农村水电站安全生产标准化评审标准

1、附件1农村水电站安全生产标准化评价标准(暂定)说明：一、适用范围：本标准适用于农村水电站安全生产标准化标准等级的自我评价和外部审查，以及各级水资源管理部门或他委托的安全生产监督机构的安全监督和其他相关工作。其次，项目设置：此标准基于企业安全生产标准化基本规范 (aq/t 9006-2010)的核心要求，共设置13个类别的41个项目99个审阅。第三，设定评分：本标准将评分设定为1000点，并实施扣除系统。复核说明具有多个扣减点，扣减点可以累计到此标准得分扣减完成为止。第四，转换得分：此标准使用以下转换公式按百分比设置最终标准得分：评估分数=每个实际分数的总和/(1000-每个合理缺失标准的总和)

2、 100。最终分数四舍五入取整数。列表1、安全生产目标(25分)12、组织和责任(25分)23、安全生产投入(50分)34、法律法规和安全管理系统(100分)45、教育训练(80分)76、生产设备设施(360分)97、工作安全(100分)188、调查和管理隐藏的问题(100分)209、关键风险监控(30分)2110、职业健康(30分)2211、紧急救援(40分)2412、事故报告和调查处理(40分)2613、业绩评价和持续改善(20分)281、安全生产目标(25分)项目内容标准分数评估方法和评分标准自我评估/审查说明实际得分1.1设定目标(10分)1.1.1安全生产目标管理系统必须明确目标的开

3、发、分解、控制、评价等。5调查相关文件。没有这个制度就不能分割。开发、分解、控制、绩效评价内容不足，每个项目扣一分。1.1.2年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患调查管理目标。5调查相关文件。年度安全生产目标不可分割。没有安全事故控制指标，安全问题解决管理目标，每个项目2分。1.2完成目标(5分)1.2.1组织签订了明确安全负责人的年度安全生产目标责任书。5调查安全责任书。安全责任书不可分割。安全主管不明确，扣3分。1.3监督和评估目标(10分)1.3.1定期监督安全生产目标的完成情况，进行安全生产目标年终评价。10调查相关文本和记录。安全生产目标监督记录不可分割。如果不完成年

4、度安全评价评价，就不能划分。如果没有按照安全目标进行监督和评价，按照目标分解指标，每个项目将扣除2分。小计25分数小计2、组织和责任(25分)项目内容标准分数评估方法和评分标准自我评估/审查说明实际得分2.1机构和人员配置(5分)2.1.1发电站企业机关负责人领导的各工厂站(部门)安全院为会员的安全生产管理机关应当成立。各部门可以根据实际情况安排专职安全人员。5调查相关文件。安全生产管理机关尚未建立，不能分割。负责人不完全，每人扣2分；保安人员构成不完整，扣除2分。2.2安全责任(20分)2.2.1发电站企业和事业单位、各个工厂(部门)、团队、职务、权限和评价内容需要明确。5调查相关文件。相关

5、责任不明确，不能划分。部门或职务不足，各扣一分。2.2.2安全生产管理机关要进行各级检查，创造记录。5调查相关记录。没有检查或没有记录，不能分割。检查不全面，每一级扣除一分。2.2.3安全生产管理机关应当每月至少召开一次安全生产会议，协调安全生产问题的解决，制作会议记录或记录。10调查相关文本和记录。没有召开安全生产会议，没有会议记录，不能分。会议记录不足或未形成汇总，每次扣除1分。没有追踪上次会议的措施和要求的履行情况，上次会议未结果的纠正措施各扣了一分。小计25分数小计3、安全生产投资(50分)项目内容标准分数评估方法和评分标准自我评估/审查说明实际得分3.1成本管理(20分)3.1.1制

6、定年度安全生产管理专项经费支出计划或资金预算，确保安全生产所需资金投入，严格资金使用审批管理。20调查相关文件。如果不制定年度安全生产管理特别经费支出计划或经费预算，就不能分成。安全生产资金投入，明显缺乏10分扣。3.2使用成本(30分钟)3.2.1应制定安全生产成本清单。安全生产费用主要用于安全标志、安全空气区、安全设备设施、安全保护装置、安全教育训练、劳动保护领域；事故预防措施安全检查、安全评价、安全生产标准化建设的实施和维护。30调查相关文本和记录。安全生产费用账户没有建立，扣除了10分。使用安全生产费时要投入，如果有没有投入的话，每项扣除5分。小计50分数小计4、法律法规和安全管理系统

7、(100分)项目内容标准分数评估方法和评分标准自我评估/审查说明实际得分4.1法律法规，标准规范(10分)4.1.1确定并获取相应的安全生产法规定、标准规范，并及时传达给员工。法律和法规，标准规格见农村水电站技术管理规程 4.0.8中列出的文本。10调查相关文本和记录。每个不足的项目扣一分。4.2规则和规定(30分钟)4.2.1要建立和完善安全生产规章制度，贯彻日常安全生产管理工作。除了农村水电站技术管理规程 4.0.12中列出的系统外，还包括安全投入管理、工伤保险、文件和记录管理、教育培训和认证诱导管理、安全设施和安全标志管理、职业健康管理、劳动保护用品(设备)管理、安全检查和隐藏风险调查管

8、理、主要风险因素监控、信息提交和事故调查处理、安全绩效20调查相关文件。每个不足的项目扣2分。4.2.2安全生产规制应发放相关工作岗位或公示，组织员工学习。10请确认文件发放和培训学习记录。未发行或未公开，不能分割。发行1个或1个以下的系统，或1个部门扣除1分。教育学习记录，每个扣1分。4.3安全生产条例(30分钟)4.3.1应实际参照或编写完整、完整、适用的操作程序、维护程序、设备测试程序、系统妾等安全生产程序。20检查相关领域的文本。程序不完整，每个扣2分。程序不适用或有错误，每个扣2分。4.3.2安全生产守则应发给相应的反组、职位，教育和审查员工。10程序发放记录和现场现场现场检查确认。

9、没有发行，不能分割。相关班队，因职位未发行，每名扣除1分。没有教育记录等信息，每个扣1分；据悉，职员不熟悉相关领域，每人扣一分。4.4修订评估(10分)4.4.1安全生产法、标准规范、规则和法规遵从性以及法规实施的年度自我检查评估。5调查相关记录。没有进行自检评价，不能分割。自检评价内容不完整，每个扣2分。4.4.2根据检查评价情况，应修改安全生产规章制度。5调查相关文本和记录。除了每个扣1分外，需要修改。修改后的未经确认，批准，各扣一分；修订后无记录，每扣1分。4.5文档和文件管理(20分钟)4.5文档和文件管理(20分钟)4.5.1严格执行文档和文件管理系统，确保法规、法规及其准备、使用、

10、审查和修订的有效性。5调查相关文本和记录。没有这个制度就不能分割。不严格执行文件管理准备、审批、标志、收发、审查、修订、使用、保管，各扣一分。4.5.2创建安全生产流程、事件、活动、检查的安全记录文件，并实施有效管理。安全记录文件至少包括班长记录、检查记录、整顿记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通知、安全会议记录、安全活动记录、安全检查记录等。15调查相关文本和记录。安全生产记录文件没有写好，不能分割。每个扣的相关记录不足2分；如果记录不符合要求，每个扣扣扣扣1分。小计100分数小计5、教育训练(80分)项目内容标准分数评估方法和评分标准自我评估/审查说明实际得分5.1教育训练管理(

11、10分)5.1.1安全教育训练系统应明确安全教育训练的对象和内容、教育训练计划、检查评价及奖惩等要求。5调查相关文件。没有训练项目就不能分。没有明确说明主要负责人、专业安全人员、特殊工作人员、新职员、退役后再就业人员、职业安全教育和培训要求。各种扣一分；没有明确采用新技术、新技术、新材料、新材料、新费用之前的安全教育训练要求，各类扣除1分。5.1.2应定期组织安全教育或培训并制作记录。5调查教育训练记录。教育训练记录是不可分割的。不按计划训练，每次扣一分。5.2人员教育训练(60分)5.2人员教育训练(60分)5.2.1安全负责人和安全生产经理必须具备适当的安全生产知识和管理能力，经过培训和验

12、证后才能担任职务。10确认训练，监督检查记录。安全负责人及安全生产管理人员，每当发现没有经过水管理负责人审查或没有按照规定进行再审训练，就每人扣一分。5.2.2新员工在就业前要接受第三阶段安全教育训练，评估合格情况。10调查训练审查记录。没有训练、评价记录，不能分割。5.2.3在新技术、新技术、新材料和新设备投入使用之前，必须对相关管理、操作人员进行目标安全技术和操作技术培训。5调查教育记录。没有训练记录，就不能计分。5.2.4要进行工作人员调动、退役3个月以上再就业前、安全教育训练，审查后任用。5调查训练审查记录。没有训练、评价记录，不能分割。5.2.5每年进行一次以上安全生产教育培训和评估

13、。20调查训练审查记录。没有训练、评价记录，不能分割。评价记录与实际不符，每人扣一分。5.2.6特殊工作人员按照国家规定进行特殊安全工作训练后，取得特殊工作资格证书后，应委托工作。特工队要卸任6个月以上，重新入库，通过实战审查后，进行诱导工作。10调查训练审查记录。没有训练、评价记录，不能分割。5.3其他人员培训和培训(5分)5.3.1对相关人员工作组和外来参观、学习者等相关安全规定、可能遇到的危险和应急知识等，要进行安全教育和通知，专门负责监护工作。5调查相关记录。如果不进行目标安全教育和危险通知，就不能区分。相应的劳动保险用品没有提供，不能分割。没有领队，就不能评分。5.4安全文化建设(5

14、分)5.4.1采取多种形式的安全文化活动，全体员工认可、共同遵守，形成具有本单位特点的安全价值，形成安全自我约束机制。5调查相关文件。如果不进行安全文化活动，就不能分割。小计80分数小计6、生产设备设施(360分)项目内容标准分数评估方法和评分标准自我评估/审查说明实际得分6.1水力建筑物(130分)6.1水力建筑物(130分)6.1水力建筑物(130分)6.1.1防水和排水建筑物：大坝、水闸坝、堰坝、前池、泄洪洞、泄洪洞、泄洪洞等需要定期维护和观察。必须定期进行安全审查。各种堵水，排水建筑物基础稳定，无异常泄漏现象；大坝上部路面平坦，结构通道畅通。没有老化、错位、贯穿洞或裂缝的大坝结构；排水

15、(气体)系统工作正常。各类观测、监测设备完好；边坡稳定，没有隐患。50请确认相关文本、记录和现场检查。大坝如果不按照规定进行安全监察或验证，就不能被评价为遵守规定。大坝未根据安全评价完成整改，不能分割。水坝不按规定登记，不能分割。无相关记录，扣5分；基础和结构有影响安全的缺陷，各扣5分，不采取有效措施，不能划分。安全监测中缺失，1分不足；观测设施、仪器、仪表验证或验证不符合要求时，各扣一分；各主要监测异常，未采取措施，各扣5分。排水建筑物有影响泄洪道的主要缺陷，扣除5分。坝顶用于扣除5分。排水(煤气)系统有缺陷，扣除5分。6.1.2输水建筑物：隧道、压力管道、调压室、引水渠道等应定期维护和观察。5确认相关记录，现场检查。没有相关记录，不能分割。记录不详细，各扣两分。6.1.3隧道的围岩稳定，没有崩塌现象，可以保证发电厂的正常发展。10现场检查。相关缺陷，每个扣5分。6.1.4压力管道符合安全设计要求，工作正常，焊接无裂纹，伸缩接头完好，无泄漏，管道混凝土无老化、侵蚀和钢筋暴露。支干和真桥结构稳定，混凝土没有老化、裂缝、位移、沉降、破损。15现场检查。相关缺陷，每个扣5分。6.1.5调