证券股份有限公司资产托管部收入统计操作规程

1、证券股份有限公司理财部收入统订操作规程第一章总则第一条为加强xx证券股份有限公司(以下简称“xx证券”或“公司”)资产管理部的服务费收入统一订正，确保资产管理部服务费收入的准确、安全、有序，保障公司利益，依据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、证券公司内部控制指引第二条资产管理部应当建立健全的服务费收入纠正统一纠正制度，明确相关数据来源和纠正方法，指派负责人负责服务费收入的数据统一纠正、纠正和催收，并报告公司财务部进行公司的会纠正。第三条公司对民营募捐业务外包服务和管理业务推荐部门有相关激励政策的，资产管理部应当与公司财务部协作进行相关统一订正报告。第四条产品服务部负责收入统订残奥表

2、的总结和提供，外包服务部、托管服务部分别提供财务数据，综合服务部负责统订的总结。第二章数据的统一修订和订正第五条数据的统订和订正的频率根据公司的相关要求和业务开展情况，资产管理部每月前五个工作日收入统订本期服务费。资产管理部在会订年度的最初10个营业日以内领取前会订年度的服务费，在协议上另有约定的从协议约定。第六条产品经理、评价修正算岗、综合管理岗应当根据协议约定或者商务谈判结果，确定服务费收入的修正公式、基础残奥表、财务数据等。 由公司会计部提供本公司存款账户等信息。 综合管理官总结统订。第七条在每月月初三个工作日内，产品经理、评价核算处应当向综合管理处提供截至上月最后一天的最新收入统一核算

3、残奥表。第八条服务费由产品承担的，产品经理填写企业会计准则(附件一)的产品基本信息。 包括产品名称、管理人员名称、推荐部门、服务费负担方式、服务费核算方式和服务费支付方式等在内的评估核算所要填写各服务费率、年化最低费用、开始工作日、佣金收入、资本和服务费金额。第九条服务费的修订方式不由产品承担，产品上线后，产品管理者应当填写资产托管部收入统计参数表 (附件一)的产品基本信息。 产品名、管理者名、推荐部门、服务费负担方式、服务费计算方式、服务费支付方式和包括各服务费的评价计算冈在开始工作日、记入佣金收入和资本的综合管理冈根据各残奥表计算服务费金额。第十条每月初五个营业日前，综合管理岗位核算的服务

4、费金额由研究人员核实无误后，向部门负责人提交审查。第11条每隔会议修订年度的前5个营业日，评估会修订事务所修订的服务费金额经讨论人的讨论确认没有错误后，运营支援事务所向客户或其他支付方发送收款通知书进行确认。 客户或者其他付款方对服务费的订正结果有异议的，双方协商解决。运营支持办公室负责收集客户发放发票的相关信息，并将信息汇总交给综合管理办公室。第十二条确认客户或其他付款方无误后，综合管理岗编制资产托管部收入统计参数表 (附件二)向资产管理部负责人报告批准。 经资产管理部负责人批准后，综合管理报告公司财务部服务费收入情况，协助公司财务部开立相关财务帐目和发票。第三章服务费的领取第十三条运营支助

5、岗主要负责持续跟进服务费催缴。服务费由基金产品资产承担的，管理人员应当按协议约定发出相关支付指令，向我司支付预约存款账户。 服务费由基金产品管理员承担，运营支持办公室由管理员跟进确认是否按期支付相关费用。 服务费根据业务推荐部门的业绩被资产管理部评价时，由产品经理向资产管理部负责人报告，统一调整业务推荐部门和公司财务部处理有关事项。第十四条综合管理岗位向公司财务部跟进服务费实际征收情况，及时向资产管理部的负责人报告。 操作支持办公室负责根据客户的需要发送与客户相关的发票。第四章绩效评价第十五条公司对外包服务和管理业务推荐部门有相关激励政策的，收到服务费后，由综合管理岗统一编制推荐部门绩效考核清单(附件三)，由资产管理部负责人签字报公司财务部，由公司财务部对各业务推荐部门进行审核。第十六条各业务推荐部门对业绩评价有疑问的，由产品经理解释。第五章文件保管第十七条财务管理文件包括理财部财务管理残奥表、服务费收入清单和业务推荐部门业绩考核表等