促进科技成果转化的机制研究——产学研合作的模式与问题分析

1、复旦大学 硕士学位论文 促进科技成果转化的机制研究产学研合作的模式与问题分 析 姓名：黄楠 申请学位级别：硕士 专业：mpa 指导教师：洪涛；俞昕暄 20090416 摘要 在世界范围内，经济的竞争愈来愈表现为科学技术的竞争，并具体表现为科 技成果转化数量、质量和转化速度的竞争，是科技成果商品化、产业化程度及其 市场占有率的竞争。科技成果转化是科技与经济结合的最好形式，各国政府都在 积极寻找最佳的科技成果转化机制，以便在激烈的竞争中占领先机。在科技成果 转化机制的筛选中，产学研合作从中脱颖而出，成为各国促进科技成果转化的主 要机制，是世界各国推动科技进步和经济发展的普遍经验。 产学研合作促进科

2、技成果转化是我国推动“科教兴国”战略的重要途径，是 实现我国社会经济发展的催化剂，对我国具有重要的战略意义。我国大力发展产 学研合作促进科技成果转化已有1 0 多年的历史，形成了一套较有成效的产学研合 作模式，在促进科技成果转化的同时，也极大的推动了我国“政、产、学、研 的改革与发展。但产学研合作模式在运行过程中也产生出一些突出问题，这些问 题由于我国体制制度的制约、产学研自身能力的限制、市场机制的不健全，单靠 产学研三方是无法有效解决的，是需要政府承担起社会责任，通过体制改革、法 规健全、政策扶持、公共服务、资金引导、融资支持、市场干预、协调监管、环 境优化等手段来构建、健全、完善产学研合作

3、，有效促进科技成果转化。我国政 府十分清楚这一点，非常重视对于存在问题的研究与解决，但仍有一些问题尚未 得到有效解决，成为我国发展产学研合作促进科技成果转化的瓶颈。因此，加强 对当前产学研合作促进科技成果转化模式与问题的分析，研究政府从中起的作用 是具有重要意义的。 关键词：科技成果转化产学研政府行为 中图分类号：g 3 1 1 a b s t r a c t i nt h ew h o l ew o r l d ，t h ee c o n o m i cc o m p e t i t i o nt r e n d st ob et h e c o m p e t i t i o n o fs

4、 c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，m o r e s p e c i f i c a l l y t ob et h e c o m p e t i t i o n i nt h e q u a n t i t y ，q u a l i t y a n d s p e e d o fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t st r a n s f o r m a t i o n ，a n dt h ec o m p e t i t i o no ft

5、 h e c o m m e r c i a l i z a t i o n & i n d u s t r i a l i z a t i o n1 e v e la n dt h em a r k e ts h a r eo f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t st r a n s f o r m a t i o ni st h eb

6、e s tw a yo fc o m b i n i n gs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yw i t he c o n o m y a l lt h eg o v e r n m e n t sa r em a k i n ge f f o r t st of m d t h eb e s tt r a n s f o r m a t i o ns y s t e ms oa st ot a k et h ep r e e m p t i v eo p p o r t u n i t i e si n t h ef i e r c ec o m p

7、 e t i t i o n i nt h ef i l t r a t i o no fs u c hs y s t e m s ，t h ec o o p e r a t i o no f i n d u s t r y ，u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c h i n s t i t u t e ss t a n d so u ta n db e c o m e st h e m a j o rs y s t e mt os t i m u l a t e t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g

8、 i c a la c h i e v e m e n t s t r a n s f o r m a t i o ni nm a n yc o u n t r i e s ，w h i c hi st h ec o m m o ne x p e r i e n c eo f d r i v i n gs c i e n c e & t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ta n de c o n o m i cg r o w t h i ti sa ni m p o r t a n tw a yo f i m p l e m e n t i n gt

9、h es t r a t e g yo fd e v e l o p i n gt h e c o u n t r yt h r o u g hs c i e n c ea n de d u c a t i o na n dh e l p s t oa c c e l e r a t et h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y w eh a v e10y e a r s e x p e r i e n c eo f i m p l e m e n t i n gt h i sp r a c t i c ea

10、n dh a v ew o r k e do u ta ne f f e c t i v ec o o p e r a t i o n m o d eo fi n d u s t r y ，u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s ，w h i c h ，t oag r e a te x t e n t ， h e l p s t od r i v et h er e f o r ma n dd e v e l o p m e n to fg o v e r n m e n t ，i n d u s t r y ， u

11、 n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e so f o u rc o u n t r y b u tt h i sc o o p e r a t i o nm o d e m e e t ss o m es e r i o u sp r o b l e m si nt h eo p e r a t i o n ，w h i c hc a n n o tb ec o m p l e t e l y s o l v e db yt h ei n d u s t r y ，u n i v e r s i t ya n dr e s

12、 e a r c hi n s t i t u t e so n l y ，d u et ot h e r e s t r i c t i o no fo u rg o v e r n m e n ts y s t e m s ，t h el i m i t e dc a p a b i l i t yo ft h ei n d u s t r y ， u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s ，a n dt h ei n c o m p l e t i o n o fm a r k e t m e c h a n i

13、 s m t h eg o v e m m e n ts h o u l dt a k e r e s p o n s i b i l i t y t ob u i l da n d s t r e n g t h e nt h ec o o p e r a t i o nb ys y s t e mr e f o r m s ，l a wp e r f e c t i o n ，p o l i c y s u p p o r t ，p u b l i cs e r v i c e ，c a p i t a lg u i d a n c e ，f i n a n c i n gs u p p

14、o r t ，m a r k e t i n t e r v e n t i o n ，c o o r d i n a t i o n & s u r v e i l l a n c e ，e n v i r o n m e n ti m p r o v e m e n t ，e t c ， i no r d e rt o e f f e c t i v e l y s t i m u l a t et h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t st r a n s f o r m a

15、t i o n o u rg o v e r n m e n ti sq u i t ec l e a ra b o u tt h i sa n d p a ya t t e n t i o nt os t u d ya n ds o l v et h ee x i s t i n gp r o b l e m s a n y h o w ，s o m e p r o b l e m sr e m a i nu n s o l v e d ，r e s u l t i n gi nt h eb o t t l e n e c ko fp r o m o t i n gt h e s c i e

16、 n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t st r a n s f o r m a t i o nb yi m p r o v i n gt h e c o o p e r a t i o no fi n d u s t r y ，u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s t h e r e f o r e ，i ti s q u i t ei m p o r t a n tt of u r t h e ra n a l y s et

17、 h ec o o p e r a t i o nm o d e sa n dp r o b l e m sw e m e tt os t i m u l a t et h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t s t r a n s f o r m a t i o na n dt os t u d yt h er o l eo fg o v e r n m e n ti nt h ew h o l e p r o c e s s k e y w o r d s ：s c i e n

18、t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t st r a n s f o r m a t i o n ， i n d u s t r y ，u n i v e r s i t ya n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s ，g o v e r n m e n tb e h a v i o r 中图分类号：6 3 1 1 2 促进科技成果转化的机制研究 产学研合作的模式与问题分析 导论 一、研究背景 科技成果转化从上世纪9 0 年代中期开始成为一个热门话题，也日益受到各方 的重视。

19、其发展背景是1 9 9 6 年全国人大常委会颁布实施的中华人民共和国促进 科技成果转化法。t 9 9 5 年由中共中央、国务院在北京召开了一次具有里程碑意义 的会议全国科技大会。在那次大会上，中央提出了“科教兴国 战略，“科教 兴国 是要依靠科技和教育来兴国，科技和教育具有最丰富的资源，如何把科技 和教育的这种优势，特别是科技的优势、人才的优势转化为经济的优势，这是当 时处于经济发展十字路口的中国所关心的一个重要问题。促进科技成果转化法 是为落实“科教兴国 战略应运而生的，科技成果转化从字面上就能看出它所涉 及的是科学研究与成果转化两大部分，科学研究活动一般都集中在高校、科研院 所里：成果转化

20、一般都集中在市场、企业当中。科技成果转化就是要结合这两大 部分，让它们彼此合作，互利互惠，合作的目标是实现科技成果的转化及产业化， 并围绕这一目标协调好彼此间的利益关系，由此可见科技成果转化是将科技与教 育结合的有效载体，是推动“科教兴国”战略的重要途径。促进科技成果转化法 中明确提出要鼓励高校、研究机构的成果向现实生产力转化，并给予这种转化形 式一系列政策支撑，让高校、科研院所与企业形成合力，共同促进科技成果转化。 在促进科技成果转化法的政策激励下，产学研合作发展迅速，并发展成为促 进科技成果转化的主要机制。 二、问题的提出 产学研合作促进科技成果转化是我国推动“科教兴国 战略的重要途径，是

21、 实现我国企业跨越式发展、实现科研经费多渠道来源、实现科技人才的培养与合 理流动、实现高校、科研院所的体制改革、实现政府职能的转变、实现经济增长 方式优化的催化剂，对我国具有重要的战略意义。我国大力发展产学研合作促进 科技成果转化已有l o 多年的历史，经过各方不断的探索与实践，形成了一套较有 成效的产学研合作模式，在促进科技成果转化的同时，也极大的推动了我国“政、 产、学、研”的改革与发展。但产学研合作模式在运行过程中也产生出一些突出 问题，这些问题由于我国体制制度的制约、产学研自身能力的限制、市场机制的 不健全，单靠产学研三方是无法有效解决的，是需要政府承担起社会责任，【1 】通过 体制改

22、革、法规健全、政策扶持、公共服务、资金引导、融资支持、市场干预、 协调监管、环境优化等手段来构建、健全、完善产学研合作，从而有效促进科技 成果转化。我国政府十分清楚这一点，非常重视对于存在问题的研究与解决，但 仍有一些问题尚未得到有效解决，成为我国发展产学研合作促进科技成果转化的 瓶颈。因此，加强对当前产学研合作促进科技成果转化模式与问题的分析，研究 政府从中起的作用是具有重要意义的。 三、国内研究现状 科技成果转化通常以合作伙伴的共同利益为基础，以科技成果共享或优势互 补为前提，有明确的合作目标，合作期限和合作规则，合作各方在科技成果转化 的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担

23、风险。因此，所谓“科 技成果转化机制，是指企业、研究机构、高等院校和政府之间的联合创新，将科 技成果转化为现实生产力，最终实现科技成果产业化的合作机制，主要包括动力 机制、激励机制、市场机制、保障机制、风险机制和利益机制等，”【2 】国内学者对 科技成果转化机制进行了广泛的研究，主要包括运行机制、合作机制、具体问题 三大研究角度： 从运行机制角度研究：郭晓川提出网络合作化的科技成果转化机制，是指由 多个合作单位( 主要是产学研政) 形成的技术合作契约关系，共同投入资源，参 与到科技成果转化过程中，待新产品产生直至成功商业化的全过程。【3 】李钢、李林 指出，科技成果转化系统是一个庞大而复杂的社

24、会系统，它是由政府推动系统、 科技成果供给系统，成果转化主体系统及社会化保障系统四个子系统构成。在此 基础上，简单定性分析了科技成果转化系统的动力机制、利益机制、激励机制和 约束机制等，同时对科技成果转化系统中各要素在各项机制的作用下有效运行， 系统有序、稳定运转，各机制之间在整个转化系统运行中相互作用、相互影响进 行了初步探讨。f 4 】晏敬东等基于科技成果转化是一种高风险的社会经济活动，从科 技产业基地的动力机制、环境机制、市场机制、风险机制、支撑机制等五个方面 对科技成果转化的运行机制进行系统的分析。【5 】孙建中等撰文提出完善科技成果转 化机制是一项复杂的系统工程，涉及高校、企业、政府

25、以及市场等多种因素，并 【l 】参阅丁厚德：中国科技运行论【m 】北京：清华大学出版社，2 0 0 1 。 【2 】关于继续推进高新技术成果转化工作落实情况的报告q 上海：上海市科学技术委员会，2 0 0 7 ，第l 页 【3 】郭晓川：高等学校科技成果转化研究现状评述【刀研究与发展管理，1 9 9 6 ( 3 ) ，第2 5 2 9 页。 【4 】李钢，李林： 科技成果向现实生产力转化系统机制研究【j 】科学学与科学技术管理，1 9 9 9 ( 1 1 ) ，第 2 4 2 6 页。 【5 】晏敬东，曾珍： 科技产业基地的运行机制研究阴科技创业，2 0 0 4 ( 8 ) ，第5 0 一5

26、l 页。 2 通过构建由成果提供方( 高校、研究机构) 、成果转换、成果需求组成的反馈系统 控制机制模型，分析了科技开发子系统、产业需求子系统、外部环境因素等各种 影响科技成果转化因素的运行机制，并提出了相应的对策建议。【6 】 从合作机制角度研究：复旦大学唐之，桑赓陶，刘勤明，郭小川等四位教授 主持的国家自然科学基金资助项目高校技术转移的机制、过程和政策分析。 在其成果中，他们首先界定了科技成果转化的概念，在调查和分析基础上，对我 国高校科技成果转化效率、机制、过程、政策和障碍进行了深入、细致地研究和 分析，提出了要加强高校与企业的协作、沟通，因为企业是科技进步的主体。同 时还提出要加强政府

27、支持的力度，在社会主义市场经济尚未充分发育的现阶段， 政府的推动是相当关键的力量，政府要在成果转化问题上充分发挥规划、引导、 调控、服务、推动的作用。【7 1 游文明等以可持续发展的视野，从产、学、研合作的 角度探讨了我国科技成果转化动力机制乏力原因及其影响，提出了通过产、学、 研合作来优化我国科技成果转化动力机制。【8 】魏斌、汪应洛从微观角度建立了科技 成果转化中高校与企业的二人博弈机制模型，进行了合作对策与非合作对策的分 析与比较。说明了非合作的低效率及合作的可能和必要性，研究了高等院校与企 业间科技成果转化合作机制，提出了高校与企业的冲突是非对抗性的，可以建立 合作协议，通过用科学方法

28、指导谈判使谈判更有效地解决竞争中的冲突，其结果 使竞争双方利益都得到改善。【9 】 从具体问题角度研究：马松尧从动力机制的视角，对科技成果转化的障碍因 素和如何建立成果转化动力机制进行了探讨，提出解决成果转化难的根本途径是 建立和完善市场化机制的科研创新绩效评价、技术权益保护、金融投资及科技中 介等体系。并通过确立企业市场经济主体的地位，使成果转化具备原发动力，利 用系统的自激作用实现正向反馈，实现成果转化系统的良性运转。【l o 】吴寿仁从科 技成果转化利益的来源及其实现形式出发，对我国科技人员科技成果转化意愿低 的问题进行了具体分析，提出促进科技人员科技成果转化的利益机制的基本要求 及实现

29、形式，是通过技术入股、技术有偿转让、职务技术奖酬、科技奖励等来调 【6 】孙建中，黄玉杰：高校科技成果转化系统的因素分析与对策研究阴河北经贸大学学报，2 0 0 2 ( 2 ) ， 第8 8 9 2 页。 忉高校技术转移的机制、过程和政策分析课题组：高等学校科技成果转化动态过程的实证研究叨 研究与发展管理，1 9 9 7 ( 1 ) ，第1 2 2 8 页。 【8 】游文明，周胜等：产学研合作动力机制优化研究【j 】科学学与科学技术管理，2 0 0 4 ( 1 0 ) ，第9 1 2 页。 【9 j 魏斌，汪应洛：高校与企业在科技成果转化中的联盟机制合作对策分析田管理工程学报，2 0 0 1

30、( 1 ) ，第6 7 - 6 9 页。 【l o 】马松尧：试论科技成果转化的动力机制【j 】兰州大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 4 ( 5 ) ，第1 2 2 1 2 6 页。 动科技人员科技成果转化的积极性，其研究在当今市场经济背景下，对促进科技 成果转化和加强技术创新具有一定的指导意义。 1 1 1 陈刚、马扬等针对我国科技成 果转化率低的现状，应用激励经济学思想提出了基于我国国情的科技成果转化激 励机制和政策建议，国家可以利用制度设计引导科研人员在“直接控制项目”和 “市场导向项目”间进行自我选择，从而在提高管理效率的同时降低管理成本。 国家可通过在“直接控制项目 和“市场导

31、向项目”间的选择性投资，使科技成 果转化激励机制得到强化，从而加快科技成果转化。【1 2 】田高、袁虎在揭示科技与 经济一体化机制的基础上，通过对传统科技成果转化“推动式 机制出现的问题 和原因进行分析，提出科技成果转化基于市场需求的“拉动式”机制，并对这种 机制进行了初步的探讨。王苓根据国内外风险投资情况，研究了我国科技成果转 化风险投资的进入机制和管理机制，指出要大力发展我国风险投资，促进我国科 技成果转化。1 1 3 1 段进东教授研究了高校科技成果产业化的运行机制，指出高等院 校科技成果转化利用资本市场具有客观必然性；同时，从资本市场的视角，阐述 科技成果转化资本市场运行机制，提出了高

32、校科技成果转化进入资本市场的方式 主要有高校企业直接发起股份有限公司上市、买( 借) 壳上市、高校联合上市、 高校与上市公司合作、高校参与上市等五种方式。 1 4 1 白守仁结合“高校科技网” 建设及运营机制，对“高校科技网”的历史、功能、宗旨和机制进行初步研讨， 认为信息技术应用于科技信息服务系统，对促进高校科技成果的转化起着重要保 障作用，以此来研究高校科技成果转化信息保障机制。【1 5 1 通过仔细研读文献后发现我国关于科技成果转化机制的研究很多，研究面较 广，且在研究中也几乎都提到了要加强产学研合作，强调了政府在促进科技成果 转化中的地位与作用，但这些研究大多以观点陈述研究居多，理论研

33、究与探源研 究居多，综合性研究居多。而针对政府作用的专题性研究、针对现有模式的实践 性研究、针对具体问题的分析性研究较少，是当前对于科技成果转化机制研究的 弱项。 四、研究思路 本文将关注促进科技成果转化机制中的一个重要形式产学研合作，通过 对当前产学研合作促进科技成果转化五大模式( 以下简称“模式) 的分析，总结 现有“模式”的经验与不足，找出当前各“模式 存在的共性问题，研究政府在 【ll 】吴寿仁：促进科技人员技术创新的利益机制探讨明中国软科学，2 0 0 3 ( 2 ) ，第9 6 1 0 2 页。 0 2 】陈刚，马扬等：科技成果转化的激励研究【刀科学学研究，2 0 0 2 ( 5

34、) ，第2 5 2 8 页。 1 3 1 王苓：科技成果转化的风险投资机制忉西南民族学院学报，2 0 0 3 ( 5 ) 。 1 4 】段进东：资本市场与高校科技成果转化高校利用资本市场初探阴南京理工大学学报( 社会科 学版) ，2 0 0 2 ( 1 ) ，第4 9 5 3 页。 【1 5 】白守仁：信息技术与高校科技成果转化川高等工程研究，1 9 9 9 ( 4 ) ，第5 1 5 3 页。 4 解决这些问题时所起的作用，通过与国外政府行为作用的比较，提出政府在发展 产学研合作促进科技成果转化方面有待改进、完善的建议。 本文在选择案例、政策分析上将选择上海作为着眼点。一是笔者来自上海的 科

35、技部门，对上海情况较为熟悉，二是因为实施通过产学研合作促进科技成果转 化的国家和地区需要具备三方面的条件，首先需要拥有一定数量的具有较强科研 实力的高校，其次需要拥有一定数量的知名科研院所，再次需要大量的具有较强 经济实力的企业，只有同时具备这三大条件，才适合发展通过产学研合作促进科 技成果转化，因此在我国实施这一合作形式的地区主要集中在北京、上海、天津 等科研基础扎实，经济基础雄厚的城市，尽管这些城市在发展产学研合作促进科 技成果转化上各有特点，但它们都是在相同的体制与制度管理下，“模式 形式、 模式构成要素、运作方式、运作环境、发展目标基本相同，且政府的政策思路与 具体举措都具有共性，所以

36、选择上海作为着眼点，能够具有一定代表性，能够通 过对上海相关案例与配套政策的研究，反映全国，达到以点映面的研究目的。 五、结构安排 导论：表明研究背景，提出研究问题、介绍研究现状、阐述研究思路、概述 结构安排与指出创新之处，说明产学研合作促进科技成果转化的重要意义，强调 分析当前产学研合作促进科技成果转化模式与问题，研究政府行为作用的重要价 值，介绍论文结构与创新之处，对论文正文进行铺垫。 第一章：介绍我国产学研合作促进科技成果转化的发展历程，首先对科技成 果转化、产学研合作概念进行界定，并在此基础上总结与分析了科技成果转化与 产学研合作的关系，是相互交集，互为补充，相辅相成的。政府与产学研合

37、作促 进科技成果转化的关系，是相互影响、相互促进的。表明产学研合作是促进科技 成果转化的极佳机制，政府是构建、健全、完善产学研合作促进科技成果转化机 制的重要一环。然后介绍我国产学研合作促进科技成果转化3 0 多年的发展历程， 以实践证明产学研合作促进科技成果转化对于我国经济、社会发展的重要意义， 总结政府在机制中的突出地位。 第二章：是促进科技成果转化的产学研合作模式分析。首先对当前产学研合 作促进科技成果转化的五大主要模式进行分析，结合典型案例分别总结五大主要 模式的优、缺点。然后对五大模式进行系统分析，分析它们的适应环境，共同特 征，总结其存在的共同问题。通过对实践“模式 的分析与研究，

38、体现出当前我 国“模式”的发展程度与状况。 第三章：是产学研合作中存在的突出问题分析。针对五大模式存在的突出问 题，首先分析政府促进产学研合作的主要思路与举措，以上海为例，通过对上海 市政府解决存在突出问题的主要举措研究，以点映面，反映全国。然后总结政府 5 举措对于解决突出问题的成效，提出通过政府的努力突出问题中已有部分得到解 决或缓解，但还有一些问题尚未有效解决，系统分析这些问题的症结所在，找出 问题产生的原因。 第四章：是与国外成功经验的比较分析。通过对美国、芬兰、日本三国政府 在发展机制中所取得的成功经验，分析国外政府行为对于机制的影响，找出我国 政府可借鉴完善之处，为第五章提出健全产

39、学研合作的思路与建议，提供经验。 第五章：是健全产学研合作的思路与建议。结合国外成功经验，针对尚未解 决的突出问题，提出在当前我国机制发展进入新的阶段之时，政府行为应不再以 构建为主，而是以健全、完善为主，重点集中在解决制度缺失、健全法规政策、 优化转化环境、解决运行问题四个方面，其中又应以解决制度缺失、优化转化环 境为其中的重中之重，并针对这四个方面提出具体建议，总结政府行为对于机制 发展的重要作用。 六、本文创新之处 1 、本文在对当前五大主要“模式”进行分析研究的基础上，对五大主要“模 式 的优缺点进行了系统总结，并根据五大主要“模式 的优缺点，提出“模式” 存在的四大突出问题。 2 、

40、本文针对当前产学研合作促进科技成果转化的最新发展趋势，与实践效果， 对于当前仍无法有效解决的突出问题进行系统分析，从实践经验中找出这些突出 问题无法有效解决的实际原因。 3 、本文针对当前尚未有效解决的突出问题，联系我国政府的实践经验与国外 政府的成功经验，提出当前政府健全产学研合作的思路与建议，总结政府行为从 中所起的重要作用。 6 第一章我国产学研合作促进科技成果转化的发展历程 第一节概念界定与关系论证 当今产学研合作促进科技成果转化已成为“科教兴国战略、建设创新型国 家的重要途径，引起了社会各界的广泛关注。在我国，随着产学研合作促进科技 成果转化实践的不断深入，对科技成果转化、产学研合作

41、、政府之间相互关系的 认识也在不断深化。在探讨具体问题之前，我们先阐述一下科技成果转化、产学 研合作的概念与相互关系。 一、概念界定 ( 一) 科技成果转化 中华人民共和国促进科技成果转化法将科技成果转化定义为“指为提高 生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行后 续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活 动。 1 6 1 换言之，科技成果转化也就是将科技成果应用于生产领域、转化为现实生 产力并产生出倍增放大经济效益的过程。 科技成果转化从广义上讲“是指一定时代的科技实践主体基于当时的科学知 识和技术能力，为了发展科学、创新技术和生产，

42、在科学、技术、经济、社会的 互动发展且其一体化的实践活动中所实现的科技成果内容与形式不断变化的全部 总和，包括科学技术生产各个阶段以及基础研究应用研究一 一开发研究社会生产各个环节中的一切变化和转化。” 1 7 j 狭义的科技成果转化“是指科技成果直接转化为生产力，通常是应用性研究 成果通过技术开发和产品开发，形成新产品、新工艺和新的管理技术与方法，其 具体表现为科技成果的商品化、产业化、国际化。商品化是科技成果走向市场， 实现有偿转化，得到相应的价值认可；产业化是形成科技产业，进行科技成果的 规模生产，追求最大的效益；国际化则是更高要求，是在国际市场的更大范围内 优化配置和有效利用各种资源，

43、寻求跨国发展。它的主要特征在于科技与经济的 结合、科技与社会的一体化。”【1 8 】本文所研究的为狭义的科技成果转化。 科技成果转化一般包括以下三个阶段：技术成功，是确定研究目标、生产和 检验科技成果的阶段；工程成功，是指技术成功以后，从实验室转入生产部门开 0 6 】万青云、刘庭功、卢军：科技成果转化的概念及特征探析 y 1 科技进步与对策，1 9 9 9 年第1 6 卷第 6 期，第l 页。 【1 7 】刘德刚：新时期加速科技成果转化的战略研究【d 】| 匕京机械工业学院，2 0 0 5 年，第2 页。 1 8 】刘德刚：新时期加速科技成果转化的战略研究【d 】北京机械工业学院，2 0 0

44、 5 年，第2 页。 7 始试生产阶段；商业成功，是指工程成功后，进入大规模生产并在一定经济区域 内占有一定市场，取得较高的社会效益和经济效益的阶段。 科技成果转化从过程角色来衡量，与技术创新的概念基本相同，简单地说技 术创新就是将科技成果转化为现实生产力，转化为商品的过程。它们都是发明一 一开发试制产品化商品化的一个动态化的过程，是一个不断挖掘潜 在生产力并使之转化为实际生产力的过程，是一个科技与经济，物化与市场化， 企业、高校、科研院所、政府等部门相互协调、相互作用的过程。 科技成果转化从构成角度来研究，科技成果转化工作则是一个由政府部门、 科研机构、生产企业和技术市场等要素构成的复杂系统

45、，它包括科学技术的推广、 转化和生产经营等环节。在这一系统中，高校和科研机构是科技成果的供给方， 是科研成果转化为现实生产力的源泉和基础。生产企业是科技成果的需求方，是 推广科技成果的实施单位，是科技成果转化、科技与经济结合的基础。政府部门 是推动科技成果转化的调控系统，通过制定相应的推广计划、政策、法规，成立 相关机构，对科技成果的供应方、需求方及中间媒介进行宏观调控，促进科技成 果的转化。技术市场是科技成果转化系统的重要媒介，是科研院所、高校与企业 之间进行合作的纽带和桥梁，其发展完善与否直接决定着科技成果转化的进程。 ( 二) 产学研合作 产( i n d u s t r y ) ，即产

46、业部门以及生产。生产包括物质生产和精神生产，生产劳 动包括体力劳动和脑力劳动。产业部门，不仅有第一、第二产业，还有第三产业 及其它产业。学( u n i v e r s i t y ) ，即学校。学校不仅指高等职业性院校，也包括普通 全日制大学等多种类型的学校，有能力占领市场形成产业或者可以培养人才的院 校。研( r e s e a r c h ) ，即科学研究院所与科学研究。 产学研结合概念出现的时间较长，最初是以一种教育形式出现，称为产学结 合，在国外一般称为合作教育( c o o p e r a t i v ee d u c a t i o n ) 。美国国家合作教育委员 会对它的描述是

47、：“合作教育是一种独特的教育形式，它将课堂学习与在公共或私 营机构中的有报酬、有计划的和有监督的工作经历结合起来；它允许学生跨越校 园界限，面对现实世界去获得基本的实践技能，增强学生的自信和确定职业方向”。 1 9 1 这种合作教育模式是由美国辛辛那提大学工程学院教务长赫尔曼施奈德开 创，他于1 9 0 6 年在辛辛那提大学推行了第一个合作教育计划，经过7 0 多年的发 展，合作教育成为高校人才培养的主流。1 9 8 3 年成立世界合作教育协会，标志着 合作教育已经成为世界性的教育改革潮流。我国于上世纪8 0 年代后期引进合作教 育。1 9 9 1 年4 月在上海成立全国产学合作教育协会，后来

48、为了使这一概念与我国 【1 9 】陈解放：合作教育的理论及其在中国的实践【d 】，华东师范大学，2 0 0 2 年，第1 8 页。 8 的教学、科研、生产劳动三者结合的习惯提法相符，经1 9 9 5 年召开的第二届中国 产学结合教育协会会员大会讨论通过，将“产学合作教育”改称为“产学研合作 教育 ，由此产学研合作概念便在我国普及开来。产学研合作在实际运用和研究中 有不同的表达，如“产学研结合 、“产学研联合 等。 产学研合作经历了三个发展阶段：第一阶段是着眼于人才培养，将其视为一 种教育模式，即利用学校和企业两种育人环境和资源，通过课堂教育和实践相结 合，培养能力型高素质人才；第二阶段是着眼于

49、科技成果转化，将其视为一种经 济活动，企业利用高校和科研机构的研究成果谋取更多利润，而高校和科研机构 则获得更多的科研经费，为其进行新的科研活动创造条件；第三阶段则是着眼于 国家的创新体系，将产学研合作视为学术界和企业界为了共同实现技术创新目标 而形成的交流和合作关系，甚至形成一种战略联盟关系。产学研合作在我国发展 至今其作为教育合作形式的概念已经弱化，而随着我国科技成果转化与国家创新 体系建设联系的日趋紧密，产学研合作正在经历从第二阶段向第三阶段的过渡阶 段。 综上可见产学研合作的内涵随着产学研合作发展有多种视角的阐释，其中最 早的产学研合作是从技术院校或者高职教育的合作教育中逐渐推广到大学

50、，在从 大学科研功能不断转向为社会服务的功能中产学研合作才逐步形成如今的普遍概 念。 本文所指“产学研合作是企业、高校、科研院所在社会范围内以技术合约为 基础，依照各自的优势，分担技术创新不同阶段所需投入的资源，组织技术创新 活动，实现不同主体的局部或整体结合，按分工的原则达到资源共同投入、风险 共同分担、成果或创新收益共同分享，以实现优势互补，推动企业技术进步，促 进科技成果转化为目的的合作形式，是基础研究或理论研究( 学) 、应用与开发研 究( 研) 、生产利润( 产) 的一体化。从更广泛的意义上看，它是产业系统、教育 系统和科研系统相互融合的有机整体。【2 0 】 二、关系论证 ( 一)

51、 产学研合作与科技成果转化的关系 科技成果转化与产学研合作，在逻辑上是两个互相交集的部分，在科技成果 转化中以产学研合作为重要途径，在产学研合作中以科技成果转化为重要目标， 两者相互交集，互为补充，相辅相成。 1 、产学研合作是科技成果转化的最重要途径 科技成果转化的途径大体上可以划分为以下四种：一是企业主体转化。其从 d o 】有关推进产学研结合的政策调研q 上海：上海市人大，2 0 0 8 ，第l 页。 9 科技研究开发直到新产品走向市场，基本上都是在企业内部完成，企业既是科技 源又是中间环节，也是吸收体。这种模式易于组织，市场的针对性强。二是产学 研合作转化。这种模式的科技源、吸收体等行

52、为主体一般由独立的科研机构、高 校、企业与其他相关社会组织彼此合作，共同承担。科技成果转化通过需求与市 场调节的形式实现，需要较强的协作性和对技术市场的依赖性。三是校所为主体 直接进行转化。高校或科研院所利用自身开发的新技术直接或间接创办企业，进 行科技成果转化形成高新技术产业。四是技术引进转化。其由企业直接从国外引 进先进的技术，促进自身技术进步。这种模式较易于进入生产过程，避免了一次 开发的风险，是一条快捷的途径。 科技成果转化涉及研究、开发、生产、销售、市场等多方面环节，受国家政 策环境、金融环境和社会科技意识等多方面的影响，因此是一个复杂的系统工程。 上述四种途径，第一种与第三种都靠成

53、果开发方( 一般为企业、高校、科研院所) 独立完成，其对成果开发方的发明开发试制产品化商品化等综 合能力要求甚高，这类“一条龙式”的转化主体在世界范围也较少，仅限于一些 世界级的跨国公司、著名高校与科研机构，因此该种途径受主体能力限制使用率 很低。第四种途径通过技术引进转化又较难取得理想效果，因为好的技术，技术 所有方受利益最大化影响一般都倾向于自行转化，很少会将其转让，一般性技术 转让与转化价值又较低，因此受利益驱动限制其实践效果也不理想。只有第二种 途径产学研合作，它比较完整、准确地反映了科技成果转化的本质特征。科技成 果转化的本质是科研、生产的紧密联系和相互促进，产学研合作就是将科研与生

54、 产进行联合，使其紧密的联系在一起，组成利益共同体，形成合力，优势互补， 互利互惠，它是对科技成果转化本质特征的最佳体现。它使得科技成果研制方( 企 业、高校、科研院所) 与成果转化方( 企业) 、中间环节( 技术市场、中介组织、 金融机构) 在社会范围内以技术合约为基础，依照各自的优势，分担技术创新不 同阶段所需投入的资源，组织技术创新活动，实现不同主体的局部或整体结合， 按分工的原则达到资源共同投入、风险共同分担、成果或创新收益共同分享，以 实现优势互补，推动企业技术进步，促进科技成果转化。产学研合作比较容易达 到资源的有效配置状态，使资源配置更有效率，信息沟通相对容易，交易成本减 小，加

55、快了科技成果从技术成功、工程成功到商业成功的效率，使科技成果转化 为生产力的时间大为缩短，因此产学研合作是科技成果转化的最重要途径。 2 、科技成果转化是产学研合作的最重要目标 产学研合作是围绕产学研各方的需求结合在一起，高校、科研院所的需求是 检测其科研成果、提升科研水平、培养优秀人才、获取科研经费，企业的需求是 实现科研能力提升、扩大市场份额、获取经济利益。产学研合作就是因为彼此能 l o 够各取所需而结合起来的，形成了收益共享、优势互补的有机整体，也形成了产 学研合作的基础。 科技成果转化作为科技与经济的结合体，能够检验科技成果的应用性与价值， 这种市场化的检验又能够带动成果的不断完善与

56、提升，从而有效提高科研水平， 带动人才培养，其产业化、商业化形成的经济效益，又是产学研三方追求的共同 目标，可以说通过科技成果转化所形成的带动与辐射作用能够有效实现产学研合 作的人才培养目的、科技创新目的、经济发展目的，它能够产生产学研合作的基 础共性需求，使得产学研三方各取所需，共同发展，因此科技成果转化是产 学研合作的最重要目标。 ( 二) 政府与产学研合作促进科技成果转化的关系 政府与产学研合作促进科技成果转化在逻辑上是相互包含的，政府职能里包 含发展产学研合作促进科技成果转化的任务，产学研合作促进科技成果转化也包 含政府这个组成成员，政府能够构建、健全、完善产学研合作促进科技成果转化，

57、 反过来成功的产学研合作促进科技成果转化又能够有效推动政府的建设与发展， 两者相互影响、相互促进。 首先产学研合作促进科技成果转化包括了政府、企业、高校、科研院所、中 介机构、行业协会、专业组织、金融机构等许多社会组织，这些社会组织在社会 生活中扮演着不同的角色，归属于不同的领域，具有不同的职能，拥有不同的文 化，它们的差异性将会给产学研合作带来许多问题，从而降低科技成果转化及产 业化链的效应，甚至会产生事倍功半的效果。其次由于科技成果是国家和企业的 战略资源，产学研合作促进科技成果转化对经济社会发展以至国家安全具有极强 的提升作用，也属于社会公共事务的范畴，其过程由于环节多，利益牵涉面广，

58、具有较大的不确定性，这些单靠市场机制调节无法有效解决，容易发生市场失灵 的现象。再次产学研三方由于其自身能力有限，面对着合作中出现的问题，靠产 学研三方自身无法有效解决，需要对其进行引导、带动与扶持，否则容易发生系 统失灵的现象。政府作为执行国家权力，进行政治统治并管理社会公共事务的机 关，有职责、职权和职能，在公共领域承担起构建、引导、调控产学研合作促进 科技成果转化的责任，它可以通过人民履予的凌驾于其他一切社会组织之上的权 威性和强制力，采取体制改革、法规健全、政策扶持、公共服务、资金引导、融 资支持、市场干预、协调监管、环境优化等手段来构建、健全、完善产学研合作， 有效促进科技成果转化。

59、 第二节我国发展产学研合作促进科技成果转化的目的与历程 一、我国发展产学研合作促进科技成果转化的目的 我国政府非常重视发展产学研合作促进科技成果转化，将它视为科技创新、 产业升级、体制改革、经济发展、人才培养的催化剂，这是基于我国现实国情做 出的合理选择。1 9 7 8 年我国开始实行改革开放，推行市场经济体制，但由于受到 原有计划经济时代观念、体制影响较深，还是有大量的国有资源无法激活，在科 研领域也是如此，表现在：我国的高校、科研院所大多为国家所有，属于国家事 业单位，其管理体制与观念都具有较强的官方色彩，相对于市场而言较为独立与 封闭，与企业合作交流较少，因此虽然高校、科研院所科研力量较强、科技人才 集中、科研成果较多，但科研经费来源单一、有限，科研成果与社会脱节并多以 论文形式出现，无法有效实现科研成