经纪人服务子系统（ppt 13）.ppt

1、作者，经纪服务子系统莱文有限公司，2001年10月，作者，背景：经纪业务正走向低利润时代，应全面转型，手续费可能降低，折扣是一个公开的行业秘密。交易量下降。加入世贸组织后，将会有来自外国证券公司的竞争。商业银行和保险公司是潜在的竞争对手；信息技术公司在掌握在线交易技术后发展成为经纪人；还有横向竞争。技术创新带来了新的交易方式，改变了原有的业务流程。为了加强风险控制和促进数据分析，以提供更个性化的服务，各种经纪人考虑了数据集中；随着这一举措，经纪业务的运营模式也应随之改变。作者是经纪业务的未来盈利模式，利用现有的经纪平台进行多元化经营，销售的产品不仅是股票，也是股票的组合；不仅仅是公司债券或政府

2、债券；它还包括共同基金和保险产品；在未来的混业经营之后，它甚至将包括信用卡等商业银行的个性化产品。从以交易费为主要收入来源，逐渐转变为根据客户资产增值情况收取年费的方式。作者，理想利润模型的支持系统，作者，定义建立金融超市的策略，决定谁提供什么服务，28法律：一般来说，20%的客户贡献80%的利润给经纪人。经纪人为不同贡献的客户提供的服务应该有所区别，以吸引客户，保护经纪人的利益。作者，金融超市建设的组织机构设立了零售客户部和机构客户部，体现了客户细分和客户价值导向的营销理念，零售客户部对散户负责。机构客户部负责区域内机构客户和重要个人关键客户的服务开发。广告和公关活动是零售客户的主要营销方式

3、。强调为机构客户提供一对一的深度服务，主要是基于投资顾问的高质量咨询服务和面向企业客户的综合金融服务。利用销售部门的平台，整合公司资源和销售部门资源，整合经纪业务和投资银行业务、资产管理业务、金融咨询业务，建设金融超市，在这里可以找到客户对资本市场的需求，不仅解决了客户资源枯竭的问题，也打破了销售部门生存和发展的瓶颈。销售部门的评估关键绩效指标(KPIs)的定义和价值、关键绩效指标的描述、关键绩效指标的价值，是对公司战略目标的分解，并随着公司战略的演变而不断修正。它是一个测量参数，可以有效地反映关键性能驱动因素的变化。关键绩效指标分为定量指标和定性指标。量化指标包括财务指标和经营指标；定性指标

4、包括符合业务发展战略的软参数。它反映了关键的业务运营，而不是所有的运营流程。它由高层领导决定，并得到被检查者的认可，这样公司领导就能清楚地了解对公司价值最关键的业务操作，这样经理就能及时诊断业务中的问题，并采取行动有效地促进公司战略的实施，这为绩效管理和上下级之间的沟通提供了客观的基础，这样经理就能集中精力于对绩效有最大驱动力的业务方面。作者制定了个人绩效评估和跟踪机制的工作流程。最终结果是，负责人与相关部门面谈，将可控驱动力与相关责任联系起来，明确工作职责，明确KPI设计小组、总裁、财务部各部门总经理、作者，以及销售部的考核，例如，对销售部门的考核自由职业经纪人是公司的非正式员工，其职责主要

5、是销售，考核指标主要是业绩，主要包括开户数量、关联客户保证金和交易费用。对于自由经纪人带来的机构客户和重要个人客户，机构客户部应指定人员提供咨询等服务(如与自由经纪人达成一致)，作者和经纪人服务子系统的其他功能，以及客户管理的基本功能：客户添加、删除、数据修改、查询等功能。增值功能：客户分组根据多维属性，如性别、教育背景、收入、消费习惯和生活方式，根据客户偏好设计产品或宣传产品。功能定义？客户统计经纪人可以对客户进行各种统计，如户数、交易量、手续费、回报率、保证金等。授权交易经纪人在授权范围内按照客户的指示进行交易。作者通过经纪人服务子系统的其他功能，信息查询交易信息、客户信息、互联网信息查询信息，推送个性化信息，并通过电话、电子邮件、传真、短信、GPRS等方式，将客户需要的信息和经纪人为客户提供的信息推下。经纪人社区中经纪人讨论的公共区域；通过语音和文本支持交互式客户分析。根据交易种类、金额、时间等因素分析客户行为。作者，经纪人服务子系统的其他功能，经纪人管理管理经纪人的添加、删除、查询和统计，并管理经纪人业绩、