第五章保护贸易理论.ppt

1、第四章 保护贸易理论,保护贸易理论的发展,重商主义,德国的幼稚工业 保护理论,凯恩斯的超 保护贸易论,中心-外围理论,战略性贸易理论,第一节 重商主义 第二节 幼稚工业保护论 第三节 保护贸易理论的发展 第四节 超保护贸易论 第五节 保护贸易新论 第六节 战略性贸易政策理论,第一节 重商主义,重商主义,时间：15世纪出现，17、18世纪盛行,重商主义,重商主义时期的理论观点和流派 以流通领域为研究对象 把货币看成是财富的唯一形式 国际贸易是零和游戏 主张国家干预,两个阶段 1、早期：货币差额论 代表人物：英国的威廉.斯塔福（Williarm Stafford,15541612年） 孟克列钦【法

2、国】（15751621），法国早期重商主义的代表，代表作是献给国王和王后的政治经济学1615年，首次使用“政治经济学”这一术语 2、晚期：贸易差额论 代表人物：英国的托马斯.孟(Thomas Mum,157l一1641年)。,重商主义,托马斯孟生平简介,托马斯孟（Thomas Mun, 1571-1641）是英国晚期重商主义的突出代表人物，贸易差额论的典型代表。同时，他又是英国的一个大商业资本家，曾任英国东印度公司董事和政府贸易委员会委员。其主要代表著作有：论英国东印度贸易：答对这项贸易的常见的各种反对意见（1621）、1628 年东印度公司向国会下院提出的请愿与申述（1629）、英国得自对外

3、贸易的财富（1664）。英国得自对外贸易的财富在历史上占据着不可磨灭的地位。马克思曾对该书给予很高的评价，被看作是 “重商主义的圣经”。后来，凯恩斯非常钦佩重商主义的思想，他的理论主张也被称作新重商主义。,早期,货币差额论、货币平衡论、重金主义 时间：15世纪到16世纪中叶 指导思想是强调绝对的贸易顺差，增加国内货币积累，防止货币外流。,晚期,贸易平衡论、贸易差额论 时间：16世纪下半叶到18世纪 观点：增加英国财富的手段就是发展对外贸易。反对早期禁止金银输出的思想，指出“货币产生贸易，贸易增多货币”。主张扩大农产品和工业品出口，减少外国制成品的进口，反对英国居民消费英国能生产的外国产品。主张

4、发展加工工业和转口贸易。,理论思想,财富观 贸易差额论认为顺差是增加金银的主要途径 “我们必须时时遵守这一原则，在价值上，每年卖给外国人的货物，必须比我们消费他们的为多”,政策主张,严格管制金银货币 实行对外贸易垄断 限制进口 促进出口 管制本国工业，鼓励和扶持本国幼弱工业,简评,1、重商主义的优点 历史上有进步意义 对后来国家的影响 重商主义的理论缺陷 财富来源于生产领域 金银不是财富的唯一形式 国际贸易不是零和游戏 国家不应干预经济,第二节 幼稚工业保护论,汉密尔顿的制造业保护论 李斯特的幼稚工业保护论,汉密尔顿的制造业保护论,10元美钞上印有亚历山大的头像,汉密尔顿小传,（1757年1月

5、11日 - 1804年7月12日） 美国的开国元勋之一，也是宪法的起草人之一，他是财经专家，是美国的第一任财政部长。他就是因政党恶斗导致决斗而丧失生命的知名政治人物。 汉密尔顿的战绩和政绩都非常显赫，作为华盛顿的侍从武官，他对独立战争的贡献巨大，其中最著名的是1781年的约克镇战役；他是联邦党人文集最主要的执笔者；在华盛顿任总统时，他作为财政部长（1789-1795）政绩非凡，并创建了美联储的前身合众国第一银行（the First Bank of the United States）；作为联邦党人的首领，他为美国两党制的出现奠定了基础等等。,汉密尔顿的保护关税说,亚历山大汉密尔顿（Alexan

6、der Hamilton，公元17571804年）是保护幼稚工业理论的最早提出者。他代表工业资产阶级的利益，极力主张实行保护贸易政策，于1791年向国会提交关于制造业问题的报告，阐述了保护制造业的必要性。该报告被视为保护贸易理论的经典文献,主要观点,一个国家如果没有工业的发展，就很难保持其独立地位，美国工业起步晚，技术落后，生产成本高，其产品根本无法同英、法等国家的廉价商品进行自由竞争。因此，美国应实行保护关税制度，帮助新建立起来的工业生存发展和壮大。,成效： 1789年通过美国第一个关税法案。此后，1816年、1824年、1828年、1832年又分别颁布了关税法案，一再提高关税率。 1900

7、年 美国在世界对外贸易中居第二,政策主张,向私营工业发放政府信用贷款，为企业提供发展资金 实行保护关税制度，保护国内新兴工业 限制重要原料出口，免税进口极为紧缺的原料 为必需品工业发放津贴，为各类工业发放奖励金 限制改良机器输出 建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量,李斯特的幼稚产业保护论,李斯特小传,李斯特（ 17891846），德国经济学家，保护贸易论倡导者。生于南德符腾堡州卢林根据镇的一个鞋匠家庭。高中毕业参加文官考试被录取，任下级官吏。后提升为该州（当时称邦）会计监察官。曾任蒂宾根（Tubingen）大学行政学教授。因鼓吹德国统一，废除多邦关卡，不容于当局，被迫辞职。后主持德国工商同

8、盟工作，被选为符腾堡州议会议员。因提出改革方案受迫害，被判处10个月监禁。1825年赴美，任当地德文报纸主笔，在宾夕法尼亚工业促进协会会刊汇集成书出版，即美国政治经济学大纲（1827）。1830年入美籍，曾任美驻莱比锡、汉堡领事。后在德国继续致力于振兴国家的事业。1834年以普鲁士为中心的关税同盟成立，在封建势力控制下，依然实行自由贸易政策，李斯特已无法进行政策活动，特赴巴黎从事写作，1841年其代表作政治经济学的国民体系问世，数月之内发行3版。1846年赴英，鼓吹保护贸易。 因病返德，生活潦倒，身心憔悴，雪夜开枪自杀。时1846年11月30日，年57岁。,主要内容,（一）批评古典学派自由贸易

9、理论 古典学派的根本缺点是推行所谓的“世界主义”，而忽视经济发展的民族特点。 古典学派的贸易理论强调了各国追求当前的最大利益，却没有考虑各国和各民族的长远利益。 古典学派片面夸大了自由竞争的作用，否定了国家干预经济过程的积极作用。 保护贸易政策只是一种手段，是为了培养自由竞争的能力，而不是目的 。 要根据本国经济发展的不同阶段而选择不同的贸易政策。,（二）李斯特理论的核心生产力理论 生产力是创造财富的能力 为了使生产力得到较快发展，国家必须实行保护贸易政策。 生产力来源于“物质资本”和“精神资本”两大因素 工业的作用比农业的作用要大得多,（三）经济发展阶段论,以部门经济为标准，把人类社会的经济

10、发展划分为五个时期： 原始未开化时期 畜牧时期 农业时期 农工业时期 农工商时期,（四）保护贸易政策的具体内容 保护的目的 促进生产力的发展。 保护的重点 1、农业不需要保护 2、 没有强有力竞争者时，幼稚工业也不需要保护 3 、幼稚而有发展前途的工业，建立时需要大量投资而且生产的是最重要的生活必需品的工业才需要保护 保护的手段 递增关税 保护的程度 保护的期限 最多30年,理论简评,1、积极意义： 1、对德国工业经济发展起到了重要的推动作用； 2、对发展中国家外贸政策的制定起到了积极的影响作用 3、各个国家经济发展都有自己特殊规律的思想具有一定的积极意义 4、生产力论中包括非物质因素，是西方

11、经济理论的一大创新,1. 经济发展阶段的划分标准太片面； 2. 过分强调国家对经济的干预，并不有益于生产力的发展,2、缺陷,第三节 保护贸易理论的发展,一、关于幼稚产业选择的标准 1.成本差距标准 约翰穆勒：保护是手段，目的在于该产业在撤销保护后能够在市场竞争中独立发展 巴斯塔布尔：保护的收益要超过保护的成本 肯普：穆勒、巴斯塔布尔选择准则 只有先行产业在被保护期间所获得的学习经验具有外部经济效应时，保护才是正当的。,穆勒标准,具有潜在的竞争优势 当某一产业规模较小时，其平均生产成本高于国际市场价格，如果听任自由竞争，该产业必然因亏损而得不到发展。 如果政府给予一段时间的保护，该产业就能发展壮

12、大，充分实现规模经济，平均成本得以降低，使该产业最终能够完全面对自由竞争，并获得利润，这样的产业就可以作为幼稚产业加以扶持。,巴斯塔布尔标准,该标准引进了经济分析中的现值概念，认为被保护的产业不仅要具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获利的现值一定要大于保护它时所付出的社会成本。如果这一条件不能满足，就不能被列入幼稚产业。 经过保护发展起来后所可能获得的预期利润的贴现值是否超过保护期间发生的损失的贴现值。,肯普标准,2.小岛清标准 （1）所保护的幼稚产业，要有利于对潜在资源的利用。创造出利用潜在资源的国内外市场，从而带动经济增长。 （2) 对幼稚产业的保护要有利于国民经济动态变化。一国的要素禀

13、赋比率是动态的、变化的。如果资本积累率超过劳动力增加率，资本与劳动的比率就会转变。如果资本密集型产业是幼稚产业，那对资本密集型产业的保护，就有利于国民结构的动态转变。 (3) 保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。 如果一种幼稚产业经过保护后，能迅速实现技术进步，使单位产品的对要素消耗利用率大大提高，或者获得显著的规模经济优势，都会提高要素利用率，从而能在既定的资源下维持其产量的增长，该产业就能实现自给甚至出口。,第三节 保护贸易理论的发展,二、关于保护手段的选择 关税限制 特效法则 生产补贴 实践中的做法,第三节 保护贸易理论的发展,三、实行保护贸易政策的论据 属于经济方面的观点 保护就业

14、论 维护公平竞争论 促进本国产业多样化论 改善贸易条件论 改善国际收支论 利润转移论 纠正市场失灵论 增加政府收入,第四节 超保护贸易论,凯恩斯小传,（1883-1946），现代西方经济学最有影响的经济学家之一。14岁主修数学，毕业后，以数学及古典文学奖学金入剑桥大学国王学院，从师马歇尔和庇古攻读经济学，1906年入选 印度事务部。1908回剑桥任经济学讲师至1915年。一战爆发不久，即应征入英国财政部。1919年初作为英国财政部首席代表出席巴黎和会。同年6月，因对赔偿委员会有关德国战败赔偿及其疆界方面的建议愤然不平，辞去和会代表职务，复归剑桥大学任教。不久表明其对德国赔偿问题所持看法的和平的

15、经济后果一书出版，引起欧洲、英国及美国各界人士的大争论，使其一时成为欧洲经济复兴问题的核心人物。1940年出任财政部顾问，1944年7月率英国政府代表团出席布雷顿森林会议，并成为国际货币基金组织和国际复兴与开发银行的英国理事，在1946年3月召开的这两个组织的第一次会议上，当选 为世界银行第一任总裁。返回英国不久，因心脏病突发于家中逝世。因其深厚学术造诣，曾长期担任经济学杂志主编和英国皇家经济学会会长。,凯恩斯的贸易思想,凯恩斯原是一个自由贸易论者，直至20年代末仍信奉传统的自由贸易理论，认为保护主义对于国内的经济繁荣与就业增长一无可取。甚至1929年同瑞典经济学家俄林就德国赔款问题论战时，还

16、坚持国际收支差额会通过国内外物价水平的变动，自动恢复平衡。,凯恩斯的贸易思想,1936年其代表作就业、利息和货币通论出版，凯恩斯一反常态，强调贸易差额对国民收入的影响，相信保护政策如能带来贸易顺差，必将有利于提高投资水平和扩大就业，最终导致经济繁荣。,超保护贸易论的产生背景,超保护贸易主义在第一次世界大战与第二次世界大战之间盛行。在这个阶段，资本主义经济具有以下特点： （1）垄断代替了自由竞争； （2）国际经济制度发生了巨大变化； （3）19291933年经济大危机。之后，各国相继放弃了自由贸易政策，改变为奉行保护政策，强化了国家政权对经济的干预作用。在这种情况下，凯恩斯改变了立场，进而赞同超

17、保护贸易政策，并积极为其提供理论依据。,超保护贸易论的特点,（1）保护对象，从落后国家的幼稚工业变成经济发达国家的夕阳工业 （2）保护的目的，从培育企业竞争力转向市场的垄断，争取贸易顺差，解决工人失业。 （3）保护的性质，从防御性保护到进攻性保护 （4）保护的措施，从关税壁垒到非关税壁垒,超保护贸易论的主要论点,（一）对传统的自由贸易理论提出批评 传统自由贸易理论所说的在自由贸易条件下包括劳动和资本在内的一切生产要素都能得到充分使用的假设在现实中并不存在 传统贸易理论在分析国际收支自动调节平衡的问题时忽略了外贸顺差的重要性 与传统的贸易保护理论不同 以保护国内先进成熟的工业，增强其在国际市场的

18、垄断地位为目标 是积极对外进攻，而不是防御性地限制进口以保护国内市场 是通过对外贸易促进国内经济发展，扩大就业，而不是简单地维持国际收支平衡,（二）强调国家干预经济的重要性 经济危机的发生是由有效需求不足引起的 有效需求的不足是由三大基本心理规律造成的 边际消费倾向递减规律 资本边际效率递减规律 流动性偏好规律 只有国家直接干预经济生活，才能解决有效需求不足的问题 鼓励个人消费和投资 增加公共消费和公共投资 政府推行超保护贸易政策，争取外贸顺差，这是增加有效需求的又一重要途径,（三）对外贸易乘数论 投资乘数：反映投资增长和国民收入扩大之间的依存关系。 投资乘数理论：新增加的投资引起对生产资料的

19、需求增加，从事生产资料的人们收入增加，对消费品需求增加，导致从事消费资料的人们收入增加国民收入总量会大于原增投资量若干倍。 乘数取决于“边际消费倾向”，即人们将增加的收入用于消费的比率,国民所得的增加Y=乘数K投资增加量I,1,对外贸易乘数,开放经济国家对外贸易或贸易差额与其国民收入变动之间关系的理论，是投资乘数在对外贸易方面的运用。 一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国的进口，则与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。,对外贸易乘数 K= Y= I+（ X- M ）K,理论简评,积极意义： 对世界经济的发展起到了积极的推动作用 系统论述了国家干预经济、干预外贸的重要性，是西方国

20、际贸易理论中的一场真正的革命 一定程度上科学的探讨了外贸与其他经济因素的内在联系,局限性： 掩饰资本主义经济危机的真正原因 追求外贸顺差是产生国际贸易摩擦和国际经济形势不稳定的重要根源 利息率水平的高低是由心理因素决定的说法是不科学的,第五节 普雷维什的“中心-外围”理论,代表人物：普雷维什(19011986) （阿根廷经济学家，拉美发展主义理论的创始人, 是世界经济新秩序的积极倡导者，被公认为是发展中国家的理论代表。曾任联合国贸易和发展会议秘书长。从1976年以后担任设在智利圣地亚哥的联合国拉丁美洲经济委员会拉丁美洲经济委员会评论社长。主要著作有:凯恩斯导论、论贸易发展的新政策、资本主义的外

21、部危机与改革等。）,一、“中心外围”论,普雷维什将世界经济体系划分为中心和外围两大类。 整体性 差异性 不平等性 中心国家是由以西方七国集团为代表的高度工业化的少数发达国家组成的，外围国家则是由发达国家之外的绝大多数发展中国家组成的。,二、旧的国际分工格局是发展中国家经济落后的主要原因,发展中国家经济受到三方面的侵害： 得到投资大部分利益的是资本输出国家而不是资本输入国家 出口生产的专业化阻碍了经济落后国家的发展 经济落后国家的贸易条件长期恶化,三、发展中国家的贸易条件趋于恶化,科技进步的利益得不到平均分配 工业制成品价格的垄断性 工会组织的作用不同 需求的收入弹性不同 技术革新使原料的耗费降

22、低,四、利用保护贸易政策改善外围国家的被动环境,利用保护贸易政策改善需求弹性 利用保护贸易政策提高本国工业化程度，以彻底改变“外围”的地位 建立区域性共同市场，以利于外围国家的工业化发展 主张“中心国家”向“外围国家”开放市场,理论简评,保护贸易新论揭示了南北方之间经济贸易关系的不平等本质 以保护贸易手段推进工业化进程的经济主张是合理的 局限性：旧的国际分工是发展中国家经济落后的主要原因。,第六节 战略性贸易政策理论,一、战略性贸易政策 战略性贸易政策是20世纪80年代在新贸易理论基础上提出的一种新的贸易政策理论，它是建立在不完全竞争市场理论基础上的一种政策分析，可以适用于发达国家对其战略性产

23、业发展的保护。这种政策观点之所以被冠以“战略性”的“标签”，是因为它主要是针对寡头市场结构提出来的。在寡头市场结构下，政府对贸易活动进行干预的目的，是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力。,定义,战略性贸易政策，是指在“不完全竞争”市场中，政府积极运用补贴或出品鼓励等措施对那些被认为存在着规模经济、外部经济的产业予以扶持，扩大本国厂商在国际市场上所占的市场份额，把超额利润从外国厂商转移给本国厂商，以增加本国经济福利和加强在有外国竞争对手的国际市场上的战略地位。,主要内容,战略性出口补贴 战略性进口关税,战略性出口补贴政策,定义：是指政府向国内厂商提供出口补贴以鼓励其攻占更多的国际市场

24、，在国际市场竞争中迫使外国竞争对手作出让步，把外国厂商的利润转移到本国厂商身上，以增进本国福利。,该理论认为，政府应该对那些能够产生巨大外部经济的产业进行扶植与保护。通常具有巨大外部规模经济的产业就是具有战略意义的产业。这些产业由于具有外部性，而这个外部性不能被企业所享有，因此单凭企业的自我决策不能使企业发展到令社会福利最大化的规模。这样，政府就要通过补贴等保护行为使企业发展到令社会福利最大化的规模。 将政府战略性的贸易干预政策看作是追求外部经济的手段。,实例分析：空客-波音,空客成立于1970年，它是由法国（38%）、德国（38%）、英国（20%）和西班牙（4%）共同出资组建的，四国政府为这

25、个合作项目提供资金支持。1993年美国的贸易部估计，空中客车得到的补贴数量大约在260亿美元左右。 空中客车最强有力的竞争对手就是占有世界飞机市场份额10%的美国波音公司。 1992年，美欧签订协议，将补贴额限制到飞机改进成本的33%。但是，到了1997年，欧洲方面的不满情绪日益明显，觉得欧德补贴是直接的，美国补贴则是间接的。欧对美国的波音与麦道合并一事大为不满，因为将面临一个更为强大的竞争对手。,欧洲各政府的补贴及扶持起了一定的作用是毫无疑问的，在政府的支持下欧洲产生了一个可以与美国飞机制造公司抗衡的大公司。如果没有政府的大量补贴，空客就不会有目前的发展。但是，补贴的结果是否给欧洲带来净福利呢？ 据估计，因为对空中客车的补贴，欧洲丧失了大量福利，美国也没有获利。由于价格竞争，使得飞机产业利润下降，飞机的使用者获益。唯一的受益者似乎是其他国家，因为他们的航空公司和乘客可以得到更加低廉的价格。,没有补贴的理论模型,空客公司,生产,不生产,波音公司,生产,不生产,10万,10,0,300,300,0,0,0,A,B,C,D,举例1（两公司实力相近，生产成本相似）,政府对空客40万补贴的模型,空客公司,生产,不生产,生产,不生产,波音公司,30万,10,0,300,340,0,0,0,A,B,C,D,没有补贴的理论模型,空客公司,生产,不生产,波音公司,生产,不生产