新人岗前培训.ppt

1、新人岗前培训重庆营销部证券经纪人的管理方法，2008年2月、重庆营销部证券经纪人管理实施细则，证券经纪人和营销部征集，或者营销部接到劳务派遣单位的派遣，从而建立劳动合同关系或者劳动雇佣关系，利用营销部的证券交易、服务和营销平台，为客户的、有、经纪人工作的基本条件、1、大专或以上学历2 .有良好的职业道德和个人信用3 .有当地的常住户口，或在当地有固定住所，有居住证。 招聘和淘汰经纪人，面试合格者，营销部组织岗前培训和考试，考试合格者可以试用。 在试用期内，营销部应当对每个试用经纪人分发经纪人查询密码，签订劳动合同或者服务合同。 在试用期内被证明不符合录用条件的试用经纪人，应当由营销部解除劳动合

2、同或者服务合同。 符合录用条件者，调任正式经纪人。和、经纪人的等级划分、开发型经纪人、服务型经纪人、财务管理者、职责：以客户的开发、服务定位为主要职责，通过各种营销学手段，把公司(营销部)提供的产品和服务定位给原来的非本公司的客户，任职条件： 1， 大专以上学历(能力出众、经验丰富者可放宽)2.具有证券就业资格(或正式录用为经纪人后一年内取得)3.具有良好的职业道德和个人信用4 .具有当地常住户口或当地有固定住所、居留证或临时居留证。发展型经纪人的职责和任职条件、服务型经纪人的职责和任职条件、职责：以服务顾客为主要职责，通过为顾客提供信息、咨询和财富管理广告老虎钳，增加顾客的资产价值，维护顾客

3、营销部，创造收入。 任职条件： 1、通过证券就业鉴定试验的“证券投资分析”科目考试，取得公司内部评定咨询分析师资格2 .具有较强的市场分析能力，能够为客户提供咨询服务3 .精通金融市场产品，能够为客户提供金融产品配置服务4 .在营销部开发型经纪人、财务管理人员的职责和工作条件、职责：以服务营销部的高端客户和经纪人的“一对一”客户为主要职责，为客户提供信息、咨询和财富管理广告老虎钳，以提高客户资产的价值，为营销部维护客户，创造收入。 任职条件： 1、高等院校本科以上学历。 2 .通过所有证券就业鉴定试验、基金和期货从业资格考试。 3 .具备较强的市场分析能力，能够独立为客户提供咨询服务4 .精通

4、金融市场产品，能够为客户提供金融产品配置服务。 5 .经营销部财务管理人审查委员会审查合格。经纪人等级、经纪人等级、营销学协特技表演、营销学经管人、高级营销学经管人账户经管人、高级账户经管人、账户总监、发展型经纪人、(1)、 营销学资金特技表演：累计账户资产200万以上或累计纯佣金收入5万元(2)，营销学经管人：累计客户资产1000万以上或累计纯佣金收入50万元(3)，高级营销学经管人：累计客户资产5000万以上或累计纯佣金收入100万元。 开发型经纪人的等级，服务型经纪人的等级要以取得公司内部评定的咨询分析师资格为基本条件，考虑顾客的开发和服务的业务能力。 初次等级通常必须是最低等级。 1、

5、客户经管人：取得公司内部评定的初级分析师资格2、高级客户经管人：取得公司内部评定的中级分析师资格3、客户主管：取得公司内部评定的高级分析师资格。服务型经纪人的等级、经纪人的审查、经纪人的审查分为每月审查和年度审查。每月考核必须在下月头五个工作日内完成，考核内容为当月业绩指标完成情况的年度考核必须在下年头二十天内完成，考核内容除业绩指标外，还应包括经纪人的职业训练、工作团队精神和学习情况等。 对经纪人的评价，发展型经纪人主要以增加有效的顾客账户开设数，或者增加顾客资产为绩效考评依据。 1、市场份额特技表演：每月追加3户有效账户或追加20万元以上资产2、营销学经管人：每月追加6户有效账户或追加60

6、万元以上资产3、高级营销学经管人：每月追加9户有效账户或追加100万元以上资产。 发展型经纪人的评价，服务型经纪人主要以增加有效的顾客账户开设数或增加顾客资产总额的情况为绩效考评依据，对云同步进行顾客服务质量评价。 各等级的业绩指标为： 1、客户经管人：每月增加有效账户开设的3户或账户资产的修订增加3%以上的2、高级账户经管人：每月增加有效账户开设的6户或账户资产的修订增加6%以上的3、客户总监：每月增加有效账户开设的9户或客户服务型经纪人的顾客服务素质测评主要包括：向客户提供信息、咨询和财富管理广告老虎钳情况、客户反馈和评价情况等。服务型经纪人的审查，1、营销部要根据对经纪人每月审查和年度审

7、查情况，决定经纪人等级的升降或淘汰，经纪人等级的升降要逐步进行。 2、低级经纪人连续6个月完成每月审查的业绩指标，就可以得到晋升，在一个评价年度内连续12个月完成业绩指标，满足其他评价要求的，就得到晋升。 3、任何一级经纪人连续三个月未完成月度考核业绩指标或者未达到营销部考核要求的，应当降级或者淘汰。经纪人的晋升、降级和淘汰、经纪人工作团队、营销部，可以根据实际需要，以经纪人的自愿或营销部安排等方式构成经纪人工作团队。 经纪人工作团队由多个经纪人构成，由经纪人工作团队的主管分工合作，开展顾客开发和服务。 构成经纪人工作团队，必须满足以下条件： 1、有5名以上的经纪人，其中有3名以上的正式经纪人

8、；2、有资格经纪人工作团队主管；3、有可行的营销学方案；4、有明确的工作团队成员评价和收入分配方案。经纪人工作团队的构成条件，满足以下条件的经纪人可以向营销部申请或安排营销部成为经纪人工作团队的主管： 1、是营销部正式经纪人，获得高级以上等级2 .营销部有一年以上就业记录，有良好业绩3 .具有良好的职业训练，诚实守信，遵守纪律、经纪工作团队主管的在任条件，1、代理工作团队主管提出在任申请和分组申请2、营销部审查模拟经纪人工作团队主管的在任条件和分组条件3、审查合格后，营销部正式任命经纪人工作团队主管， 与工作团队主管签订经纪人工作团队的营销目标和风险控制保证书(附件4 )，向公司的零售经纪部提

9、交备案4 .经过经纪人工作团队对主管的职务审查，但没有通过集团审查的； 在可以给予经纪人工作团队主管三个月的经纪人工作团队建设期间的经纪人工作团队建设结束后，由营销部正式任命经纪人工作团队主管，签订经纪人工作团队的营销目标和风险控制保证书。 经纪人工作团队构成程序，加入经纪人工作团队的经纪人，其征集必须由营销部按照规定的程序进行。 营销部在招募和晋升经纪人工作团队成员的过程中，要把经纪人工作团队的主管意见作为重要的参考。 经纪人工作团队主管应合理安排工作团队成员分工，组织工作团队成员开展学习和交流，每周向营销部汇报工作团队展业、人员管理及风险控制等情况，定期向营销部提交每月、半年、年度的工作团

10、队业务分析报告。经纪人工作团队成员原则上没有享受基础收入。 营销部可以在一定期间内给予新构成的经纪人工作团队一定的基础收入。经纪人工作团队的其他要求，1、各工作团队成员首先获得各自业绩80 %的直接升值收入2、工作团队主管对各工作团队成员业绩加薪20的集中分配、集中分配中，把不超过6的部分作为工作团队主管津贴，其馀14中10%由营销部根据工作团队成员的考核情况(分配情况应当向营销部报告)，经纪人工作团队成员的收入分配，经纪人工作团队取消后，工作团队成员留在营销部成为经纪人的，其客户仍然是归属于本主儿的工作团队成员离开营销部的，其客户由营业部所有， 该客户的日常管理和维护需要由该工作团队承担，工

11、作团队可以从中提取16项客户维护费，工作团队长根据工作团队的维护情况进行分配，撤销经纪人工作团队成员，1、推荐大家能够自主构成工作团队，进入工作团队资产在5000万以下，没有加入经纪人工作团队的独立经纪人，各自业绩只加薪85，得到直接加薪收入剩下的15，就可以看作是营销部的日常营销学管理费。 2、资产在5000万以上，没有加入经纪人工作团队的独立经纪人可以在各自业绩加薪95，得到直接加薪收入，剩下的5，可以作为营销部的日常营销学管理费。非经纪人工作团队成员的收入分配、经纪人报酬、经纪人报酬分为基础收入和业绩加薪。 经纪人水平每月的基础收入范围试用经纪人580-1500营销学协助特技表演8001

12、500营销学经管人/账户经管人1000-1500高级营销学经管人/高级账户经管人2000账户管理者2500，经纪人报酬， 业务量主要是指新有效账户开设数、净佣金收入及金融产品销售净佣金收入是指佣金收入减去证券交易限制费、销项税、银行营销学费的净收益，而金融产品的销售净收益是指基金、信托计划等财富管理投资类产品销售的净收益。经纪人报酬，1、没有转正的经纪人可以获得开户提成，每户提成标准为30元。 2、开发型经纪人除了开设账户以外，从开设客户账户之日起，第一年度以客户纯佣金收入的35，第二年30，第三年不超过20的比例，修订开发佣金的提升。 3、服务型经纪人对本主儿研制的客户，按服务型经纪人的职别

13、服务客户的纯佣金收入不超过1518的比例，对服务佣金的扣除进行订正，但同一客户，同一时间各种扣除的订正不能超过纯佣金收入的38，经纪人报酬，营销部每经纪人当月的业绩小于基础收入时，经纪人当月的报酬按基础收入订正；经纪人当月的业绩大于基础收入时，经纪人当月的报酬按业绩化学基订正。 试用期内的经纪人享受试用期的基础收入，但不享受业绩的提高。经纪人的报酬、经纪人的日常管理、经纪人在其开发的客户办理开户手续之前，把其本主儿的经纪人查询密码、客户姓名、客户开户有效证明书编号等主要信息，通知经纪人的业务负责人，进行开户预约申请。 经纪人开户预约有效期为三个月，过期无法办理客户开户手续的，系统内的该预约记录

14、将自动失效。 经纪人对客户进行再开发的，应当依照本法第四十三条的规定，再处理开户预约申请。经纪人开户预约、经纪人客户开户时，营销部柜台开户人员还催促客户在经纪人的权限布告上签字，说明经纪人的职责、经纪人的禁止行为，确认客户同意与经纪人建立经纪关系。 服务型经纪人与提供服务的客户建立经纪关系，应事先确认客户同意签署经纪人的权限告示书，与该经纪人建立经纪关系。、经纪人的经纪关系的确认、经纪人的风险管理、1、禁止客户的全面委托，禁止客户证券投资收益或者对损失赔偿的承诺2、禁止客户欺诈， 向客户提供虚假信息3 .禁止为了创造交易量而诱导客户频繁买卖4 .禁止将营销部的库存客户转换为经纪人5 .禁止用营

15、销部拦截开设自然账户的客户，以任何形式进行不正确或误解的宣传， 不得强制或限制对客户的选择，不得做出经纪人的禁止行为，6、禁止中间人抢夺客户7 .不得以任何形式做出违反其他证券法和公司及营销部管理规定的虚假承诺8 .携手， 代理客户资金手续使不得客户资金和有价证券挪用使不得营销部或者以营销部的工作人员、经纪人的名义，不得从事对外融资、保证、投资、签订合同等活动的经纪人身份，不得利用不正当的利益，经纪人的禁止行为，9， 不得对外泄露有关业务资料和其他商业秘密10、向其他证券公司招揽客户的使不得11、经纪人在开发客户过程中不得违反关于禁止公司商业贿赂和非法交易行为的规定12、向客户提供信息时对证券

16、价格上涨和市场动向进行确定和提案使不得。经纪人的禁止行为、营销部，在试用经纪人启航前，必须要求试用经纪人在行为规范承诺书上签名。 经纪人(包括试用期经纪人)进行对外展业，应当忠实向客户介绍本主儿身份和职责，明确披露证券投资风险。 营销部要严格实行预约开户制度，加强经纪人客户开户风险的管理。 没有预约开户或者开户时没有指定经纪人的情况下，一切工作后追加使不得。 其他事项，营销部设立依从性奖励基金，鼓励经纪人依从性展销会，经纪人(包括工作团队成员)每月报酬中10%的部分作为依从性奖励基金，在依从性审查期间(1年)期满后发行。 审查期间，经纪人无违约展业记录，全额发放。 中介人违反展览会、给公司或顾客造成损失的，根据需要扣除适当金额发放。 每年重复依从性评估期间。 经纪人依从性奖励基金、经纪人管辖的客户的任何资料都是需要保密的信息，经纪人有保密的义务。 不得以任何理由在没有行政许可的情况下公开或者泄