证券有限责任公司全国股份转让系统挂牌公司持续督模版

1、证券有限责任公司全国股票转让系统上市公司持续教练工作指导。第一章总则第一，为规范xx证券有限责任公司(“xx证券”或“公司”)，实施全国中小型企业股票转让系统(“全国股票转让系统”)股票推荐业务工作工作工作流程，明确开展股票推荐业务相关部门和人员的责任，有效防止股票推荐业务风险，按照非上市公众公司监督管理办法第二条股票上市推荐业务是指公司作为全国股票转让系统的主办权商，为申请上市公司股票，向全国股票转让系统上市、股票发行等提供尽职推荐服务，在上市转让期间为上市公司提供持续的教练服务。第三条公司股票上市推荐内核委员会是公司开展股票上市推荐业务的核心机构。公司投资银行部门是公司开展股票上市推荐业务

2、的日常管理部门，投资银行部门下设立的项目审查委员会负责股票上市推荐业务的项目审查。投资银行事业部的品质管制综合部是股票上市推荐业务的日常品质管制机构。公司其他业务部门(“推荐业务部门”)，其所属的投资银行部门前端业务部门和授权进行股票上市推荐业务的公司，是公司进行股票上市推荐业务的具体执行部门。推荐业务部门要在股票上市推荐工作中任命项目组。第四条从事股票上市推荐工作的部门和人员应当按照相关法律、法规和规则、公司相关规定，认真、诚实地执行推荐工作，认真履行保密义务，渡边杏利用从推荐工作中获得的未公开信息谋取不正当利益。第二章工作启动第五条市场开发人员在执行业务相关初步盘点和风险评估时，应重点关注

3、上市公司或招牌公司申请和利益冲突是否存在、是否具备执行业务所需的人力资源和专业能力、是否遵守股票推荐业务项目等。公司的承包标准。第六条初步盘点和风险评估结果显示，如果接受的股票上市推荐业务项目符合字典入港的申请条件，并已与业务委托人达成初步合作意向，市场开发者可以提交项目字典入港申请。经过推荐业务部门主管和品质管制综合部的审查，获得了投资银行部门负责人的批准。第七条项目字典设置项目批准后，市场开发者在执行内部批准流程后，可以与业务委托人签订保密协议、合作框架协议或财务顾问协议。另一方面，推荐业务部门需要对适合牙齿项目委托的项目团队进行进一步的尽职调查。第八条项目组进一步的尽职调查结果显示上市企

4、业符合股票上市条件，计划开始制作上市申请费，或者进行股票上市推荐和持续监督协议，项目负责人应当及时提交项目入港申请。经推荐业务部门主管和质量管理综合部审查，得到投资银行部门负责人的同意后，可以召开入港审查委员会会议，审议项目正式入港申请。第九条投资银行部门入港审查委员会以会议方式审议了申请正式入港审查的股票上市推荐业务。如果参与牙齿项目入港审查的入港审查委员会三分之二以上委员同意，入港审查委员会可以做出同意项目正式入港的决议案。第十条完成正式入港审批程序的股票上市推荐项目、项目负责人应当同意与业务委托人进行相关业务的基础和就业务协议相关条款达成协议的理解，并签订书面股票上市推荐和持续的教练协议

5、。第十一条公司承担上市公司持续教练业务的话项目负责人在通过项目正式入港申请后，必须同意与业务委托人进行相关业务的基础和就业务协议相关条款达成的理解。而且，还要签署书面股票上市持续监督协议。第十二条通过招标方式进行业务的，市场开发者应在入港审查委员会通过投标申请文件后，允许公司代表公司参与投标。第三章项目集团的委托第十三条各项目队由公司内部人员组成，其成员必须取得证券就业资格。项目组成员必须至少包括一名注册会计师、律师和行业分析师。行业分析师应具备申请上市公司所属行业的相关专业知识，并发表近一年有关行业的研究报告。第十四条项目组应当指定一名注册会计师、律师、行业分析师分别负责上市公司申请的财务会

6、计问题、法律问题、相关行业问题的尽职调查和相应的责任。第十五条推荐业务部门应当指定项目集团之一对项目负全面责任。项目组负责人必须具备以下条件之一：(一)参与对两个以上推荐上市项目和财务会计问题、法律问题或相关行业问题的尽职调查。(2)具有3年以上投资银行从业经历，在国内外首次公开发行股票或发行新股上市公司、发行转股债券的主要收购项目经历。第十六条有下列情形之一的人不得成为项目集团成员：(1)近3年来，受到了中国证券监督会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分。(二)本人和配偶直接或间接申请上市公司股票；(三)申请上市公司或其控股股东、实际控制人任职。(四)根据需要，没有参加全国股票转让系统公司组织

7、的业务培训。训练；训练。(五)全国股票转让系统公司认定的其他情况。第四章尽职调查第十七条项目队应当遵循勤劳、诚实、可靠的原则，根据股票上市相关业务规则，根据有关盘点的相关要求，通过现场调查、祖怀、采访等对上市公司申请进行盘点。有充分的理由确信上市公司在上市条件和申请中公开的信息是真实、准确、完整的。第十八条项目组的尽职调查旨在形成有助于投资者制作投资决策的信息公开文件，调查范围至少应包括公开转让手册中涉及的事项，以及根据上市公司申请的具体情况，应在公开转让手册中披露的其他事项。应该公开足以影响投资者决策。第19条项目队的尽职调查可以基于注册会计师、律师等外部专家的意见。项目小组应合理质疑专家的

8、意见，并根据规定的调查内容和方法，判断专家发表的意见是否有足够的根据。项目队应该对引用专家意见时引用的意见负责。如果认为专家发表的意见的基础工作不够，或者对专家的意见有疑虑，项目组就要进行独立调查。第二十条在推荐文件、上市申请文件中，对证券服务机构及签署者专业意见的内容，项目组应确保充分的尽职调查证据，并根据对各种证据的综合分析，对申请公司提供的资料和公开的内容进行独立判断。还有充分的理由确信，判断和上市文件、推荐文件内容没有实质性的差异。(威廉莎士比亚、温斯顿、推荐文件、推荐文件、推荐文件、推荐文件、推荐文件、推荐文件、推荐文件)第二十一条项目队完成尽职调查工作后，应当发布尽职调查报告，各成

9、员应当签署尽职调查报告，参与尽职调查，承担责任。第二十二条项目组必须取得或编制尽职工作底稿，真实、准确、完整地记录整个尽职过程。项目组成员要负责尽职调查工作底稿、尽职调查结果的真实性、准确性和完整性责任。尽职工作稿应作为编制尽职报告、推荐报告及招牌申请文件的基础。第五章内核审查第二十三条股票上市推荐业务的申请文件草案完成后，项目组进行内部质量管理后，确定符合内核申报条件的，项目组可以提交内核申请，并与内核申报所需的相关申请资料一起向推荐业务部门主管报告。推荐业务部门负责人认为符合内核申请条件后，可以将项目内核申请转发给品质管制综合部进行品质管制审计。(威廉莎士比亚，温斯顿，工作，工作，工作，工

10、作，工作，工作，工作，工作)项目小组原则上应在项目工作日程制定的内核时间至少10天前将项目内核申请提交品质管制综合部审查。第二十四条品质管制综合部委托的审计员应当按照全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）规定，从收到项目内核申请之日起2天内(项目组对初步审计意见的反馈反应时间除外)，对内核申请资料进行形式和实质的审计。根据项目团队对初步审计意见的反馈，形成品质管制审计报告。品质管制综合部负责人对审计人提交的品质管制审计报告审计没有异议的，应当将核心申请材料提交公司合规部门进行合规审计。公司合规部门委托的合规审计员应在收到内核申请材料之日起3个工作日内完成合规审计，并将形成的合规审查意见反馈给

11、品质管制综合负责人。第二十五条品质管制综合部负责人收到公司合规部反馈的合规审查意见，得到投资银行事业部负责人的同意后，可以要求公司股票上市推荐内核委员会召集人召开内核会议。股票上市推荐内核委员会召集人必须确定参加会议的7名内核委员的名单，律师、注册会计师、产业委员各确定一名。第二十六条核心委员应当以慎重负责的态度独立客观公正地审查项目内核申请资料、品质管制综合部发布的品质管制审计报告以及公司合规部门发布的合规审查意见。形成审计工作底稿。核心委员的审查工作底稿应包括审查工作的开始和结束日期、发现问题、提出补充调查验证的事项、对推荐招牌的意见等。第二十七条内核会议应就上市企业风险评估表申请及推荐内

12、辞呈内部核查表相关内容向项目集团相关人员进行质询，敦促项目负责人和项目集团其他成员进行尽职调查和信息公开质量验证工作。核工作要在项目组的尽职工作和核会议讨论中以发现风险和问题为中心进行，发现项目负责人和项目组其他成员的工作不足，提出书面纠正意见，要求相关人员的履行。第二十八条内核会议表决时，必须得到三分之二以上参会委员的同意，才能通过内核提出申请的决议案，全国股票转让系统挂牌，提出项目推荐，同时律师、注册会计师、产业委员都必须是同意票。内核会议应该在询问核及表决的基础上形成核心意见。核心意见应包括审查意见、投票结果、参加会议的核心机构成员列表和投票记录。内核会议成员必须签署内核意见。第二十九条

13、内核会议审议通过之日起3天内，投资银行业务部门应将内核会议结果通知上市公司、上市公司或并购重组相关当事人。内核会议不同意项目内核的申请，项目负责人认为，根据内核会议审计意见补充相关资料后，如果能满足发行或提交条件，可以在内核会议表决日6个月后再申报一次。重新申报尚未通过，内核会重新投票日起12个月内不能重新申报。第三十条项目通过内核后，项目小组根据内核会议，完善意见修改、推荐及申请文件，完成后，报品质管制综合部验收。验收不合格，品质管制综合部应退回推荐及申请文件，要求项目队再次修改和补充。品质管制综合部完成对推荐及申请的确认验收后，此次内核会议的内核专家应审查内核委员会审查意见的实施情况，形成

14、补充审查意见，然后向公司内核负责人报告。公司核心负责人在全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）签署同意书后，公司才能发布推荐文件。第六章股票上市第三十一条项目组应当按照中国证券监督管理会、全国股票转让系统公司的相关要求，准备并提交股票上市及股票转让申报材料。项目组应协助股东人数超过200人的申请公司向中国证券监督管理会提交公开转让申请文件给全国股票转让系统，公开转让申请经中国证券监督管理会批准后，向全国股票转让系统公司提交股票上市申请文件。项目组应协助股东人数不超过200人的申请公司向全国股票转让系统公司直接提交上市申请文件。第三十二条项目组向中国证券监督管理会、全国股票转让系统

15、公司提交申请文件后，中国证券监督管理会、全国股票转让系统公司的审查，应当做以下工作：(一)组织上市公司及其他证券服务机构，答复中国证券监督管理会、全国股票转让系统公司的意见。(二)根据中国证券监督管理会、全国股票转让系统公司的要求，对与此次上市有关的具体事项进行盘点或核查。(三)项目负责人、项目现场负责人应当与中国证券监督管理会、全国股票转让系统公司保持持续的专业沟通。核心专家在审查反馈期间，应咨询中国证券监督会、全国股票转让系统公司的申报资料。第三十三条项目组应当支持上市公司，根据中国证券监督管理会、全国股票转让系统公司申请的反馈，提供补充资料，并对相关中介机构的反馈意见相关问题提出尽职调查

16、或补充的专业意见。如果是关于修改或补充公开转让手册，就应该做标记。第三十四条项目队应当按照中国证券监督管理会、全国股票转让系统公司的要求，及时处理文件奉权申请工作，按照全国股票转让系统公司的要求，提交相关奉权资料。第三十五条申请上市公司接受全国股票转让系统公司同意挂牌的审查意见后，项目组应督促上市公司和全国股票转让系统公司签订招牌合同，处理相关业务。取得证券简称和证券代码后，项目组应支持上市公司向全国股票转让系统公司指定的信息公司发送要求公开的第一份信息披露文件。申请上市公司股东开证券账户，向中国证券登记结算有限责任公司或其所属公司(“中国结算”)支持股权初始登记等相关业务。申请上市公司的第一

17、次解除销售限制的情况下，项目组应当审查上市公司提交的第一次销售限制申请资料，然后向全国股票转让系统公司发行投资银行业务管理制度，由全国股票转让系统公司发行投资银行业务质量控制管理办法，然后申请上市公司到中国结算，办理解除销售限制的手续。第三十六条中国结算出投资银行业务内核审批表后，项目组应与全国股票转让系统公司联系，确认上市日期，协助处理挂牌前的第二个信息披露问题。(威廉莎士比亚，美国电视电视剧)第七章股票发行第三十七条公司要推荐的上市公司计划在股票上市的同时进行股票发行，或者上市公司计划发行股票，推荐业务部应根据与上市公司或上市公司协商的情况签订特别收购合同。第三十八条推荐业务部门应根据本准则第三章的规定委托项目组申请上市公司或上市公司的股票发行业务，并根据本准则第四章和牙齿章节的要求对上市公司或上市公司的股票发行业务相关申请进行尽职调查。在此基础上发行股票发行业务推荐报告或特别推荐意见。第三十九条申请上市公司或上市公司股票发行业务的，项目组应协助中国证券监督管理会申请股票发行批准。(1)向特定对象发行股票，使股东累计200人以上。(b)股东人数超过200人的公共企业向特定对象发行股票。项目组应当按照本准则第五章的要求履行内核程序，以向中国证券监督管理会申请批