公司效能管理办法

1、公司效能监察管理办法第一章总则第一条为了使公司效能监察工作制度化、规范化，充分发挥其在加强企业管理、提高管理效率和经济效益、保证政令畅通、促进勤政廉政建设等方面的重要作用，根据中华人民共和国行政 监察法的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。第二条公司效能监察是指公司纪检监察部门对公司贯彻执行国家方针、政策、法律、法规和各项规章制度的情况以及履行职责及其效果的监督检查。第三条公司效能监察的对象是公司的所有单位、部门和办事处、分公司(子公司)及其管理人员。第四条公司效能监察必须坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，围绕公司生产经营和项目建设，通过监督检查，发现公

2、司管理工作中的薄弱环节和漏洞，提出合理化建议，督促相关部门加强管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生产成本；查处失职、渎职行为，督促监测对象认真履行职责，廉洁勤政，提高工作效率，管好水位；保证国家法律法规、公司各项规章制度和改革措施的贯彻执行，增加经济效益和社会效益；为公司的改革、发展和稳定服务。第五条效能监察工作应当坚持以下原则： (一)科学发展原则。围绕公司生产经营和项目建设中心，服务公司改革发展大局，推动节约型企业建设，持续发展，不断提高效益。(二)依法监督的原则。必须遵守规则，纠正违规行为，严格纪律，鼓励守法合规行为。(3)实事求是的原则。强调调查研究，强调证据，客观公正。(四)协调统一的原

3、则。纪检监察与其他部门协调配合；监督检查管理人员的绩效行为与服务管理目标的统一性；勤政监督与廉政监督的统一，推进制度建设与提高企业效益的统一；完善企业内部管理控制机制与建立惩治和预防腐败体系相统一；教育和奖惩是统一的。第二章效能监察的组织领导第六条公司成立效能监察领导小组；组长为公司总经理；副组长：公司纪委书记、常务副总经理。成员：公司其他高级管理人员。第七条公司效能监察领导小组下设办公室，办公室设在审计监察部。办公室主任兼任审计监察部主任，其成员由企业发展管理部、财务管理部、人力资源部和审计监察部负责人组成。第八条公司效能监察领导小组的主要职责是：负责效能监察的部署、项目立项、实施方案、监察

4、决定和决算报告的审批，协调解决培训动员、人力调配和工作中的重大问题，并做出奖惩决定等。第九条效能监察办公室负责制定效能监察计划并组织实施。审计监察部负责办公室的日常业务，主要包括：(1)根据总经理和效能监察领导小组对效能监察的要求，负责办公室的日常工作法律法规和公司的各项规章制度。(2)合同标准。即监督检查被监督对象是否认真执行和完成计划、任务、预算、合同等预定目标。效率监督的标准和要求(3)合理性标准。即从公司、单位和部门的实际出发，监督检查监控对象是否得到科学管理，达到预期效果。(4)绩效标准。即监督检查被监控对象是否完成了产品品种、数量、质量、成本、盈亏、安全等各项生产技术经济指标。(五

5、)岗位职责标准。即监督检查被监控对象是否正确履行职责和行使工作职权等。(6)程序标准。即监督检查被监督对象是否能遵守程序规则、严格工作程序和违反工作程序。第十二条效能监察要求： (一)准确立项。能够根据公司生产经营和项目建设中的重要环节和关键问题，以及群众反映强烈的热点问题，进行选题和立项。(二)领导高度重视。各单位党政领导重视支持效能监察，及时研究分析对策，认真解决效能监察中遇到的困难和问题，对效能监察中发现的问题及时组织整改。(3)有效监督。能够发挥监督部门的协调作用，监督检查方法得当，事实清楚，责任明确，建议可行。(4)效果明显。它能在加强企业管理、提高管理效率和经济效益方面发挥重要作用

6、，取得良好的经济效益和社会效益。(5)现金奖惩。能够奖励和鼓励在勤政廉政或效能监察中做出突出成绩的工作人员；对违纪违法、玩忽职守、管理不善的有关人员，应当组织处理或者给予纪律处分。效率监督的任务，第四章是效率监督的任务、权限和模式第十三条公司效能监察的主要任务是： (一)监督检查公司各单位、部门、分公司(子公司)和管理人员是否认真执行国家法律法规；是否严格执行公司制定的管理制度，认真、勤勉、高效，做好统筹、协调、监督和服务工作；是否正确行使职权，科学决策，加强指导；识别行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监督建议或决定，加强内部管理监控，促进公司加强执行，确保公司制度、决定

7、、文件和维护指令的顺利实施；(2)按规定参与对违反国家法律法规和公司管理制度造成的重大经济损失的调查，依法追究相关责任人的责任，避免和挽回公司的经济损失；(3)按规定参与公司质量、重特大安全事故的调查处理，推动公司落实质量安全生产责任制；(4)依法及时查处发现的违法违规线索，督促公司依法经营，各级管理人员廉洁奉公；(5)监督和监督建议或决定的实施，纠正管理人员的行为偏差，总结和推广管理经验，完善管理制度，促进公司规范化管理，完善激励和约束机制。第十四条开展效能监察工作的权限： (一)参加和召集被检查单位、部门、办事处、分支机构(子公司)的效能监察项目相关会议；(二)要求被检查单位、部门、办事处

8、、分支机构(子公司)及人员提交与效能监察项目有关的文件、资料、合同、账目等相关文件，并说明和说明效能监察项目的相关情况；(三)查阅、复制、摘抄效能监察项目和资料，核实效能监察项目的相关信息；(四)对监督对象提出改进工作和加强管理的建议或作出相应的决定；(五)责令有关单位、部门、办事处、分支机构(子公司)和人员暂停或者终止损害国家、公司或者职工合法权益的行为；(六)对涉嫌严重违法违纪，可能给国家和公司利益造成损失的人员，建议暂停其工作或职责；(七)有权向有关单位、部门和办事处、分支机构(子公司)及人员提出奖惩建议；(八)国家有关法律和公司有关规定赋予的其他权力。第十五条效能监察可采用以下监察方式

9、： (一)针对公司生产经营管理和项目建设中的重点和难点，以及资产管理的风险因素和职工反映的热点问题，开展单项或综合事项的效能监察；(二)根据公司管理活动的关键环节，开展事前预防措施、事中跟踪措施、事后改进措施或全过程效能监督。第四章第十六条监督对象享有下列权利： (一)对批评或处罚有异议的，可以向效能监察项目检查组或公司效能监察领导小组甚至上级监察部门提出意见和建议；(2)如对监理方案有异议，可在收到监理文件后15天内向公司纪检监察部门申请复议，复议期间不影响监理文件的有效性；(3)如对监督决定不满意或不同意，可在收到监督决定的次日起15天内，向做出监督决定的公司效能监察领导小组或公司纪检监察

10、部门提交书面投诉，投诉期间不影响监督决定的执行；(四)有权要求效能监察承包者回避与监察对象或内容有利害关系的事项；(五)检举和控告效能监察人员违法违纪的事实和行为。第十七条监督对象应当履行下列义务： (一)自觉接受并积极配合效能监察工作，如实提供有关情况和资料，不得隐瞒事实真相，不得出具伪证，不得包庇违法违纪行为；(二)积极采纳效能监察组提出的监察建议，认真执行效能监察组作出的监察决定。第五章效能监察的范围和内容第十八条对职能部门的行政活动进行效能监察。主要监督被监督对象是否正确执行党和国家的路线、方针、政策、法律法规和公司的各项规章制度；是否正确行使职权，坚持民主科学决策，服从宏观指导；是否

11、尽职尽责、勤政廉洁、勤政高效，确保公司中心任务和目标管理的实现；是否热情服务基层，做好统筹、协调、监督和服务工作。第十九条对安全、生产管理活动进行效能监察。主要监督对象是否符合安全生产法律法规、公司的有关规定，以及第二十一条对设备材料购销管理活动进行效能监察。主要监督对象是是否遵守党的纪律和国家政策法规；是否符合公司在材料、设备采购、废料处理等方面的相关制度和规定。是否违反相关程序，是否树立大局观念和服务思想；设备和材料的采购是否按质、按量按期满足生产经营的需要，质量合格、价格合理的设备和材料是否按照先厂家、后商家、择优的原则采购；在招标、采购、运输、质检、仓储、服务、合同签订和履行等业务活动

12、中，是否要认真检查；设备材料入库验收、入库、领料是否建立原始台账；设备和材料是否完好合理。第二十二条对人事、劳动培训管理活动进行效能监察。监督的主要对象是是否正确贯彻党和国家的有关方针、政策、法律法规，坚持党管干部的原则，管理人员的选拔任用是否正确贯彻德才兼备的原则；是否严格管理权限和任免程序；工资和奖金的分配是否符合“效率优先、兼顾公平”的原则；劳动管理是否执行中华人民共和国劳动法的规定；教育和培训是否满足公司的发展需要。第二十三条监督财务管理活动的有效性。主要监督对象是是否按照国家财务法律法规、财务经济纪律和公司财务管理制度进行财务管理和监督；是否认真执行各项成本费用标准，加强对成本和收支

13、形成的控制；专项资金管理是否符合标准。第二十四条对产品质量、服务质量管理活动进行效能监督。主要监督对象是否严格执行行业质量标准和计量法律法规及公司管理制度；产品质量和服务质量以及制定的措施是否落实；合同要求是否得到认真满足，用户是否满意。第二十五条监督科技管理活动的有效性。主要监督对象是是否合理开展技术开发、技术改造、项目引进和技术转让；是否为科技人员创造良好的条件，充分发挥他们的积极性，使科研项目尽快产生成果和效益。第二十六条对工程建设项目管理活动进行效能监察。主要监督对象是否按规定程序、管理内容和要求获得批准；是否按规定进行招标；是否按照设计和工期要求，对施工质量、安全、进度和成本进行有效

14、管理和监督；是否认真进行合同管理和成本信息管理，是否按照国家有关规定和定额标准严格审批工程量和工程造价；是否预见和认真协调项目建设中的矛盾；竣工验收或审核是否认真进行。第二十七条上级组织领导交办的，以及行政监察部门认为属于监察范围的其他事项。第七章效能监察的基本程序第二十八条效能监察的基本程序包括确定效能监察项目、准备实施、组织实施、起草监察报告、监督处理、跟踪实施、总结审查、备案等。第二十九条效能监察项目按以下方式确定：(一)公司统一组织的效能监察点第三十条实施效能监察的主要准备工作如下： (一)成立效能监察项目检查组。检查组成员主要是审计监督部门，相关部门派人参加，或聘请具有专业知识和技术

15、的人员参加。本人或本人的近亲属与效能监察项目有利害关系，或者有其他可能影响公平监察的关系，可能不是监察组成员；(二)学习和培训效能监察项目检查组成员相关专业知识、法律法规和公司相关制度；(3)收集整理监理依据，明确监理项目的主要业务流程和关键岗位权限，明确主要监理点，明确监理目标、要求和方法，制定实施方案；(四)向被检查管理人员所在部门或单位发出效能监察通知书，有关部门和单位应当为效能监察提供必要的工作条件。第三十一条组织实施效能监察的主要内容是： (一)向被检查部门和项目告知实施效能监察的目的、要求和相关事项；(二)听取检查部门和单位的自查自纠报告；(三)按照效能监察项目实施方案规定的方法和步骤实施；(4)深入现场，查阅相关账目、会议纪要、合同、文件和相关规定，检查职责履行情况、国家法律法规和公司管理制度的执行情况，以及效能监察项目相关管理人员管理目标和任务的完成情况；收集与监测项目相关的文件和事实；(五)利用实际调查、数据分析、目标评估、效益审计、因果分析等，检查管理人员绩效行为的正确性，并发现行为偏差和管理缺陷；(六)向被检查的管理人员及其所在部门和单位通报检查情况，听取他们