私募基金管理公司公司内部控管理制度模版

1、xxxx公司内部控制管理系统第一章总则第一条为确保公司规范经营，有效防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，确保客户和公司资产的安全和完整，维护公司和股东的合法权益，基金管理人建立了科学、严格、高效的内部控制制度。第二条公司内部控制的总体目标(一)确保公司经营管理活动合法合规；(二)确保投资者的合法权益不受侵犯；(三)实现公司稳定持续发展，维护股东权益。(4)促进公司全体员工恪守职业道德、诚信、廉洁自律、勤勉尽责；第三条公司内部控制原则(1)全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透所有业务流程和业务环节，并普遍适用于公司的每一位员工；(2)审慎原则：内部控制的核心是有效

2、防范各种风险。公司组织体系的构成和内部管理体系的建立应以风险防范和审慎经营为基础；(3)相互制约原则：公司设立的所有部门和岗位权责明确，相互制衡；(4)独立性原则：公司根据业务需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设立必须有明确的权利和责任；适应性原则。内部控制与公司的业务规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应，并随着情况的变化及时调整；(6)成本效益原则：公司采用科学的管理方法，降低经营成本，提高经济效益，通过合理的成本控制，努力达到最佳的内部控制效果；第二章内部控制制度第四条内部控制制度公司建立了合理、完整、有效、易于实施的体系。公司制度由不同层次的制度组成。根据其有效

3、性，它可以分为四个层次：第一个层次是章程；第二个层次是公司内部控制大纲，是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三层次是公司的基本管理制度；第四层是公司各组织部门根据业务需要制定的各种制度和实施细则。它们的制定、修改、实施和废止应遵循相应的程序，每一级的内容不应与上述各级的内容相抵触。公司重视对体系的持续检查，结合业务发展、法规和监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断审查和提高公司体系的完整性和有效性。第三章内部控制制度第5条控制活动公司对投资、会计等主要业务建立了严格的控制体系。在业务管理体系中，业务操作流程科学、合理、规范，要求记录完整、保存完整、检查审核严格；在岗位责任制中，内部岗位分

4、工合理，职责明确，不相容岗位和岗位分开设置，相互制约。(a)投资控制系统1、投资决策和实施是分开的。投资管理决策职能与交易执行职能严格分离，实行集中交易制度，建立和完善公平交易分配制度，确保所有投资组合享有公平交易执行机会。2.投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则，审查资产配置比例；在投资决策委员会确定的范围内，基金管理人负责确定5.多重监控和反馈。产品业务部在第一线监控投资行为；风险控制部门监控事件；监督审计部门应当事后监督。监控过程中如发现异常情况，将及时反馈并督促调整。(二)会计控制体系1、严格执行国家统一的会计准则体系及相应的操作和控制

5、程序，确保会计业务有章可循。2、做好会计审计工作，经办会计人员应认真检查各项业务的合法性、真实性、手续的完整性和数据的准确性。会计凭证和报表应由专人审核，重大问题应由财务负责人审核。3.公司真实、全面、及时地记录各项业务，充分发挥会计的会计监督职能，确保信息的真实、完整；建立完整的业务台账制度，并与会计制度进行核对，防止账外操作、账不清等问题。4.制定了完善的档案保管和财务交接制度。5.公司建立日常财产管理制度和定期盘点制度，加强资产登记和保管工作，确保公司和客户资产的安全和完整。(c)技术系统控制系统为了保证技术系统的安全稳定运行，公司建立了完善的硬件设备安全运行、数据传输和网络安全管理、软

6、硬件维护、数据备份、信息技术人员操作管理、危机处理等系统。(四)人力资源管理体系公司建立了科学的人事管理制度，如招聘与解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等，以确保人力资源的有效管理。(5)监督制度公司设立了监督部，负责公司的法律事务和监督。监督制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监督。第六条信息沟通公司建立了内部办公自动化信息系统和业务报告系统。通过建立有效的信息交流渠道，公司各级员工和管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并将信息及时发送给相应的人员进行处理。目前，公司的业务已经实现了办公自动化，不同的人员根据其业务的性质和水平有不同的权限。第七条内部控制公司设立了独立于各业务部门的监督审计部门，通过定期或不定期的检查，评估公司内部控制制度的合理性、完