国际技术贸易概述.ppt

1、,国际技术贸易,1,Chapter,国际技术转让实务概述,当代国际技术贸易发展的新态势,国际技术贸易日趋活跃，地位不断提升 现代科学技术的迅速发展 R&D的国际化:为了吸取当地的知识、技术、资源， MNCS纷纷到国外建立中心。 跨国公司是国际技术贸易的主要承担者 技术贸易额主要集中在跨国公司(MNCS)内部(占70%), MNCS主要集中在发达国家,剩下的30%集中在中等发达国家与发展中国家. 国际投资特别是直接投资迅猛发展成为国际技术贸易发展的强大推动力,国际技术贸易的传统方式发生重要变化 传统方式有：许可证贸易、特许专营、咨询服务、技术服务与协助、承包工程等 电子商务的兴起 企业兼并成为国

2、际技术贸易的一种新方式,技术商品结构 国际技术贸易向“知识型”、“信息型”等软件技术倾斜 高新技术贸易逐渐繁荣 专利国际化趋势加快，成为当代国际技术贸易构成的新亮点 国际技术贸易与国际资本转移交织在一起 环境技术贸易逐渐兴起,国际技术贸易结构出现新特点,贸易主体结构 发达国家和地区一直是国际技术贸易的主要参与者和推动者 跨国公司成为国际技术贸易活动中最为活跃的主体 新兴工业化国家成为国际技术贸易的重要参与者,国际技术市场日趋成熟,美国,日 本,欧 盟,其 他 国 家 和 地 区,其 他 国 家 和 地 区,当代国际技术贸易发展的新格局,当代国际技术贸易流的地域空间性 水平流逐渐成为国际技术贸易

3、的主要流向 从发达国家到发展中国家的垂直流也成为一个重要流向 当代国际技术贸易地理空间格局的不平衡性,我国技术贸易现状,我国技术贸易的特征 以技术转让、技术许可等方式进行的技术引进合同成交金额超过设备引进的合同成交金额。 交通与通信成为我国技术出口的新的支柱产业。 技术引进的重点由能源、冶金有色和石化化工行业转向机械电子、轻工纺织和交通运输。 我国的技术依存度逐年降低。 技术出口能力不断提高。 技术出口增长速度远远高于技术引进的增长速度。 我国与主要技术贸易国家的单项技术引进规模大幅度下降。,我国技术转移的情况,分六类： 专利许可 技术服务 合作开发（生产） 技术咨询 关键设备 生产线的成套设

4、备 总的特征: 关键设备引进多，成套设备引进少 硬件技术引进多，软件技术引进少,引进技术的发展阶段四个阶段 第一阶段（19521959）: 自前苏联东欧国家引进450 项技术，用37亿美元，效果非常显著主要表现在以下几个方面： 合适的政策；苏联专家手把手教，在技术转让方面，提供技术资料，提供现场技术指导；精神面貌方面 2、第二阶段（19631968） 自西欧和日本引进84项技术，用汇 14.5亿美元主要集中在轻纺工业方面 3、第三阶段（19721978） 自日欧美引进367项技术，用汇 33.5 亿美元第一次使用许可证方式 4、第四阶段（19791998） 全面引进27829项技术，用汇 10

5、54.8亿美元 输出技术的发展阶段 1、第一阶段（1980-1985） 向发达国家输出40项技术，换汇6761万美元 2、第二阶段（1985-1998） 向发展中国家输出9158项技术，换汇281亿美元。通过输出技术，带动设备出口，因此，以输出设备为主。 我国技术贸易实践中存在的问题 1、引进技术与自主技术的关系：自主技术较少，依赖性较大 2、引进技术的成本较高 3、出口技术的效益较低 4、引进技术与跨国经营及海外市场的发展关系：我国对外FDI大部分是销售机构，而非生产设施。,国际技术转让是一门实务性很强的课程，它涉及国际技术转让的方式、技巧和程序，以及国际技术转让过程中的有关技术、法律、行政

6、、金融、税收等各具体事项的操作和处理。 在学习中，认真掌握有关技能和操作方法，如技术的选择与可行性研究，价格的测算，国际技术转让谈判技巧，合同条款的拟订、履行，引进方的创新及争议的解决方法等,国际技术转让有关政策与法规,国际技术转让的政策，涉及国际技术转让双方国家的经济发展政策、产业政策、价格政策、税收政策、国别政策及技术转让的具体政策。 国际技术转让的法规由两部分组成：一是各国的国内法，二是有关国际公约与协定。由于国际技术转让的公约联合国国际技术转让行动守则草案尚未生效，目前调整技术转让的法律仍以各国的国内法为主。国内法除专门的国际技术转让法外，还包括专利法、商标法、商业秘密法、反垄断法等有

7、关法律。,国际技术贸易的国际公约,在国际技术贸易实践中，技术出口方往往凭借其技术上的优势地位而迫使引进方接受种种不公平的限制条件。这种现象在国际上逐渐被普遍化，从面使之成为国际技术贸易中限制性商业惯例，它越来越阻碍国际技术贸易的发展。为此，许多发展中国家要求联合国主持制定一项国际性的技术法则。 1978年10月，联合国大会委托联合国贸发会负责起草的国际技术转让行动守则出台，此后又经多次修改。 该守则草案规定交易各方的谈判地位应均衡，任何一方不应滥用其优势地位的条件举行技术转让的交易，特别是涉及发展中国家的技术转让交易，从而达成彼此满意的协定。它还规定了技术转让当事各方应避免在合同中采用的20条

8、限制性惯例。但代表转让方利益的一些发达国家千方百计地想使限制性惯例在守则中合法化，而以七十七国集团为首的发展中国家为维护引进方的利益与发达国家进行了针锋相对的斗争。终因双方的严重分歧，该守则至今未获正式通过。但是，守则草案总结了国际技术转让的一些做法，提出了技术转让的普遍应遵循的原则，在国际上有较广泛的基础，因而对指导国际技术转让、建立良好的国际技术贸易新秩序有着重要意义。,国际技术转让方式（一）,许可贸易Licensing 许可贸易是交易双方通过签订许可协议进行技术使用权转让的一种技术转让方式。提供技术使用权的一方称为许可方（licensor），引进技术的一方称为被许可方（licensee）

9、。在技术许可贸易中，许可方允许被许可方使用其专利和/或专有技术制造销售产品，被许可方支付使用费。有时技术许可贸易也伴随商标许可。 单纯许可贸易 与国际直接投资结合的许可贸易 与设备或产品买卖结合的许可贸易 与国际合作生产结合的许可贸易 与加工装配和补偿贸易结合的许可贸易,国际技术转让方式（二）,技术咨询服务 技术咨询服务是咨询服务方利用自己掌握的技术、知识、技能、经验，按照委托方的要求，为完成某项特定的技术经济任务而提供的某种服务。 技术培训 技术咨询 可行性研究 技术经济论证 国际工程承包中的技术咨询服务,国际技术转让的基本程序,机会研究,一般机会研究,具体机会研究,可行性研究,初步可行性研

10、究,详细可行性研究,评价与决策,谈判准备,组织准备,信息准备,方案准备,谈 判,技术谈判,商务谈判,签 约,合同报批,合同生效,履 行,合同履行阶段,合同报批阶段,谈判签约阶段,可行性研究阶段,技术转移的渠道,1、技术转移包括：设备的转移/生产现场的转移/专利等技术成果的转移/研发机构的转移/人力资源的转移/企业的并购 2、目前通用的国际技术转移的典型渠道 通过技术授权的许可方式 通过国外投资方式（F D I ） 通过模仿国外技术和产品的方式 自由获取已经成为公开性的各种技术知识的方式 3、发展中国家横向技术转移的主要方式和渠道 通过技术设备、技术产品和技术含量高的零部件的销售 通过定向的技术

11、培训 通过外方提供的技术服务 通过外国直接投资活动所带来的生产和管理体系 通过专项工程承包提供的专业生产项目 通过外方所提供的专有技术转让过程 购买技术所有者的商标使用权，应用O E M 等方式进行零部件组装 通过三来一补形式所开展的加工贸易项目,技术贸易的动机,To raise competitive power To enter into world market Part of companys strategy Competition pressure To raise technology capacity To increase operation profits To explo

12、re new domestic market To lower down production cost To benefit from local policy To attract foreign capital 对发展中国家而言，技术转移的主要动机有： 出口导向/进口替代/增加出口产品的附加值/满足国内市场的需求 对引进技术方而言，技术转移的主要动机有： 出口导向/替代进口/提高产品质量 对输出技术方而言，技术转移的主要动机有： 本国市场/全球化,影响技术转移过程的主要因素（横向转移）,技术生命周期与技术转移的关系 （由扶农的PLCC理论产生）,未产业化阶段特点: 市场需求不确定 产业化

13、问题没解决 工艺问题还未考虑 转让费用很低 前期产业化特点: 市场需求不稳定, 有风险 产业化, 基本解决 细节的产业化问题未解决 引进前两个阶段的技术,可能使企业获得竞争力. 发展期特点: 市场潜力大,需求大 产业化完全解决 成熟及衰退期特点: 高度标准化 充分固化的专用设备 这一阶段的技术实际上是引进设备 消化吸收费用最低, 引进费用很高 技术的市场竞争潜力不高,因为技术已进入衰退期 我国引进的技术大部分是属于这一阶段的技术,主要以引进设备为主,成功的技术转移的决定因素, 引进技术方状况 操作能力层次,表现生产技术基础.管理或操作由外方设计和建立的生产设施的能力 仿造能力层次,表现小规模的

14、创新水平, 无外来帮助下,扩大产品输入规模的能力 改造能力层次, 表现技术的自我支持.因地制宜,独立改造产品设计,改进生产过程的能力 创新能力层次,表现领先的设计. 独立发展下一代产品体系的能力 技术转移的决定因素,技术输出方战略 垄断性战略(即不转让的情形) 当输出方可以垄断特定的技术时,不输出 当输出方在MNCS (跨国公司)内部转让技术就可以到达他的战略目的时不问其它方转移技术 不对潜在的竞争对手转让技术 特定的技术引进方易导致技术秘密泄露的风险太大时,输出方不向引进方转移技术 当时特定的技术引进方的生产过程和产品质量难以控制,以致于影响技术输出方的声誉时,不输出 对特定的技术引进方,当技术输出方的转让成本太高时,交换性战略(转让的情形) 国外特定国家和地区市场容量较小,不可能达到规模经营时 对外国市场不了解或资本力量有限, 直接投资有困难 当特定国家和地区的市场经济风险和政治风险较高或直接投资形式限制较多,投资风险