法务管理制度(最终版)

1、海洋房地产集团有限公司法律管理系统第一章一般原则第一条为加强对集团和公司法律事务的监管和管理，加强业务风险防范，维护集团和公司的合法权益，特制定本制度。第二条本制度中的“集团”是指海洋土地控股集团有限公司；“公司”指本集团的子公司、分支机构和附属公司，包括但不限于本集团及其子公司和分支机构。第三条本制度所称法律人员是指集团法律部的法律人员和各公司的专职/兼职法律人员。第四条集团法律事务由集团法律部管理和指导。公司的法律事务由各公司的专职/兼职法律人员管理和指导。如果没有专职/兼职法律人员，集团法律部直接负责管理和业务指导。第二章法律运作第五条本制度所称集团/公司法律事务包括：(1)对集团/公司

2、的重大业务和管理活动发表法律意见；(2)为集团/公司的经营决策提供法律支持；(3)为集团/公司各部门的日常法律事务咨询提供法律咨询和法律支持；(4)起草或审阅合同、协议、信函等各种法律文件，参与集团/公司重大业务项目的谈判；(五)接受集团/公司的委托，作为代理人参与诉讼和仲裁活动；(六)保护集团/公司在商标、专利、版权和商业秘密方面的权益；(七)协助起草和审查集团/公司的规章制度，为规章制度及其条款的合法性提供保证；(八)对员工进行法律知识培训；(九)其他法律事务。第六条集团/公司各部门在向业务提交法律文件前，应先将法律文件提交给法律人员审批。部门及其分管领导同意；经理应向法律人员提供完整的基

3、本信息，法律人员可根据实际情况提供补充信息。因未能提供完整信息(包括补充信息)而造成的错误，由经办部门或经办人员承担。第七条法律人员应根据公司提供的信息出具法律意见，除已归档的标准文本和主管业务领导认为不需要审核的文本外，所有法律事务都应在法律人员签署意见后执行。第八条集团/公司法律事务的执行(状况)应及时向法律人员报告。第九条集团/公司的诉讼案件和仲裁案件：(1)作为原告(申请人):自决定诉讼(申请)之日起三日内；(二)作为被告(被申请人):自收到法院(仲裁机构)转送的起诉状(申请书)之日起三日内；业务部门应向法律人员提交案件说明及相关文件。第三章法律事务管理第十条集团/公司经营管理活动中涉

4、及的法律事务，业务部门应在法律事务发生之日通知法律人员。需要出具法律意见的，业务部门应提交书面说明及相关材料，法律人员应根据业务部门提供的说明及材料，在收到之日起三日内出具法律意见。第十一条公司在正式签订合同或出具/接受承诺书、保函、声明等具有法律效力并可能承担法律责任的书面文件之前，必须经法律人员审查同意后，方可签字、出具或接受。需要法律人员参与起草和谈判的，业务部门应在谈判前两天将主要谈判内容告知法律人员，法律人员可自行决定是否参与谈判。第十二条重大疑难法律事务，经法律人员和有关人员集体讨论后，应当制定处理方案第十五条公司法律事务由公司专职/兼职法律人员管理和指导。如需集团法律人员协助，由

5、公司法律人员报公司相关负责人审批后，以工作联系单的形式送集团法律人员协助。如果集团的法律人员需要公司的帮助，他们应该以工作联系人列表的形式向公司负责人发出帮助请求。第四章合同管理第十六条本办法所称合同，是指以明确当事人之间民事权利义务为内容的法律文件，包括协议、合同、合同、命令、确认书等。第十七条本办法所称合同文件，是指与合同的签订、履行、变更、解除以及争议解决有关的法律文件。第十八条本办法所称重大合同，是指： (一)法律关系复杂的合同，或者(二)签订和履行将对集团/公司生产经营活动产生重大影响的合同；或(3)由集团/公司签署的具有较大目标价值的合同。第十九条本办法所称总承包，是指本办法规定的

6、重大合同以外的合同。第五章合同的订立第二十条集团/公司签署的合同应由集团/公司授权的人员签署。第二十一条集团/公司各职能部门不得以自己的名义签订合同。因业务需要，需要以相关职能部门的名义签订合同的，应经公司法定代表人授权。第二十二条签订合同前，业务部门应当确定具体的责任承包人。未经授权，超越代理权限或超越代理期限，承包人不得签订合同，否则承包人应承担责任。第二十三条签订合同时，集团/公司授权人应签署书面委托书。第二十四条委托书应当由法律人员办理。委托书必须明确委托的范围、权限和期限，禁止使用“完全代理”等字样。第二十五条合同应当采用书面形式，除非立即解决。以数据电文和电子邮件方式订立合同的，应

7、当以书面形式确认。第二十六条合同的起草应当由本人或者主要由本人承担，语言严谨、简洁、准确，条款完整，权利义务明确。第二十七条凡国家或行业有标准或示范文本的，应首先应用。第二十八条使用合同标准文本或者示范文本的，应当符合标准文本或者示范文本的要求；应添加模型文本未涵盖的问题。第二十九条合同的正式文本应当印刷或者印刷。除特殊情况外，合同文本应为中文，或至少为中文。第三十条重大或涉外合同谈判应由法律人员和经济技术专业人员参加。第三十一条签订合同前，业务部门应了解并调查对方的主体资格、信用状况、履约能力、经营状况、市场需求、产品/服务质量、价格等背景信息。第三十二条业务部门应对其提供的调查数据的真实性

8、负责。第三十三条合同签订前，业务部门的承包人应当先将合同草案和与合同有关的意见提交业务部门审查；业务部门审核通过的，应当出具审核意见。业务部门的审核意见应包括承包商、部门负责人和主管领导的审核意见。第三十四条业务部门审核通过后，业务部门合同承担者应将合同草案、合同相关意见和业务部门审核意见表提交财务管理部门审核；财务管理部审核通过后，出具审核意见。第三十五条经业务部门和财务管理部门审查合格后，业务部门合同承担者应当提交合同草案、合同相关意见、审查意见第三十六条审计意见应当明确具体，不得使用“原则同意”、“基本可行”等模糊语言。一旦使用，即视为合同未经审核。第三十七条业务人员、财务人员和法律人员

9、在审查合同草案时，可以根据需要要求承办人提供与合同有关的补充证明材料，承办人应当予以配合。第三十八条营业部承包人经业务人员、财务人员、法律人员审核合格后，应将合同草案及各部门的审核意见提交公司授权人和印章保管部门审核、签字、盖章。第三十九条公司授权人和印章保管部门可以拒绝签署或盖章各审计部门审计意见表不完整的合同草案。第四十条合同审核原则上由专人负责，各审核部门应指定专人负责合同的传递、跟踪、执行和备案。第四十一条业务部门合同评审的内容包括但不限于：1)合同的经济性；通过调查核实市场供求情况；市场供求价格预测可靠合理；其他需要考虑的经济因素。2)合同的技术性：技术基础真实可靠；b .技术措施完

10、整可行；技术标准和参数科学、真实、可行；验收标准；技术标准。3)合同的可行性：总体项目技术可靠；经济或社会利益是真实的；c是可操作的。4)合同的安全性：a .所涉及的知识产权已受到相应的保护或限制；不损害公司的商誉、商业秘密和其他利益；c .业务部门认为必须审查的其他内容；对公司的重要业务客户进行信用调查。第四十二条财务管理部合同评审的内容包括但不限于：1)合同涉及的资金使用符合公司统一的资金调度计划；2)资金和资产的合法性：资金来源合法，资产所有权清晰合法；资金和资产使用的审批程序合法；资金和资产的用途和用途是合法的。3)价格、报酬和结算的合理性和合法性：价格和报酬的确定正确、合理、合法；b

11、 .资金结算和薪酬支付方式明确、具体、合法；资产和资金使用效果的财务可行性；d .与资金和资产有关的其他事项。4)公司内部和外部财务法律法规的合规性。5)财务管理部门认为需要审计的其他内容。第四十三条法律人员审查合同的内容包括但不限于：1)合法性：主体是合法的：每一缔约方都有权利和能力签署合同；内容合法：签约双方的意图真实有效，没有违反法律、法规、政策和公司计划，没有规避法律行为，没有明显不公平的内容；没有明显的欺诈、胁迫或者利用他人危险签订合同的情形；法律形式：订立合同的形式符合法律要求。合同签订程序合法：合同签订等相关程序应符合相关法律和政策。2)刚性：条款a是完整的；文字清晰准确，不含糊

12、；c .规定的权利和义务是具体和准确的；相应的程序完成；相关附件齐全；附加条件是适当和合法的。3)法律人员认为需要审查的其他内容。4)合同评审要点：一门学科合格吗合同条款金额和支付方式双方的权利和义务e .违约责任合同的修改或解除争议解决方法h .签字日期和法律人员认为重要的其他内容第四十四条业务部门承包商向相关部门提交合同草案时，应在2至5个完整工作日内完成合同审批流程。总承包审计部门应当对合同进行审查，并在1个工作日内退回承办人；主要合同评审部门对合同进行评审，并在2-3个工作日内退回承办人。如遇特殊情况，各审核部门需要延长审核时间，可向业务部门的合同承担者说明情况后适当延长，但延长后的累

13、计审核时间不得超过10个完整工作日(含本数)。涉外合同和重大合同的累计评审时间不超过20个完整工作日。第四十五条审计部门在对合同草案进行审计时，发现重大错误、遗漏、不适当的，应在审计意见中明确并提出修改意见，连同所有文件和资料退回承包人。第四十六条承办人应当在修改后重新提交审查，并重新计算审查期限。各审核部门应及时提出审核意见，不得拖延。第四十七条合同相对人的履约能力或者信用状况存在缺陷的，不得与其签订合同；当必须签订合同时，应要求其提供有效的担保。其中，以保证形式作出的保证的保证人必须是具有代偿能力的独立经济实体，保证人应在必要时接受检查。第四十八条集团/公司授权人和印章保管部门应根据各审核

14、部门的审核意见决定是否签订合同并盖章。当决定签字和/或盖章时，所有文本应以相同的形式签字/盖章；当决定不签合同时，你应该以书面形式表达你的意见。如对审计意见有异议，可将整个事件报告董事长进行处理。第四十九条合同必须报上级机关登记批准，或者报工商行政管理机关审核并经公证处公证的，应当办理相关手续。第六章合同的履行第五十条合同依法成立，具有法律约束力。履行合同的部门必须严格履行合同规定的义务，积极行使合同赋予的权利。第五十一条合同依法签订生效后，业务部门的承包商应及时检查和了解履约情况。及时处理问题，向业务部门负责人汇报，并通知法律人员。第五十二条发现对方不履行或者不完全履行合同的，应当立即通知承

15、办人。没有规定的，承办人应当在法定的、约定的或者合理的期限内，以书面形式向对方提出异议。业务部门的合同承办人在收到对方履行合同的异议后，也应在法定的、约定的或合理的期限内给予书面答复。第五十三条对另一方提出异议的文件和对另一方提出异议的答复文件，必须经法律人员审查同意后，方可签发，并报档案管理部门备案。第五十四条合同签订后，应当积极全面履行。合同不履行或不完全履行时，承包商应及时向部门和法律人员报告相关情况，采取补救措施，减少损失，业务部门的承包商应在当天或3天内(含3天)通知对方。第五十五条发生不可抗力等影响合同履行的因素时，应及时向当地部门和法律人员报告有关情况，承包人应在不可抗力事件发生的当天或3天内(含本数)书面通知对方，