永州潇湘农村商业银行数据质理专项治理工作方案

1、永州艄湘农村商业银行的数据质量专业治理工作方案为切实落实湘农商银行数据质量管理主体责任，提高非工地管理管理报告数据质量，全面准确反映经营情况，根据银行业监管统计管理办法、银行业监管统计数据质量管理良好标准等制度，结合本行实际，特别是制定数据质量专项管理工作方案一、建立领导小组，积极开展数据质量专业管理成立以行长为组长，以审计部、合规风险部、企划部、个人金融部等部门责任者为集团成员的数据质量专门管理组，负责本计程仪计划的组织实施。二、领导小组数据质量管理业务的明确职责行长是监督统订数据质量管理的高层管理人员层，推进数据质量管理和统订工作的审计审查部是监督统订的归口管理部门，监督统订组织、协调和管

2、理的合规风险部是监督统订数据质量审计部门，负责系统数据质量全面审计的修订财务部、个人金融部等是业务数据提供部门，提供的数据三、数据质量专业管理重点(一)在组织领导和反应历程方面；董事局和高层重视数据质量管理和监督管理统筹，必须积极推进建立数据质量管理内部纠错和审核反应历程，建立数据质量责任负担反应历程，并按规定法定代表人在纸上签名。(二)监督管理统订归口管理部门的职务方面；1 .加强制度建设。 审计审查部根据监督管理统订规定，制定适时的统订制度和统订制度的实施细则等统订管理制度，根据非工地管理管理报告年度统订制度的要求，制定及时涵盖所有监督管理统订报告和数据要求的统订业务制度，统订业务制度的采

3、用规则根据会订-统订指标-监督管理统订指标的原则，化学基监督管理统订2、加强监管统一订正管理。 审计审查部应当授权有效履行监督管理统订组织、协调和管理职责，主要根据监督管理要求和统订管理制度设立履行监督管理统订职责的岗位二是严格履行监督管理统订通讯端口的组织、摘要、讨论、报告责任三是定期开展数据质量检查， 对检查发现的问题采取有效措施加以纠正四是加强统订人员培训五是认真落实和落实监督管理部门的监督管理统订制度和监督管理要求。(3)数据质量过程控制方面1、加强过程制度建设。 确立监督管理统订报告书报告-讨论-总结-讨论-报告的数据质量过程管理规程，明确涉及过程管理各个环节的具体岗位、具体业务部门

4、的责任，明确报告书提交的路径。2 .明确申报和讨论的环节责任。 填写和检讨环节的岗位人员和业务部门应负责填写报告数据的真实性。 填写者必须严格按照监督管理统订数据源和统订项目的归属进行数据采集和填写的业务部门责任者，对填写的监督管理统订通讯端口的真实性和表内检验关系进行审查。3 .明确总结讨论环节的责任。 监督管理统订归口管理部门应当对总结的监督管理统订通讯端口资料的真实性负责。 数据收集订正人员对所订正的监督管理统一订正通讯端口进行表内表间检查，将监督管理统一订正通讯端口审查台帐分类制作，在收集订正审查中及时改正提交业务部门的报告误报状况，一件件登记的讨论人，对汇总的监督管理统一订正通讯端口

5、的真实性进行表内表间验证讨论的归口管理部的责任者定期地进行正确报告状况。4、明确报告环节的责任。 监督管理统订归口管理部门负责提交资料的即时性、完全性。 提交的监督管理统订通讯端口，应当注明填写者、讨论人、负责人的姓名和根据具体要求法定代表人的姓名。(四)监督统订情报系统的方面；1、加强监督管理统订情报系统的建设。 建构适应业务发展的监督管理修订系统，涵盖监督管理修订所涉及的全行各业务领域和相关社团、分理处，同时通讯端口监督管理修订信息的自动采集，确保为监督管理修订系统提供灵活的数据界面，自动实现总分、表内、表间校验和报警提示功能和需求2 .制定监督管理统订取得规则。 必须严格按照银监会监督管

6、理统订项目的归属及时制定系统采编规则和操作说明，明确监督管理统订通讯端口、监督管理统订项目的归属关系和采编途径，确保不同通讯端口的同一口径数据一致。(5)关于内部检查和责任负担应当遵循双重线规制的原则，将数据质量纳入内部统制依从性检查的范围，建立监督管理统订现场检查制度。 合规风险部门每年组织开展系统数据质量全面审计检查，监督管理统订归口管理部门定期开展监督管理统订业务检查，对检测出的问题限期治理，并对涉及问题的责任者按照“流程环节、责任节点”承担责任负担。四、工作要求(一)高度重视，统一认识；监管统筹信息不仅是我经营状况的真实表现，也是推进我精细化管理、改善风险管理的内在需求，我们必须高度重视，严格按照监管要求认真进行监管数据质量专业管理。(二)加强引导者，明确责任；董事局、高层要加强组织领导，认真履行责任，从总银行到各分理处分各个分理处实行领导责任制，审核评审部主导配合自我检查