2017年内审检查表

1、XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01A审计检查表双联页受审查部门：审核员：审查日期：同行者：QMS条款审计的过程审查内容和要求审计方法检查结果的证据或记录进行评价一致不一致4.1；4.3；4.4；经营计划程序有年度和中长期经营计划吗面谈查询工艺指标达成了吗？ 在分析并修正不满足标准的部分吗？是在修改过程还是持续改善过程？5.1；4.3；5.2；6.5责任和权限确定了进程运行和控制所需的原则和方法吗？面谈查询您是否在监视、测量和分析这些个的过程？组织是否设定了目标并分割为各功能部门？ 质量目标是否能够衡量，组织是否能够实施规定的时间要求、责任者，以检验、评价、利用目标的达成度为目标质

2、量方针有持续改进和顾客满意的内容吗？最高管理者有说明质量方针的内涵吗？ 员工理解方针吗？确定质量目标的测定方法吗？ 质量目标包含在商业计划中吗？质量目标分析结果能否为不断改善系统运营有效性提供决策意见和相应措施最高管理者是否策划并实施质量/环境安全管理系统，确保满足质量目标和IATF16949、ISO18001、OHSAS14001的要求，并在策划并实施变更时，维持质量管理系统的完全性？负责产品品质的人有没有规定停止生产的权利？所有班次的生产操作都指定了质量责任者吗？最高管理者是否指定管理者，无论其成员在其他方面的职责如何，都必须建立、实施并维持确保质量管理系统所需的流程，向最高管理者报告质量

3、管理系统的业绩和改善的需求，确保在整个组织中提高满足顾客要求的意识。最高管理者是否指定了客户代表并规定了其责任和权限？最高管理者是否确保质量/环境安全管理系统的有效性？最高管理者是否确保提供必要的资源？是否计划并实施监测、测量、分析和改进流程？5.2；6.2；6.1；6.3；9.1.2你理解环境安全管理系统总要求的依据吗？面谈查询有制定环境安全方针吗？组织制定的“环境因素控制计程仪计划”是否包括环境因素识别、评价、更新内容、工作方法和职责？组织编制的职业健康安全危险源识别控制计程仪方案是否涵盖职业健康安全危险源识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具

4、体化？组织的职业健康安全目标和指标是在职业健康安全方针下开展、具体化的吗？本公司适用的法律法律规范和其他要求已经确定了吗？根据识别的法律法律规范进行了依从性评价XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01B审计检查表双联页受审查部门：审核员：审查日期：同行者：QMS条款审计的过程审查内容和要求进行审查方法检查结果的证据或记录进行评价一致不一致8.2.1；8.2.2；8.2.3；8.5顾客要求审查过程顾客提出什么样的明确要求、口头要求，如何确定？查询面谈顾客的需求识别是一盏茶吗？ 采取什么措施把顾客的要求变成组织的要求？合同订单的变更是要审查变更部分并书面化，将变更的要求正确传达给知情人员的

5、怎么破吗合同审查结果和审查措施的记录是否保留？你在安排和顾客的交流吗？ 由哪个部门负责？如何处理顾客信息？怎样证明顾客的要求得到满足？8.2.1；8.2.2；8.2.3服务和客户种子文件反馈过程(包括顾客满意度)期望和交货后的要求是否已被识别和确定？询问法，面谈对顾客的意见、投诉是否立即有效处理？顾客满意度调查报告是作为监控顾客满意信息、设置流程指标和表达绩效考评的手段吗？是在修改过程还是持续改善过程？XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01A审计检查表双联页受审查部门：审核员：审查日期：同行者：QMS条款审计的过程审查内容和要求进行审查方法检查结果的证据或记录进行评价一致不一致8.4

6、采购管理有规定供应商的选择、评价、重新评价的标准吗？查询面谈你设立了合格供方名单吗？是否跟踪和动态管理经过认证的供应商？在发放采购单据之前，是否已批准采购请求以确保一盏茶正确？在合格供方名单范围内进行购买吗？供应商信息是否进行统计分析和过程趋势分析？你在监视供应商的交货期吗？供应商是否以符合IATFTS16949为目的，进行供应商的品质系统的开发如果客户有指定供应商，是否按照客户指定的供应商购买材料和产品？采购部部门的系统责任、环境因素/危险源的识别评价、运行控制等有制定环境安全方针吗？寻求制定环境安全方针的依据。询问法，面谈环境安全管理系统有哪些作用？能确保内外环境信息的及时交流吗？查找2-

7、3份客户信息交换记录。环境因素的识别是否在一盏茶上及时更新？职业健康安全危险源的识别是否一盏茶且及时更新？XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01B审计检查表双联页受审查部门：审核员：审查日期：同行者：QMS条款审计的过程审查内容和要求进行审查方法检查结果的证据或记录进行评价一致不一致8.1；8.2；8.3设计和开发流程，包括客户提供的样品在全新产品合同审查的时候，有进行制造可行性分析吗？查询面谈在设计和开发时，是否采用了相关手册中规定的方法？设计和开发计划是否明确了阶段性的要求？ 你理解设计意图吗？设计责任者是否协调、沟通和管理组织和技术界面，并定期评审？设计输入是否明确规定了相关产

8、品的功能、性能要求和社会需求，并形成了文件？你认识到特殊的特性吗？ 特殊特性是否与顾客规定的定义或符号一致。产品设计输出是否包括设计FMEA、可靠性结果、产品特殊特性、产品模式和产品设计评审结果？控制计划是否包括所有特殊特性？FMEA，控制计划和工作辅导书有没有标注特殊的特性符号？制造过程的设计输出是否包括工艺流程图、过程FMEA、控制计划？技术文件在公开之前是否被批准是否收集了所有必要的外来标准外来标准的发行是否受到管理顾客的式样和规范是否得到及时审查顾客的花样和规范的发行是否受到控制发行的技术文件是否受到限制技术文件的变更是否得到批准并规定了实施日期是否在从使用处回收的失效技术文件中推一推

9、报废章是否确认技术文件的变更和修订状态在技术文件的档案化处有木有适当的条件你在验证制造过程的设计开发吗？如果设计错误因其他原因可以更改，是否要立即识别、确认和更改？所有设计和开发变更都遵循相同的变更程序，是否得到知情人员的认可？XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01A审计检查表双联页受审查部门：审核员：审查日期：同行者：QMS条款审计的过程审查内容和要求进行审查方法检查结果的证据或记录进行评价一致不一致8.4供应商管理流程是否将供应商管理标准化并制作文件？查询面谈是否统计供应商的供应业绩并监视供应商的准时供应？采购的材料和外协加工配件是否符合适用的法律规范要求供应商和购买产品的管理类

10、型和程度如何分类？有在对供应商实施PPAP吗？是否规范并记录了供应检验？按照规定进货检查了吗？工艺指标达成了吗？是在修改过程还是持续改善过程？7.54.2.4文件控制过程文件在公开之前被批准了吗？查询面谈收集了所有必要的门诊标准吗？在发行门诊标准时被管理着吗？顾客的式样和规范是否得到及时审查？顾客的花样和规范的发行受到控制了吗？发行的管理文件盖着管理印章吗文件的更改已经批准了吗？ 有规定变更实施日期吗？从使用地方回收的失效文件有没有盖无效章是否确认了文件的更改和修订状态？文件的档案化位置有合适的条件吗？在要保留的无效文件上盖保留章吗？工艺指标达成了吗？是在修改过程还是持续改善过程？记录控制过程

11、记录清楚，容易识别和检索吗？查询面谈记录的保存有规定保存期限吗？保存记录有适当的条件吗？记录的废弃物有管理吗？来自顾客和供应商的记录有标记和保存吗？10.2；4.5.3.2电子质量成本管理流程有定期进行不良质量成本的统计分析吗？查询面谈不良质量成本是否包括内部和外部损失成本？对不良质量成本采取了改善措施吗？分析结果能否为不断改善系统运营有效性提供决策意见和相应措施？环境安全系统的运营和目标方案实施过程的资金投入和保障环境安全系统的正常运行是否有代价？ 为工厂生产过程中产生的污染投入维修成本，为员工的职业安全保障投入成本吗？查询面谈XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01B审计检查表双联

12、页受审查部门：审核员：审查日期：同行者：QMS条款审计的过程审查内容和要求进行审查方法检查结果的证据或记录进行评价一致不一致8.5制造过程生产过程控制(包括现场)生产有关技术、质量技术、质量要求的信息吗？ 例如，计划、文件、工作辅导书、提交记录等？查询面谈现场确认制定了生产排程，在计划通实施了吗？进行作业准备的验证吗？有进行技术装备的日常保养和检查吗？实施最初的最终确认吗？实施游动哨吗？有制定检查辅导书吗有按照规定进行过程检验吗？过程残奥仪表被监测了吗？有应急计划吗？正在实施当前的操作和流程的有效性评价吗？你确认了所有的制造流程吗？不良品被隔离了吗？再加工车间有再加工辅导书吗特殊工艺的操作人员有资格吗？生产现场使用的测量有合格状态的标识，是否在有效期内？有用合适的方法搬运产品吗？在情报栏里显示了目标和目标的达成情况吗？产品的检查状态有按规定表示吗？谁负责移交工作？是否建构100%定期提供的监视系统？超额运输费有记录