经纪业务营销活动管理办法模版

1、经纪营销活动管理办法第一章总则第一条为确保公司经纪营销活动的有效性和合规性，防范营销活动中的各种风险，根据国家法律法规和证券监管部门的要求，制定本营销管理办法。第二条本办法适用于公司经纪业务系统的各类营销活动。第三条销售部总经理是销售部营销活动的第一责任人和具体执行者。第二章营销组织结构和职责第四条公司经纪业务管理部负责制定经纪业务系统的营销策略、政策和管理制度，组织和规划经纪业务系统的整体营销活动，评估和总结营销结果，并向公司经纪业务营销管理委员会报告。第五条营业部负责实施经纪业务系统的营销策略、政策和管理制度，具体实施经纪业务系统的整体营销活动；根据证券市场的具体情况，制定并实施营业部的营

2、销计划，对各项营销活动实施日常检查和风险控制，并将营业部的营销活动计划和结果上报经纪业务管理部。第六条销售部门各岗位在营销活动中的职责：1.销售部总经理或营销主管：负责营销活动的策划、实施、总结和评估；2.销售部前台员工：参与营销活动的具体实施；3.销售部后台人员：负责客户开户、投资者风险教育，向客户介绍营销人员的工作行为规范；定期回访客户；4.销售部财务人员：根据公司制定的经纪人考核制度，审核分配销售部营销人员的薪酬，并负责审核各项营销费用；5.销售部计算机人员：负责市场活动的各种软硬件技术支持；6.销售部综合行政和人事管理岗位：负责保管营销活动档案，统一制作和分发各种营销用品。第三章营销活

3、动管理第七条销售部门的所有营销活动必须以遵纪守法为第一原则，特别注意营销对象的风险评估、推荐合适的产品和服务、营销言论的客观性和真实性，严禁恶意竞争。第八条销售部营销活动的具体操作程序：(a)营销计划规划1.市场调查：(1)营销人员通过问卷、电话和面对面访谈了解客户需求、市场状况、同行等相关信息；(2)调查完成后，营销人员将汇总相关信息，撰写调查报告，并上报销售部总经理。2.计划制定：(1)销售部总经理及相关人员根据调查报告，综合分析市场现实、客户实际需求等因素，制定营销计划；(2)计划的内容应包括但不限于：营销活动的时间和地点、营销活动的方法和内容、营销活动所需的项目、营销活动的具体实施者、

4、成本预算、预期效果等。(3)营销计划必须有明确的项目可行性分析。3.备案或批准：(1)营销活动计划制定完成后，需要将计划涉及的相关材料和活动内容报经纪业务管理部门备案；需要提交相关监管部门审批的活动，必须先获得相关部门的许可后才能开展；(二)宣传材料的内容、规格和风格(2)通过电话或书面形式告知客户营销活动的地点、时间和内容，并确定客户是否参与；(3)注意营销活动的布局：摆放的材料和物品要整洁，摆放位置要明显；(4)参与者按照事先的分工完成工作。4.营销活动的过程监督：(1)销售部门的总经理或营销主管应现场监督活动的全过程；(2)监督的内容包括但不限于营销活动参与者的行为是否合规、尽责，现场物品是否合规，活动的宣传内容是否合规。(三)营销活动总结1.营销活动结束后，销售部相关人员应通过问卷、电话和面对面访谈的方式征求客户意见，并将客户的反馈报告给销售部总经理。2.营销主管负责记录活动的直接影响(开户数量、开户客户资产和其他要素)。3.销售部总经理或营销主管应根据汇总的顾客反馈、宣传效果、直接