WTO争端解决机制12年的成就与问题及其对我国的启示

1、WTO争端解决机制12年的成就与问题及其对我国的启示余敏友*武汉大学国际法研究所/武汉大学WTO学院。世贸组织争端解决机制不仅被世贸组织法定为向多边贸易体制提供安全及预见性的一种核心要素，世界贸易组织争端解决程序与规则谅解第3条第2款。而且被视为“世贸组织的最独特贡献”，还被普遍视为迄今为止多边贸易谈判史上的一项最大成就和实施与执行世贸组织协议的一种最有力的法律保障手段。因此，世贸组织争端解决机制被形象地称为“世贸组织皇冠上的明珠”。WTO争端解决机制12年来的运作以及世贸组织成员目前对世界贸易组织争端解决程序与规则谅解（Understanding on Rules and Procedure

2、s Governing the Settlement of Disputes,DSU）（下称DSU）的评估和审查，一定程度上反映了WTO争端解决机制12年来的实际情况，下文主要从三个方面简要地描述与分析WTO争端解决机制的主要成就与问题。一、争端解决活动（一）受理案件量大根据世贸组织报告， WTO: WT/DS/OV/30, 25 April 2007.从1995年1月1日到2007年4月25日12年多，世贸组织争端解决机构（DSB）共受理协商请求363件（见表一），DSU第21条第5款程序投诉22件（见表二）。其中，完成了专家组和上诉机构审查的投诉121件（包括DSU第21条第5款程序专家组

3、和上诉机构审查报告19件，其他专家组和上诉机构审查报告102件），已解决或结案的投诉88件（其中以相互同意办法结案的投诉58件，其他方式结案的投诉30件）。表一：WTO争端解决统计概览（1995年初至2007年4月底）类别已通知WTO的投诉包括通知WTO的所有协商请求，其中含已导致专家组和上诉审查程序的那些协商请求。未结案的专家组除DSU第21条第5款程序以外的所有专家组，其中含已中止或悬而未决的专家组或上诉审查程序。已通过的上诉机构和专家组报告不包括DSU第21条第5款程序的报告。以相互同意办法解决的争端以其他方式解决或终止和撤销的争端报报告时间19951120074252007425199

4、511200742519951120074251995112007425数数目363251025830表二：执行争端(Compliance Disputes) 统计概览（1995年初至2007年4月底）类别未了结的执行争端专家组（含已中止或未结案的DSU第21条第5款程序专家组或上诉审查程序) 根据DSU第21.5条，专家组可以被设立以审理一项为执行DSB在通过以前的一项专家组或上诉机构报告时提出的建议和裁定而采取的各项措施是否存在或者符合某项适用协定的分歧。已通过的上诉机构和专家组关于执行争端的报告(含DSU第21条第5款程序所产生的报告)仲裁员根据DSU第22.6条和22.7条与补贴协定第

5、4.11条作出的中止关税减让的仲裁裁决 DSB根据DSU第22.7条和补贴协定第4.10条所作出的中止关税减让的授权决定报告时间2007425199511200742519951120074251995112007425数目3191615从年度来看（见表三），1995年25件，1996年39件，1997年50件，1998年41件，1999年30件，2000年34件，2001年23件，2002年37件，2003年26件，2004年19件，2005年11件，2006年21件。可见，1997年是高峰。2005年新投诉在数量上有明显下降（只有11件）,但2006年有所反弹（21件），尽管没有达到头十年

6、的年平均数。2005年是WTO成立以来受理新投诉最少的1年。其原因据认为有三：第一，关贸总协定时代积压的问题大都处理完毕；第二，多哈回合谈判可能导致延迟农业方面的投诉；第三，对乌拉圭回合协定执行措施的挑战现在大部分已经结束。/index.php?tg=fileman&idx=get&id=4&gr=Y&path=&file=WITA+Presentation+-+November+2006.PPT（2007年12月4日访问）。2005年和2006年组成的专家组也较少（与头十年的年平均数10个相比，每年只组成7个专家组）。但是，2005年是上诉机构最活跃的1年

7、（11个上诉案，2个21.5条上诉案，4个合理执行期限仲裁案），也是执行争端专家组最活跃的1年（5个执行争端专家组）。尽管2006年上诉案件急剧下降，但执行专家组仍很活跃。2006年没有新的贸易报复和仲裁。鉴于目前不少案件不是在诉讼阶段就是在执行阶段存在争论，这些案件（如，棉花案、糖业案、空中客车与波音飞机补贴案、因特网赌博案、转基因作物案）产生的后续诉讼将会更多。表三：受理案件年度分布表（1995.1.12007.11.15） /english/tratop_e/dispu_e/dispu_status_e.htm（2007年12月4日访问）。年度案件序列号

8、案件数1995DS1-DS25251996DS 26- DS 64391997DS 65- DS 114501998DS 115- DS 155411999DS 156- DS 185302000DS 186- DS 219342001DS 220- DS 242232002DS 243- DS 279372003DS 280- DS 305262004DS 306- DS 324192005DS 325- DS 335112006DS 336- DS 356212007 根据2007年12月4日的资料。DS357-DS36913在数量上，世贸组织争端解决机制成绩斐然，与关贸总协定比较，关贸总

9、协定48年共受理了300件投诉； 根据世贸组织正式公布的数据，关贸总协定48年所受理的争端近300件，通过的争端解决报告为101个。见世贸组织：分析索引关贸总协定法律与实践指南，1995年英文版第2卷，第611-787页。与联合国国际法院比较，联合国国际法院从1947年5月22日受理第一个诉讼案件开始到2007年7月27日60多年共受理136件案件， /docket/index.php?p1=3（2007年12月4日访问）。到7月13日为止，共作出93件判决和发表25份咨询意见 /presscom/en/ino

10、tice.pdf（2007年12月4日访问）。；与解决国际投资争端中心（ICSID）比较，解决国际投资争端中心自1965年成立到2006年底共受理投资纠纷222件 /icsid/news/ICSIDNews_Winter06_CRA.pdf（2007年12月4日访问）。，到2007年7月30日已结案（concluded cases）125件， /icsid/cases/conclude.htm（2007年12月4日访问）。未结案（pending cases）111件； http:/www.worldba

11、/icsid/cases/pending.htm（2007年12月4日访问）。而WTO争端解决机制第一个10年就受理了324件投诉，通过了115份专家组报告、73份上诉机构报告，作出了42份仲裁决定。 Valerie Hughes, WTO At 10: Governance, Dispute Settlement And Developing Countries (powerpoint) /wto/pdfs/ColumbiaUniversity6April2006.pps（2007年12月4日访问）。（二）专家组和上诉机构业绩

12、显著1.专家组专家组和上诉机构在WTO争端解决活动中发挥了重大作用。在1995年1月1日到2004年12月31日的第一个十年中，WTO争端解决机构受理的324件投诉，其中就有159件投诉进入了专家组程序。See: WTO: Annual Report 2005, p. 144.到2006年底，在总共356件投诉中，进入专家组阶段的有205件投诉，占投诉总数的58%。其中，122份专家组报告被DSB通过（包括DSU第21条第5款程序专家组报告18份，其他专家组报告104份），83份专家组报告被上诉（包括DSU第21条第5款程序专家组报告12份，其他专家组报告71份），上诉率达68%（见表四）。表

13、四：专家组报告被上诉百分比（19962006年）WTO：上诉机构2006年年度报告附件三，/english/res_e/booksp_e/ab_annual_ report06_e.pdf（2007年12月4日访问）。1995年没有专家组报告通过。类别所有专家组报告DSU第21.5条专家组之外的专家组报告DSU第21.5条专家组报告通过年份被通过的专家组报告欧共体香蕉案（厄瓜多尔）、欧共体香蕉案（危地马拉和洪都拉斯）、欧共体香蕉案（墨西哥）和欧共体香蕉案（美国）等各案的专家组报告以一个专家组报告计算，美国钢铁保障措施案的各项专家组报告也按一个专家组报告计算。

14、被上诉的专家组报告专家组报告在得到某一上诉机构报告的维持、修改或推翻而被通过的情况下，才能被算为已经被上诉。被上诉专家组报告的数量可能不同于上诉机构报告的数量，因为某些上诉机构报告处理一个以上的专家组报告。被上诉百分比百分比约略等于最近的整数。 被通过的专家组报告被上诉的专家组报告被上诉百分比被通过的专家组报告被上诉的专家组报告被上诉百分比199622100%22100%00199755100%55100%00199812975%12975%00199910770%9778%100%2000191158%15960%4250%2001171271%13969%4375%200212650%11

15、545%11100%200310770%8563%22100%20048675%8675%002005201260%171165%3133%20067686%4375%33100%合计1228368%1047168%181267%2006 WTO上诉机构报告(2007)80%40%60%20%100%迄今为止，47个WTO成员的190余人在123个专家组中出任专家。/index.php?tg=fileman&idx=get&id=4&gr=Y&path=&file=WITA+Presentation+-+November+2006.PPT（2007年12月4

16、日访问）。其中官方背景的专家大约75%（其中1995-2000年为84%，2002-2006年为78%），非官方背景的专家大约25%。从专家来源国来看，处于前五位的国家，1995-2000年是瑞士、新西兰、澳大利亚、巴西、南非，2002-2006年是新西兰、澳大利亚、南非、印度、乌拉圭。就三个专家中的两个从前有过GATT/WTO争端解决经历来看，1995-2000年是45%，2001-2005年是78%。 /wto/pdfs/DaveyWorkingPaper.pdf（2007年12月4日访问）。WTO总干事参与了123个专家组中的69个专

17、家组的组建，占总额的56%，近些年来比例更高，2003-2006年为79%。专家组从成立到散发报告，按照DSU规定，原则上不应超过9个月，而实际情况是，1996-1999年为11个月2天，2000-2002年为12个月6天，2003-2006年是13个月27天（超出DSU规定目标的50%）。 /wto/pdfs/DaveyWorkingPaper.pdf（2007年12月4日访问）。其中原因之一是，众多WTO案件极其复杂和证据密集（fact-intensive）,向专家组提交的商业机密信息日益增多。这给专家组成员和协助他们的WTO秘书处官员

18、增加了另外的负担（如，钢铁案、棉花案、糖业案、造船案、空中客车与波音飞机补贴案、因特网赌博案、转基因作物案）。2005年9月12日专家组程序在美加对欧共体牛肉贸易报复案中首次对公众开放，但是WTO成员仍然普遍反对增加WTO诉讼程序的透明度，甚至主要当事方都不愿通过因特网播放这些诉讼活动。2.上诉机构上诉机构对收到的专家组报告及时进行了严格审查，按时完成了复查工作，并向DSB提交了报告。到2007年5月22日，DSB通过了其中82份上诉机构报告（见表五）。表五：DSB通过的上诉机构报告数（1996年初-2007年5月22日） /english/tratop_e/

19、dispu_e/stats_e.htm（2007年12月4日访问）。通过年份所有上诉机构报告 DSU第21.5条之外的上诉机构报告DSU第21.5条的上诉机构报告19962201997550199888019997702000108220011293200276120037522004660200598120066332007312合计826814（三）发达国家成员是主要用户，发展中国家成员积极参与1总体情况从1995年1月1日到2007年4月25日12年多，在世贸组织争端解决机构（DSB）共受理协商请求363件中，发达国家成员所提出的投诉案件共220件，其中，以发达国家成员为应诉方的134件

20、，以发展中国家成员为应诉方的86件；发展中国家成员所提出的投诉案件共137件，其中，以发达国家成员为应诉方的80件，以发展中国家成员为应诉方的57件；发达国家成员与发展中国家成员共同提出的投诉案件共6件，均以发达国家成员为应诉方。发达国家成员为投诉方和应诉方的大约略多于60%，发展中国家成员为投诉方和应诉方的大约接近40%。 WTO: WT/DS/OV/30, 25 April 2007.另据WTO秘书处法律司司长布鲁斯威尔荪（Bruce Wilson，Director, Legal Affairs Division，WTO Secretariat）2006年11月16日介绍，http:/ww

21、/index.php?tg=fileman&idx=get&id=4&gr=Y&path=&file=WITA+Presentation+-+November+2006.PPT（2007年12月4日访问）。有40个WTO成员根据DSU提出了投诉，有45个WTO成员成为其他成员投诉的目标；有30个WTO成员请求设立专家组，有25个WTO成员成为这些专家组调查的对象；有65个WTO成员以第三方身份参与协商，有71个WTO成员以第三方身份参与专家组程序；有29个WTO成员以上诉方或被上诉方身份参与上诉活动，149个WTO成员中有一半以上作为“第三参与方”参与上诉活动。根据WTO最

22、新资料，1995年1月1日至2007年12月4日，作为争端当事方和第三方参与WTO争端解决活动居前十位的成员依次为美国、欧共体、日本、加拿大、印度、巴西、墨西哥、中国、韩国、澳大利亚（见表六）。表六：作为争端当事方和第三方参与WTO争端解决活动总数居前10位的成员（1995.1.12007.12.4）序次成员总数投诉应诉第三方1美国 /english/thewto_e/countries_e/usa_e.htm（2007年12月4日访问）。25688 99702欧共体 /english/thewto_e/countries_e

23、/european_communities_e.htm（2007年12月4日访问）。2127659773日本 /english/thewto_e/countries_e/japan_e.htm（2007年12月4日访问）。1131215864加拿大 /english/thewto_e/countries_e/canada_e.htm（2007年12月4日访问）。1072915635印度 /english/thewto_e/countries_e/india_e.htm（2007年12月4日访问

24、）。851719496巴西 /english/thewto_e/countries_e/brazil_e.htm（2007年12月4日访问）。852314487墨西哥 /english/thewto_e/countries_e/mexico_e.htm（2007年12月4日访问）。751714448中国 /english/thewto_e/countries_e/china_e.htm（2007年12月4日访问）。7028619韩国 /english/thew

25、to_e/countries_e/korea_republic_e.htm（2007年12月4日访问）。6713134110澳大利亚 /english/thewto_e/countries_e/australia_e.htm（2007年12月4日访问）。6171045投诉案件数居前十位的成员依次是美国、欧共体、加拿大、巴西、印度与墨西哥（并列第五）、阿根廷、韩国、日本与泰国（并列第八）、智利和澳大利亚（见表七）。表七：投诉案件数居前十位的成员（1995.1.12007.12.4）序次成员投诉1美国882欧共体763加拿大294巴西235印度175墨西哥176阿

26、根廷147韩国13 8日本128泰国129智利1010澳大利亚7应诉案件数居前十位的成员依次是美国、欧共体、印度、阿根廷、日本与加拿大（并列第五）、墨西哥与巴西（并列第六）、韩国、智利、澳大利亚和中国（见表八）。表八：应诉案件数居前十位的成员（1995.1.12007.12.4）序次成员应诉1美国992欧共体593印度194阿根廷165日本155加拿大156墨西哥146巴西147韩国138智利129澳大利亚1010中国8以第三方身份参与的案件数居前十位的成员依次是日本、欧共体、美国、加拿大、中国、印度、巴西、澳大利亚、墨西哥、韩国（见表九）。表九：以第三方身份参与的案件数居前十位的成员（199

27、5.1.12007.12.4）序次成员第三方1日本862欧共体773美国704加拿大635中国616印度497巴西488澳大利亚459墨西哥4410韩国41在发达国家成员中，世贸组织争端解决机制的最大用户依次是：美国、欧共体、日本、加拿大，美国欧共体之间的贸易纠纷大约占WTO头十年所受理案件总和的17%。在发展中国家成员中，世贸组织争端解决机制的最大用户依次是：印度、巴西、墨西哥。最不发达国家成员尽管有些以第三方参与争端解决活动，孟加纳国因2004年初根据世贸组织争端解决机制提出协商请求而成为头十年中首个援用世贸组织争端解决机制的最不发达国家成员。 See: WTO: Annual Repor

28、t 2005, p. 145.2美国、欧共体的参与情况如上所述，美国是WTO争端解决活动中最活跃的成员，尤其是在协商、专家组和上诉阶段。在迄今为止WTO所受理的369件投诉中，美国投诉的案件88件 美国众议员Sander M. Levin (D-MI)2007年8月2日指出，在克林顿总统时期，美国政府六年共向WTO提出68件投诉，而小布什总统执政7年共提出20件投诉（平均每年不到3件）。Levin Opening Statement on China Trade，/News.asp?FormMode=print&ID=553（2007年1

29、2月4日访问）。，占总投诉的24%，美国应诉的案件99件，占总投诉的27%。美国已对27个WTO成员（包括9个欧共体成员国）向DSB投诉，当然它也遭到了25个WTO成员的投诉。它以投诉方或应诉方身份参与的协商占WTO受理案件总和的51%，卷入的专家组程序占所有专家组活动的61%，以上诉方或被上诉方身份参与的上诉（不包括DSU第21. 5条上诉）几乎占所有上诉活动的66%，以第三方身份几乎参与了它不是争端当事方的每一件争端。另据美国贸易代表办公室2006年10月18日公布的资料，/assets/Trade_Agreements/Monitoring_Enfor

30、cement/Dispute_Settlement/WTO/asset_upload_file962_5696.pdf（2007年12月4日访问）。在美国投诉的79件案件（73件原始投诉，6件执行投诉）中，54件（含2件部分结束）已经了结，3件与其他投诉合并，5件处于诉讼阶段，19件不是在协商阶段就是处于停顿状态。其中24件诉讼没有结束就得到了美国满意的解决，26件美国在核心问题上胜诉，4件美国没有在核心问题上胜诉，1件处于上诉阶段，4件处于专家组阶段，5件处于协商阶段，14件处于监督进展或其他停顿状态。在美国应诉的115件案件（其中103件原始投诉，12件执行投诉）中，61件了结，22件与其

31、他投诉合并，10件处于诉讼阶段，22件不是在协商阶段就是处于停顿状态。其中17件诉讼没有结束就得到了美国满意的解决，14件美国在核心问题上胜诉，30件美国没有在核心问题上胜诉，1件处于上诉阶段，9件处于专家组阶段，14件处于协商阶段，8件处于监督进展或其他停顿状态。在WTO争端解决活动中，欧共体与美国都是彼此的对手。美国对欧共体发起了34件投诉（包括对欧共体9个成员国的投诉），而欧共体对美国提出了31件投诉。并且，欧共体针对美国已向DSB要求设立了15个专家组 如：FSC, 1916 Act, Lead and Bismuth, Section 301, Irish Sound Recordi

32、ngs, Subsidy privatization, Wheat Gluten safeguards, Havana Club, Certain CVMs, Carbon Steel antidumping duties, Steel Safeguards, Byrd Amendment, Zeroing, Hormones Retaliation, Aircraft Subsidies。，而美国针对欧共体向DSB要求设立了7个专家组如：Beef Hormones, Bananas, Computer Equipment, GIs/Trademarks, GMOs, Customs prac

33、tices, Aircraft Subsidies。另外，美国对印度发起了8件投诉，对日本、韩国和墨西哥各发起了6件投诉，对加拿大和中国各发起了5件投诉，对阿根廷、巴西、澳大利亚各发起了4件投诉。当然，美国也遭到了加拿大的14件投诉，日本和巴西的各8件投诉，印度、墨西哥和韩国的各7件投诉。其中有些通过双边途径解决但多数进入了专家组程序。在协商、专家组和上诉阶段，欧共体是仅次于美国的WTO争端解决活动参与者。在迄今为止WTO所受理的369件投诉中，欧共体投诉的案件76件，占总投诉的20%，欧共体应诉的案件59件，占总投诉的16%。欧共体也是仅次于日本的最积极的第三方。3发展中国家的参与情况与发达

34、国家成员比较，发展中国家成员在WTO争端解决活动中居于次要地位。根据世界银行有关专家对1995年初至2004年7月底正式受理的311件协商通知书所涉及案件的研究， Henrik Horn & Petros C. Mavroidis, The WTO Dispute Settlement System 1995-2004: Some Descriptive Statistics, January 31, 2006, /INTRES/Resources/-66/ HornMavroidisWTODSUDatabaseOverview

35、.pdf (2007年12月 4日访问)。参与WTO争端解决活动的WTO成员可分为四组，第一组是美国和欧共体，第二组是其他工业化国家和地区成员（包括韩国、新加坡、墨西哥、土耳其和香港），第三组是发展中国家成员，第四组是最不发达国家成员。参与WTO争端解决活动包括以投诉方、应诉方和第三方身份参加。从以投诉方身份参与来看，其他工业化国家和地区成员占39%，发展中国家成员占31.8%，美国和欧共体占28.3%，最不发达国家成员占0.9%。从以应诉方身份参与来看，美国和欧共体占56.2%，发展中国家成员占26.4%，其他工业化国家和地区成员占17.4%，最不发达国家成员从未当过应诉方。从以第三方身份参

36、与来看，发展中国家成员占48.8%，其他工业化国家和地区成员占35.8%，美国和欧共体占13.9%，最不发达国家成员占1.5%。比较有意思的是，以第三方身份参与争端解决活动的共有72个WTO成员，而以投诉方身份参与的只有67个WTO成员，前者比后者多了5个。更有意思的是，有12个WTO成员只以第三方身份而不以投诉方身份参与争端解决活动，而这12个成员都属于发展中国家和最不发达国家。发展中国家和最不发达国家成员以第三方身份参与WTO争端解决活动比以投诉方身份更多一些。总的来说，美国和欧共体更经常地以投诉方身份采取行动，而其他工业化国家和地区成员与发展中国家成员更倾向于跟进，尽管美国和欧共体遭到的

37、投诉（56.2%）远远多于提出的投诉（28.3%）。与最不发达国家成员几乎缺席（撒哈拉以南非洲国家至今没有使用过WTO争端解决机制）相反，发展中国家成员参与率之高出人意料，其中主要是拉丁美洲（如，阿根廷、巴西、智利、墨西哥）和亚洲的发展中国家（如韩国、印度、泰国、中国 在自2001年12月加入WTO以来不足6年的时间里，中国虽不是一个积极的投诉者（an active complainant），却是最活跃的第三方之一。2007年针对中国的投诉急剧上升，不仅使中国的应诉能力面临严峻考验，而且给中国提供了前所未有的进一步参与WTO争端解决活动的机遇。）。正如WTO总干事拉米在2006年WTO年度报告

38、 See WTO: Annual Report 2006, /english/res_e/booksp_e/anrep_e/anrep06_e.pdf（2007年12月4日访问）。前言中所指出的那样：“发展中国家在WTO争端解决进程中正在上升的作用是发展中国家正在参与全球（贸易）体系的另一个指标。发展中国家2005年向WTO争端解决机构提起了64%的投诉，而它们1997年的投诉只有20%，1988年的投诉只有12%。其中多数案件引人注目。现在发展中国家官员日益认识到，利用争端解决制度可能是一种非常有效的强行维护其权利（enforce their rights）

39、的方法。”（四）争议涉及面广，所涉协定多而集中根据2005年WTO年度报告，在1995年1月1日到2004年12月31日第一个十年WTO争端解决机构受理的324件投诉中，引发争议的主要领域是：GATT1994（230件投诉，其中89件涉及国民待遇、80件涉及最惠国待遇、71件涉及数量限制），补贴（57件投诉）、农业（52件投诉）、反倾销（54件投诉）。 See WTO: Annual Report 2005, /english/res_e/booksp_e/anrep_e/anrep05_e.pdf（2007年12月4日访问）。另据WTO秘书处法律司司长布鲁斯

40、威尔荪2006年11月16日介绍，/index.php?tg=fileman&idx=get&id=4&gr=Y&path=&file=WITA+Presentation+-+November+2006.PPT（2007年12月4日访问）。在1995年初至2006年10月底DSB通过的102份专家组（不包括DSU第21.5条专家组）报告/上诉机构报告中，涉及贸易救济的案件50%弱，非贸易救济的案件50%强。但是在2005年和2006年，贸易救济案件大大上升，2005年以来所发起的投诉几乎三分之二涉及贸易救济问题，原始专家组（original panel）、执

41、行专家组（compliance panel）和上诉阶段正在处理的案件涉及贸易救济问题的也几乎占三分之二，而且正处于协商阶段的8个案件中有5个也是贸易救济案件。就美国在专家组阶段所参与的案件的性质而言，美国为应诉方的专家组，70%是贸易救济案件，相反，美国为投诉方的专家组，只有15%是贸易救济案件，几乎50%涉及较传统的关贸总协定纠纷（尤其是国民待遇问题）。根据上诉机构2006年年度报告，从1996年到2006年上诉机构发布的79份报告所涉及的有关协定来看，涉及DSU的 61份，涉及GATT 1994的47份，涉及SCM（补贴与反补贴协议）的20份，涉及反倾销协议的19份，涉及农业协定的11份，

42、涉及WTO协定的9份，涉及保障措施协定的7份，涉及GATS和SPS的各4份，涉及TRIPS和ATC（纺织品与服装协定）的各3份，涉及TBT和进口许可协定的各2份。WTO：上诉机构2006年年度报告附件四，/english/res_e/booksp_e/ab_annual_report06_ e.pdf（2007年12月4日访问）。从WTO所管理的货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权三大实体领域来看，根据世界银行有关专家对1995年初至2004年7月底正式受理的311件协商通知书所涉及案件的研究，货物贸易案件（即涉及GATT 1994及其附件的争端）94%弱

43、，知识产权案件（即涉及TRIPS的争端）4%，服务贸易案件（即涉及GATS及其附件的争端）2%强。 Henrik Horn & Petros C. Mavroidis, The WTO Dispute Settlement System 1995-2004: Some Descriptive Statistics, January 31, 2006, /INTRES/Resources/-66/ HornMavroidisWTODSUDatabaseOverview.pdf (2007年12月4日访问)。另据WTO网站资料，迄今

44、为止，DSB共受理与TRIPS有关的投诉25起，DS28, DS36, DS37, DS42, DS50, DS54, DS79, DS82, DS83, DS86, DS114, DS115, DS124, DS125, DS153, DS160, DS170, DS171, DS174, DS176, DS186, DS196, DS199, DS224, DS290, DS362, / english/tratop_e/dispu_e/dispu_subjects_index_e.htm#trips（2007年12月4日访问）。占369件争端总数的6.8

45、%；DSB共受理与GATS有关的投诉13起，DS16, DS38, DS45, DS80, DS117, DS139, DS142, DS201, DS204, DS237, DS285, DS309, DS363。“美国诉墨西哥电信案（DS204）”和“安提瓜诉美国影响跨境提供赌博服务措施案（DS285）”是这13个案件中有重大影响的纯服务贸易案件。/english/tratop_e/dispu_e/dispu_subjects_index_e.htm（2007年12月4日访问）。占369件争端总数的3.5%；DSB共受理与GATT 1994及其附件有关的投

46、诉328起，大约占总投诉数的90%，其中反倾销投诉58起，保障措施投诉34起，反补贴投诉20起，进口措施投诉17起（不含进口许可投诉3起、进口限制投诉2起），钢铁产品投诉30起，农产品投诉26起，纺织品投诉19起，汽车产品投诉15起。 /english/tratop_e/dispu_e/dispu_subjects_index_e.htm（月4日访问）。当然，有些案件是过去关贸总协定就没有解决的老大难贸易纠纷，如欧共体香蕉进口案、欧共体牛肉进口案、美国外销公司税收待遇案、美国337条款及其修正案、美国禁止某些虾产品进口案、加拿大软木案、日本胶卷进口案等。根据世

47、界银行有关专家研究， Henrik Horn & Petros C. Mavroidis, The WTO Dispute Settlement System 1995-2004: Some Descriptive Statistics, January 31, 2006, /INTRES/Resources/-66/ HornMavroidisWTODSUDatabaseOverview.pdf (2007年12月4日访问)。在货物贸易方面，美国和欧共体是货物贸易投诉案件的主要目标，它们被投诉的案件是其他发达国家的4倍和发展中

48、国家（不含最不发达国家）的2倍；其中，发展中国家（不含最不发达国家）大约43.8%的投诉针对美国和欧共体，其他发达国家大约24.8%的投诉针对美国和欧共体，大约66.7%的反倾销投诉针对美国和欧共体，大约72.4%的补贴与反补贴投诉针对美国和欧共体（其中，其他发达国家的投诉大约34.8%，发展中国家的投诉大约37.2%）。服务贸易案件尽管很少，但发达国家被投诉大约占服务贸易投诉总量的85%。就上述25件TRIPS投诉而言，美国投诉16件，欧盟投诉6件，澳大利亚和加拿大投诉各1件，巴西投诉1件。从应诉方来看，主要是美国、欧共体和部分发展中国家（阿根廷、巴西、巴基斯坦、印度和中国）。发达国家成员之

49、间争端17起，占总数的75%，尤其是欧盟及其成员国与美国之间，发达国家成员与发展中国家成员之间争端8起，占总数的25%强，其中7起争端是发达国家诉发展中国家的。美国是第一大投诉方，投诉其他发达国家成员10次，发展中国家成员6次。在美国投诉的发达国家中，欧盟及其成员国被诉8次，加拿大和日本各1次；在美国投诉的发展中国家成员中，只有阿根廷被诉2次。欧盟是第二大投诉方，投诉其他发达国家4次，发展中国家2次。在欧盟投诉的发达国家中，美国被诉2次，日本和加拿大各1次。加拿大和澳大利亚各诉欧盟1次。从已结案件来看，凡发展中国家被投诉的案件，即美国诉阿根廷专利及数据测试案（DS196），美国诉阿根廷专利和测

50、试数据保护措施案（DS171），美国诉巴西专利保护案，美国诉印度药品和农用化学制品专利保护案，欧盟诉印度药品和农用化学品专利保护案，美国诉巴基斯坦药品和农用化学品的专利保护案，均以发展中国家败诉或妥协而告终。当然，美国投诉中国知识产权执法案件目前正处于WTO争端解决进程之中。相反，仅有的一个发展中国家投诉案件巴西诉美国专利法典案，迄今为止，尚未了结。（五）执行（Compliance）情况良好1总体情况根据世界银行专家对1995-2002年WTO争端解决活动的有关研究，投诉方的胜诉率是88%。Peter Holmes et al, Emerging Trends in WTO Dispute S

51、ettlement: Back to the GATT? World Bank Policy Research Working Paper, /servlet/WDSContentServer/WDSP/IB/2003/ 10/03/_344/additional/_016.pdf (2007年12月4日访问)。就协商结果而言，在1995-2002年期间，DSB所受理全部争端中的46%是在协商阶段解决的，而其中的四分之三至少是由于应诉方的部分让步而达成协议的。Busch & Reinhardt ,The WTO Dispute Settle

52、ment, /erein/research/SIDA.pdf (2007年12月4日访问)。关于专家组/上诉机构报告的执行情况，到2006年11月，在DSB所通过的专家组和上诉机构报告中，专家组和上诉机构裁定应诉方败诉（即，违反了一项或多项WTO协定义务）的案件大约占90%。/index.php?tg=fileman&idx=get&id=4&gr=Y&path=&file=WITA+Presentation+-+November+2006.PPT（2007年12月4日访问）。总的来说，对于不利的

53、专家组/上诉机构报告（adverse panel/AB reports），WTO成员执行记录一直较好。几乎在裁定WTO成员违反WTO协定义务每一个案件中，败诉方都表明了执行专家组和上诉机构裁定和建议的意愿，并且绝大多数案件的裁定和建议已经得到了执行。据Sharyn OHalloran 2006年4月分析，总体上，WTO争端解决机构裁决的执行率大约是80%，高于关贸总协定63%的执行率。 Sharyn OHalloran, U. S. Implementation of WTO Decisions, /wto/pdfs/ OHalloranW

54、TO.pps(2007年12月4日访问)。另据美国伊利诺斯大学法学院教授威廉德威（William J. Davey）对2005年9月为止所通过与执行专家组报告的分析，在63件争端所涉及的专家组报告中，而得到执行的有53件，成功执行率是83%，这在解决国与国之间争端方面是相当成功的，联合国国际法院案件判决的执行率也只有68%。William J. Davey, The WTO Dispute Settlement System: How Have Developing Countries Fared? (November 30, 2005), Illinois Public Law Resear

55、ch Paper No. 05-17, /abstract=(2007年12月4日访问)。而具体情况相比而言就复杂一些，实质执行（substantial compliance）大约是60%，部分执行（some compliance）大约是13%，没有执行（no compliance）大约占21%，富国（人均GDP高于13，000美元）的执行记录大约是68%，穷国的执行记录大约是81%。Sharyn OHalloran, U. S. Implementation of WTO Decisions, /wto/pdf

56、s/ OHalloranWTO.pps(2007年12月4日访问)。值得注意的是，当违反WTO协定义务可以通过行政行为而不是立法行为得到纠正时，执行就比较快。对于已通过的专家组/上诉机构报告，其中大约五分之一存在对所采取的执行措施是否充分的争议，进而导致DSU第21.5条项下的执行争端（迄今为止共有24个执行专家组）。其中绝大多数执行争端涉及农业协定、反倾销协定、补贴与反补贴协定、卫生与动植物卫生措施协定。2WTO成员的执行情况在151个WTO成员2007年7月27日汤加王国成为WTO第151个成员, /english/thewto_e/acc_e/a1_tonga_ e.htm(2007年12月4日访问)。中，据WTO秘书处法律司司长布鲁斯威尔荪分