第02章 国际分工及自由贸易理论.ppt

1、1,第二章 国际分工及自由贸易理论,商 学 院 作者：琚马力,2,学习目标： 1、了解和掌握国际分工的含义与分类 2、了解和掌握国际分工形成与发展及其影响因素 3、了解和掌握比较优势理论要点与实证模型分析 4、了解和掌握资源禀赋理论要点与实证模型分析 5、了解和掌握里昂惕夫之谜及其解释 6、学会运用相关理论及结论分析经济热点,3,本章导读：1、序2、国际分工的产生和发展及其分类3、国际分工形成与发展的影响因素分析4、绝对优势理论与比较优势理论要点及主张5、资源禀赋理论理论要点及政策主张 6、里昂惕夫之谜及其解释 7、单元习题与热点问题分析,4,拓展阅读,1、亚当斯密所著国民财富的性质和原因的研

2、究（国富论） 2、海闻所著国际贸易，中国人民大学出版社 3、国际贸易问题、国际贸易、中国对外贸易等期刊杂志 4、商务部网站、海关总署、国家统计局网站等,5,序,1、怎样理解诸如“人多力量大”、“众人拾柴火焰高”、“一方有难，八方支援”等古语。 2、个人主义与集体主义之争：各有什么优点？ 3、为什么中国会成为世界工厂？中国处于国际分工链中什么层次？ 4、分工是否有百利而无一害？怎样看待这个问题？,6,第一节 国际分工的产生和发展及其分类,一、国际分工的含义 （一）分工的含义 分工分为自然分工和社会分工，自然分工即性别的分工、天赋差别的分工等等；社会分工即随着生产的发展在自然分工的基础上产生的真正

3、的社会分工，如体力劳动和脑力劳动的分工。 （二）人类历史上的三次大分工 第1次是农业和畜牧业的分离，形成专门从事农或牧业的劳动者；第 2次是手工业和农业的分离，出现专门的工匠和独立的手工业者；第3次是商业的出现，产生了专门从事商业活动的商人。,7,（三）国际分工含义 国际分工(International Division of Labor)指世界上各国（地区）之间的劳动分工，是各国生产者通过世界市场形成的劳动联系，是国际贸易和各国（地区）经济联系的基础。它是社会生产力发展到一定阶段的产物，是社会分工从一国国内向国际延伸的结果，是生产社会化向国际化发展的趋势。 （四）国际分工与国际贸易之间的辩证

4、关系 国际分工是国际贸易产生的前提；国际贸易对国际分工的内涵和外延都起到决定性的作用,第一节 国际分工的产生和发展及其分类,8,二、国际分工的发展阶段及其表现 （一）国际分工的萌芽阶段（16-18世纪中叶） （二）国际分工的形成阶段 (18世纪60年代19世纪60年代) （三）国际分工的发展阶段 (19世纪中叶二次世界大战) （四）国际分工的深化阶段 (二次世界大战后),第一节 国际分工的产生和发展及其分类,9,（一）国际分工萌芽阶段,1、国际分工水平 不发达的社会分工、不发达的地域分工 2、国际分工模式 宗主国与殖民地之间的垂直分工模式 3、理论支撑 重商主义、重农学派,10,（二）国际分工

5、形成阶段,1、国际分工水平 机械动力取代人力，大机器工业开始出现，现代交通运输业出现 2、国际分工模式 先进工业国与落后农业国之间的垂直分工模式 3、理论支撑 以亚当斯密、李嘉图为代表的古典经济学派（自由贸易学派）,11,（三）国际分工发展阶段,1、国际分工水平 工业成为国民经济的主体、形成现代意义上的国际贸易 2、国际分工模式 先进工业国与落后农业国之间的垂直分工模式 工业国之间的水平分工模式 3、理论支撑 以赫克歇尔、俄林为代表的新古典经济学派（自由贸易学派） 以李斯特、凯恩斯为代表的保护贸易理论学派,12,（四）国际分工深化发展阶段,1、国际分工水平 高科技产业、现代服务业成为国际分工的

6、主宰；跨国公司成为国际分工的微观主体 2、国际分工模式 垂直分工模式、水平分工模式、混合型分工模式 3、理论支撑 自由贸易、保护贸易、超保护贸易等各种理论和观点并行于世，各自的切入点和观察点不同，结论不同,13,第二节 国际分工的产生和发展的影响因素,一、社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素 （一）国际分工是生产力发展的必然结果 （二）各国的生产力水平决定了其在国际分工中的地位 （三）生产力水平决定着国际分工的形式、广度和深度 （四）生产力水平决定了国际分工的产品内容 （五）科学技术在生产力中的地位日益重要,14,二、自然条件是国际分工产生和发展的基础。 三、资本流动，特别是战后跨国公司

7、的发展成为国际分工深入发展的重要力量。 发达国家之间分工居于主导 发达与发展中国家工业分工获得发展 产业内分工的发展 四、政府行为可以推进或延缓国际分工的发展,第二节 国际分工的产生和发展的影响因素,15,第三节 国际分工理论,国际分工的形成和发展大体经历了三个阶段： 第1阶段：古典国际分工理论，以亚当斯密的绝对成本论，李嘉图的比较成本论为代表。 第2阶段：新古典贸易理论与扩展，以赫克歇尔、俄林的要素秉赋论为基础，并由Samuelson等人加以扩展。里昂惕夫对要素秉赋论进行实证检验。 第三阶段：当代国际贸易理论，主要围绕里昂惕夫之谜和二战后国际贸易发展出现的新现象，如产业内贸易、发达国家之间贸

8、易、国家产业领先地位转移等问题寻求理论上的解释，提出许多观点，如生产要素密集度逆转说、劳动熟练说、人力资本说、技术差距论、产品生命周期论、需求偏好相似说、产业内贸易说等。,16,一、绝对优势理论,（一）理论提出的时代背景 1、英国资产阶级革命成功，资本主义制度在英国已经确立和发展 2、第一次工业革命在英国如火如荼地展开，生产力得到很大的解放和发展 3、重商主义、重农学派等理论在英国理论学界遭到批判 4、英国为寻找更广阔的市场并实现对外殖民扩张的现实需求 5、亚当斯密本人思想的转变和学术研究的成果,17,一、绝对优势理论,（二）理论概况 1、作者 英国 亚当斯密 2、代表作 1776 国民财富的

9、性质和原因的研究（又称国富论）,18,知识链接：亚当斯密,（1）生平 亚当斯密（17231790）是经济学的主要创立者。 1723年亚当斯密出生在苏格兰法夫郡。 （2）重要贡献 1759年出版道德情操论； 1776年出版国富论。 （3）历史评价 世人尊称亚当斯密为“现代经济学之父” 和“自由企业的守护神”。,19,知识链接：国富论,（1）历史地位 国富论一书成为了第一本试图阐述欧洲产业增长和商业发展历史的著作，也成为了开展现代经济学科的先驱。它也提供了资本主义和自由贸易最为重要的论述基础之一，极大的影响了后代的经济学家。,20,（2）理论要点 国富论的中心思想是看起来似乎杂乱无章的自由市场实际

10、上是个自行调整机制，自动倾向于生产社会最迫切需要的货品种类的数量。例如，如果某种需要的产品供应短缺，其价格自然上升，价格上升会使生产商获得较高的利润，由于利润高，其他生产商也想要生产这种产品。生产增加的结果会缓和原来的供应短缺，而且随着各个生产商之间的竞争，供应增长会使商品的价格降到“自然价格”即其生产成本。谁都不是有目的地通过消除短缺来帮助社会，但是问题却解决了。用亚当斯密的话来说，每个人“只想得到自己的利益”，但是又好像“被一只无形的手牵着去实现一种他根本无意要实现的目的，他们促进社会的利益，其效果往往比他们真正想要实现的还要好。”（国富论，第四卷第二章）,知识链接：国富论,21,一、绝对

11、优势理论,（三）理论要点 所谓绝对优势又称绝对成本，是指某两个国家之间生产某种产品的劳动成本的绝对差异，即一个国家所耗费的劳动成本绝对低于另一个国家。 亚当斯密的绝对优势说主要阐明了如下内容： 1、分工可以提高劳动生产率，增加国民财富。 2、分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益。 3、国际分工是各种形式分工中的最高阶段，在国际分工基础上开展国际贸易，对各国都会产生良好效果。 4、国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件。,22,一、绝对优势理论,（四）实证分析 1、基本假设 （1）两个国家和两种可贸易产品。 （2） 两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动（L）。（又称2+2+1模型） （

12、3）两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异。 （4）给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动。 （5）规模报酬不变。 （6）完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润。 （7）无运输成本。 （8）两国之间的贸易是平衡的。,23,一、绝对优势理论,（四）实证分析 2、生产和贸易模式 绝对优势的衡量有两种办法： （1）用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量 ： 一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势。 （2）用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量 ： 在某种产

13、品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。,24,一、绝对优势理论,（四）实证分析 3、示例说明 表2.1.1：中国和美国的生产可能性（一）,25,一、绝对优势理论,（四）实证分析 3、示例说明 表2.1.2：中国和美国的劳动生产率,26,一、绝对优势理论,（四）实证分析 3、示例说明 表2.1.3：中国和美国的生产成本,27,一、绝对优势理论,（四）实证分析 4、贸易模式与贸易所得 根据“绝对优势”贸易理论，中国应该专门生产大米（100吨），然后用其中的一部分去跟美国交换小麦。美国则应专门生产小麦（100吨），然后用一部分小麦去交换中国的大米。 这种专

14、业化的分工和交换有什么好处呢？如果没有贸易的话，两国都是封闭经济，自给自足，因此，为了满足不同的消费，每个国家都要生产两种产品。为了方便起见我们假设每个国家都将自己的劳动资源平均分布在两种产品的生产上。那么，中国的大米产量是50吨，小麦是25吨，美国则生产40吨大米和50吨小麦。在封闭经济中，各国的生产量也是各国的消费量。,28,一、绝对优势理论,（四）实证分析 4、贸易模式与贸易所得 在两国开放自由贸易和专业化分工之后，中国生产100吨大米而美国生产100吨小麦。假设中国仍然保持自给自足时的大米消费量（50吨），拿出另外的50吨去跟美国交换小麦，而美国也是如此，保证原来的小麦消费量（50吨）

15、，将余下的50吨小麦去交换大米。这样，中国与美国用50吨大米换50吨小麦。贸易的结果是，中国现在有50吨大米（自己生产的）和50吨小麦（进口的），比自给自足时多了25吨小麦。而美国也有50吨小麦和50吨大米，比自给自足时多了10吨大米，两国都比贸易前增加了消费，都得到了在自给自足时不可能达到的消费水平。这就是贸易所得。,29,一、绝对优势理论,（四）实证分析 4、贸易模式与贸易所得 在这个例子中，中国大米与美国小麦的交换比例是 1比 1，而实际中这一比例会变动。究竟以什么样的比例（即价格）进行交换，取决于国际市场上两种产品的供给与需求。这一点，我们会在后面详细讨论。但有一点非常明确，中国用1吨

16、大米换取的小麦不能少于0.5吨，否则不如自己生产；进口1吨中国大米，美国愿意支付的小麦不会超过1.25吨，否则无利可图。两国都能从分工和贸易中获利的小麦/大米交换比例（大米的相对价格）应在0.5与1.25之间。,30,一、绝对优势理论,（四）实证分析 5、理论评价 （1）绝对优势理论是科学成分与非科学成分的混合，其正确的方面，是深刻指出了分工对提高劳动生产率的巨大意义。各国之间根据各自的优势进行分工，通过国际贸易使各国都能得利；其错误主要表现在，认为交换引起分工，而交换又是人类本性所决定的。事实上，交换以分工为前提，在历史上分工早于交换。同时，交换也不是人类本性的产物，而是社会生产方式和分工发

17、展的结果。,31,一、绝对优势理论,（四）实证分析 5、理论评价 （2）绝对优势理论解决了具有不同优势的国家之间的分工和交换的合理性。但是，这只是国际贸易中的一种特例。如果一个国家在各方面都处于绝对的优势，而另一个国家在各方面则都处于劣势，那么，它们应该怎么办？对此，斯密的理论无法回答，这个问题的解决是大卫李嘉图的功劳。,32,一、绝对优势理论,（四）实证分析 5、理论评价 表2.1.4：中国和美国的生产可能性（二）,33,历史典故：田忌赛马,田忌经常与齐国诸公子赛马，设重金赌注。孙膑发现他们的马脚力都差不多，可分为上、中、下三等。于是孙膑对田忌说：“您只管下大赌注，我能让您取胜。”田忌相信并

18、答应了他，与齐王和诸公子用千金来赌注。比赛即将开始，孙膑说：“现在用您的下等马对付他们的上等马，拿您的上等马对付他们的中等马，拿您的中等马对付他们的下等马。”三场比赛完后，田忌一场不胜而两场胜，最终赢得齐王的千金赌注。,34,二、比较优势理论,（一）相关历史事件：谷物法 英国1672年制订了限制谷物进口的法律，并在1815年通过新的谷物法提高对农业的保护力度。规定国产谷物平均价达到或超过某种限度时方可进口。目的是维护土地贵族的利益。实施该法后，谷物价格骤贵，工人要求提高工资，外国也提高英国工业品进口税，从而损害了工业资产阶级利益。昂贵的谷物，使工人货币工资被迫提高，成本增加，利润减少，削弱了工

19、业品的竞争能力；同时，昂贵的谷物，也扩大了英国各阶层的吃粮开支，而减少了对工业品的消费。“谷物法”还招致外国以高关税阻止英国工业品对他们的出口。为了废除“谷物法”，工业资产阶级采取了多种手段，鼓吹谷物自由贸易的好处。而地主贵族阶级则千方百计维护“谷物法”，认为，既然英国能够自己生产粮食，根本不需要从国外进口，反对在谷物上自由贸易。1846年，该法被废除。,35,二、比较优势理论,（二）理论提出的时代背景 1、英国自由资本主义发展到新的阶段，国际分工垂直模式在优化 2、第一次工业革命在英国已经完成，资本对外扩张的势头强劲 3、亚当斯密的自由竞争思想是当时的学术主流方向 4、英国为寻找更广阔的市场

20、并实现对外殖民扩张的现实需求 5、亚当斯密学术思想的局限性逐渐体现出来 6、美日德等后进资本主义国家解放和发展生产力的现实需要,36,二、比较优势理论,（三）理论概况 1、作者 英国 大卫李嘉图 2、代表作 1817 政治经济学及赋税原理,37,知识链接：大卫李嘉图,（1）生平 李嘉图是英国资产阶级古典政治经济学的主要代表之一，也是英国资产阶级古典政治经济学的完成者。,38,知识链接：大卫李嘉图,（2）重要贡献 1817年出版政治经济学及赋税原理 （3）历史评价 英国古典政治经济学的集大成者，19世纪初叶最伟大的经济学家。 在政治经济学及赋税原理中辟出专章，集中讨论了国际贸易问题，提出了著名的

21、比较优势贸易理论，对于自由贸易的贡献是不朽的。 李嘉图形成了一个庞大的经济学理论体系，在斯密奠基的基础上正式建立起了古典经济学的大厦。,39,二、比较优势理论,（四）理论要点 所谓比较优势又称相对成本，是指某两个国家之间生产某种产品的劳动成本的相对差异，即一个国家所耗费的劳动成本相对低于另一个国家。 大卫李嘉图的相对优势说主要阐明了如下内容： 1、分工可以提高劳动生产率，增加国民财富。 2、分工的原则是成本的相对优势或相对利益。 3、国际分工是各种形式分工中的最高阶段，在国际分工基础上开展国际贸易，对各国都会产生良好效果。 4、国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件。,40,二、比较优

22、势理论,（四）理论要点 在两国都能生产两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上都处于优势地位，而另一国均处于劣势地位，则处于优势地位的国家应专门生产相对优势最大的那种产品，处于劣势地位的国家应专门生产相对劣势最小的那种产品，然后参与国际贸易，双方均可以获得利益。 也即，“两优相权取其重，两劣相权取其轻”！,41,二、比较优势理论,（五）实证分析 1、基本假设 （1）两个国家和两种可贸易产品。 （2） 两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动（L）（又称2+2+1模型）。 （3）两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的相对差异。 （4）给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部

23、门流动但不能在国家之间流动。 （5）规模报酬不变。 （6）完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润。 （7）无运输成本。 （8）两国之间的贸易是平衡的。,42,二、比较优势理论,（五）实证分析 2、决定因素 生产技术的相对差别以及由此产生的相对成本差别决定的 3、产品的比较优势的衡量 （1）相对劳动生产率: 产品A的劳动生产率（人均产量：QA/L） 产品A的相对劳动生产率= - （相对于产品B） 产品B的劳动生产率（人均产量：QB/L） 如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势。反之，则只有比较劣势。,

24、43,二、比较优势理论,（五）实证分析 3、产品的比较优势的衡量 （2）相对成本 单位产品A的要素投入量（aLA） 产品A的相对成本 = - （相对于产品 B） 单位产品B的要素投入量（aLB） 如果一国生产某种产品的相对成本低于别国生产同样产品的相对成本，该国就具有生产该产品的比较优势。 （3）机会成本 减少的大米产量（ ） 小麦的机会成本 = - 增加的小麦产量（ ） 机会成本低的产品具有比较优势。,44,二、比较优势理论,（五）实证分析 4、示例说明 表2.1.1：中国和美国的生产可能性,45,二、比较优势理论,（五）实证分析 4、示例说明 表2.2.2：中美两国的相对劳动生产率,46,

25、二、比较优势理论,（五）实证分析 4、示例说明 表2.2.3：中美两国小麦和大米生产的相对成本,47,二、比较优势理论,（五）实证分析 5、贸易模式与贸易所得 （1）贸易模式 根据“比较优势”贸易理论，中国应该专门生产大米（100吨），然后用其中的一部分去跟美国交换小麦。美国则应专门生产小麦（100吨），然后用一部分小麦去交换中国的大米。,48,（2）贸易影响和贸易所得总体均衡分析,图2.1 生产技术（劳动生产率）不同国家之间的贸易,49,50,由图2.2可知： 1、假定发生贸易后，中国没有改变生产结构，即仍然生产50吨大米和25吨小麦，但由于中国大米的相对价格是0.5，而美国的相对价格是1.

26、25。此时，中国愿意将50吨大米中的部分拿来交换小麦，假定交换价格是1:1。交换的结果是中国没有改变生产结构，但小麦的消费增加，并达到了更高的社会福利水平。 2、进一步观察可以发现，在新的交换价格下中国的生产发生了变化。由于中国大米生产的相对成本是0.5，低于国际大米的相对价格1，中国有生产大米的比较优势，出口大米有利可图。这样，中国可以将全部的资源用于生产大米而不再生产任何小麦，美国则正好相反：只只生产小麦而不再生产大米。然后两国进行交换，这种生产资源重新配置的结果使得中国有能力将消费点进一步从B点转移到C点，并使得社会福利水平增加到一个更高的水平。,51,通过以上总体均衡分析，可以得到贸易

27、对一国经济的影响和所得： 1、发生贸易后各国出口具有比较优势的产品，进口没有比较优势的产品，造成具有比较优势产品（出口产品）的相对价格上升（或没有比较优势的进口产品的相对价格下降）。 2、相对价格的变化促进各国实行专业化分工，专门从事本国具有比较优势的产品的生产，不生产不具有比较优势的产品。 3、在新的生产贸易下，各国的社会福利水平提高。贸易所得来自于产品的消费和生产两个方面的有效配置。通过贸易，一国可以消费超出其生产能力的产品。,52,中国 美国,（2）贸易影响和贸易所得局部均衡分析,53,表2.2.4 比较优势分工示例,二、比较优势理论,54,二、比较优势理论,（五）实证分析 6、李嘉图比

28、较优势模型总结 （1）发生贸易后各国出口具有比较优势的产品，进口没有比较优势的产品，造成具有比较优势产品（出口产品）的相对价格上升（或没有比较优势的进口产品的相对价格下降）； （2）相对价格的变化促进各国实行专业分工，专门从事本国具有比较优势之产品的生产，不生产不具有比较优势的产品； （3）在新的生产和贸易模式下，各国的社会福利水平提高。贸易所得来自于产品的消费和生产两个方面的有效配置。通过贸易，一国可以消费超出其生产能力的产品。,55,二、比较优势理论,（五）实证分析 7、拓展思考 （1）多个国家或者多种产品的分工和贸易模式应如何进行？结果会怎样？请分别就两个国家多种产品、多个国家两种产品进

29、行分析。 （2）大国和小国之间进行比较优势下的国际分工会有什么结果？谁会获利更大？请举例说明。 （3）怎样正确看待“大”国和“小”国？,56,二、比较优势理论,（五）实证分析 8、比较优势理论的“硬伤”,解释： 比较优势理论也存在着理论上的“硬伤”，或者说，存在理论分析上的“死角”。这是因为，在李嘉图的理论分析中，比较优势所以能够成立，全然取决于两国间两种商品生产成本对比上“度”的差异。但是，如果只是考察经过高度抽象的“22贸易模型”，势必存在着这样一种情况，即两国间在两种商品生产成本对比上不存在“度”的差异。 一旦出现此种等优势或等劣势的情况，即便具有相当的普遍适用性，李嘉图的比较优势理论及

30、其基本原则“两优择其甚，两劣权其轻”就不再灵光了。,57,二、比较优势理论,（五）实证分析 9、理论评价 （1）继承了亚当斯密的自由贸易和自由分工的理论观点和政策主张； （2）弥补了亚当斯密的绝对优势理论的不足，并将其体系化，具有普遍适用性； （3）以资本主义体系为出发点和最高追求，本质上是要维护资本主义的统治； （4）采用的是静态分析法，忽视了其他因素的发展变化对比较优势产生的影响； （5）比较优势理论没有根本上剖析国际分工产生和发展的原因。,58,二、比较优势理论,（五）实证分析 10、比较优势理论对发展中国家的“双刃剑”作用 （1）为发展中国家的发展找到了一条脉络清晰的道路，即取己之长补

31、己之短。 （2）不利于国家的综合全面发展，尤其是像中国这样的发展中的后进大国，易陷入“比较优势陷阱”。,59,知识链接：比较优势陷阱,所谓“比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家）完全按照比较优势，生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不利地位，从而落人“比较利益陷阱”。有两种类型： 第一种是初级产品比较优势陷阱。它是指执行比较优势战略时，发展中国家完全按照机会成本的大小来确定本国在国际分工中的位置，运用劳动力资源和自然资源优势参与国际分工，从而只能获得相对较低的附加值。并且比较优势战略的实

32、施还会强化这种国际分工形式，使发展中国家长期陷入低附加值环节。由于初级产品的需求弹性小，加上初级产品的国际价格下滑，发展中国家的贸易条件恶化，甚至是贫困化增长现象的出现就不可避免了。,60,知识链接：比较优势陷阱,第二种类型是制成品比较优势陷阱。由于初级产品出口的形势恶化，发展中国家开始以制成品来替代初级产品的出口，利用技术进步来促进产业升级。但由于自身基础薄弱，主要通过大量引进、模仿先进技术或接受技术外溢和改进型技术等作为手段来改善在国际分工中的地位，并有可能进入高附加值环节。但是这种改良型的比较优势战略由于过度的依赖技术引进，使自主创新能力长期得不到提高，无法发挥后发优势，只能依赖发达国家

33、的技术进步。,61,结论：比较优势战略不能改变发展中国家经济落后面貌，也无法改变国际贸易利益分配中不公平现象。比较优势战略由于过分地强调静态的贸易利益，而忽略了贸易的动态利益，即对外贸易对产业结构的演进、技术的进步以及制度的创新的推动作用。长期执行单纯的比较优势战略会造成一国的产业结构不能得到升级，而且具有固化原有产业分工的作用，使发展中国家处在国际分工的不利地位。,知识链接：比较优势陷阱,62,知识链接：比较优势陷阱,思考题： （1）中国的发展应该怎样正确利用和看待比较优势？请谈谈自己的看法。 （2）你怎样正确看待中国的西部大开发？谈谈自己的看法。 （3）试用比较优势理论及其观点分析加工贸易

34、在我国经济发展中的作用及其前景。,63,热点事件：中国限制稀土出口遭欧美攻击,稀土被称为是现代工业的“维生素”和“21世纪新材料宝库”，广泛应用于尖端科技领域，是不可再生的战略资源。从电动汽车至节能灯泡到大型风力发电机，乃至多数精密医疗仪器，国防军事等领域，都依赖于稀土元素。中国是世界上稀土资源最丰富的国家，素有“稀土王国”之称，总保有储量约9000万吨。目前，中国是世界上最大的稀土生产国，约占世界生产量的九成。 那么，中国为什么要限制稀土资源出口呢？这里要澄清两个伪命题： 伪命题一，中国是不是专门限制稀土出口？ 其实，我们不是针对稀土的出口进行限制，而是对整个稀土产业的生产、销售的整个链条进

35、行调整，是符合世界贸易组织的规则的。,64,热点事件：中国限制稀土出口遭欧美攻击,伪命题二，中国的稀土出口限制是不是让发达国家的经济复苏和发展受到了损害？ 要正确看待中国稀土的储量第一、生产量第一和出口量第一的数据。美国一份名为稀土元素：全球供应链条的报告显示：2009年，中国稀土储量为3600万吨，占世界36%；产量则为12万吨，占世界产量的97%。与中国形成鲜明对比的是，美国2009年的稀土储量为1300万吨，占世界13%，而产量为零；俄罗斯储量为1900万吨，占世界19%，产量为零；澳大利亚储量为540万吨，产量为零；印度储量为310万吨，占世界3%，产量为2700吨，占世界2%。 由此

36、可知，其他国家不是没有稀土，而是不生产，把稀土资源储存下来，从市场上购买中国的廉价稀土，这是一种变相榨取的行为。,65,热点事件：中国限制稀土出口遭欧美攻击,中国的出口限制，其实是出于三个方面的考虑： 1、保护不可再生资源，保护环境。 国内稀土乱采滥挖现象非常严重，各种各样的非法小作坊的无序开发，严重破坏了当地的环境。 2、规范市场秩序。 2005年，我国稀土年出口量比1990年翻了9倍，但价格却下降了55%以上。业内人士称是“黄金卖出萝卜价”。而发达国家却封闭自己的稀土矿、囤积居奇，这对于中国的长远发展是非常不利的。 3、这是转变生产方式的需求。 现在中国一直再提转变生产方式，具体到稀土行业

37、，就是要转变开采的方式，变粗放开采为有效利用。,66,热点事件：中国限制稀土出口遭欧美攻击,思考分析： 1、为什么我国稀土卖不上好的价格？ 2、我国是否应该限制乃至禁止稀土出口？说说你的看法。 3、透过我国限制稀土出口事件来正确认识和看待资源禀赋理论。,67,三、资源禀赋理论,（一）理论提出的时代背景 1、资本主义经济发展到新的阶段，多种要素投入到社会生产 2、第二次工业革命在全球完成，生产力得到极大的解放和提高 3、比较优势理论是西方经济理论的主导思想 4、比较优势理论的假设性缺陷日益彰显,68,三、资源禀赋理论,（三）理论概况 1、作者 瑞典 赫克歇尔、俄林 美国 萨缪尔森,69,知识链接

38、：伊菲赫克歇尔,（1）生平 赫克歇尔（18791959）是资源禀赋理论的主要先驱者。 （2）重要贡献 1919 年发表的外贸对收入分配的影响是现代赫克歇尔俄林要素禀赋国际贸易理论的起源。此书被萨缪尔森称为“天才之作”。 1924年发表的间歇性免费商品一文提出的不完全竞争理论，比琼罗宾逊和爱德华张伯仑的早了9 年。,70,知识链接：戈特哈德贝蒂俄林,（1）生平 俄林（18991979）是资源禀赋理论的创立者和集大成者。 （2）重要贡献 1931 年发表的区域贸易与国际贸易，系统提出了资源禀赋理论，并进行了详细的阐述和论证。 （3）历史评价 1977获得诺贝尔经济学奖,71,知识链接：保罗萨缪尔森

39、,（1）生平 萨缪尔森（19152009）是著名的经济学家，美国诺贝尔奖第一人。 （2）重要贡献 1947 年发表经济分析基础，该书后来获得诺贝尔经济学奖。 1948年发表经济学，本书已再版达20次之多。 （3）历史评价 1947年美国第一届克拉克奖章获得者 1970获得诺贝尔经济学奖，美国第一人，世界第二人。,72,知识链接：经济学,萨缪尔森的巨著经济学流传颇广，被翻译成中、日、德、意、匈、葡、俄等多种文字，据报道销售量已达1000多万册，成为许多国家和地区制订经济政策的理论根据。 该书对经济学中的三大部分政治经济学、部门经济学、技术经济学都有专门的论述，读过这本书的人都看到他从宏观经济学到

40、微观经济学，从生产到消费，从经济思想史到经济学著作制度都比前人有新的创见。这部著作在内容、形式的安排上也可谓匠心独具，他在每一章的开头加上历代名人的警句，言简意赅地概括全章的主题，使读者不像是在啃枯燥的理论书，而是在读一部有文学色彩的史书。,73,知识链接：经济分析基础,经济分析基础包括两篇共12章及两个数学附录，以数学为工具，使各种理论和方法获得基本统一的表述，并以此总结了新古典经济学的主要成就。这本书把最大化原理和均衡原理结合在一起。使新古典经济学的主体内容有了经典的数学表述形式。这正是它成为经典的原因。该书为保罗萨缪尔森赢得诺贝尔经济学奖,74,三、资源禀赋理论,（三）理论概况 2、理论

41、要点 狭义的资源禀赋理论：生产要素供给比例说 广义的资源禀赋理论：除生产要素供给比例说外，还包括要素价格均等化定理、斯托尔珀-萨缪尔森定理、雷布津斯基定理等。,75,三、资源禀赋理论,（四）实证分析 1、理论假设 （1）两种生产要素：假定为劳动和资本。 （2）两种可贸易产品：假定为大米和钢铁，前者是劳动密集型的，后者为资本密集型的； （3）两个国家：假定为中国和美国。中国劳动力充裕，美国资本充裕； （4）每个国家的生产要素都是给定的。劳动和资本可以在国内各部门自由流动，但不在国际间流动，但劳动和资本在国内可以自由地从低收益的地区和产业流向高收益的地区和产业，直到该国所有地区和所有产业的劳动收益

42、相同，资本收益相同。另一方面，若没有国际贸易，两国的两种要素之间将存在着收益上的差异。,76,三、资源禀赋理论,（5）生产技术假定相同。假如大米在中国是劳动密集型产品，那么大米在美国也是劳动密集型产品，即不存在“生产要素密集型逆转”的情况。 （6）生产规模报酬不变。 （7）两国的消费偏好相同。这意味着表现两国需求偏好的无差异曲线的形状和位置是完全相同的。当两国的商品相对价格相同时，两国以相同的比率消费大米和钢铁。 （8）完全竞争的商品市场和要素市场。完全竞争也意味着商品价格等于其生产成本，没有经济利润。 （9）无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍。,77,三、资源禀赋理论,（四）实

43、证分析 2、生产与贸易模式 劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,78,三、资源禀赋理论,（四）实证分析 3、贸易影响与贸易所得 首先分析贸易对价格、生产、消费以及贸易利益等方面的影响。在对贸易利益的分析中，我们将分别对生产者利益、消费者利益以及整个社会利益变动进行分析。这种分析包括静态的和动态的，局部的和整体的。在本章我们使用的仍然只是静态的总体均衡分析和局部均衡分析。,79,实证分析：贸

44、易影响与贸易所得,一、总体均衡分析 （1）国际贸易对相对价格、生产和消费的影响,80,实证分析：贸易影响与贸易所得,一、总体均衡分析 （2）国际贸易的总收益 图2.5 贸易收入分析,81,实证分析：贸易影响与贸易所得,二、局部均衡分析 （1）单个商品国际市场价格的形成,82,实证分析：贸易影响与贸易所得,二、局部均衡分析 （1）单个商品国际市场价格的形成 结论：国际价格的波动的范围可以表示为：,83,实证分析：贸易影响与贸易所得,二、局部均衡分析 （2）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响,84,实证分析：贸易影响与贸易所得,二、局部均衡分析 （3）贸易对本国出口行业商品价格、生产及消

45、费的影响,85,实证分析：贸易影响与贸易所得,二、局部均衡分析 （4）单个商品市场上的贸易利益,86,实证分析：贸易影响与贸易所得,二、局部均衡分析 （4）单个商品市场上的贸易利益,87,实证分析：贸易影响与贸易所得,二、局部均衡分析 （5）贸易双方的收益分析,88,实证分析：国际贸易对本国生产要素收益的影响,一、短期影响,农业（生产大米）： W r（上升）= Pr （上升） MPL （不变） R r（上升）= Pr （上升） MPK （不变） 工业（生产钢铁）： W s（下降）= Ps （下降） MPL （不变） R s（下降）= Ps （下降） MPK （不变）,89,实证分析：国际贸易对

46、本国生产要素收益的影响,一、短期影响,在短期内，价格上升的行业（出口工业）中的所有生产要素都会获益，而价格下降的行业（进口工业）中的所有生产要素都会受损。,结论,90,实证分析：国际贸易对本国生产要素收益的影响,二、中期影响,国际贸易对各行业工资和利润的中期（包括短期）影响可以表述为： 农业（生产大米）： W r（ ？ ）= Pr （短期上升）MPL （中期下降） R r（上升 ）= Pr （短期上升）MPK （中期提高） 工业（生产钢铁）： W s（ ？ ）= Ps （短期下降）MPL （中期提高） R s（下跌）= Ps （短期下降）MPK （中期下降）,91,实证分析：国际贸易对本国生产

47、要素收益的影响,二、中期影响,在中期内，价格上升的行业（出口工业）中的不流动要素继续受益，而价格下降的行业（进口工业）中的不流动要素会进一步受损。流动要素（劳动力）的收益不确定。,结论,92,实证分析：国际贸易对本国生产要素收益的影响,三、长期影响：斯托尔珀萨缪尔森定理,国际贸易对各行业工资和利润的长期（包括短期）影响可以表述为： 农业： W r（上升）= Pr （短期上升）MPL （长期提高） R r（ ？）= Pr （短期上升）MPK （长期下降） 工业： W s（ ？）= Ps （短期下降）MPL （长期提高） R s（下跌）= Ps （短期下降）MPK （长期下降）,93,实证分析：国

48、际贸易对本国生产要素收益的影响,三、长期影响：斯托尔珀萨缪尔森定理,国际贸易对生产要素收益的长期影响可以归纳为：在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国的充裕要素）的报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国的稀缺要素）的报酬降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。,结论,94,实证分析：国际贸易对各国收入的影响,生产要素价格均等化定理：,自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国生产要素的价格相等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本（或土地）都能获得同样的利润（或租金）报酬，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。,定理,95,四、里昂惕夫之谜及其解释,一、里昂惕夫反

49、论 二、里昂惕夫反论解释 1、产品要素密集度逆转论 2、劳动熟练说 3、人力资本说 4、技术差距说 5、产品生命周期说 6、需求偏好相似说 7、产业内贸易说,96,里昂惕夫反论，是俄裔美国经济学家里昂惕夫在二战后的1953年根据自己的调查提出的一种于当时占主导的经济论点不同的观点即美国美国进口的是资本密集型产品，出口的是劳动密集型产品，而这个论点就是里昂惕夫反论，而后来的经济学家也根据这个论点延伸出了很多相关理论，使得该反论成了一个相关学说。,里昂惕夫反论,97,要素密集度，是指生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。在资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的密集度就是指生产一单位该产品

50、所使用的资本-劳动比率。 要素密集度是一个相对概念，即使生产两种产品时各投入的要素数量不同，但只要所投入的各种要素的相对比率相同，那么这两种产品的要素密集度就是相同的。两种产品的要素比例和要素价格之间的关系是可以比较的，相应于某种价格水平上的相对要素密集度也就可以确定。 如果两个产业的要素可被替代比率不同时，就可能出现一种要素密集度逆转的情形，即一个产业在某些要素价格水平时是资本密集的，而在另一些要素价格水平时则是劳动密集的。,产品要素密集度逆转论,98,劳动熟练说又称人类技能说、劳动技能说和劳动效率说，最先是里昂惕夫自己提出，后来由美国经济学家基辛（D.B.Keesing）加以发展，用劳动效率和劳动熟练或技能的差异来解释里昂惕夫之谜和影响进出口商品结构的理论。 里昂惕夫认为，“谜”的产生可能是由于美国工人的劳动效率比其他国家工人高所造成的。他认为美国工人的劳动生产率大约是其他国家工人的三倍。因此，在劳动以效率单位衡量的条件下，美国就成为劳动要素相对丰富、资本要素相对稀缺的国家。这是他本人对这个“谜”的解释。 美国经济学家基辛针对要素禀赋理论关于各国拥有同质的生产要素的基本假定，认为一个国家的劳动要素很难说是同质的，而是可以分为若干个具有不同生产技能的组别。一个