国际法―中国政法大学 司法考试必看(二)

1、2国际法 第二章 国际法的主体主讲教师：周建海第二章国际法的主体本章是重点章，它涉及到国际法上一系列重要制度，诸如国家、国际组织的主体地位问题，个人及法人在国际法上的地位问题，国家的基本权利等，均应重点掌握并理解。在学习承认和继承这两项重要制度的，要注意结合我国的实践。国际组织的法律地位问题与国际组织的主体资格问题要两者结合深入理解。还需重点了解联合国主要机关及专门机构。第一节 国际法主体概述一、国际法主体的概念及条件国际法主体，是指具有独立参与国际法律关系的能力，在国际法上直接享受权利或承担义务的当事者或人格者。作为国际法主体必须具备以下三个条件：（一）具有独立参加国际关系的资格即具备参加国

2、际法律关系的权利能力。国际法是调整国际关系的法律，作为参加国际法律关系的主体，必须具有独立参加这种法律关系的资格，参与国际关系可完全自主，不受其他主体制约或限制。倘若没有这种资格，就不具备成为国际法主体的前提条件，不能以国际法主体身份参与国际事务。（二）具有直接承受国际法律关系中权利和义务的能力即具备参加国际法律关系的行为能力。在国际关系中行使权力和承担义务是建立和发展正常关系的基石，这就要求国际法主体能够以自己的名义参与国际关系并直接随国际法律关系中的权利和义务，而不需要通过或借助于其他主体来实现。实现的权利包括：缔结条约、派遣使节、参加国际组织、提出国际求偿等等；履行的义务包括：遵守国际法

3、规则、尊重别国主权、履行国际条约等等。如果没有这种能力，就不可能承受国际权利和义务，自然不会成为国际法主体。（三）是参与国际法律关系的国际社会成员这一条件表明：进行国际交往，参与国际法律关系是成为国际法主体的前提条件；国际法主体必须是国际社会成员。所谓国际社会成员是指国际关系中的平等参与者，其可以是国家、民族，也可以是组织。二、国际法主体的范围这里应重点掌握并区分主权国家、国家组织及争取争取独立的民族的国际法主体资格问题，正确认识个人和法人不是国际法的主体。在国际关系中，个人是不能以国际社会成员身份参与国际关系的；法人虽可参加一些国际交往活动，但其不具有承受国际法律关系中的权利和义务的能力，不

4、能成为国际社会的平等的一员，而不能成为国际法的主体；民间国际组织也因不具备国际权利能力和行为能力，而不能成为国际法主体。随着国际关系的发展，国际法主体已不局限于国家，而扩大到了政府间的国际组织和争取独立的民族解放组织等准国家实体。当然，它们在国际法律关系中的地位是不等同的。国家是基本的主体，国际组织和民族解放组织在一定条件下和一定范围内是国际法主体。国家因其在国际法律关系中的主导地位和主要作用而成为国际法的基本主体。国家作为国际法的基本主体的理由是：1、由国际关系的特点决定作为国际法律关系的主体当然离不了国际关系，国际关系是国际法赖以存在和发展的基础。顾名思义，国际关系就是国家之间的关系，尽管

5、从现代国际关系的基本结构看，包括国家与国家间的关系，与国际组织与准国家实体间的关系，也包括国际组织，准国家实体相互之间的关系，但国家之间的交往关系仍是国际关系的主要内容和基本形式；离开了国家的参与和交往，国际法律关系就不能形成和发展。2、由国家自身的特点决定国家是有主权的，对外表现为独立权、平等权，不受其他主体管辖和制约，能够与其他主体在国际关系的全部领域内以各种形式进行交往，具有全面的交往能力。从法律角度看，国家不仅具有完全承受国际法上权利和义务的资格，而且具有以自己的行为全部行使上述权利和义务的行为能力，从而决定了它是国际法的基本主体。国家的这种完全的权利能力和行为能力是其他的国际法主体资

6、格所没有的。比如，政府间的国际组织，从成员看主要由国家组成，从成立看是根据国家之间所达成的协议建立的，其权利能力和行为能力是成员国通过协议授权的，范围是有限的，国际组织的活动不能超出成员国的授权范围，此已足现国家的基本主体地位；民族解放组织作为准许国家实体，已具备了国家的某些特征，可在一定条件下和一定范围内承受国际法上的权利和义务，但其毕竟是过渡性主体，不可能像国家那样具有完全的权利能力和行为能力。3、由国际法规范的内容决定现代国际法尽管增加了调整国际组织和民族解放组织的规范，但从整体来看，不论从国际法的传统部门，还是从国际法发展的新领域，仍主要是调整国家之间关系和制约国家行为的规范，有关其他

7、主体的制度仅仅是一种补充；从规范形式看，造法性条约的签订者主要是国家，国际习惯法的形成也主要依靠国家之间的反复实践。第二节 国家一、国家的构成要素与类型在国际法上，国家是指具有确定领土范围、定居的居民、一定政权组织并具有主权的实体。构成国家的要素有：领土领土是一个国家赖以生存的物质基础。没有领土，人民无物质基础而无法生存，国家无管辖空间而无法统治。世界上无领土的国家是没有的， 至于领土的大小、国界完全划定与否，均不影响国家的成立。居民、国家是由一定数量的定居的人民组成的，没有居民便不能构成国家。至于人口的多少，民族和种族状况，并不影响其作为国际法主体的资格。政府、政府是国家的行政管理机构，对内

8、实行管辖，对外进行交往，是国家在政治上和组织上的体现，是国家区别于其他社会组织的根本特征。没有政府的社会不能成为国家，至于政府的具体形式，政府更迭情况，均系各国内政问题，不影响国家的存在。主权、主权是一个国家独立自主地处理对内对外事务的最高权利。尽管主权是抽象的，却是国家的根本属性。在一个地域之内，尽管有政府、有居民，却没有主权，只能算作地方行政单位或殖民地，而不能成为国家。国家的种类很多，可按不同的标准作不同的分类，按国家结构形式，可分为单一国家和联合国家；联合国家又可分为联邦和邦联等等。按国家行使主权的状况，可分为完全主权国和主权受限国；主权受限国又包括永久中立国、附庸国和被保护国。单一国

9、家和联合国家单一国是由若干行政区域构成的统一主权的国家。它实行统一的中央集权，全国拥有统一的宪法、统一的国籍和统一的立法、司法、行政机关，在国家内部划分行政区域，各行政区域的地方政府受中央政府的统一领导；在对外关系上，中央政府代表国家行使外交权。在国际法上，单一国以一个国际法主体出现，其行政区域的地方政府都不是国际法主体。有些国家的部分行政区拥有相当的自治权并依照该国宪法规定享有一定的涉外事务权。如回归后的香港、澳门成为我国的特别行政区，但其存在并不影响我国单一国的性质，因为香港特别行政区和澳门特别行政区是我国在当前的历史条件下实行“一国两制”的统一的国家行政组织形式的一部分，它们都是中国的一

10、个行政区域，不具有国际法主体资格。联邦，又称联邦国家，指两个以上的联邦成员国组成的国家联合，是联合国家（复合国）中最典型、最主要的形式。联邦有统一的宪法，统一的最高权力机关和行政机关，统一的国籍；联邦与成员国间的关系依宪法划定，联邦成员国具有一定自主性，在各自管辖的范围内行使职权。尽管对联邦国家的国际地位，各国情况有所不同，有的联邦国家的成员国拥有一定程度的外交权，但一般认为，联邦本身构成一个统一的国际法主体，而联邦成员国不构成国际法主体。邦联，指两个以上的主权国家为了某种特定的目的根据国际条约组成的国家联合。邦联本身没有统一的中央权力机关和行政机关，没有统一的立法、军队；邦联成员国仍是主权国

11、家，各自拥有立法、外交、行政、国防、财政等完全权力；邦联本身没有统一的国籍，各成员国各有其本国国籍。较典型的邦联有1815年至1866年的德意志同盟。一般认为，邦联本身不是国际法主体，而组成邦联的成员国才是国际法主体。完全主权国和主权受限国。完全主权国，即独立国，指行使全部主权的国家，即有权且能够在不受任何其他国家的控制、支配下完全独立处理本国对内、对外事务的国家。当今世界上的即存国已基本全是完全主权国。主权受限国，指由于某种原因该国主权受到限制不能充分行使的国家。其按限制的愿意分为：自愿放弃某些权力，如永久中立国自愿放弃诉诸战争权；被迫放弃某些权力，如成为他国的附属国；按限制的期限分为：永久

12、限制，如永久中立国、附庸国；短期限制，如被保护国，在约定的保护期内主权受到限制，承担责任时的限制主权情况，如二战后对德、日的一定时期的管制和占领。永久中立国指根据国际条约或国际承认，在对外关系中自愿承担永久中立义务的国家。严格讲，永久中立国并不构成单独的国家类型，只是具有某种特殊地位的主权国家。确立永久中立地位有两个要件：在主观方面该国自愿承担永久中立义务，除自卫外，不得对他国进行战争，不参加军事同盟及其条约；在客观方面其他国家承诺并保证该国的永久中立地位。永久中立实质是一种集体行动，有关国家必须明示或默示地同意才能使该国处于永久中立地位，也就是说永久中立赖以该国的单方声明、国际条约及国际惯例

13、，不能仅靠一国的单方声明。永久中立国的永久中立义务主要有：除了地外来侵略的自卫外，不得对他国进行战争；不得缔结与永久中立地位相抵触的条约，如军事同盟条约、共同防御协定等；在别国间的战争中保持均衡和公平的立场，恪守中立规则；不得参与可能使自己卷入战争的行动，如不得允许外国军队过境、驻扎或在其境内建立军事基地，不得为他国战争提供条件，不得参加对他国的经济抵制和经济封锁；等等永久中立制度始于19世纪初。首先成为永久中立国的是瑞士，虽经两次世界大战，其地位仍未改变，被视为永久中立国的典型。奥地利在第二次世界大战后也被确立为中立国。二、国家的基本权利国家的基本权利指国家作为国际法主体所固有的、根据性的权

14、利。对国家的基本权利一般都承认以下四项：（一）独立权指国家可以按照自己意志处理其内政外交事务，而不受外力控制和干涉的权力。独立权包括两个方面的内容：一是自主性，即国家行使主权完全自主；二是排他性，即国家在主权范围内处理本国事务不受外来干涉。独立权是主权在对外关系上的体现，在某种意义上，独立权即主权。独立权既包括政治独立，也包括经济独立，政治独立是经济独立的前提，而经济独立是政治独立的保障。（二）平等权指国家在国际关系中具有的同其他国家处于完全平等地位的权利。它是主权在国家关系上的表现。主权国家在国际关系中互不隶属、互不管辖。国家不仅平等地参与国际法的制定，还享有同等的权利和承担同等的义务。现代

15、国际法要求，国家平等应是实质上平等，而不是形式上的平等，即同等地享受权利，又同等地履行义务。国际法规定了国家平等权的种种表现形式，对此，在实践中，都应共同遵守。（三）自卫权指国家为保卫自己的生存和独立发展，进行国防建设和自卫的权利。其包括两方面的内容：一方面是国家有权进行国防建设，防备可能来自外国的侵略；另一方面是当国家受到外国的武力攻击时，可以进行单独自卫和集体自卫。按照宪章的有关规定和国际实践，有权进行自卫的是遭受侵害的国家和国家联合体，且只有在国家主权、领土完整和政治独立遭到严重侵害，情势十分危急，防卫已是迫不得已的情况下，才能行使自卫权。宪章对自卫权的行使附加了限制条件：自卫权的行使限

16、于在安理会采取维持国际和平与安全的办法以前，一旦必要的行动已采取，自卫即应停止；自卫权必须在安理会监督下进行，且行使自卫权的国家有义务将采取的自卫措施立即向安理会报告。（四）管辖权指国家对其领域内的一切人、物和事件以及境外特定的人、物和事件具有的行使管辖的权利。一般认为，管辖权包括四个方面： 1、领土管辖，又称属地优越权，指国家对其领土及领土内的人、物和发生的事件，按照本国法律进行管辖的权利。其主要以领域作为管辖的对象和范围。领土管辖是国家管辖权中最基本的管辖，在管辖冲突时具有优越权，但属地优越权并非绝对，它不适用于依法享有特权与豁免的外国人，也不适用境内的外国国家财产和国家行为。领土管辖权的

17、行使还要受国际法的限制。例如，对外国人行使属地管辖权时，应尊重其国籍国的属人管辖权；在领海内行使管辖权时，应不干预外国船舶上的内部事务，并允许它们无害通过；利用边界河流时，应不损害邻国的利益和公共利益。对于国际河流，负有开放流经其领土河段的条约义务；经允许入境的外国军用航空器和军用船舶不受属地管辖权的制约；等等。2、国籍管辖，又称属人优越权，指国家有权对具有其国籍的人，无论他们在国内还是在国外，均具有管辖的权利。其主要以国籍和为管辖的标准，国家管辖在领土外的适用主要是针对具有其国籍的人或其他获得国籍的特定物。譬如，船旗国管辖权，指国家对航行在别国领海或公海的具有本国国籍的船舶进行管辖的权利；航

18、空器登记国管辖权，则是指航空器的国籍所属国对飞行在外国领空或公空的本国航空的管辖。我国法律中也有国籍管辖的规定，如刑法等7条对本国籍的犯罪人在领域外犯罪的管辖权作出规定，我国公民在我国领域外犯本法规定之罪的，适用本法。但是按本法规定的最高刑为三年以下有期徒刑的，可以不予追究。行使属人管辖权，往往容易与犯罪地国的属地管辖权发生冲突，遇此情况双方应协商解决。3、保护性管辖，国家对于侵害本国国家或公民利益的行为进行的管辖，不论行为人的国籍也不论行为发生在何地。其适用的范围一般是世界各国法律中公认的犯罪行为。对这类管辖权，一般在各国法律中都加以规定。从国际实践看，行使这类管辖权的条件如下：一是该外国人

19、所犯罪行的后果危及本国或公民的重大利益；二是根据犯罪地法律也应受到刑事处罚的罪行；三是法定之罪或按规定应处一定刑期以上的罪行。例如，我国刑法第8条规定，外国人在中华人民共和国领域外对中华人民共和国国家或者公民犯罪、而按本法规定的最低刑为3年以上有期徒刑的，可适用本法；但是按照犯罪地法律不受处罚的除外。4、普遍性管辖，指对于国际法规定的违反全人类利益的国际罪行，不论犯罪人的国籍，不论行为发生在何地，各国普遍有权实行的管辖。行使这种管辖权的法律依据是国际条约。例如，第二次世界大战后制订的欧洲国际军事法律宪章和远东国际军事法庭宪章都规定对破坏和平罪、战争罪和危及人类罪适用普遍性管辖原则。联合国海洋法

20、公约规定对海盗罪适用普遍性管辖原则。此外，贩卖奴隶和毒品、种族隔离与灭绝、空中劫持、恐怕主义行为等是否属于普遍性管辖的对象，目前尚无定论。三、国家的司法豁免权国家对其领域内的一切人、物和所发生的事件，有权行使管辖。但是国家不能对外国元首、交官员以及外国的国家行为和国家财产行使管辖，他们享有司法豁免权。国家元首、外交官员在东道国家享有外交特权和豁免，这是一项公认的国际惯例。他们之所以在外国享受司法豁免、是因为他们代表国家，同时也为了确保他们能有效地执行其职务。国家行为和国家财产也享有司法豁免权。这是从“平等者之间无管辖权”这一罗马法概念引申出来的一项习惯国际法规则。根据这项规则，凡是国家主权行为

21、和国家财产，是不能在外国法院对其起诉的，这称之为“绝对豁免原则”。例如，1812年交易号案，交易号原为美国私人商船，1810年在公海上为拿破仑的军舰拿捕和没收，改充为军舰。1812年该船因天气关系驶入美国港口，原交易号的美国船主向法院提起对物诉讼，要求扣押该船。美国最高法院判称：“与美国处于和平状态的外国军舰，在美国政府允许其入港的情况下，不受美国法院管辖。另一个案件是1879年比利时国会号案，国会号为比利时国家邮船，在美国法院被诉，初审认为此船从事商业性行为，不能享受豁免，但上诉法院把原判决驳回，认为国家舰艇即使从事商业性活动也同样享受豁免。20世纪以后，由于国家普遍从事商业活动，一些国家的

22、法院在处理国家主权豁免问题的案件时，把国家行为“商业性行为”和 “行政性行为”，后者可以享受豁免，而前者不能享受豁免，这就是所谓“有限豁免原则”或“相对豁免原则”。第一次世界大战后，欧洲许多国家，如德、法、意、比、荷、瑞士、奥、希等国均逐渐转向有限豁免的立场。英国是欧洲转向有限豁免最迟的一个国家。美国过去是主张绝对豁免的。至1976年，美国国会才通过外国主权豁免法，举出外国国家不能享受豁免的若干情况，从而采取有限豁免的立场。目前，发达国家多数采取有限豁免原则，大多数发展中国家仍然采取绝对豁免原则。主权豁免是从国家主权平等原则引申出来的一项习惯国际法规则，而目前一些国家的有关有限豁免的立法和法院

23、的作法，仅仅属于一国的国内法，它不能个性或取代国家主权豁免的传统习惯规则，也未形成公认的习惯国际法规则。四、国际法上的承认制度国际法上的承认指既有国家及国际组织以一定方式对某一社会团体的存在从国际法上予以确认，表明愿意与其交往并导致权利义务关系的行为。它有如下特征：1、承认的主体是国家、政府间国际组织。既有国家是承认的主要主体已为国际法理论和国际实践所接受。但国际法上的承认主体并不限于国家，国际组织也应具有承认的权利能力和行为能力。1950年3月联合国秘书长在向安理会提交的“关于联合国代表权的 法律问题的备忘录”和1950年12月联合国大会通过的联合国关于承认会员国代表权的决议中，先后确认了国

24、际组织接纳新会员国并不等于其他成员国对被接纳国的承认和国际组织接纳新会员国则意味着该国际组织对被接纳国的承认。2、承认的客体主要是新国家、新政府、民族解放组织及交战团体、叛乱团体。此外，有时某些领土情势、国际情势和条约也被作为承认的对象。3、承认既是法律行为也是政治行为。承认行为的性质具有两重性。法律性质表明承认是产生、变更或终止权利和义务关系的行为。承认作为法律行为，主要表现在承认一旦作出，即在承认者与被承认者之间产生一系列的权利与义务，并使得被承认者的国际法主体资格得到实现，享受国际法上的权利、承担国际法上的义务。政治性质表明承认是为实现某种政治利益而实施的并产生预期政治效果的行为。承认作

25、为政治行为，首先，表现在承认者作出承认、何时承认或拒绝承认、何时作出拒绝承认，都是从本身的政治利益考虑的。承认者对承认保有自由裁量权。其次，表现在承认作出后产生一定的政治效果，即承认者与被承认者都享有政治上的利益。4、承认认是一种单方行为。原则上承认或不承认被承认者是承认者自由决定的事情，无需被承认者作出积极反映，因为它是行为的被动者，另外承认行为的单方性还体现在承认行为一经作出便不可撤销。而在我国外交实践中，由于涉及到台湾问题，我国在承认问题上始终坚持通过谈判、达成协议采取相互承认的办法。按照现代国际法，国家一经出现，就在事实上和法律上存在，就具有国际法主体资格，可以承受国家的基本权利和义务

26、；而承认实质上不过是既有国家以一定方式对新国家或新政府存在的认识，从而表明愿意与之建立正常交往关系，而绝不是对新国际法主体具有构成或创立、确认或否定等法律意义，承认不能创造一个国家，也不能产生一个新的国际法主体。另外，承认引起的法律关系是有限的，只限于一定的范围，只有在双方建立外交关系后，才能产生全面的权利义务关系。对国家的承认，亦称国家承认。国家承认是指国家或国际组织以一定方式确认某一地区的居民已组成了新国家，并表明愿意与之正常交往的国家行为。在现代国际法中，国家的国际人格已实现了平等，具有国家资格的政治团体就同时具有国际人格，已不存在有国家资格而无国际人格的国家。因此，现代国际法中的国家承

27、认已不具有赋予被承认国以国际人格的作用。对国家的承认一般发生在新国家产生的下列情况：1、国家独立，主要指殖民地和附属国摆脱殖民统治获得独立而成立新国家。第二次世界大战后，殖民体系瓦解，亚非拉人民纷纷独立，建立自己的国家。2、国家合并，即两个或两个以上的主权国家合并组成一个新世界主权国家，如1958年2月埃及与叙利亚合并组成阿拉伯联合共和国。3、国家分离，即一国的一部分分离出去单独成立新国家或与其他国家合并组成新国家，而原来的母国仍然存在，如1971年东巴基斯坦从巴基斯坦分离出去成立孟加拉国。4、国家分立，即一个国家分成两个或两个以上的新国家，而原来的母国不复存在，如第一次世界大战后，奥匈帝国分

28、立为奥地利、匈牙利和捷克三个国家。对政府的承认，亦称政府承认。政府承认是指确认一个团体在该国家内实行有效统治，在国际关系中作为该国惟一合法代表，而表示愿意与之交往的并上此引起权利和义务的国家或国际组织的行为。政府承认与国家承认不同。首先，国家承认是在新国家成立时发生，属于承认一个新的国际法主体；而政府承认是在国家和国际法主体资格不变，而一国的政府发生非宪法主体资格不变，而一国的政府发生非宪法程序更迭的情况下发生的，是承认新政府具有代表该国的资格。其次，对新国家的承认已包括了对掌握该国政权的政府的承认，不需要再另行对该国政府承认；而对新政府的承认则不同，即使承认国对新政府所代表的国家已作过承认，

29、当新政府产生后，承认国也必须以明示的或默示的方式表示承认，才能正常交往。政府的变更是引起政府承认的原因，但并不是一切政府变更都必然引起政府的承认。现代国际法主张，凡是正常情形下的政府变更，如宪法程序下的正常选举、王位继承，就不发生政府承认问题。引起政府承认的原因主要有两种情况，即通过社会革命或者通过政变取得政权而建立新政府，在这种情况下无论国体、政体改变与否都会发生政府承认问题。如1917年俄国十月革命产生的新政府，1949年中国革命产生的新政府，都产生了政府承认问题。在国际法理论和实践中，对新政府的承认有一条通常遵循的原则“有效统治原则”，它要求以有效统治作为政府承认的前提和条件。其具体内容

30、是，一个新政府要获得其他国家的承认，必须在本国领土内建立起对大部分领土和居民的实际上的控制和有效地行使政权，从而能够代表国家独立地进行国际交往并承受国际法上的权利和义务。在实践中，“有效统治原则”曾在正式的外交文件中被采用，例如，1950年1月6日英国政府在承认中华人民共和国政府的电文中写到：“察悉中央人民政府已有效控制中国绝大部分之领土，今日业已承认此政府为中国法律上之政府。”同年1月14日瑞典来电也有相同提法。不承认主义，又称史汀生主义，即不承认以武力占领取得的领土，不承认由外国武力扶植起来的傀儡政府的主张。1931年“九一八”事变后，日本公然以武力侵占了中国东北三省，并酝酿成立伪“满洲国

31、”，1932年1月7日，美国国务卿史汀生照会中日两国政府，声明美国不承认用违反国联盟约和非战公约的手段所造成的情势、条约或协定。同年1月16日，国际联盟行政院照会日本，提请日本注意，所有会员国不承认违反国联盟约而引起的领土变更。在此后的许多国际条约中都确认了这一原则，如1970年国际法原则之宣言规定：“国家领土不得作为违背宪章规定使用武力所造成之军事占领之对象。国家领土不得成为他国以使用威胁或武力而取得之对象。使用威胁或武力取得之对象不得承认为合法。”对民族的承认即对民族解放组织的承认，指在一个民族起来反抗外族统治，形成自己的政权组织，并对其控制地区实行有效统治的情况下对民族解放组织的承认。从

32、国际实践看，对民族的承认始于第一次世界大战期间。一战后，对民族的承认广泛适用。如阿尔及利亚民族解放阵线、安哥拉人民解放运动、莫桑比克解放阵线、西南非洲人民解放组织和巴勒斯坦解放组织都曾得到许多国家和国际组织的承认。民族承认产生一定的后果，如它的代表在外国享受外交特权与豁免权，使用自己的旗帜，参加国际会议和国际组织，有权接受援助、缔结条约等。从某种意义上讲，民族承认是国家承认的前奏。承认的方式可以从不同角度进行区分：按承认的表明方式，分为明示承认和默示承认。明示承认指用明白的语言文字直接表达的承认。通常都是进行明示承认。明示方法有：由承认国以照会、声明、电报、函电正式通知被承认者，或派特使前往参

33、加成立典礼。默示承认指通过一定行为间接表达出来的承认，即在实际上建立某种关系而不明确提及承认。譬如，与新政府建立或保持领事关系可推定为默示承认，实践中默示承认的方式较为少见。按承认产生的效果，分为法律上的承认和事实上的承认。法律上的承认，指承认国或国际组织给以新国家或新政府以明确的表示愿意与之全面交往的正式承认，通常以明示方式作出。法律上的承认具有全面性，表示承认者愿意与被承认者进行全面的交往，并为承认者与被承认者之间的全面交往关系奠定了法律基础；法律上的承认具有永久性，只要被承认的国家或政府存续，承认便有效，不能撤销。法律上的承认适用于国家承认和政府承认。事实上的承认，指基于政治和其他方面的

34、考虑，承认者不愿意立即与被承认者建立全面的交往，而又有一定交往必要的情况下作出的默示的承认，是一种非正式的具有片面性和过渡性的承认。事实上的承认一般适用新政府承认，很少用于新国家承认。承认是一种法律行为，随着承认的作出会产生一定的法律后果。由于法律的承认与事实上的承认差距较大，其法律后果也有明显不同。法律上的承认将产生全面而广泛的法律后果，而事实上的承认效果要少一些。就国家承认和政府承认而言，法律上的承认的法律后果主要有：实现承认国与被承认国或政府间关系的正常化，双方结束敌对状态，可以建立外交关系或领事关系；致使承认国和被承认国能够缔结政治、经济、文化等各方面的条约、协定；承认被承认国或政府的

35、立法、司法和行政权力和效力；承认被承认国国家财产和行为享受行政和司法豁免权，以及处理在国外财产的权力。法律上的承认原则上具有溯及力，即国家或国际组织对新国家或新政府的承认，可追溯至新国家或新政府成立之时，即对于新国家或新政府被承认前的法律和法律行为也认为有法律效力。中华人民共和国成立以来，通过外交实践初步形成了具有中国特色的承认理论与实践。在理论上，我国政府和学者认为承认是一种政治法律行为，反对承认的构成说，认为宣告说比较合理而近乎事实，但也存在缺陷。我国主张承认不应附加任何条件。提出了逆条件承认理论，即凡欲承认并愿与中华人民共和国建立外交关系的国家，必须承认只有一个中国，中华人民共和国中央人

36、民政府是代表全中国的惟一合法政府，并同台湾当局断绝一切官方关系。逆条件承认不同于附条件承认，是国际法原则和规则的具体适用。我国坚持不干涉内政原则，对于同外国武力扶植的傀儡国家或政权，采取不承认主义。我国坚持新政府有效统治原则，反对既承认新政府又保持与国内政府残余的官方关系的双重承认和制造两个国家或两个政府的做法。我国政府坚持相互承认，认为相互承认体现国家主权平等原则。从实践中看，相互承认有利于承认法律效果的实现。对中华人民共和国的承认是对新政府的承认，而不是对国家的承认。因为中国革命的胜利，推翻旧政府建立新政权，使中国的社会制度和国家性质发生根本变化，但不涉及中国作为国际法主体的资格。作为国际

37、法主体，中华人民共和国是旧中国的继续；中国革命的胜利，既没有使原来的国际法主体归于消灭，也没有因此而增加另一个新主体。五、国际法上的继承国际法上的继承是指由于某种法律事实的出现引起国际法权利和义务由一个承受者转移给另一个承受者的法律行为。在国际法中，依据继承的主体，可把国际法上的继承分为国家继承、政府继承和国际组织继承。国家继承是指由于领土变更的事实而引起的国家之间权利和义务的转移。国家继承必须具备两个条件：一是合法性，即国家继承必须符合国际法，一切与国际法相抵触的权利和义务的转移，均不属于国家继承的范围；二是领土性，即国家继承的权利和义务必须与所涉领土有关联，与所涉领土无关的不属于国家继承的

38、范围。关于国家继承，经国际法委员会进行编纂，现已拟订了两个法律文件：1978年拟订的关于国家在条约方面继承的维也纳条约，目前该条约尚未生效；1981年拟订的关于国家对条约以外事项继承的公约草案，该公约草案尚未在联大通过。我们介绍继承方面的规则主要根据上述两个文件的规定和有关习惯法规则。引起国家继承的情况主要是领土变更的事实。领土变更情况主要有：独立；合并；分离；分立；部分转移。目前，国际文件中将国际法上的继承按照其对象分为两大类：条约方面的继承和条约以外事项的继承。条约以外事项的继承包括：财产继承和债务继承。此外，按照实践，还有档案继承、国际组织成员资格继承等。条约的继承是指继承国对被继承国有

39、效条约中所规定的权利和义务的继承，就实质而言，是被继承国的有效条约对继承国是否有效的问题。按照国际惯例，条约继承的一般原则是：（1）政治性条约不予继承，诸如同盟条约、友好条约、中立条约、共同防御条约等。（2）经济性条约酌情继承，诸如贸易协定、投资保护协定等。（3）领土，资源相关的条约予以继承，诸如边界条约、有关自然资源和道路交通的条约等。(一)、条约继承的具体规则由于各被继承国的领土变更的情况不同，条约继承的规则也不同：1、部分领土转移。一国领土的一部分成为另一国领土之一部分时：被继承国的条约，自国家继承日期起，停止对国家继承所涉领土生效；继承国的条约，自国家继承日期起，对国家继承所涉领土生效

40、。2、国家合并。当两个或两个以上国家合并时，在继承日期对其中任何一个被继承国有效的任何条约继续适用于对其有效的那一部分继承国领土，而不适用于全部领土，除非：a在多边条约的情况下，继承国作出继承通知，或继承国与其他缔约当事国另有协议；或b在双边条约情况下，经继承国与另一当事国另订协议，表示该条约对全部领土有效。如从条约可知或另经确定该条约对继承国全部领土的适用不合条约的目的和宗旨或者根本改变实施条约的条件时，上述规则则不适用。3、国家分离或分立。分离与分立情况下的条约继承规则是：不论被继承国是否存在，原来对其全部领土有效的任何条约，对所有继承国有效。而只对部分领土有效的任何条约，则只对与该部分领

41、土有关的继承国有效。除非：a.有关国家另有协议：或b.从条约可知或另经确定该条约对继承国的适用不合条约的目的和宗旨或者根本改变实施条约之条件。被继承国仍然存在时，在国家继承日期对被继续国全部领土有效的任何条约，继承对该国的剩余领土有效，除非：a.有关国家另有协议；b.确定该条约只同已被继承国分离的领土有关；或c.从条约可知或另经确定该条约对被继承国的适用不合条约的目的和宗旨或根本改变实施条约之条件。4、新独立国家。新独立国家对宗主国或殖民国家等被继承国所签订的条约，有权拒绝继，这是国际法上著名的“白板原则”。白板原则是拒绝继承条约的原则，主要指新独立国家原则上不继承原殖民地或宗主国承担的任何条

42、约义务，但白板原则不适用于有关国界和特殊领土制度的条约，也不适用于公认的国际法原则和规范。新独立国家的条约继承的具体规则是：关于多边条约。对原宗主国参加的多边条约有继承的权利，而且行使这一权利无需得到作为被继承国的原宗主国同意。继承国可发出继承通知，确定其成为该条约的当事国的地位。但从条约可知或另经确定该条约对新独立国家之适用不合条约的目的和宗旨或者 根本改变条约实施条件的，上述规则则不适用；或者，依条约规定或因谈判国数目有限和因条约的目的和宗旨，任何其他国家参加该条约必须认为应经全体当事国同意时，新独立国只有在获得此种同意后才可确立其成为该条约当事国的地位。关于双边条约。对国家继承所涉领土有

43、效的双方条约，原则上应对新独立国家无效。只有在以下情况，其应被视为在新独立国家与别的当事国间有效；a.两国已作此明示同意；或b.因两国间的行为，可认为两国间已如此同意，但从两国协议可知或另经确定有不同意向时，不在此限。依上述规定被认为在新独立国家与别的当事国间有效的条约，不仅仅因为这一事实，就视为在被继承国与新独立国家间的关系上也有效；也不仅仅因为该条约后来在被继承国与别的当事国之间终止的事实，即在新独立国家和别的当事国间停止施行。国家财产继承是指被继承国的国家财产转归继承国所有所谓国家财产，是指国家继承发生时依被继承国国内法为该国所拥有的财产和利益。国家对国家财产的继承有“一个标准两个原则”

44、。一个标准是被转属的国家财产与领土之间有关联：两个原则是：（1）随领土转移原则，即一国的国家财产随着领土的转移而由被继承国转移给继承国；（2）实际生存原则，即国家财产的转移应考虑到该领土居民的实际情况，维持其起码的生存条件。国家财产有不动产与动产之分。不动产实行随所涉领土转移原则，即凡位于继承所涉领土内的被继承国的不动产，应转属继承国。动产继承遵循所涉领土的实际生存原则，即对于动产，不论其在被继承国领土内还是在被继承国领土外，应按照它是否与所涉领土活动有关来确定其归属。若该动产与所涉领土有关，则应转属继承国；若无关，则应按公平原则确定其归属问题。被继承国不能因为动产位于所涉领土外，就不将其转移

45、给继承国。由于动产具有流动性，所以不能以动产所处位置作为判断继承与否的标准。(二)、国家债务的继承中应特别注意国家债务是指一国对他国或国际组织所负的任何财政义务。至于一国应担负的其他财政义务，如国家对外国企业、法人和个人所负的债务，不属于国家债务的范畴。在国际关系中，从国家继承的角度可将债务分成三类：一是国债，指整个国家所负的债务；二是地方化债务，指由国家承担的用于地方的债务；三是地方债务，指用于地方且由地方当局承担的债务。依国际法，国家债务包括国债和地方化债务。根据罗马法上的“债务同财产一并转移”的原则，继承国既然继承了被继承国的财产，就应继承其债务。在现代国际实践中，一般遵循国家债务继承的

46、原则，即继承国接受转移的被继承国的债务。但这种继承并非无条件地继承被继承国的一切国家债务，以恶债，继承国则不予继承。恶债，也叫恶意债务，指在敌视、奴役负役国或政府为目的而形成的或者其他不符合负债国利益的国家债务，如征服债务，由于它违反了国际法原则和继承国的利益，因而不应予在继承。“恶债不予继承”已成为国际法上关于继承问题的一项原则。一般地说，国家债务继续一旦发生，就产生双重的法律效果，即被继承国义务的消灭和继承国义务的产生。国家债务继承不影响债权国的权利和义务。需提出在国家合并情况下，由于被继承国不复存在，继承国可继承任一被继承国的国际组织的成员资格，而无需另行履行加入程序。在国家分立情况下，

47、由于被继承国不复存在，且继承国为两个或两个以上，所以，各继承国需分别履行加入手续，始得成为该国际组织的成员国。国际组织不应拒绝接纳。在国家分离情况下，由于被继承国仍继续存在，分离出来的领土部分即使单独成立国家，也不应继续被继承国的国际组织成员资格。按照国际组织实践，应另行申请加入，经同意接纳后，才能成为该国际组织的成员国。在部分领土转移而未产生新国家的情况下，不产生国际组织成员资格的继承问题。在新国家独立的情况下，由于原殖民国家继续存在，一般来说，新独立国家不能继承被继承国的国际组织成员资格，尽管有关国际组织章程曾适用于它独立前的领土。但新独立国家有权申请加入该国际组织，只有在其为国际组织接纳

48、后才能成为成员国。政府继承是指在同一国家继续存在的情况下，由于革命或政变导致政权更迭，代表该国的旧政府为新政府所取代，从而引起的权利和义务的转移。政府继承与国家继承是两个不同的范畴：(1)引起继承的事实不同。国家继承是由于领土变更的事实引起的；而政府继承则是由政变、革命等政府本身非宪法程序的更迭引起的。(2)变更的主体不同。国家继承关系的参加者是两个不同的国际法主体，是作为国际法主体的国家本身的变更；而政府继承关系的参加者是同一国际法主体内两个不同的政府，是作为国家管理者的政府的变更。(3)继承的范围不同。国家继承因领土变更的情形不同，有全部继承和部分继承之分；而政府继承一般只有全部继承。对于

49、政府继承的国际法规则，在国际上并无明确统一的规定。从理论上说，由于政府是国家的代表，政府的行为都是以国家的名义作出的，所以政府所承担的义务应被视为国家的义务。因此，政府继承原则上应适用国家继承的规则。由于在发生政府更迭时，作 为被继承者的旧政府往往随着新政府的建立而在国际法上归于消灭，所以政府继承只能是全部继承，应适用国家的全部继承规则。从国际法上说，新中国是旧中国的继续，中国作为国际法的主体并未改变，只是通过社会革命推翻了旧政府，建立了新政府。因此，中华人民共和国的继承不属于国家继承，而属于政府继承。于是，中华人民共和国政府有权完全继承旧政府的一切合法权益。我国在继承方面的基本立场是：(1)

50、在条约继承方面，中华人民共和国对历届旧政府所签订的一切旧条约，既不全部承认其继续有效，也不认为其当然失获，而是根据条约的内容和性质，逐一审查，区别对待。1949年中国人民政治协商会议制订的共同纲领等55条规定：“对于国民党政府与外国政府所订立的各项条约和协定，中华人民共和国中央人民政府加以审查，按其内部分别予以承认，或废除，或修改，或重订。”即对于不平等条约坚决予以废除，对于一般旧约予以修改或重订，对于国际公约重新表态，对于边界条约继续维持并经谈判修订。(2)在国家财产继承方面，主张中华人民共和国有权继承旧政府在国内外的一切合法财产。我国政府对“两航公司案”和“光华寮案”的态度就表明了这一原则

51、立场。(3)在债务继承方面，主张根据债务的性质区别对待，对于外国政府援助旧政府进行内战的恶意债务，不予继承；对于合法债务，主张通过友好协商，公平合理地解决如何继承问题。我国政府在“湖广铁路债券案”和我国与美国、英国及加拿大签署的有关解决历史遗留资产问题的协议中，表明了上述立场。(4)在国际组织成员资格的继承方面，主张新中国政府有权继承旧政府代表中国所享有的一切合法的国际权利。中华人民共和国中央人民政府成立后不久就声明，本政府为代表中国人民的惟一合法政府，前国民党政府已完全丧失了代表中国人民的任何法律和事实根 据，在此基础上，我国政府极力要求继承中国在联合国等国际组织中的代表权。但这项权利曾被国

52、民党当局长期非法占据，直到1971年10月25日，我国才恢复了在联合国的合法席位。以上重点理解掌握中华人民共和国在政府继承方面的实践。第三节 国际组织一、国际组织概述国际组织有狭义和广义之分。广义上的国际组织，指两个以上国家或其政府、民间团体以及个人基于特定目的，按照共同协议以一定形式而设立的各种常设机构；狭义的国际组织，仅指国家或政府之间为了处理彼此交往中的国际事务，为了特定目的和任务通过缔结国际条约而建立的常设机构。通常，国际法上所指的国际组织，即是严格意义上的政府间或国家间的国际组织。 (一)政府间的国际组织特征1、国际组织是国家之间的组织。其参加者主要是国家或政府。国家作为国际法的基本

53、主体，当然是国际组织的基本成员，国家对国际组织的建立和活动起着决定性作用。其他非国家实体一般不能成为国际组织的成员，在特定条件下，也只能成为“准成员”、“联系成员”等，它们在国际组织上不像国家一样享有完全的权利。2、国际组织的权力是由成员国通过组织章程赋予的。国际组织依章程设立，该章程是成员国之间的一种协议，本质上属于多边性质的国际条约。该组织的职能活动不得超出章程的规定，任何超越职权范围的活动都是非法的。3、国际组织的最基本原则是成员国主权平等。国际组织是国家之间的而不是超国家之上的组织，不论其职能多么广泛，都不能违反国家主权原则而干涉本质上属于任何国家国内管辖的事项。国家是享有主权的，是平

54、等的，因而，在国际组织内各成员国不论大小强弱、社会政治经济制度如何，其地位一律平等，不能有任何歧视。4、国际组织的章程是其赖以建立和存在的法律基础，也是其开展活动的法律依据，是国际组织的基本法，其确定了国际组织的宗旨和原则，国际组织的主要机构职权、活动程序及成员国的权利和义务。5、国际组织是常设性机构，这是区别于国际会议的特征。(二)国际组织的分类第二次世界大战后，国际组织数量猛增，名目繁多，宗旨各异，组织形式和活动程序也各不相同，几乎涉及到国际生活的各个领域。国际法上并没有一个对国际组织统一的分类方法，依不同的标准，大致可分为两大类：1.全球性国际组织与区域性国际组织的分类。全球性国际组织，

55、又称普遍性国际组织，指不分地理位置，对所有国家都开放，并处理涉及整个国际社会的各种有关问题；区域性国际组织指由某一地区的国家组成，以促进该地区国家间的共同发展与合作，依据区域协定而建立的常设性机构。2.一般性国际组织与专门性国际组织这是按国际组织的基本性质、职能以及活动范围所作的分类。一般性组织具有广泛的职能，以政治、经济、社会等各方面的活动为主；专门性组织指具有专门的职能，以某种专业技术领域活动为主的组织。国际组织是国际政治经济发展到一定阶段的产物。19世纪，欧洲大国为了协调他们的政策和保持国际间的势力均衡，建立了被称为“欧洲协调”的定期国际会议制度，在此基础上发展成为国际行政组织，如欧洲河

56、川委员会、国际电报联盟等。第一次世界大战后，出现了第一个一般性国际组织国际联盟。第二次世界大战结束后，联合国的建立，使国际组织进入了一个新的阶段。国际组织的产生和发展，给国际社会带来了结构性的变化，极大地丰富了现代国际法的理论与实践，推动了国际法的发展，国际组织在国际法上具有非常重要的意义。现代国际法的发展，确认了国际组织具有法律人格，是国际法的主体。但由于国际组织不具有国家主权，而是一个“非国家实体”，其法律行为能力和权利能力取决于组成该组织的约章。所以，国际组织的法律地位不能等同于国家，它不能体现像国家那样的国际法主体具有全部的法律行为能力。国际组织依其约章规定的方式和范围开展活动，这就决

57、定了其参与国际关系和承受国际法上的权利义务能力的有限性。而且，国际组织的法律行为能力和权利能力，也不像国家那样是自身固有的，而是由参加该组织的成员国以条约协定的形式赋予的。从这个意义上说，国际组织是一种有限的、派生的国际法主体。国际组织在对外关系方面的权利能力和行为能力表现为：（1）缔约权。可与其他国家（包括东道国）和国际组织签订条约和协定。（2）对外交往权。可与成员国、非成员国和其他国际组织互派常驻或临时使节。（3）国际求偿权。有权对侵害其利益的国家提出国际索赔。（4）享受特权与豁免。为了保证国际组织及其工作人员能够正常开展活动，在东道国和常驻地国享受一定范围的特权与豁免。二、联合国(一)联

58、合国的成立联合国是第二次世界大战全世界人民反法西斯战争胜利的产物，是建立在集体安全原则基础上维持国际和平与安全，具有广泛职能的国际组织。着手创建联合国的第一个具体步骤是敦巴顿橡树园会议。1944年8月21日至10月7日，美、苏、英三国和中、美、英三国分别在美国宾夕法尼亚州敦巴顿橡树园举行建立联合国的会议。会议草拟了“关于建立普遍性国际组织的建议案”（习称“橡树园建议案”），建议案提出采用“联合国”的名称，并规定了联合国的宗旨和原则，以及各个机构的组成和职权，还规划出了联合国宪章的基本轮廓，为联合国的成立作了重要的准备，只是有关安理会的表决程序问题未得到解决。为此，1945年2月，苏、美、英三国首脑在苏联克里米亚半