教育信息化监理实践及教育服务与监管体系信息化建设项目监理工作规划(专刊)

1、教育信息化监理实践及教育管理信息化工程监理工作规划一、 引言国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)明确提出了构建国家教育管理信息系统的任务，其目标是：推进政府教育管理信息化，积累基础资料，掌握总体状况，加强动态监测，提高管理效率；整合各级各类教育管理资源，搭建国家教育管理公共服务平台，为宏观决策提供科学依据，为社会公众提供公共教育信息，不断提高教育管理现代化水平。1.1国家教育管理公共服务平台建设背景国家教育管理公共服务平台建设是“十二五”期间的教育管理信息系统建设的核心任务，是“三通两平台”的重点内容之一。其具体内容是建立覆盖全国各级教育行政部门和各级各类学校的管理信息系统

2、及基础数据库,为加强教育监管、支持教育宏观决策、全面提升教育公共服务能力提供技术和数据支撑。平台按照“两级建设、五级应用”体系进行实施。两级建设是指在教育部和各省级教育行政部门分别建立中央和省两级数据中心，建设数据集中、系统集成的应用环境；五级应用是指各类教育管理信息系统均同步建设中央、省、地市、县、学校五级系统，由教育部统一组织开发，其中中央级系统部署在中央级数据中心，省、地市、县、学校级系统下发并部署在省级数据中心，供中央、各地和学校使用，以上由教育部统一组织开发的国家教育管理信息系统在本指南中简称为国家信息系统。平台将整合各级各类教育管理信息资源和信息化基础设施，建设包含教育机构、学生、

3、教师和学校资产及办学条件等各类教育管理与服务对象，覆盖国家、各地和学校等多层次的共享的教育基础数据库，以及信息整合、业务聚合、服务融合的教育管理信息系统，实现教育行政部门与学校间的数据互通和系统互联，提升教育监管能力与公共服务水平。1.2教育行业监理与咨询产品线介绍北京赛迪信息工程监理有限公司依托中国电子信息产业发展研究院雄厚的技术实力和多年从事信息化工程咨询的行业经验，打造了一条符合教育信息化建设标准的专业的第三方咨询与监理产品线：教育行业监理与咨询产品线。本产品线是指教育行业客户（政府机关、教育科研及大型企事业单位）委托专业机构，依据国家政策法规、信息工程建设标准规范以及服务合同，对教育信

4、息化建设项目提供全过程、全生命周期的第三方监理与咨询服务（如图1）。图1 教育行业监理与咨询产品线服务内容教育管理信息化目前正处于全面建设阶段，各省教育厅数据中心建设也即将起步，结合教育管理信息化工程特点以及产品线服务理念，本文从以下几个方面进行论述和探讨，以使读者及教育行业客户能够更好的理解伴随着工程建设全生命周期的第三方服务内容、以及赛迪监理如何为整个教育管理信息化建设保驾护航。 教育管理信息化建设引入第三方信息工程监理的必要性 第三方服务的目标及方法论 信息工程监理服务内容及项目管理工具 教育管理信息化建设项目进度控制的监理方法 教育管理信息化建设信息系统试运行阶段故障管控办法 信息工程

5、监理在项目管理过程中的风险管理及变更控制方法 信息工程监理在基础设施建设和采购过程中的到货验收工作方法二、 教育管理信息化建设引入信息工程监理的必要性分析2.1国家教育管理公共服务平台建设原则及建设重点赛迪监理通过对国家教育管理公共服务平台建设目标深入研究后，认为该项目具有实施范围广泛，需求复杂化、渠道多样化、工作交织化的总体特点，参与建设各级单位须充分认识这些因素带来的项目建设复杂性，站在教育信息化和项目整体工程的角度，开展项目的规划、设计、实施、服务和管理协调工作。项目实施的标准化、规范化是本项目建设的重要的基础性工作，是保证多家业务系统承建商完成的系统可以在界面、数据、应用、管理、安全等

6、各个层面和谐集成的重要手段，是各子项目乃至项目整体能否取得实效的关键，因此教育服务与监管体系信息化建设原则应把握为：1）统一性原则：按照统一规划、统一管理、统一标准、统一指导、分步实施的原则进行建设；2）技术先进行与成熟性平衡原则：在技术路线的选择上应充分考虑技术先进性和成熟性之间的平衡，一方面使项目能够最大限度的适应技术发展变化的需要，同时也要有效避免高新技术给项目带来的不确定性和潜在风险；3）扩展性原则：本项目整体建设要考虑业务未来发展的需要，采用便于扩展的系统架构和技术。既需要充分考虑与教育部目前已运行系统的兼容性，保证整个系统在实际需要时可以平滑的过渡或升级到新系统，又要考虑与其它相关

7、管理信息系统的衔接，以确保系统接口的可扩展性；4）可靠性原则：本项目整体设计应采用成熟、稳定、可靠的软硬件技术，保证系统长期安全、稳定的运行；5）可持续发展原则：在项目建设过程中，建设单位除保障当前项目建设进展的同时，还应根据国家政策要求和教育信息化特点，组织教育部各司局的业务、技术专业人员适当进行行业前瞻性、战略性研究，确保整个教育信息化建设的可持续发展。为了实现国家教育管理公共服务平台建设任务，需要耗费较大的人力、物力以及财力。对于这样一个涉及面广、建设周期长、需求多样化、技术复杂的工程，要想做到事先预防、事中监管、事后评估、避免问题发生、使工程达到预期建设目的，就需要通过信息工程监理对工

8、程的实施进行规范的管理和科学的评价。2.2教育管理信息化建设的复杂性及引入信息工程监理的必要性大型信息系统工程的复杂性和不确定性是众所周知的。主要表现在以下四个方面：1.信息系统工程周期长，不确定因素多信息系统工程的施工周期一般都比较长，一些大型项目的周期可以达到2年以上。这样长的时间跨度内可能发生各种变化。从外部来看，商业环境、政策法规变化会对工程范围、需求造成重大影响。从内部来看，组织结构、人事变动等，对项目的影响更加直接。有时，伴随着现场环境的变化，甚至气候条件的变化，都可能直接影响工程的质量。2.信息系统工程质量度量困难，工程收尾困难如果没有信息系统工程监理，信息系统工程将交付困难，并

9、且难以度量。谈判签约以后，如果合同没有涉及信息系统工程监理，遇到模糊问题时可能节外生枝，甲乙双方为了保留周旋余地经常避而不谈或不愿意主动提出一些特别问题。等到工程开工伊始，所有这些没有说清楚的隐患和口头承诺，都将暴露出来，并最终影响工程的成败，所以信息系统工程监理应该在谈判前确定，并参与到谈判中，直到工程售后服务阶段。另外，施工单位对施工人员的管理也不全面，可能存在偷工减料和玩忽职守的现象，所以，过程监控和独立身份的第三方监理是迫切需要的。3.信息系统工程对人员的素质要求高，需要监理方专业技术人员的共同参与准备实施信息系统工程的单位，绝大部分都不是专业从事信息化行业的，对信息系统工程的认识参差

10、不齐，更不要说知晓信息系统工程整体管理了，所以他们提不出合格的信息系统工程方案。他们提出的需求也不确定，要么是难以实现，要么是含混不清，还会经常强行提出不切实际不合理的要求，成为工程设计和施工的障碍。因此他们常常会依赖未来的承建方去做方案，承建方提出的方案又肯定有利于承建方，这时就特别需要一个公开、公平、公正的第三方提供监理。另外，业主和承建方在信息系统工程的实施过程中经常会对实施中的问题产生争议，监理方的介入能够协调和推进业主与承建方积极沟通，及时化解矛盾。4.信息系统工程要考虑降低投资风险和成本信息系统工程监理能够弥补委托方在人力资源和工程经验上的不足，降低投资风险和成本，监理公司利用其丰

11、富的工程经验，提供最佳解决方案，促使信息系统工程项目能够更好更快地完成，赢得时间，提高效率，减少后期维护成本，确保信息系统工程按质量、按进度和按预算顺利完成，甚至提高该项目的附加值。图2 信息工程监理工作定位2.3信息工程监理产生的背景及服务优势2002年11月28日，信息产业部颁布了信息系统工程监理暂行规定，明确于2002年12月1日起，在全国范围实施信息系统工程监理制。其中，规定投资在200万元以上的信息化项目必须聘请第三方监理对项目进行全方位监控。在制度上拉开了信息化建设走向科学化、专业化的序幕。信息工程监理的存在为整个信息系统工程带来的优势主要有以下三个方面：1.强大的信息系统项目知识

12、能力具有涵盖整个信息技术项目建设生命周期，包括从需求分析、总体方案设计，综合布线，设备安装，系统集成、直至测试、验收全过程的雄厚技术能力和丰富实践经验，深入了解信息工程相关各个技术领域的当前技术状况和发展趋势，深入了解国内外主流信息化产品的优缺点。2.出色的信息系统工程项目管理能力具有丰富的项目管理理论知识和实践经验，熟练掌握信息系统项目建设的各个阶段，知晓质量检查和控制的方法、手段及工具。对甲方行业有较深入的了解，具备丰富的管理咨询知识和经验。图3 信息工程监理服务优势3.科学完善的信息系统工程监理规范监理公司在接到一个项目后，会根据工程的不同子系统撰写例如监理大纲、监理规划、监理工作总结等

13、文档来规范整个项目的进程和质量，同时还会配合项目建设方建立完善的项目管理标准规范及管理体系。工作过程中，监理方始终坚持质量控制、进度控制、投资控制、安全控制、知识产权控制，合同管理、信息管理和工程协调的原则，确保项目顺利实施和验收。三、 教育管理信息化工程建设监理工作目标及工作方法3.1信息工程监理工作目标教育管理信息化工程属于信息系统工程类别，科技含量高、智力密集，所涉及的专业领域宽，包括通信工程、计算机网络、自动化控制专业、软件工程、信息安全、标准体系、存储备份等相关专业，且对实践经验、技术和管理要求很高。监理将通过监控、督导和评价项目建设参与者的行为，并采取相应的管理措施，保证本工程建设

14、行为符合国家法律、法规和有关政策，制止建设行为的随意性和盲目性。同时监理在工作过程中将遵循国家电子政务工程建设项目管理暂行办法（国家发展改革委令2007年第55号）、信息化工程监理规范等相关法规、规范，依据项目建设合同和用户需求，采用先进、科学和适合本工程特点的项目管理技巧和手段，对项目的各个层面进行全方位的管理、控制和协调。还将对工程的建设开发、设备采购和技术培训等方面的质量、进度和投资等进行全面控制，对工程合同的执行、工程建设文档资料等进行管理，力求项目的质量、进度、投资以及信息安全目标的实现，确保建设行为的合法性、科学性、合理性和经济性。针对教育管理信息化工程特点，监理在项目建设启动前须

15、制定一套完整的项目管理办法和工作流程，用以指导教育管理信息化工程所有参与单位进行项目管理的规范，采用过程控制的方法来设计和描述项目管理涉及的重要活动、工作任务及其要求，描述了参与项目建设各方的关系、职责、沟通制度，明确了工程管理实施过程、项目管理基本过程以及项目管理支持过程。图4 项目管理过程关联图3.2信息工程监理工作准则1.充分了解建设内容，降低工程管理难度 理顺建设关系，做好项目规划 重视过程管理，强化质量监督 深化业务分析，坚持需求导向 抓好数据质量，提高评估效益2严把质量进度，降低项目风险 协助业主制定合理的进度计划针对各建设情况统筹安排进度、各节点任务有序高效衔接 跟踪项目的实际进

16、展情况定期收集进度报表资料、现场实地检查工程进展情况等 针对实际进度与计划的纠偏，做好进度变更管理3协调参与项目建设各方，减轻业主压力 制定规范的管理制度 建立统一的管理流程 采用多种沟通协调方式4掌控项目投资，协助业主通过项目审计 协助建设单位编制合同审批流程、合同支付流程等内容 审核项目合同付款条件、付款额的合理性 协助建设单位将支付与工程相结合监理出具支付证书按照合同款进行支付，并备案。 投资变更做好投资变更的管理 协助业主进行财务决算5项目全过程监督控制 在项目实施过程中独立开展监理工作，做到公平、公正、公开 进度控制、质量控制、风险控制、变更管理、信息管理贯穿始终图5 工程建设各阶段

17、监理措施3.3信息工程监理工作制度及方法图6 信息工程监理工作方法1工程交底制度监理应审核开工前的准备情况，确保工程符合开工条件。要召开工程交底会，明确工程的各项管理规章和协调方式，明确各方的责任义务，明确工程的方向目标，调动工程各方的积极性，保证工程以一种齐心协力、振奋向上的态势进行。2开工报审制度当承建单位的准备工作已完成时，承建单位可提出工程开工报审表，经监理工程师现场落实后，报总监理工程师，由总监理工程师签发开工令。3设计方案、安装计划审查制度监理工程师在收到承建单位提供的工程实施方案报审表、工程项目进度计划审核表，在工程实施前，会同业主单位项目组、承建单位复查设计方案及项目计划，广泛

18、听取意见，避免设计中的差错和遗漏。设计方案应从技术上、应用上、安全上、管理上全面考虑，务求周全可靠，经得起时间的检验，应广泛征求专家的意见，是做好项目的评审工作。项目计划是工程项目实施的纲领性文件，必须做到细致、可操作，并确保能实现合同规定的各项目标。项目计划中不仅是工程实施过程的计划，也要列出工程各项文档的提交计划，并明确需要执行的标准和规范。4变更设计制度如因设计错漏，或发现实际情况与设计不符时，由承建单位提出工程变更单，经业主单位、监理单位、承建单位会勘同意后进行变更审查和确认，由三方代表在工程变更单上签字确认后执行。发生重大变更时，监理单位、业主单位可以组织专家对变更内容进行论证，通过

19、后执行。5工程质量监理制度监理工程师对承建单位的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日志，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写监理工程师通知单或工程暂停令，通知承建单位，承建单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程严重质量问题时，应按合同规定条款办理。6工程周报制度监理单位每周出具监理周报，应包括项目整体进展汇报、各子项目重大进展陈述、上周遗留问题解决情况、本周新产生问题及解决对策、工程管理建议和监理下一阶段工作目标等相关内容。及时向

20、教育信息中心领导提交监理周报，以确保项目高层管理者、决策者把握项目整体进展及需要协调解决的问题。7工程进度监督及报告制度监理单位监督承建单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，进度管理要以周为单位，周前审核计划，周末检查计划落实情况，并制定好下周的工作计划。监理单位审查承建单位编制的实施组织设计，要突出重点，并使各单项、各工序进度密切衔接。8投资监督制度监理单位通过对工程实施方案及设计的优化，确保投资控制在预算之内或更省。对重大变更设计或因新技术而增减较大投资的工程，本监理单位应及时掌握并报业主单位，以便控制投资。监理按照合同授予的权利，审核承建单位的工程量，并签署工程款支付证书。有效的利用支

21、付审核的权限，确保工程质量符合用户要求。9监理报告制度监理单位定期向教育管理信息中心提交周报、月报、进度报告，以及针对工程中各种情况和进展记录的监理备忘录、会议记要、工作单，并于项目验收前提交本项目的监理工作阶段总结报告。监理周报、监理总结的内容应具体说明施工进度、施工质量、资金使用，以及重大安全、质量事故、有价值的经验等。监理对于工程的重要问题，及时报告；对于重要的决策，坚持先向建设单位报告，并征得同意后，再采取相应的措施。10监理日志和会议制度监理工程师按日将所从事的工作写入监理日志，特别是涉及设计、承建单位需要返工、改正的事项，应详细做好记录。在项目实施过程中，由监理单位负责协调工程涉及

22、的各方进行工程实施，并且负责组织有关工程协调会议、监理例会，实施承建单位、教育管理信息中心项目组和监理单位的三方协调制度。11工程竣工验收制度项目验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计）（系统集成项目为设计方案、设备采购清单及验收标准；应用系统建设项目为需求说明书及需求说明书的补充或变更），有关规范，工程质量验收标准，以及合同及协议文件等。承建单位按规定编写和提出验收交接文件是申请验收的必要条件，验收文件不齐全、不正确、不清晰，不能验收交接。 承建单位应在验收前将编好的全部验收文件及技术文档，提供本监理单位一份，审查确认完整后，报业主项目组。确保文档符合合同要求。12文档资料归档制度按照国家

23、发展和改革委员会发布的国家电子政务工程建设项目管理暂行办法要求，为了项目建设能够顺利通过国家竣工验收，也为规范国家电子政务工程建设项目档案管理，充分发挥档案在项目建设、运行、管理、监督等方面的作用，需要在项目的建设全过程中做好档案的归档工作，明确档案管理体制和职责，建立档案工作规章制度和业务规范，采取有效措施对建设单位和各参建单位形成的档案进行统一管理。监理将协助教育管理信息中心做好工程档案的收集、整理和归档工作。四、 监理在教育管理信息化工程中使用项目管理工具辅助进行项目管理本章以教育服务与监管体系信息化建设工程为例，分析监理引入项目管理平台辅助进行项目管理的可行性及具体规划。为实现一体化项

24、目管理，使项目活动标准化和合理化，赛迪监理在教育服务与监管体系信息化建设工程中引入项目管理平台辅助进行项目管理，目前市场上有许多专用的管理平台软件可以选择，但就全面的项目管理来说，PROJECT SERVER软件具有突出的优点，利用该软件可以深入分析承建单位计划及资源配置的合理性，轻松绘制和更新统计图表，以可视的方式跟踪项目进度，随项目进展方便的调整进度计划，大大提高监理工作的及时性和有效性。4.1在教育服务与监管体系信息化建设工程中利用PROJECT SERVER项目管理平台实现可视化进度管理的重要性1.监理利用项目管理平台进行可视化进度管理分析各子项目承建单位入场前，项目经理需组织编写项目

25、进度计划，信息中心子项目业务组按照相关进度计划编制要求编制项目进度计划。项目组内部组织专家组对进度计划的合理性、合规性、可行性等指标进行评审。子项目进度计划通过内部评审后，提交项目总集成、监理单位审核。总集成和监理单位共同审核通过后，由承建单位项目经理以书面形式向信息中心提交申请，由信息中心审核并提供PROJECT SERVER账号，账号名称以业务子项目名称简拼命名。承建单位项目经理收到信息中心提供的PROJECT SERVER账号后，要求在一周内将项目进度计划上传至PROJECT SERVER服务器上（进度的上传、更新都必须由承建单位项目经理完成），为确保信息安全，要求承建单位在上传进度计划

26、后修改登录密码。承建单位上传进度计划完成后，通知监理、信息中心和总集成单位，信息中心、监理和总集成单位将按照此进度计划对承建单位工作进行考核和检查，如承建单位进度计划有变更，需要以书面形式提交进度变更申请，由监理和总集成进行审核执行相关变更流程后，承建单位可以修改进度计划。进度计划确认并完成上传后，项目管理的基线就确定了，各子项目承建单位进场开展实施工作以后，项目经理必须每周使用账号登录管理平台更新本周项目进度，监理在每周五对各承建单位进度上传情况进行审查，确保其准时、准确的上报本周项目进度。2.可视化进度管理的优势及重要性 1）便于领导层通过平台直观了解项目进度动态项目建设进度是教育部领导最

27、为关注的问题之一，但是由于“教育服务与监管体系信息化建设”项目涉及子项繁多，传统的项目进度汇报方式信息量大，且不够及时、直观，这样无疑加重了领导的工作负担。赛迪监理使用PROJECT SERVER平台，只要建立项目管理基线，领导每周只需登录平台就可以了解到各子项目进展情况，通过与项目管理基线的比较能够直观的了解项目延期情况并迅速进行决策、安排。2）便于提醒和督促各承建单位工作进度传统的项目管理中，监理通常通过各子项目周进度汇报与子项目总进度计划作对比，来确定各子项目是否存在进度延期问题，这种只针对单个项目的进度管理方式往往过于片面，不利于项目群的管理。通过PROJECT SERVER平台建立项

28、目管理基线后，监理登录项目管理平台就可以查看整个教育服务与监管体系信息化建设工程的进展情况，通过各子项目进度与“教育服务与监管体系信息化建设”工程整体进度的比较、分析，监理能够合理的调节各子项目的进度安排，统筹规划。提醒部分承建单位加快进度以配合项目整体建设。3）便于对各子项目进度进行把控与协调“教育服务与监管体系信息化建设”工程子项众多，构成一个项目群，各子项目间存在相互制约的关系。管理者是否能够梳理清各子项目间的关系，合理协调进度，将直接影响项目成败。赛迪监理在开展项目管理过程中，通过对各子项目的分析、理解，整理出各自项目间的关系，在结合PROJECT SERVER平台进度管理功能，对各子

29、项目进度进行管理、协调。对于优先级较高的基础设施建设、硬件采购等项目，确保其进度计划安排先于其他应用类项目完成，实施过程中，当子项目进度可能影响其他子项目进度时，监理将及时提醒其通过加大资源投入等方式加快进度，确保其他项目的顺利实施。对于不许依赖其他项目配合完成的工作，可以在整个工程中采用并行实施的方式，加快工期，同时也保障了资源的充分使用。4）利用PROJECT SERVER管理平台进度提交相应产出文档监理根据以往项目经验，按照项目阶段整理出各子项目产出文档清单，配合PROJECT SERVER管理平台中各子项目上传的总体项目计划，各阶段承建单位需的提交文档一目了然。既有利于项目规范实施，又

30、有利于项目文档的管理。4.2教育服务与监管体系信息化建设工程项目管理平台使用流程说明图7 项目进度管理工作流程引入项目管理平台后，大大提高了项目管理难度，同时简化了工作流程。图7为项目进度管理工作流程，具体说明如下：1.准备阶段基本步骤如下：a）承建单位建立项目团队并指派项目经理；b）根据子项目情况编写项目进度计划；c）提交公司内部评审，通过后提交总集成及监理单位审核。2.进度计划审核基本步骤如下：a）总集成及监理单位收到承建单位提交的子项目进度计划，对进度计划进行审核（进度计划应包括：项目名称、任务名称、起始时间、结束时间、里程碑、前置任务、需要资源、责任人等）。b）审核通过后出具进度计划审

31、核报告。3.子项目进度计划上传a）承建单位收到审核报告后，根据结果执行工作，如果不通过则根据意见进行修改后重新提交。b）如果通过则向信息中心提交子项目进度计划上传申请。c）由信息中心先关人员对申请进行审核，并提供PROJECT SERVER登录账号、密码。d）承建单位收到申请回复单后根据PROJECT SERVER登录账号、密码登录PROJECT SERVER，将进度计划上传至PROJECT SERVER。e）上传完成后及时将密码修改。4.子项目进度计划变更a）承建单位如需对进度计划进行修改或变更，需要向总集成及监理单位提交进度计划变更申请单。b）总集成及监理单位对申请单进行审核，结合项目整体

32、进度计划进行评估，执行相应变更手续，出具进度计划变更回复单。c）承建单位收到总集成及监理单位的进度计划变更回复单，根据结果进行相应变更。5.输出成果物项目进度计划上传工作的输出如下：a）子项目进度计划；b）子项目进度计划报审表；c）子项目进度计划审核报告；d）子项目进度计划上传申请单；e）子项目进度计划上传回复单；f）子项目进度计划变更报审表；g）子项目进度计划变更回复表。通过以上实例可以看出，监理结合“教育服务与监管体系信息化建设”工程特点，引入PROJECT SERVER管理平台软件辅助进行项目管理工作是成功的、可行的。在监理的日常管理工作中项目管理平台起到了十分重要的作用，有效的解决了监

33、理管理工作中的困难，为项目顺利推进做出了贡献。可视化的进度管理模式为项目各级管理者节省了工作时间，为领导的决策提供了及时的、有力的支持。五、 教育管理信息化工程进度控制重要性分析5.1进度控制的原则1）明确控制目标原则进度、投资、质量是工程项目的三大目标，它们之间有着相互依赖和相互制约的关系。进行进度控制应当在考虑三大目标对立统一的基础上，明确进度控制目标，包括总目标和各阶段、各部分的分目标。监理工程师应根据业主的委托、特别是合同要求科学、合理地确定进度控制目标。2）综合性控制原则在确保工程质量和安全的前提下，采取综合性手段来进行进度控制，包括：组织措施、技术措施、合同措施等。组织协调是实现有

34、效进度控制的关键。与建设项目进度有关的单位较多，如果不能有效地与这些单位做好协调，进度控制将十分困难。3）跟踪分析控制原则教育信息化建设过程中，建设内容会随着建设过程的推进或领导的意愿而变化，变化后会直接影响到工程进度，需要对此类问题预测风险，做好进度变更和报备工作；4）全面主动控制原则既然工程建设监理进度控制的总目标贯穿整个项目的实施阶段，那么监理工程师在进行进度控制时就要涉及建设项目的各个方面，需要实施全面的进度控制。5.2进度控制的监理措施信息工程的进度控制是指对信息工程项目各建设阶段的工作内容、工作顺序、持续时间和衔接关系编制计划，将计划付诸实施，在实施过程中检查实际进度是否按计划要求

35、进度，对出现的偏差，分析其原因并采取补救措施，排除障碍，或调整修改原计划，直到工程竣工、交付使用。所以进度控制的最终目的是确保工程项目投入运行时间目标的实现。信息工程项目的进度，受许多因素的影响，包括人的因素、技术的因素、设备采购的因素、工具的因素、资金的因素、工程现场环境的因素、气候的因素、政治的因素和其他难以预料的因素等，其中最主要的是人的因素。监理借助丰富的项目进度管理经验，在具体进度监理的工程中，从影响项目进度的各种信息中找出主要原因，然后采取相应的措施，并借助PDCA环，不断进行计划、执行、建设、分析、调整的动态循环过程（如图8所示）。图8 监理动态循环的进度控制过程示意图1.审核承

36、建单位的进度分解计划监理将协助业主单位评估承建单位提将交的进度分解计划和控制计划，工程各项目进度计划，要求承建单位必须考虑到将任务分配、人力资源分配、时间分配要与工程进度相协调。检查承建单位系统集成工作的开始日期和完成日期，并检查各系统完成的先后次序。监理机构对承建单位提交的实施总进度计划、月进度计划、周进度计划，进行审批，基本审查点为：1）审查总进度计划的合理性、可行性及是否符合实施合同中竣工日期规定。2）审查周进度计划，包括同时提交的主要信息系统建设材料、设备的采购及进场时间等计划安排。3）监理机构对进度目标进行风险分析，制定防范对策，确定进度控制方案。4）总进度计划经监理工程师批准实施，

37、并报送业主单位，如需要重新修改，则限时要求承建单位重新申报。2.管理项目的关键路径和里程碑在项目管理中，关键路径是指网络终端元素的序列，该序列具有最长的总工期并决定了整个项目的最短完成时间。控制进度重要的是控制整个项目过程中的关键路径，所以监理工程师要用网络图表示出整个工程中的关键路径，且形象表现出此关键路径上工期超前或延后对整个工程工期的影响。一个项目可能有一条以上的关键路径，监理人员应该紧密关注关键路径上的工作执行情况，避免拖延工程完成的时间。如果有一条以上的关键路径，监理人员应该同时注意两条关键线路上的工作执行情况。如果关键路径上有一项或多项工作所花费的时间超过计划的时间，那么总体工程进

38、度就要拖延。可以通过缩短关键路径上工作的持续时间来缩短工程进度，通过给这些关键工作分配更多资源或变更它们的范围，来缩短关键路径工作的持续时间。里程碑作为项目进度以及关键路径上的重要节点，起着便于控制、合理安排工作、细化管理等作用。监理工程师要审核承建方对项目阶段和里程碑划分，对不合理的划分要提出监理意见；加强对每一个里程碑产出物的控制和评审，特别是对于需求和设计里程碑的产出物，要进行早期评审提前发现问题，降低后期修改和返工的可能性；对项目后期的里程碑加强监督，避免出现前紧后松的现象；对于项目基线要监督项目方和承建单位的质量管理部门对其进行正式评审并进入正式受控状态。 有里程碑曲线 无里程碑曲线

39、里程碑里程碑里程碑开始成果图9 里程碑在项目管理中的作用3.工期严重偏离计划时的监理措施监理在项目实施过程中，将严格按照进度控制计划考核项目实际进度，当工期严重偏离计划时，监理会及时指明，报告业主单位并提出对策、建议，同时督促承建单位尽快采取措施，实施改正。1）识别偏差根据监理的报告机制，监理将定期就进度检查与调整出具报告，反映项目实际进展情况以及与计划的偏差。通过监理报告，业主单位可以判断和评价项目各个方面是否偏离目标，偏离多少。偏差包括实际情况与原计划不相符的任何地方，例如时间安排，人力资源，设备，任务安排，等各方面。2）分析偏差原因很多时候，通过监理如实反映出的现阶段工作的情况后，使建设

40、单位很容易判断后续工作原定计划的不合理性，需要及时修订这部分计划。主要工作是：分析产生进度偏差的工作是否为关键工作，若出现偏差的工作是关键工作，则无论其偏差大小，对后续工作及总工期都会产生影响，必须进行进度计划更新；若出现偏差的工作为非关键工作，则需根据偏差值与总时差和自由时差的大小关系，确定其对后续工作和总工期的影响程度。分析进度偏差是否大于总时差。如果工作的进度偏差大于总时差，则必将影响后续工作和总工期，应采取相应的调整措施；若工作的进度偏差小于或等于该工作的总时差，表明对总工期无影响，但其对后续工作的影响，需要将其偏差与其自由时差相比较才能做出判断。分析进度偏差是否大于自由时差。如果工作

41、的进度偏差大于该工作的自由时差，则会对后续工作产生影响，应如何调整，应根据后续工作允许影响的程度而定；若工作的进度偏差小于或等于该工作的自由时差，则对后续工作无影响，进度计划可不作调整更新。3）调整偏差在实际工作中，出现进度偏差是不可避免的，重要的在于出现偏差后及时进行进度调整。项目进度计划的调整，一般有以下六种方法： 关键工作的调整。 改变某些工作的逻辑关系。 重新编制计划。当采用其他方法仍不能奏效时，则应根据工期要求，将剩余工作重新编制网络计划，使其满足工期要求。 非关键工作的调整。 增减工作项目。 资源调整。项目进度计划调整过程如下图所示，此过程是进度监测过程的后续工作过程。当工程进度出

42、现偏差并且业主单位审核批准信息系统建设延期审批表后，监理工程师启动该过程对进度计划实施调整。图10进度计划调整过程图监理将对偏差实施跟踪，跟踪风险减缓过程，记录偏差的状态。如果偏差发生变化，应当及时更新偏差减缓计划。本过程中发生的所有活动的信息将记录在案。对无法解决或现有资源不能解决的偏差，向业主单位进行汇报，寻求帮助，制定措施。监理还会及时本项目建设过程中出现的进度变更与相关各方沟通协调，发现和解决问题，将进度变更风险控制在最小范围内，保证工程整体进度能够预期实现。六、 教育管理信息化建设信息系统试运行阶段故障管控办法6.1试运行的重要性项目监理对各阶段的把控都是十分重要的，通过以往的经验表

43、明，很多项目当完成项目初验进入试运行阶段，对于系统质量的把控就会松懈，但此阶段恰恰是项目成败的检验过程，对于软件项目十分重要，为保证应用系统正常运行，各级用户正常使用，确保系统在出现紧急情况时能切实有效的解决问题，并认真分析、研究、发现问题，监理在其中需要发挥主导作用，根据项目特点制定相应的试运行故障管理办法，对试运行期间的各承建单位进行约束与制定性工作，本章将阐述监理将从几个方面对故障进行处理。6.2试运行阶段故障控制内容主要涉及以下几个方面的内容：1、 故障级别及解决时间规定了故障级别及对于故障的解决时间。2、 故障处置流程根据两种不同的故障发现形式，对于处理流程进行约定。3、 事后分析流

44、程对于故障处理完成后的事后分析流程进行了严格控制。4、 相关处罚条例通过四个不同维度将故障划分为四种情况，根据不同情况制定了相应的处罚条例。5、 相关组织机构针对项目试运行情况，制定组织机构，确定责任人和联系人。6.3故障级别及解决时间1）故障级别为提供故障快速应急响应。根据故障所给系统造成的影响程度来划分故障级别，本项目故障级别主要被分为四级。表1：故障级别说明序列级别描述影响度紧急度优先级解决时间1全国范围第一级出现以下问题时：软件：应用系统中主要功能不能使用；或硬件：主干网络、服务器、存储、安全等设备故障导致全国性系统中断。高高12小时2第二级出现以下问题时：软件：应用系统部分功能出现故

45、障；或硬件：部分硬件设备出现故障。高高23小时3省级数据中心用户范围第三级出现以下问题时：软件：应用系统功能造成部分用户无法使用或不能正常使用；或硬件：某省数据中心网络系统中断、教育部信息中心网中断等故障问题；故障影响个别省级数据中心使用的情况。中高34小时4第四级出现以下问题时：软件：应用系统功能出现故障只影响到某个人或某个不重要功能；或硬件：硬件设备非主要部件出现问题，但并不影响整体系统运行的正常应用；故障在不会对系统造成明显影响的情况下。低低48小时2）故障定级故障具体定级由总集成负责初步定位和定级，最终由业主及监理单位认定级别，并由承建单位进行确认后生效，如有争议聘请第三方专业测评机构

46、进行定级，产生后果由责任方承担，如总集成定级不准确与责任方共同承担后果，如总集成无法定级、定位故障原因，由总集成承担相应责任，具体流程见下图图11：故障定级流程6.4故障处置流程1）主动发现故障处理流程主动发现故障是指承建单位通过巡检、测试等方式检测出系统问题，主动提出问题。主动发现问题后，由发现问题的承建单位通过书面方式向总集成提交工作联系单，首先相关技术人员详细记录故障现象，为后期分析故障原因保留真实依据，由总集成派遣相关专业具有一定技术能力的人员对故障进行详细记录，为故障分析与定级提供充分证据，组织相关人员进行问题排查，同时提交业主方与监理方，由业主方进行最终定级，总集成组织相关承建单位

47、利用技术会议等形式进行排查，相关承建单位记录排查过程并向总集成提交工作联系单，总集成根据排查结果对问题进行客观的实事求是的分析判断，定位故障原因，根据故障原因制定解决方案，由总集成出具工作联系单要求相关承建单位根据解决方案解决问题，如果问题解决由总集成通知业主及监理单位，并完成此流程，如果没有解决则继续进行排查，直至解决为止。具体见流程图：图12：主动发现故障处理流程2）被动发现故障处理流程被动发现故障是指由用户提出系统故障问题，告知总集成，由总集成组织解决。总集成接到用户提出系统故障问题时，首先相关技术人员详细记录故障现象，为后期分析故障原因保留真实依据，并派遣相关专业并具有一定技术能力人员

48、对问题进行初步定位、定级，提交业主及监理单位，由业主确定故障级别后，总集成组织相关承建单位利用技术会议等形式进行排查；相关承建单位记录排查过程并向总集成提交工作联系单，总集成根据排查结果对问题进行客观的实事求是的分析判断，定位故障原因，根据故障原因制定解决方案，由总集成出具工作联系单要求相关承建单位根据解决方案解决问题，如果问题解决由总集成通知业主及监理单位，并完成此流程，如果没有解决则继续进行排查，直至解决为止。具体见流程图：图13：被动发现故障处理流程6.5事后分析流程系统恢复正常后要求总集成组织各承建单位以会议形式对问题原因进行分析总结，要求各相关承建单位提交故障报告（故障中应包括故障定

49、级和故障责任单位），由总集成对故障进行技术审核后，出具故障报告，加盖单位公章（事后五个工作日内）提交监理审核，监理审核通过后提交业主，业主确认后按照相关处罚条例进行定责处罚。具体见流程图：图14：事后分析流程6.6相关处罚条例1）根据故障级别处罚依据故障定级结果，对主要责任方进行以下处罚：一级故障：出现问题后承建单位在规定时间内排除故障，系统恢复正常，由于此故障影响范围较广，因此认为责任单位造成了系统质量问题，形成了事实上的违约，按照合同相关条款应承担违约责任，如果此故障为重复故障，则按照第6.4节处罚条例追加处罚；二级故障：出现问题后承建单位在规定时间内排除故障，系统恢复正常，由于此故障影响

50、系统正常使用，因此认为责任单位应受到相应处罚，但影响范围较小，由业主视情况酌情进行处罚,如果此故障为重复故障，则按照第6.4节处罚条例追加处罚；三级故障：出现问题后承建单位在规定时间内排除故障，系统恢复正常，由责任单位提交故障报告，并以公司名义向用户单位提交致歉信，同时归入项目备忘，进行档案管理，如果此故障为重复故障，则按照第6.4节处罚条例追加处罚；四级故障：出现问题后承建单位在规定时间内排除故障，系统恢复正常，由责任单位提交故障报告，归入项目单位备忘，如果此故障为重复故障，则按照第6.4节处罚条例追加处罚。2）根据故障解决时间处罚出现故障后总集成确认故障原因，要求相关单位排除故障后，相关单

51、位未在规定时间内解决问题，则认为责任单位造成了系统质量问题（如总集成无法确定问题原因，所造成的时间拖延，由总集成承担责任），形成了事实上的违约，按照合同相关条款应承担违约责任。3）对于故障瞒报或不报处罚对于系统出现故障后，如主动发现故障承建单位有义务执行第4.1节流程，但在发现故障后瞒报或不报者，如事后发现有类似情况出现，则认为责任单位已形成了事实上的违约，按照合同相关条款应承担违约责任。4）重复故障处罚出现故障后总集成确认故障原因，业主认为此故障是由于相关人员未执行相关规定或手续造成的重复故障，由相关单位确认后，则认为责任单位造成了系统质量问题，形成了事实上的违约，按照合同相关条款应承担违约

52、责任。6.7组织机构及职责应急保障工作组织将在教育部信息中心的统一管理下，成立本项目技术保障机构，设置管理组和技术组： 管理组由项目核心工作组和项目监理组成； 技术组由总集成、软件组、硬件组组成。1）管理组负责本项目监督、管理，对系统故障进行最终定级，对系统故障流程执行情况进行全过程监控，并负责对故障责任单位依照本办法进行相关处罚。2）技术组 总集成负责项目的整体实施工作，提出项目建设整体技术方案和建设要求，并对其他承建商提出技术指导和建设约束要求；在具体实施过程中按照国家相关标准提交规范化的各阶段工程文档，保障整个工程建设有序、稳步推进，实现整个系统建设目标。对于故障的发现与处理，总集成应完

53、善技术规范，保障工程质量，杜绝故障发生，同时及时监测发现问题，出现应急情况，组织相应人员详细记录故障现象，分析故障原因，对问题初步定级，提交业主、监理单位，故障处理完成后，开展故障分析并提交故障分析报告。 软件组n 教育部本部现场技术保障；n 协调系统集成商完成网络系统保障；n 协调其他承建单位完成相关系统的保障工作；n 数据库系统技术保障；n 中间件等相关支撑软件；n 接收各省级数据中心反馈的问题，进行汇总、整理和分析。 硬件组硬件系统支撑基础平台保障组负责本项目机房、网络、安全、服务器存储等硬件基础支撑环境的应急保障工作。与项目现场保障组相互合作，共同负责系统运维工作。总之，在试运行阶段故

54、障控制办法对于项目整体而言十分重要，通过惩罚机制可以大大减少了试运行期间系统问题的发生，使承建单位积极主动预防问题发生，同时当出现系统问题时，解决问题的效率也有所提高，为项目顺利验收提供了保障。七、 信息工程监理在项目管理过程中的风险管理及变更控制方法一、 正确认识项目风险及变更1.1风险、变更是什么风险是指一系列可能给项目造成威胁或影响的不确定事件，信息化工程特点决定了项目建设工作是不可预测的。通常项目的总体目标必须在一定的约束条件下实现。此外，项目是庞大并且复杂的，它必须能够应对新的因素。许多的变化都能导致风险。只要出现一种类型的风险，就可能会引起其他风险，所以项目风险常常伴随一个词同时出

55、现，既“变更”。信息系统工程本身的特点决定了信息系统工程的变更是经常发生的，在项目建设过程中，由于项目环境或者其他的各种原因而对项目的部分或项目的全部功能、性能、架构、技术指标、集成方法、项目进度等方面做出的改变，称之为项目变更。有些变更是积极的，有些变更是消极的，监理单位的变更控制就是评估变更的风险，确保变更的合理性和正确性。1.2变更产生原因及伴随风险信息系统项目实施过程中，造成变更的原因主要有以下几种：1. 项目外在环境改变，引发项目变更国家政策调整、政府机构改革常常使得电子政务项目外在环境发生变化，这种变动可能导致项目相关业务职发生改变即用户需求发生改变，这种需求的不确定性，将可能导致

56、需求范围不可控、项目推进难度大等风险。2. 项目总体设计或需求调研工作做的不到位、不彻底，引发的项目变更；需求调研不到位、不彻底最终可能导致项目成果无法满足用户要求。致使项目建设无法达到预期目标甚至导致项目无法推广、使用。3. 由于技术不能满足设计需要，或技术更新造成的技术层面的变更。承建方技术能力的不足可能导致系统工作效率低，性能差，故障增加等风险，增加项目上线、后期运维的风险。1.4变更控制及风险管理的重要性在实施过程中许多实施单位或人员为了节省时间，略过变更管理的关键步骤，或是自作主张进行变更。这种行为使得项目建设变的不可控制。需求及建设范围的不断变化甚至可能导致项目最终偏离既定的建设方向。由此可见变更管理是项目建设不可缺少的管理措施，通过对变更的分析、审批，制定科学、有效的变更计划，使得变更向可控的方向发展，将风险和隐患降至最低。项目风险管理是项目管理的重要内容。通过项目风险的识别，估测、评价，运用各种风险管理技术，对项目风险实施有效的控制和妥善处理，降低风险所致的损失。在项目建设目标不变的情况下，降低项目风险意味着项目管理成本的减小、项目管理收益的增加。项目风险管理的目标，不在于管理项目风险本身，而在于使项目成本最小化、管理收益最大化。二、项目监理如何通过相应管理办法及措施实现风险管理及变更控制2.1监理项目管理结构监理工程师技术顾问专家顾问总监代表项目总监风