三体系管理手册

1、 编号XXXXXXXXXXX电梯有限公司 质量环境职业健康安全管理手册依据GB/T 19001：2016质量管理体系 要求、GB/T 24001：2016环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求、TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求编制B版编制：XXXXX审核：XXXXX批准：XXXXX 控制状态：受控发布日期：2017年10月6日 实施日期：2017年10月6日目 录章 节 号版本/修订状态B/0页 次1/20.1体系文件修改颁布令0.2管理者代表授权令0.3职业健康安全事务代表任命书0.4 质量保证工程师

2、任命书0.5手册与质量环境职业健康安全管理体系标准及特种设备要求对照表0.6管理手册修改页0.7公司简介1.0 管理体系范围2.0 规范性引用文件3.0 术语和定义4.0 组织环境 4.1 理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量环境职业健康安全管理体系范围4.4 质量环境职业健康安全管理体系及其过程5.0 领导作用 5.1.1 领导作用和承诺5.1.2 以顾客为关注焦点5.2 方针 5.3 岗位、职责和权限 6.0 策划 6.1 应对风险和机遇的措施6.2 质量环境职业健康安全目标及其实施的策划6.3 变更的策划7.0 支持7.1 资源7.2 人力资源的控制7. 3

3、基础设施7. 4 过程运行环境7. 5 监视和测量资源控制7. 6 组织的知识7.7 能力、意识与沟通7.8 形成文件的信息7.8.1总则 7.8.2创新和更新 7.8.4法律法规及其他要求获取、更新 7.8.5协商与信息交流目 录章 节 号版本/修订状态B/0页 次2/28 运行8.1 运行策划和控制8.2 产品和服务的要求8.2.1 顾客沟通8.2.2 与产品和服务有关要求的确定8.2.3 产品和服务要求的变更8.3 产品和服务的设计和开发8.4 外部提供过程、产品和服务的控制8.5 生产、安装和服务提供8.6 产品和服务的放行8.6.2产品的监视和测量控制8.7 不合格输出的控制8.8

4、环境因素识别与评价控制8.9危险源辩识与风险评价控制8.10 应急准备与响应 8.11 环境运行监控8.12 职业健康安全运行控制 8.13 对相关方施加影响控制9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 顾客满意9.1.3 分析评价9.1.4合规性评价9.2 内部审核9.3 管理评审10 改进10.1不合格与纠正措施10.2持续改进10.3 绩效控制和监测控制11 执行特种设备许可制度附件：质量管理体系职能分配表 环境管理体系过程职责分配表职业健康安全体系职责分配表附录：公司管理体系机构图 电梯维修保养工作流程图 电梯安装流程图0.1体系文件修改颁布令 本公司于20

5、13年5月，依据GB/T 19001-2008，GB/T 24001-2004，GB/T28001-2011标准颁布质量环境职业健康安全管理手册A版，并执行至今。 现质量管理体系及环境管理体系新的国家标准已经颁布，特令：本公司按照GB/T 19001-2016质量管理体系 要求、GB/T 24001-2016环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求编制完成质量环境职业健康安全管理手册B版，现予以批准颁布实施。本手册是我公司质量环境职业健康安全管理体系的法规性文件，符合TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求，是指

6、导我公司建立并实施质量环境职业健康安全管理体系的纲领和行动准则，全体员工必须遵照执行。 总经理： 2017年5月1日0.2管理者代表授权令为了保证我公司质量环境职业健康安全管理体系的有效运行和持续改进，现授权 XXXXX 为管理者代表，并授予以下职责和权限：a） 确保质量环境职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b） 向总经理报告质量环境职业健康安全管理体系的业绩和任何改进的需求；c） 在全公司范围内，使全体员工意识到满足顾客要求和遵守法律法规的至关重要性；d） 就质量环境职业健康安全管理体系有关事项，负责对外沟通与联络；e) 编制公司资质计划，并按照计划实施资质认证；f ) 负

7、责实施组织公司运营及能力类的资质系认证计划、审核、认证、评估、改进；g ) 负责组织和参与公司的内审、外审、管理评审、跟踪持续改进等质量工作；h）参与公司知识产权的计划、实施等工作。 总经理：2017年5月6日 0.5 手册与质量环境职业健康安全管理体系标准及特种设备要求对照表手册目录GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016OHSAS 18001：2007TTSG Z0004-20071范围管理体系范围1112规范性引用文件规范性引用文件2223术语和定义术语和定义3334组织的环境4.1理解组织及其环境4.14.14.2 理解利益相关方的需求和期望4.24.24.3确定管

8、理体系的范围4.34.32.14.4管理体系及其过程4.44.41.25领导作用5.1 领导作用和承诺5.15.15.2 质量方针、环境方针、职业健康安全方针5.25.24.21.15.3组织岗位、职责和权限5.35.34.4.11.3；176策划6.1应对风险和机遇的措施6.16.16.2目标及其实现的策划6.26.26.3变更的策划6.37支持7.1资源7.17.17.2人力资源的控制程序7.1.27.24.4.2167.3基础设施7.1.34.4.17.4过程运行环境7.1.44.3.17.5监视和测量资源控制7.1.54.5.112；137.6 组织的知识7.1.67.7 能力、意识与

9、沟通7.2；7.3；7.47.2；7.3；7.44.4.2；4.4.37.8 形成文件的信息7.57.54.4.4；4.4.52；38运行8.1运行的策划和控制8.18.14.3；4.4.63；7；88.2产品和服务要求8.248.3产品和服务的设计和开发8.358.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.468.5安装服务提供的控制8.58.6产品和服务的放行8.68.7不合格输出的控制8.7；4.5.3.2148.8环境因素识别与评价控制6.1.2；9.1.1；9.1.24.38.9危险源辩识与风险评价控制4.38.10 应急准备与响应控制8.24.4.78.11 环境运行监控程序9.18.

10、12 职业健康安全运行控制4.48.13 对相关方施加影响控制89绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.19.14.59.2 内部审核控制9.29.24.5.59.3 管理评审9.39.34.61.410改进10.1不合格与纠正措施10.210.21510.2持续改进10.310.31511执行特种设备许可制度180.6管理手册修改页章 节 号0.6版本/修订状态B/0页 次1/1章节号修改条款和内容修改人批准人日期0.7公司简介章 节 号0.7版本/修订状态B/0页 次1/1Xxxxxxxx邮编： XXXXXX 电话： XXXXXX 传真： XXXXXX1.0 管理体系范围XXXXXX电

11、梯有限公司采用GB/T9001-2016质量管理体系 要求、GB/T24001-2016环境管理体系 要求及使用指南、GB/T280012011职业健康安全管理体系 要求TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求、TSG Z0005-2007特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则编制完成。以便达到：1 证实公司具有稳定地提供满足顾客要求的和适用的法律法规要求的产品能力；具有持续提高环境和职业健康安全绩效、履行合规义务、实现环境和职业健康安全目标的能力；2 通过管理体系的有效运用，包括产品改进的过程，达到产品满足法律法规要求，增强顾客满意和信任，实现环

12、境和职业健康安全管理的预期结果；3 公司管理体系覆盖的产品、场所及相应的活动为：曳引驱动乘客电梯、曳引驱动载货电梯、杂货电梯、自动扶梯、自动人行道的设计、制造、销售、安装、改造、维修和售后服务及相关管理活动。2.0 规范性引用文件下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的标准条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本手册；凡不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本手册。GB/T 19000-2016 质量管理体系 基础和术语GB/T9001-2016质量管理体系 要求 GB/T24001-2016环境管理体系 要求及使用指南 GB/T28001

13、2011职业健康安全管理体系 要求中华人民共和国特种设备安全法特种设备安全监察条例机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求 （不包括第9 热处理控制、第10 无损检测控制、第11 理化检验控制）TSG Z0005-2007特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则质量、环境、职业健康安全及电梯制造、销售、安装、改造及维修相关的法律、法规3.0 术语和定义本管理手册采用所依据的标准中确定的术语和定义本管理手册中的质量管理体系包含特种设备制造、安装、改造、维修的质量保证能力要求。4.0 组织环境4.1理解组织及其环

14、境为使公司各相关方受益、为实现本公司的愿景、使命、方针和目标，在策划质量环境职业健康安全管理体系时，总经理责成组织相关部门识别、确定与本公司目标和战略方向有关并影响质量环境职业健康安全管理体系实现预期结果能力的外部因素、内部因素；并组织相关部门对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。4.2 理解相关方的需求和期望由于相关方对本公司持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品与服务的能力产生影响或潜在影响，因此，本公司识别、确定：a) 与质量环境职业健康安全管理体系有关的受益相关方，主要有：顾客、外部供方、合作伙伴、员工、投资方等；b) 以上这些相关方要求。由组织相关部门对这些相关方及其要

15、求的相关信息进行监视和评审；分别编制内部、外部的“风险因素和机遇识别、评价应对措施 ”；并定期分析、评价这些“风险因素和机遇识别、评价应对措施 ”的有效性，发现新的变化及时进行识别、变更、再评价，制定应对措施。4.3确定质量环境职业健康安全管理体系范围4.3.1经识别和确定，本公司质量环境职业健康安全管理体系的范围为：公司位于XXXXXX号经营区域的电梯制造、销售、安装、改造、维修的全过程；公司确保持续、稳定提供符合适用法律、法规要求和顾客满意的产品；以证实本公司的产品和服务符合要求以及增强顾客满意和相关方期望的能力。同时，在策划质量环境职业健康安全管理体系范围时，公司识别和确认了： a) 各

16、种内部和外部因素；b) 相关方的要求；c) 电梯制造、销售、安装、改造、维修的全过程。本公司制定并实施质量环境职业健康安全管理手册、作业文件、管理制度，形成文件化的体系。并遵照执行和持续改进。 4.4质量环境职业健康安全管理体系及其过程4.4.1 本公司按照GB/T 19001-2016质量管理体系 要求、GB/T 24001-2016环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求、TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。本公司在质量环境职业

17、健康安全管理手册中确定质量环境职业健康安全管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用，并规定： a）确定这些过程所需的输入和期望的输出； b）确定这些过程的顺序和相互作用； c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制； d）确定并确保可以获得这些过程所需的资源； e）规定与这些过程相关的责任和权限； f）按照6.1的要求确定风险和机遇； g) 评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果； h) 改进过程和质量管理体系。4.4.2 公司识别、分析、确定电梯制造、销售、安装、改造、维修实现的各环节活动、过程的复杂程度、过程的类型、参

18、与人员的能力等，做到：a）制定过程规范或作业指导性文件，以支持过程正常运行；b）保留能够证实、确认各项活动和过程结果符合要求的证据。4.4.3外包过程：喷涂、设备租赁和劳务外包。5.0 领导作用5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则总经理以七项质量管理原则为基础，实施质量环境职业健康安全管理。对建立、保持和持续改进管理体系有效性的承诺提供证据：a) 对质量环境职业健康安全管理体系的有效性承担责任； b) 制定公司质量方针和质量目标，环境方针和环境目标，职业健康安全方针和目标；与公司环境和战略方向一致；确保在内部进行沟通，使员工理解方针及其内涵；c) 确保质量环境职业健康安全管理体系要求融入于公

19、司的各业务过程； d) 促进使用过程方法和基于风险的思维； e) 确保获得质量环境职业健康安全管理体系所需的资源； f) 沟通有效的质量环境职业健康安全管理和符合质量环境职业健康安全管理体系要求的重要性； g) 确保实现质量环境职业健康安全管理体系的预期的结果； h) 促使、指导和支持员工努力提高质量环境职业健康安全管理体系的有效性； i) 推动改进； j) 支持各级管理者履行其相关领域的职责。 证实最高管理者满足体系对其职责定义的要求的途径和方式是：1、通过内部审核、管理评审、各活动过程控制结果证实本公司建立的质量环境职业健康安全管理体系符合GB/T 19001：2016、GB/T 2400

20、1:2016、GB/T 280012011、TSG Z0004-2007标准要求； 2、通过交付产品的质量结果、顾客满意程度；污染预防、风险控制以证实本公司产品符合法律法规要求和顾客要求； 3、通过内部、外部风险和机遇的识别、应对结果以证实公司质量环境职业健康安全控制和经营管理的有效性。 4、通过各内部、外部利益相关方（税务、治安、环保、安全、消防、顾客、供方、邻居、员工等等）对本公司各项活动的信息的反馈、评价、报导等的结果，以证实公司遵纪守法情况。 通过上述各项活动，以证实最高管理者满足体系对其职责定义的要求。5.1.2以顾客为关注焦点总经理以顾客为关注焦点、增强顾客满意为目的，号召并要求各

21、部门和全体员工：a) 识别、确定和应对能够影响产品、服务的符合性，以增强顾客满意能力的风险和机遇；b) 在实施质量环境职业健康安全管理的全过程中，始终以增强顾客满意为目的，充分考虑顾客的要求；顾客要求及适用的法律法规要求的产品功能、性能、技术指标、交付期、产品寿命以及服务等，应成为各部门和全体员工的工作目标，确保顾客要求得到确定并予以满足；c) 通过调查、研究、分析以及与顾客沟通等方式，了解顾客当前的和未来的需求和期望，始终致力于增强顾客满意；d) 收集顾客对产品和服务信息，并通过持续改进，使顾客的要求得到满足。总经理确保建立并保持定期征求顾客对产品质量及其改进方面意见的机制。5.2 方针5.

22、2.1 制定质量环境职业健康安全方针 总经理制定质量环境职业健康安全方针，并正式批准、发布。并确保：a) 与本公司的宗旨、相适应，与公司战略方向一致；适合于本公司活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b) 包括对满足要求、环境不良影响的预防、风险因素控制和持续改进管理体系有效性的承诺；c) 提供制定和评审质量环境职业健康安全目标的框架；d) 在公司内得到沟通和理解；e) 在持续适宜性方面得到评审。一般在管理评审时进行。本公司管理方针为：精心制造，精益求精；诚信服务，遵守法规；预防为主，安全节能。方针内容解释：精心制造：以符合国际或国家标准为最低标准，以顾客满意为宗旨，向顾客提供质量优良的产品

23、和服务；精益求精：随着社会和科技的发展，公司将持续完善管理、提高产品品质和改进服务质量，不断提高环境及职业健康安全绩效。诚信服务：以真诚服务对待顾客、以良好信誉取信于顾客，树立企业良好形象。遵纪守法：公司和员工在各项活动中自觉遵守国家法律、法规和其他相关标准要求，接受质量监督部门对本公司生产活动的安全质量监察和监督检验。预防为主：公司对产品实现过程实行有效监控，杜绝不合格品流入下一工序；控制污水、废气、噪声、固体废弃物的排放和处理符合国家法律、法规要求，防止安全事故发生；安全节能：以确保产品的安全性能和降低能耗为设计准则，采用国内外先进技术，不断提高产品的安全性能、改善耗能指标，为社会提供安全

24、可靠、节能环保的产品。5.2.2沟通质量环境职业健康安全方针总经理确保： a) 质量环境职业健康安全方针形成文件，并在手册中发布；为保持质量环境职业健康安全方针持续的适宜性，必要时按发展的需要修订质量环境职业健康安全方针，并再次批准发布；b) 在组织内得到沟通、理解和应用；通过宣贯、宣传，使员工能够理解质量环境职业健康安全方针的内涵，并得到全面贯彻与落实。c) 适宜时，向相关方提供。5.3 岗位、职责和权限总经理确保本公司内的职责、权限得到规定和沟通，制定并执行岗位职责说明书，明确了各部门和各类人员的职责、权限和相互关系。明确各部门领导对本部门质量环境职业健康安全管理和本部门交付的产品质量负责

25、；总经理对质量环境职业健康安全管理和最终产品质量负责。并规定了报告制度、纠正措施控制程序等，以： a) 确保质量环境职业健康安全管理体系符合本标准的要求； b) 保证各过程获得其预期输出；相互作用并产生期望的结果； c) 报告质量环境职业健康安全管理体系的绩效及其改进机会，特别向最高管理者报告； d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；e) 确保在策划和实施质量环境职业健康安全管理体系变更时保持其完整性。5.3.1总经理a) 负责公司整体规划、宏观决策及全面经营管理工作；谋求公司未来发展的新思路；b) 向公司传达满足顾客要求和法律、法规要求的重要性；c) 负责管理体系的策划，履行管理承诺，制

26、定方针，确保在相关职能和层次上建立目标和指标并落实；d) 建立与质量环境职业健康安全管理体系及业务工作相适应的组织机构，并明确其职责、权限和相互关系；e) 为质量环境职业健康安全管理体系的运行提供充足的资源保障；f) 任命管理者代表，并为其有效开展工作提供必要条件；g) 主持管理评审；h) 负责审批公司财务开支和人事调动及任免；i) 负责合同的批准；j) 确保有效的内部、外部沟通。5.3.2管理者代表a) 确保质量环境职业健康安全管理体系符合标准的要求，并得到保持和有效实施；b) 确保各过程获得并及时向总经理报告质量环境职业健康安全管理体系的运行情况，以及需要改进的方面；c) 促进公司全体员工

27、形成满足顾客要求的意识；d) 负责与质量环境职业健康安全管理体系有关事宜的外部联络；e) 密切关注与顾客有关的信息；f) 在纠正措施和预防措施的实施过程中起监督、协调作用；g) 负责选定审核组长及审核员，并审批内部质量环境职业健康安全体系审核计划。5.3.3 综合管理部a) 负责制定质量环境职业健康安全管理体系年度内部审核计划，协助管理者代表做好内审，保留内审资料；b) 负责管理评审的组织工作，收集并提供管理评审所需的资料；c) 负责公司质量环境职业健康安全管理体系的日常管理工作，协调、监督各部门行使质量环境职业健康安全管理职能；d) 负责文件和记录的管理；e) 负责内部、外部协调工作；f)

28、负责人力资源的管理；g) 负责固定资产的管理和工作环境控制；h) 公司行政及后勤管理；i) 负责应急预案编制及组织应急演练工作。5.3.4品质管理部a) 负责编制检验规程等文件；b) 负责监视、测量、分析和评价。c) 负责不合格品的控制和纠正措施的实施和验证。d) 负责本部门环境因素和危险源的控制与管理。e) 负责材料检验与试验，分步分项检验等。f) 负责监视和测量设备的管理和控制。g) 负责参与应急演练工作。5.3.5运营本部a)负责编制工艺文件及生产规程等文件；b)负责生产过程的控制，负责生产设备运行环境控制；c)负责公司电梯生产管理工作，确保完成年度电梯生产计划任务；d)执行国家法律法规

29、、标准、规范及有关规定，加强本部门员工的培训教育，以提高生产制造人员的质量和安全意识。指导员工遵守工艺规程、作业指导书及操作规程。正确使用设备、工具、仪器；e)负责生产设备、工装、模具的管理、维修、保养；f)负责车间标准、可追溯性及产品防护；g)负责本部门环境因素和危险源的控制与管理h)负责参与应急演练工作。5.3.6 核算本部a) 依照国家规定和公司实际，做好各项财务计划；b) 负责拨付对职工的教育、培训、宣传费用；c) 定期做出财务分析为管理体系的正常运转提供财力保障；d) 配合其他职能部门的工作，履行体系中规定的其他相应的职责。e) 负责本部门环境因素和危险源的控制与管理。5.3.7工程

30、本部 a)负责本部门环境因素和危险源的控制与管理；b)负责安装和服务提供过程的控制；c)负责产品质保期的工作。协助建立并具体实施公司维修质量安全管理体系，落实各级安全生产责任制，实施电梯维修质量的监督、检查和考核；d)负责电梯维修管理工作，确保完成年度电梯维修计划任务； e)负责施工设备的维修； f)负责安装及维修过程中的安全检查； g)负责项目完工后的检查。5.3.8采购部a)负责对供应商的选择与评价；b)负责物资的采购；c)负责对外包供应商的管理与业绩评价，对相关方施加影响；d)负责参与应急演练。 e）负责本部门环境因素和危险源的控制与管理。5.3.9营业本部a)负责组织进行合同评审及合同

31、管理；b)负责对客户进行调查并统计分析；c)负责对客户等相关方施加影响；d)负责本部门环境因素和危险源的控制与管理；e)负责对市场的开发。参见： 管理体系职能分配表公司组织机构图5.4 相关文件岗位职责说明书6 策划6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 本公司基于风险的思维和方法，在策划质量环境职业健康安全管理体系过程中，在本手册的4.1规定了“识别、确定与本公司目标和战略方向有关并影响质量环境职业健康安全管理体系实现预期结果能力的外部因素、内部因素”；在4.2中规定了识别、确定受益相关方及其需求；规定了由负责组织识别、确定需应对的风险和机遇，应对措施。以便： a) 确保质量环境职业健康安

32、全管理体系能够实现其期望的结果； b) 增强有利影响；c) 避免或减少不利影响； d) 实现改进。6.1.2 本公司针对风险和机遇的控制策划了如下内容： a) 应对这些风险和机遇的措施； b) 按本手册中4.4的要求，在质量环境职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些措施；并评价这些措施的有效性。c) 应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。公司按照GB/T 19001：2016和GB/T 24001:2016标准中“6.1 应对风险和机遇的措施”的要求，规定风险的识别、分析、评价和控制的过程和方法，以保证公司质量环境职业健康安全管理体系、产品销售、物资采购、检验、售后

33、服务实现全过程所涉及到的内部、外部风险的控制。风险管理的有效性，从而确保质量环境职业健康安全管理体系能够实现其期望的结果；增强有利影响；避免或减少不利影响；实现改进。6.1.3总经理为风险管理活动配备适宜的资源和有资格能胜任的人员；负责组织对重大风险的识别、分析、评价和控制的决策。a)负责组织对顾客（包括中间商和产品使用方）风险的识别、分析、评价和控制，组织对外部供方风险的识别、分析、评价和控制。b)综合管理部负责其他利益相关方可能产生的风险的识别、分析、评价和控制c)品质管理部组织对各部门风险管理过程中的各项措施实施效果的验证。各部门按职能分工，负责组织本部门活动过程涉及的风险的识别、分析、

34、评价和控制。6.1.4管理原则 为有效控制风险，在实施管理时，可遵循如下原则：控制损失，创造价值：以控制损失，创造价值为目标，进行风险的管理。融入管理过程：风险管理不是独立于各项活动和管理过程的单独活动，而是各项管理过程不可缺少的重要组成部分。支持决策过程：本公司的所有决策，均应考虑风险、危机及风险、危机的管理；旨在将风险、危机控制在可接受的范围内。以信息为基础：风险管理过程要以有效的信息为基础；通过多种渠道获取信息。环境依赖：风险管理取决于本公司所的内部和外部环境，以及所承担的风险。广泛参与、充分沟通：与利益相关方所进行的持续、双向和及时的沟通，有助于风险管理的针对性和有效性；尤其是在重大风

35、险事件及其管理有效性方面的及时沟通。持续改进：风险管理是适应环境变化的动态过程，因此，要保持对各种变化的关注，通过测量、检查和调整，使风险管理得到持续改进。6.1.5 风险管理过程a) 风险管理过程图 明确环境风险识别风险分析 风险评价监 视和评审沟通和协商风险处理b) 外部风险的因素的识别，包括：顾客、最终用户或受益人： 其对产品和服务需求及需求的变化、不满意、投诉等。外部供应商： 对其利益需求及需求的变化、供货形势的变化、供应产品质量的下降、供应产品和服务能力的变化等。法律法规及监管机构： 与本公司产品、服务、环境、治安、安全、税务等相关的法律法规条例的变化；监管部门新的要求；政府对土地规

36、划涉及到本公司的相关因素等。公司周边物理环境： 公司周围地理环境、自然灾害、气象条件、资源、交通、抢险救灾支持条件等。c)内部风险因素的识别：人的因素员工的因素主要包括心理、生理性和行为性有害因素。其中心理、生理性有害因素主要包括负荷超限（体力、听力、视力等）、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷等；行为性有害因素主要包括指挥错误、操作错误、监护失误等。 设备（包括工具、工装）因素： 设备运行状态、测试设备精度、设备故障等因素。方法 技术改进导致的工艺流程、操作方法、检测手段、试验方法等的变更因素环境 产品销售、存储、检验所需环境的因素。主要包括室内、外作业场所环境不良。检测手段

37、 进货产品、成品的检验手段、检测设备的因素；物的因素物的因素主要包括物理性、化学性、生物性危险和有害因素。其中物理性危险和有害因素主要包括设备、设施、工具、配件缺陷、防护缺陷、粉尘、碰撞、高坠、电伤害、噪声、明火、标识缺陷等。化学性危险和有害因素主要包括易燃易爆气体、有毒有害物质等。生物性危险和有害因素主要包括致病微生物等。突发危机事件因素产品实现过程突然发生的危机事件如：地震、洪水等不可抗力，所造成的产品损失。应急措施因素事故应急、抢救设施不足；应急、抢救措施不完善；应急组织不完备。6.1.6 重要风险、危机因素的确定依据：1.质量、环境、职业健康安全相关的法律、法规及环境标准的符合程度；2

38、.重要风险、危机影响的范围、严重程度、持续时间、发生频次；3.改变、应对影响的难度；4.相关方关注的程度和要求；5.对社会形象的影响。6.1.7 应对方案、措施对确定的风险要按“四定”原则：定整改内容、定整改负责人、定整改措施和费用，定完成期限。1、对于重要风险、危机、事故隐患，由总经理主持、综合管理部组织，制定应对方案、措施，包括资金投入、资源配置、应对措施、治理的期限和要求、预防重要风险、危机、事故隐患的措施和应急预案。形成整改方案。并组织实施。2、对重大事故隐患或发现事故征兆可能危及人员生命和造成财产损失的，应局部或全部停止经营活动，经整改治理，复查合格后恢复经营活动。3、对一般风险、事

39、故隐患可由相关部门安排人员立即组织整改。4、治理工作结束后，总经理、综合管理部组织相关人员进行复查验收。6.1.8 变更的策划当公司确定需要对质量环境职业健康安全管理体系、各项活动过程进行变更时，应对风险进行再次识别、进行相应的变更、策划并系统地实施。组织应考虑到：1、在策划必要的变更时，注意提前预防变更造成的不良影响， 评价变更的可行性，并确保在可控的条件下进行，确保体系完整性。2、变更时要考虑到：内外部环境的变化；利益相关方的需求、期望及其他相关方面的任何变化；监视、测量、分析及评价的结果，包括所识别的趋势和反馈；已识别的风险和机遇3、可通过多种途径识别变更的需求，如管理评审、内审、外审、

40、投诉分析、过程绩效分析、组织环境变化等等。4、对变更实施过程、变更后风险控制的有效性进行全程监控。5、评价变更的有效性。相关文件、记录 风险和机遇识别、评价及应对措施记录6.2 质量环境职业健康安全目标及其实施的策划6.2.1总经理组织制定公司目标，并确保在相关职能和层次、过程建立质量环境职业健康安全目标：确保质量环境职业健康安全目标： a) 与方针保持一致；b) 可测量；c) 考虑适用的要求； d) 与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关；e) 予以监视；f) 予以沟通；g) 适时更新。6.2.2 总经理和各部门负责人在策划如何实现质量环境职业健康安全目标时，应确定如下内容： a) 采取的

41、措施； b) 需要的资源； c) 由谁负责； d) 何时完成； e) 如何评价结果。 在管理评审时对质量环境职业健康安全目标适宜性进行评审。6.2.3本公司质量环境职业健康安全目标是：1) 合同履约率100%；2) 一次交付产品验收合格率95%；3) 顾客满意度90%以上；4) 节能降耗, 固废分类回收, 做到污染物达标排放；5) 严格贯彻安全方针，轻伤率控制在年3以内；6) 杜绝重大安全事件，死亡率为0；7) 职业病伤害0起/年。6.2.4各部门分解目标见：目标分解考核细则6.3 变更的策划 本公司基于如下情况的发生，且经风险分析应考虑进行质量环境职业健康安全管理体系及其过程变更的策划：a)

42、 本公司所处的内部、外部环境发生重大变化；b) 利益相关方的需求、期望及其他相关方的重大变化； c) 本公司组织机构发生较大调整、重组；产品和服务实现过程、经营过程发生重大变化； d) 已识别的风险和机遇的评审的结果。 另外，本公司还通过管理评审、审核结果、发生的不符合的评审、过程绩效分析、投诉的分析等，识别变更的需求。当本公司确定需要对质量环境职业健康安全管理体系进行变更时，总经理规定，由综合管理部组织进行变更需求的评审，以保持质量环境职业健康安全管理体系的完整性，应考虑到：a) 变更目的及其潜在后果； b) 质量环境职业健康安全管理体系的完整性； c) 资源的可获得性； d) 责任和权限的

43、分配或再分配。7 支持7.1资源总经理组织有关部门识别、确定并提供所需的资源，确保质量环境职业健康安全管理体系的实施、保持和持续改进其有效性，以增强顾客和相关方满意。资源包括：人力资源和专项技能、基础设施、工作环境、信息、技术和财力资源等。公司制定和实施人力资源控制程序、岗位职责说明书、监视和测量资源控制等；同时在各程序文件、作业文件中都规定有相应活动的资源要求；由综合管理部负责组织按这些程序文件中对资源的要求进行评价、分析： a) 现有内部资源的能力和约束；b) 需要从外部供方获得的资源。为总经理决策、确定并提供所需的资源提供信息7.2人力资源的控制7.2.1 总经理识别、确定了公司组织机构

44、的设置及相应岗位的设置。本公司制定岗位职责说明书，人力资源控制程序明确规定公司岗位需求，各类人员在教育、培训、技能和经验等方面的上岗条件及聘用、培训、考核、评价等方面的管理要求。并规定对从事影响“有效实施质量环境职业健康安全管理体系并运行和控制其过程”的人员，通过适当的选聘、培训、考核，使其能够胜任工作。7.2.2 相关文件岗位职责说明书增员及招聘规定安全生产教育制度7.2.3 相关记录培训记录表员工年度培训需求/计划外需求表年度员工培训计划员工能力评价表7.3基础设施为确保所提供的产品满足顾客要求和法律法规的要求，本公司确定、提供配备了以下基础设施：a) 建筑物和相关的设施：如用于产品采购、

45、检验、存储用房和场地等；以及办公室、会议室等；b) 设备，包括硬件和软件：计算机设备；产品采购、检验设备、检测工具、办公设备等；c) 运输资源：产品采购和销售运输设备和人员等。d) 信息和通讯技术：公司内部、外部通信设施、信息系统。 各使用部门负责正确使用基础设施，责任部门和使用部门共同实施维护和保养，以保持基础设施的能力。综合管理部负责组织各部门，对上述基础设施能力进行评价，做出更新、购置、改进等建议，总经理决策，指定由责任部门实施。7.4过程运行环境本公司过程运行环境为一般工作环境，确定并管理为达到产品符合要求、质量环境职业健康安全管理体系有效运行所需的工作环境，以获得合格产品和服务。a)

46、 工程本部在安装和服务过程中识别、确定所需的工作环境和各类产品贮存环境要求，如：确定环境因素、环境指标要求，纳入产品策划文件； b)综合管理部负责组织相关部门识别、确定质量环境职业健康安全管理体系有效运行所需的各工作环境；包括人文环境和物理环境；并组织进行检查，检查监控效果和达标情况，做好相应记录；c)各相关部门按要求对本部门的工作环境进行管理、维护、监视、监测（必要时）和记录，保证运行环境符合要求； d)必要时，综合管理部负责检查各部门监控效果和达标情况，做好相应记录；发现运行环境需改进的，提出改进要求。注：适当的过程运行环境可能是人文因素与物理因素的结合，例如： a) 社会因素（如无歧视、

47、和谐稳定、无对抗）；b) 心理因素（如舒缓心理压力、预防过度疲劳、保护个人情感）；c) 物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）。7.5监视和测量资源控制7.5.1总则公司确保识别、确定、提供和管理监视和测量资源，以确保产品、环境、安全检测过程符合要求。品质管理部负责并确定产品采购、测试、检验过程及环境监测所需的监视和测量活动、所需的监视和测量设备，总经理确保这些方面资源的提供，以能够保证为产品符合确定的要求提供证据。a) 适合特定类型的监视和测量活动；即监视和测量设备应与监视和测量的要求相适应。b) 监视和测量设备得到适当的维护，以确保持续适合其用途。品管部负责制定测量设

48、备的检定计划，并向使用部门发出通知。保管测量设备的检定证书、校准证书，以证实检测设备的有效性、符合性。7.5.2 测量溯源 当要求测量溯源时，或公司认为测量溯源是信任测量结果有效的前提时，则测量设备应：a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证）。当不存在上述标准时，由检测设备或检测软件的使用部门制定专用测量设备、检测软件的校准规范，定期实施检定、校准，做好检定和校准记录。对于不常用的测量设备可在使用前进行校准或检定；应保留作为校准或检定（验证）依据的形成文件的信息。 b）予以标识，以确定其状态； c）予以保护，防止可能使校准状态和随后的测

49、量结果失效的调整、损坏或劣化。 当发现设备不符合预期用途时，组织应确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响，必要时采取适当的措施，如：对以往测量结果的有效性进行评价和记录。对该设备和任何受影响的产品进行追溯，重新测量并作好记录。7.6组织的知识综合管理部负责组织各部门识别、确认并提供运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务。综合管理部组织建立相关知识、资料库，如：国内外电梯制造及其材料、配件标准或规范等信息库；国内外质量环境职业健康安全管理标准或规范等信息库；本公司质量环境职业健康安全管理手册、作业指导、规范、规则知识库；以使各部门、各岗位随时获取。 为应对不断变化的需求和发展趋势，综合管理部

50、随时听取员工对知识的需求，不断收集、获取必要的知识，并进行更新。如：a） 向公司外部的购置、网上下载、向相关方或相关机构索取、参加外部的学术交流、专业会议等的收集；b） 公司内部的经验总结、质量分析、事故处理、不合格输出处置等的收集 注1：组织的知识是从其经验中获得的特定知识，是实现组织目标所使用的共享信息。注2：组织的知识可以基于：a) 内部来源（例如知识产权、从经历获得的知识、从失败和成功项目得到的经验教训；得到和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果）；b) 外部来源（例如标准；学术交流、专业会议、从顾客或外部供方收集的知识。7.7 能力、意识与沟通7.7.1人员 总经理

51、组织有关部门识别、确定并提供所需的人员，以达到有效实施质量环境职业健康安全管理体系并运行和控制所有过程。7.7.2 能力 本公司制定岗位职责说明书，规定公司岗位需求，各类人员在教育、培训、技能和经验等方面的上岗条件及聘用、培训、考核、评价等方面的管理要求。并规定对从事影响“有效实施质量环境职业健康安全管理体系并运行和控制其过程”的人员，通过适当的选聘、培训、考核，使其能够胜任工作。a) 综合管理部负责与各部门共同确定各岗位工作的人员所必要的能力和培训需求；使这些人员从事的工作对质量环境职业健康安全管理体系绩效和有效性施加正向的影响；b) 综合管理部根据各部门提出的培训需求，安排年度培训计划，总经理批准后，组织人员培训，以满足岗位需求；c) 适用时，采取招聘、辅导或重新分配工作等措施获得所需的人员，并评价措施的有效性； d) 综合管理部保存员工教育、培训、所具备的技能和经验的记录；e) 综合管理部每年至少一次对部门以上领导和