更计划时，应及时将变更情况通知受审核企业，同时按规定方式向国家认监委报送相关信息；-审核时间符合质量管理体系认证规则要求。减少审核时间的，应做出合理说明，且减少量不应超过规定的 30。在增减后的审核时间中，现场审核时间

17、不应少于80。d）审核实施-现场审核基本活动程序包括：召开首次会议、现场审核、准备审核结论、召开末次会议；-初审应包括第一阶段和第二阶段，均应在现场进行，因特殊情况未在现场进行一阶段审核的，应证明合理性。第一阶段与第二阶段应有合理的间隔；-对审核计划时间执行情况进行核实，包括验证审核人员时间人数、现场审核的起讫日期、人员的实际身份等，必要时可查验车船票、住宿发票等；-监督审核应至少每年进行一次，间隔不超过认证机构或规定的质量管理体系认证规则期限。初次认证后的第一次监审应在第二阶段审核后起12个月内进行每次监审时间间隔一般不应超过12个月，在特殊情况下，最长不能超过15个月；-审核员是否有违反审

18、核员行为准则，如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等。e）审核记录-必须提供审核记录主要包括首/末次会议签到表、初审/监督审核报告/第一阶段审核情况文件、不符合/不合格项报告等；-审核报告应包括以下内容：2）受审核方的名称和地址及其管理者代表； 3）审核的类型，例如初次、监督或再认证审核； 6）审核范围及场所，特别是标识出所审核的组织、职能单元、过程以及审核时间； 7）注明审核组长、审核组成员及其个人注册信息； 8）现场或非现场审核活动的实施日期和地点； 9）与审核类型的要求一致的审核证据、审核发现和审核结论； 10）审核中识别的关键点的审核情况；11）质量管理体系运行以来质量目标的实现情况，及

19、测量方法的适宜性；12）已识别出的任何未解决的问题；13）审核组的推荐性意见。-审核报告必须由审核组组长签字，并由认证机构提供给受审核方；-不符合（项）报告应经审核组与受审核方签字；不符合项在规定期限整改完成并验证有效关闭。5.4.6质量管理体系文件检查要点a）获证组织质量管理体系文件主要包括质量管理体系手册、程序文件、质量方针与目标，必要时，还包括作业指导书、记录表格格式等。现行有效质量管理体系应依据自身建立并在首次认证申请前已有效运行3个月以上；体系文件是否与组织治理结构、生产经营实际情况相一致，有无与组织实际运行严重脱节情况。b）质量管理体系手册-覆盖的范围（覆盖地点、产品/服务、过程或

20、职责等）；-过程之间的关系及相互作用、联系与接口；-必要程序或程序的引用。c）质量方针与目标-质量方针应正式发布，并与组织经营、活动实际相适应，体现管理承诺；-质量方针的持续适宜性应得到评价；-质量目标应可测量进行分解落实到有关职能和层次。5.4.7质量管理体系内审、管理评审a）内审和管理评审依据组织计划进行，一般在12个月内至少做一次；b) 内审应依据规定的程序进行，并形成报告提交给最高管理者；c）管理评审由最高管理者组织实施，对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价，上次管理评审的改进是否得到实施，并形成报告；d）质量目标实现情况是否进行考核，如未实现，有无原因分析及措施；e）证书有效期

21、或最近2年的内审、管理评审报告、记录是否客观真实，是否“千遍一律”拷贝式的模板，与组织实际运行严重脱节。5.4.8质量管理体系主要文件记录a）产品/服务标准是否得到有效执行； b）制定的企业产品/服务标准是否按照要求进行备案；c）不合格品控制是否依据程序执行；5.5内部会议5.5.1完成全部检查活动后，召开检查组内部会议，主要内容包括：a）检查组成员完成检查表填写，介绍各自负责的检查情况，存在的问题；b）互相讨论，确定检查中发现的问题，有争议的问题应取得一致意见，如不能取得一致意见，由检查组长确定；c）确定发现问题是否涉嫌违法；d）填写发现问题汇总表，检查人员签名；e）必要时，对组织的质量管理

22、体系运行情况进行评价，评价依据可以参考附录D获证组织体系运行情况的评价标准。5.5.2遇到复杂的问题、严重违法现象，检查组成员可建议中断检查，由组长召开临时内部会议，以确定复杂行为定性、违法行为嫌疑点。5.5.3 决定是否执行现场执法程序，进行询问调查等，为立案查处收集固定第一手客观证据。5.6 通报会议（末次会议）5.6.1 重申检查的目的依据、原则，通报检查情况；5.6.2 征求获证组织对检查结果的意见，并在获证组织现场监督检查发现问题汇总表等有关记录文件签名、盖章。5.6.3 会议时间应控制在30分钟左右。6.相关事宜6.1 现场检查一般应取得下列有关材料：6.1.1工商营业执照/事业单

23、位证书/社团登记证书原件复印件；6.1.2法定经营资质证书正本复印件（适用时）；6.1.3管理体系认证证书正本复印件；6.1.4获证组织现场监督检查发现问题汇总表（适用时）；6.1.5必要时，还包括现场检查笔录、调查询问笔录及有关证据的复印件等。6.2 依据现场检查结果，可以做以下的处理：6.2.1 依据认证认可条例及有关规章规定，必须限期整改的，根据问题的归属，发出责令整改通知书；6.2.2依据认证认可条例及有关规章规定，需要进行行政处罚的，按照国家质检总局质量技术监督行政处罚程序规定、出入境检验检疫行政处罚程序规定，履行行政处罚程序。-附录A： 质量管理体系获证组织现场监督检查通 知 书

24、：为维护认证市场秩序，规范认证机构行为，以确保认证活动有序、规范，根据认证认可条例、认证机构管理办法等相关法律法规的规定，我局决定对有关认证机构质量管理体系认证情况进行监督检查。你单位列入了本次获证组织名单，请按所附要求准备好相关文件资料，负责管理体系运行的有关人员予以配合。本次监管检查由2名以上行政执法人员以现场检查方式进行，检查时间原则上为1天，你单位不承担任何费用。检查中有任何的异议或疑问，可及时向 质量技术监督局/出入境检验检疫局询问或反映。联系电话： 联系人：附：需提供的文件资料清单201 年 月 日需提供的文件资料清单1.工商营业执照/事业单位证书/社团登记证书原件及复印件2.质量

25、管理体系覆盖的活动涉及法定经营资质、行政许可证书正本原件及复印件（适用时）3.质量管理体系认证证书正本原件及复印件4.证书有效期或近两年内的有关审核资料：1）认证申请书/合同；2）审核计划；3）审核首/末次会议签到表；4）初审/监督审核报告/第一阶段审核文件；5）不符合/不合格项报告；6）认证费用发票。5.有效的管理体系文件：1）管理体系手册；2）程序文件；3）管理体系方针、目标； 4）多场所、临时现场活动、活动分包情况（适用时）。6.证书有效期或近两年内的内审、管理评审记录、报告：1）内部审核材料（内审计划、检查表、不合格报告、内审报告）；2）管理评审输入（材料）/输出（报告）。7.有效的管

26、理体系有关文件、记录（适用时）：1）质量管理体系覆盖产品或服务的质量标准清单；2）产品检验/过程控制记录；3）不合格品控制记录； 附录B：质量管理体系认证行政监管记录表一. 获证组织基本情况组织名称法人代表组织地址 邮编组织类型生产 经营 其他： 管理者代表姓名联系电话/传真组织性质企业：国有企业 股份公司 集体企业 个体 其他：机关 事业单位 社会团体 其他组织机构所覆盖产品名称所属行业管理体系覆盖员工数所覆盖产品执行标准标准性质国家强制性国家非强制：其中含有强制条款：是 否企业标准： 已备案：是 否所覆盖产品行政许可是 否许可证名称/号码 许可范围二.认证基本情况检查内容检查重点及事实情况

27、描述（不合格详见汇总表）2.1认证合同1. 是否订立正式书面合同： 是 否。2. 合同以下内容是否清晰明确：遵守认证认可法律法规； 配合认证监管部门监督工作； 体系覆盖范围与场所； 监审要求；重大信息及时通报； 证书与标志使用要求；公正性声明；申投诉渠道；保密承诺； 收费标准。 3.合同中是否有虚假/超范围宣传内容：是 否；是否有与认证无关要求： 是 否。4.合同实际执行签订人员： ；是否为认证机构办事处/代表处工作人员： 是 否。5.合同所载明主要信息是否与现场情况相一致： 是 否。2.2 信息公开1.申请受理前，认证机构是否提供或告知：开展认证业务范围；证书样式；申投诉渠道；证书授予及变更

28、；分支机构等信息内容。2.认证机构提供的本机构信息查询方式是否有效： 是 否。2.3审核计划1.初审包括两个阶段：是 否。第一阶段与第二阶段有合理的间隔：是 否。2.现场审核日期安排在证书覆盖范围保证现场生产/服务完整过程：是 否；审核人天数安排符合要求：是 否；对多场所或临时场所进行了抽样审核：是 否。3.审核组成员专业能力能够满足审核需要：是 否；审核组有不少于一名的专职的级别审核员：是 否。2.4 审核实施1.审核计划提前告知受审核组织：是 否。审核组按审核计划实施审核：是 否。2.认证机构开具不符合项内容(条款号)： 不符合项符合组织的实际情况：是 否。组织对不符合项实施了整改，建立预

29、防或纠正措施：是 否。认证机构对不符合报告进行了有效验证：是 否。3.初审提供第一阶段审核文件、初审报告：是 否。监审提供了监审报告：是 否。审核报告内容符合要求：是 否。2.5 审核人员1.审核员不是认证机构办事处/代办处的工作人员：是 否。2.审核员没有违反审核员行为准则，如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等：是 否。2.6获证组织主要变更情况1.两次审核期间发生过下列情况：质量/环境/职业健康安全事件、产品召回、严重违反国家产品质量/环境/安全生产等管理相关法律法规行为； 顾客及相关方重大的申投诉；受到有关执法监管部门或消协组织的处罚和通报；法律地位、经营状况、组织状态或所有权发生变化；

30、组织和管理层、经营地址及场所发生变化；获证体系覆盖运作范围和过程发生重大变更；其他变更： 2.组织发生上述变更能及时向认证机构通报：是 否。 2.9证书及标志1.证书超出批准范围：是 否。证书所载内容符合有关规定：是 否。2.证书覆盖领域、产品和内容没有超出获证组织的合法经营范围及其应具有的资质要求：是 否。3.证书是否发生过暂停：否 是；暂停时间没有超过6个月未予撤销的情况：是 否。3.证书是否发生变更认证范围：否 是: 扩大范围 缩小范围4.认证机构能及时提供证书查询：是 否。5.产品、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志：是 否。6.没有伪造、超范围使用证书或标志的行为：是 否

31、。没有误导产品通过认证或扩大宣传等行为：是 否。三.质量管理体系认证管理手册初次发布年 月 日现行版次年 月 日实施时间年 月 日程序文件初次发布年 月 日现行版次 年 月 日实施时间年 月 日认证机构名称联系人姓名联系电话/传真认证合同认证申请年 月 日合同订立年 月 日合同签订人最近一次的审核日期201 年 月 日至 年 月 日（共 日）审核组成员审核人日数初审合同人天数：实际执行日期(一) 年 月 日至 月 日(共 日)(二) 年 月 日至 年 月 日(共 日)监督合同人天数：实际执行日期： 年 月 日至 年 月 日(共 日)再认证合同人天数：实际执行日期： 年 月 日至 年 月 日(共

32、 日)检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）3.1 主导产品的行政许可/法定资质证书生产许可证；CCC认证；计量器具生产许可证；特种设备许可证；卫生许可证；食品生产/流通/餐饮服务许可证；GMP认证；保健品；医疗器械生产许可证；建筑资质证； 采矿证； 开工证。 其他： 3.2质量管理体系文件1.是否按照认证标准和自身实际编制体系文件：是 否。质量方针、质量目标是否形成文件：是 否。2.最高管理层是否理解目标方针：是 否；体系运行资源基本得到满足：是 否。3.组织的质量目标是否得到实现：是 否。3.3 过程控制1.是否制定有关工艺文件：是 否。对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点

33、并按要求监控：是 否。2.不合格品处置是否符合程序要求：是 否。3.4内审和管理评审1.管理体系内审和管理评审依据计划进行：是 否。2.最高管理者组织管理评审，按规定对管理体系进行评价，对质量目标进行考核并形成结论：是 否。3.内审、管理评审报告、记录客观真实，与组织实际运行一致：是 否。上次管理评审改进得到实施：是 否。3.5产品监测1.检验检测能力符合法定要求：是 否。产品监测按规定执行：是 否。不合格品处置符合规定要求：是 否。2.县级以上质量监督抽查合格：是 否。四、总体评价评价内容总体评价结论存在问题说明（总体评价较差或混乱时，需在汇总表填写具体问题描述）管理体系运行总体有效性质量管

34、理体系认证（QMS）：良好 正常 一般 较差 混乱五、附件本次检查取得下列文件资料：工商营业执照/事业单位证书/社团登记证书原件复印件：法定经营资质证书正本复印件： 质量管理体系认证证书正本复印件：获证组织现场监督检查发现问题汇总表；其他：检查人员（签名）： 检查日期： 年 月 日附录C： 获证组织现场监督检查发现问题汇总表获证组织： 认证机构： 序号发现问题描述问题归属（）备注获证组织认证机构检查人员签字/日期： 认证企业确认签字/日期：附录D：获证组织体系运行情况的评价标准 内容标准体系管理体系运行过程控制文件与记录运行结果分值良好按照认证标准和自身实际，编制了完备的体系文件，最高管理层高

35、度重视，并为体系运行提供充分资源，最高管理者及全员参与管理体系的运行，组织有明确的方针目标，质量方针、质量目标等得到有效宣贯。组织有规范的系统管理，严格执行内部管理规定，严格按照手册和标准实施内审、管理评审等内控手段，内审、管理评审输入输出全面真实，并提出针对性的评价和改进，改进效果显著。组织能够进行有效的持续改进，生产过程检测监视有效，对过程实行系统监控，采取有效的预防手段进行过程改进。体系文件完备，与经营活动相融合，记录严谨真实并能为改进提供事实依据。经营管理与体系融合，目标指标为行业领先。组织有合格的产品质量和满意的顾客服务。企业的生产活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。5分正常

36、按照认证标准和自身实际，编制了完备的体系文件，最高管理层重视，了解方针与目标，为体系运行提供必要资源。组织有明确的方针目标，质量方针、质量目标等得到有效宣贯。组织有规范的系统管理，规范地实施管理评审与内审，有针对性的评价和改进，改进效果明显。组织能够进行有效的持续改进，生产过程检测监视有效，关键过程有预防措施。体系文件完整，基本与经营活动相一致，记录严格并能为改进提供。事实依据。经营管理与体系基本融合，主要目标有显著提高。组织的产品质量和顾客服务较好。生产经营活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。4分一般基本按照认证标准和自身实际，编制了体系文件，最高管理层对目标方针进行分解，体系运行资

37、源基本得到满足。最高管理者了解管理体系的运行，组织制定质量方针、质量目标。组织系统管理基本运行，开展管理评审和内审基本有针对性，改进措施一般。组织能够进行有效的持续改进，生产过程检测监视基本有效，识别关键过程并进行监控，采取有效纠正措施。体系文件符合标准要求，主要活动与实际基本一致，记录基本完整、真实。主要经营管理与体系运行一致，目标达到预期结果。生产经营活动符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。3分较差最高管理层对体系运行情况不十分了解。质量方针、质量目标空洞没有进行分解。内部管理混乱，内审、管理评审内容空洞，历年输入输出内容相似。开展管理评审和内审针对性差，无实质的改进措施。组织的生产过

38、程没有得到有效的质量控制。体系文件模块化与企业的实际情况不符，管理体系基运行较差，记录不全或任意编造。生产经营活动基本符合国家、行业和地方的法律法规规章要求。2分混乱最高管理层对体系运行情况不了解。质量方针、质量目标空洞，最高管理层未落实目标方针，不了解体系存在的问题。无管理评审与内审，或与实际严重不一致。组织的生产关键过程基本无控制措施。体系文件严重缺失，或与实际不一致，记录严重缺失。经营管理未有改进，目标未达到预期结果，或经营活动不符合有关法律法规要求。1分附录F：认证机构管理办法行为规范与质量管理体系认证规则相应条款对照表认证机构管理办法行为规范质量管理体系认证规则相应条款认证机构管理办

39、法处罚条款第二十条认证机构应当建立保证认证活动规范有效的质量体系，按照认证基本规范和认证规则规定的程序实施认证，并作出认证结论。国家认监委尚未制定认证规则的，认证机构可以自行制定认证规则，并报国家认监委备案。2.2建立可满足GB/T 27021合格评定 管理体系审核认证机构要求的内部管理体系，以使从事的质量管理体系认证活动符合法律法规及技术标准的规定。2.3建立内部制约、监督和责任机制，实现受理、培训（包括相关增值服务）、审核和作出认证决定等环节的相互分开。第五十五条（三）内部管理混乱、多办公场所作出认证决定，导致未按照认证基本规范、认证规则的程序和要求对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的

40、认证或者跟踪监督，造成不良社会影响的；第二十一条认证机构应当通过网站或者以其他形式公布其认证范围、认证规则、收费标准以及其设立的子公司、分公司和办事机构的名称、业务范围、地址等信息内容，并保证信息内容真实、有效。4.1.1认证机构应向申请认证的组织（以下简称申请组织）至少公开以下信息：（5）分支机构和办事机构的名称、业务范围、地址等。第五十四条（七）其他违反本办法规定的。第二十二条认证机构及其分公司、子公司同时开展活动时，除应当遵守法律法规规定的责任义务外，还应当遵守以下要求：（一）认证机构在工商注册登记的地址，为核心办公场所，统一发布和报送认证信息。（二）认证机构有多个办公场所开展认证活动时

41、，应当确保所有办公场所采用相同质量管理体系和程序，控制所有人员和认证过程。2.2建立可满足GB/T 27021合格评定 管理体系审核认证机构要求的内部管理体系，以使从事的质量管理体系认证活动符合法律法规及技术标准的规定。2.3建立内部制约、监督和责任机制，实现受理、培训（包括相关增值服务）、审核和作出认证决定等环节的相互分开。4.1.1认证机构应向申请认证的组织（以下简称申请组织）至少公开以下信息：（5）分支机构和办事机构的名称、业务范围、地址等。第五十四条（七）其他违反本办法规定的。第五十五条（三）内部管理混乱、多办公场所作出认证决定，导致未按照认证基本规范、认证规则的程序和要求对其认证的产

42、品、服务、管理体系实施有效的认证或者跟踪监督，造成不良社会影响的； 第二十三条认证机构应当建立健全认证人员管理制度，定期对认证人员的能力进行培训和评价，保证认证人员的能力持续符合要求，并确保认证审核过程中具备合理数量的专职认证人员和技术专家。认证机构不得聘任或者使用国家法律法规禁止从事认证活动的人员。3.1认证人员应当取得国家认监委确定的认证人员注册机构颁发的质量管理体系审核员注册资格。4.2.2审核组第五十五条（一）聘用未经国家注册（确认）的人员或者使用不符合认证要求和能力的人员从事认证审核、检查活动的；第二十四条认证机构应当对认证委托人委托认证的领域、产品和内容是否符合相关法律法规以及其法

43、人资格等资质情况进行核实，根据认证委托人的规模、性质和组织及产品的复杂程度，对认证全过程进行策划，制定具体实施、检测、检查和监督等方案，并委派具有相应能力的认证人员和技术专家实施认证。4.1.3认证申请的审查确认4.2制定审核计划4.2.2审核组4.2.3审核计划第五十四条（三）审核时间严重不足，低于认证基本规范、认证规则规定的；第二十五条认证机构应当按照认证基本规范、认证规则规定的程序对认证全过程实施有效控制，确保认证和产品测试过程完整、客观、真实，并具有可追溯性，不得增加、减少或者遗漏认证程序和活动，并配备具有相应能力和专业的认证人员对上述过程进行评价。认证机构应当制定相应程序对认证结果进

44、行评定和有效控制，并对认证证书发放、暂停或者撤销有明确规定及评价要求。4.1.1认证机构应向申请认证的组织（以下简称申请组织）至少公开以下信息4.1.3认证申请的审查确认4.1.7签订认证合同4.2制定审核计划4.3实施审核 4.5.2认证机构应对申请组织所采取的纠正和纠正措施及其结果的有效性进行验证。4.6.4在满足4.6.3条要求的基础上，认证机构有充分的客观证据证明申请组织满足下列要求的，评定该申请组织符合认证要求，向其颁发认证证书。4.6.3认证机构在作出认证决定前应确认如下情形：5.8认证机构根据监督审核报告及其他相关信息，作出继续保持或暂停、撤销认证证书的决定。7.1认证机构应制定

45、暂停、撤销认证证书或缩小认证范围的规定，并形成文件化的管理制度。第五十五条 （二）增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定程序要求，认证人员未到审核现场或者未对认证委托人的纠正措施进行有效验证即出具认证证书的；第五十五条（三）内部管理混乱、多办公场所作出认证决定，导致未按照认证基本规范、认证规则的程序和要求对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的认证或者跟踪监督，造成不良社会影响的；第二十六条认证机构应当对认证全过程做出完整记录，保留相应认证资料。记录应当真实、准确，以证实认证活动得到有效实施。记录、资料应当使用中文，归档留存时间应当与认证证书有效期一致。4.1.6认证机构应完整保存认证申请的审查确认工作记录。4.1.7签订认证合同4.2.3.4在审核活动开始前，审核组应将书面审核计划交申请组织确认。遇特殊情况临时变更计划时，应及时将变更情况书面通知受审核的申请组织，并协商一致。4.3.2审核组应当会同申请组织按照程序顺序召开首、末次会议。审核组应当提供首、末次会议签到表，参会人员应签到。4.6.5申请组织不能满足上述要求的