私募基金管理人公平交易管理制度

1、xx资产管理有限公司公平交易管理制度xx资产管理有限公司公平交易管理制度第一条 为加强xx资产管理有限公司(以下简称“公司”)投资管理，保障投资者利益，避免利益冲突、防范利益 输送，保证交易公平，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等法律法规及中国证券投资基金业协会相关自律规则，特制定本办法。 第二条 公司应当以公平交易为原则，公平对待不同产品、不同客户，建立和完善公平的交易分配制度，确保资产管理业务不同客户和产品享有公平的交易执行机会。 第三条 公司同一投资经理管理的同一类型的产品，在大类资产的配置比例、投资标的的选取、投资策略的执行

2、方面尽可能保持一致。 第四条 公司应当执行公平交易制度，禁止以下行为: （一）禁止使用客户委托资产进行不必要的交易； （二）禁止各种形式的操纵内幕交易、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（三）资产管理不同的账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外 ；（四）资产管理业务在进行投资时，不得投资于被政府机构列入黑名单的企业；（五）资产管理业务资金账户开设由公司相关部门或外部托管机构进行，投资部门不得自行开设资金账户；（六）前台、后台应严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、估值、交易结算和款项收付等环节；（七）资产管理业务相关的知情人员对投资信息有保密业务，

3、不得以任何方式向非授权人员透露资产管理业务的投资信息。 第五条 公司及员工与客户之间发生利益冲突时，应当遵循客户利益优先的原则。 第六条 公司员工行为规范： （一）公司员工应认真学习并严格遵循法律法规及公司相关规章制度、遵守职业道德和行为规范，勤勉尽责、廉洁自律、诚实信用、不谋私利，维护公司和客户的合法利益；（二）公司员工应与公司签订保密协议、保密条款或相关承诺书，对知悉的敏感信息负有保密义务，在任职期间和离职后不得将其知悉的敏感信息泄露给公司其他员工或任何第三方；（三）公司对员工股权投资行为进行备案管理；（四）严禁直接或者通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。第七条公司业务部门

4、负责项目的开发，并向公司总经理报告投资分析和建议。公司业务部门出具的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。第八条 公司业务部门根据项目开发情况建立投资对象备选库和交易对手备选库。公司业务部门负责对投资对象备选库和交易对手备选库进行更新与维护。第九条 公司业务部门在备选库基础上，建立不同投资组合，并向公司总经理报告。第十条投资组合的投资经理负责投资信息的管理与保密，公司不同投资组合和交易等重大非公开投资信息相互隔离。第十一条 公司实行集中交易制度，公司交易执行部门负责交易指令的执行。第十二条 公司交易执行部门不得区别对待不同交易组合的交易指令，保证各投资组合获得公平的交易机会。第十三条公司对异常交易行为实行日常监控，公司风控组部门负责公司异常交易行为的日常监控和分析评估。第十四条公司风控组应根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间交易价格公允性进行核查。相关投资组合经理对交易价格的异常情况进行合理性解释。第十五条公司不同投资组合之间应避免可能导致不公平交易和