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1、OHSMS审核员培训,第一篇 标准及法律法规部分 第一章 职业健康安全管理体系产生的背景 第二章 职业健康安全管理体系 规范标准的要求及理解 第三章 危险源辩识、风险评价及风险控制的方法 第四章 我国职业健康安全法律、法规,第一章 职业健康安全管理体系产生的背景,第一节 职业健康安全管理体系的由来 产生的背景 -企业自身发展的要求 -世界经济全球化和国际贸易发展的要求 -借鉴了其它管理体系标准应用的效果 我国职业健康安全现状 职业安全方面,职业健康方面 造成的危害,第二节 实施职业健康安全管理体系的作用和意义,科学有效的管理手段 推动法规和制度的贯彻执行 提高职业健康安全管理的自觉性 消除贸易

2、壁垒 提高组织的经济效益 树立组织良好的信誉,第二章 职业健康安全管理体系规范标准的要求及理解,第一节 标准的特点 采用建立管理体系的方式对职业健康安全绩效进行控制 管理体系结构采用DA循环管理思想 强调预防为主、持续改进以及动态管理 遵守法规的要求贯穿在职业健康安全管理体系始终 适用于各个行业，并作为认证的依据 自愿性原则,第二节 职业健康安全管理体系术语,职业健康安全管理体系术语的分类 职业健康安全基本概念术语 .职业健康安全管理体系基本术语 职业健康安全管理体系审核术语,*事件（3.6） 导致或可能导致事故的情况。 事件是引发事故或可能引发事故的情况，主要是指活动、过程本身的情况，其结果

3、尚不确定。如果造成不良结果则形成事故，如果侥幸未造成事故也应引起关注。这类未造成疾病、伤害、损坏或其他损失的事件，英文中称为“near miss”，是事件和事故之间的一种临界情况。 *事故（3.1） 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况. 事故是造成不良结果的非预期的情况，职业健康安全管理体系（OHSMS）关注的是活动、过程的非预期的结果，性质是负面的，不良的，甚至是恶性的。对于人员来说，这种不良结果可能是死亡、疾病和伤害。将上述情况称为“伤亡事故”和“职业病”。对于物质财产来说，事故造成损毁、破坏或其他形式的价值损失。,*危险源(3.4) 可导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或

4、这些情况组合的 根源或状态。 造成伤害，损失和破坏的本质上分析，可归结为能量、有害物质 的存在和能量、有害物质的失控这两大方面。 *危险源辨识（3.5） 识别危险源的存在并确定其特性的过程。 危险源辨识就是从组织的活动中识别出可能造成人员伤害、财产损失和环境破球的因素，并判定其可能导致的事故类别和导致事故发生的直接原因的过程，能量和物质的运用是人类社会存在的基础。因此危险源是不可能完全排除的。 危险源辨识是职业健康安全管理活动的最基本的活动。,*风险（3.14） 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 可能性是指危险情况发生的难易程度，通常使用概率来描述。严重性是指危险情况一旦发生后，将造

5、成的人员伤害和经济损失的程度和大小。两个特性中任意一个过高都会使风险变大。如果其中一个特性不存在，或为零，则这种风险不存在。 *风险评价（3.15） 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 风险评价主要包括两个阶段，一是对风险进行分析评估，确定其大小或严重程度；二是将风险与安全要求进行比较，判定其是否可接受。风险分析评估主要针对危险情况的可能性和严重性进行。安全要求，即判定风险是否可接受的依据，需要根据法律法规要求、组织方针目标等要求和社会、大众的普遍要求综合确定。,*安全（3.16） 免除了不可接受的损害风险的状态。 安全是不发生不可接受的风险的一种状态。当风险的程度是合理的，在经济、

6、身体、心理上是可承受的，即可认为处在安全状态。安全与否要对照风险的接受程度来判定。随着时间、空间的变化，可接受的程度也会发生变化，从而使安全状态也产生变化，因此，安全是一个相对性的概念。 *可容许风险（3.17） 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。 可容许的风险是指经过组织的努力将原来危害程度较大的风险变成危害程度较小、可以被组织接受的风险。,*职业健康安全(3.10) 影响工作场所内员工、临时工作人员、合 同方人员、访问者和其他人员健康和安全 的条件和因素。 职业健康安全管理体系(3.11) 总的管理体系的一个部分,便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管

7、理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。,管理体系术语,持续改进(3.3) 为改进职业健康安全总体业绩,根据职业健康安全方针,组织强化职业安全管理体系的过程 相关方(3.7) 与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体 组织(3.12) 见GB/T19000-2000中3.3.1的条款 绩效(3.13) 基于职业健康安全方针和目标,与组织的职业健康安全风险控制有关的,职业健康安全管理体系的可测量结果 目标(3.9) 组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的 ,审核术语,审核(3.2) 见GB/T1

8、9000-2000中3.9.1的定义 不符合(3.8) 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。,第三节 标准要求及理解,标准的特点 要素要求与理解,职业健康安全管理体系要求特点,建立管理体系 采用PDCA管理模式 强调预防为主、持续改进以及动态管理 将遵守法规的要求贯穿在体系始终 实施自愿原则 广泛适用并作为认证依据,GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范,OHS方针,管理评审,策 划,审 核,绩效测量 的反馈,图2 职业安全卫生方针,职业健康安全方针内容： -包括持续改进的承诺； -包

9、括至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺； -适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；,4.2 职业健康安全方针（续）,要求： -形成文件，实施并保持； -传达到全体员工 -可为相关方所获得 -定期评审， -经最高管理者批准,4.2 职业健康安全方针（续）,相关方： 受组织绩效影响：员工、参观者、承包方、临时工等 与组织绩效有关的：股东、企业所有者、顾客、供方、消费者、周围居民等,思考题：,1、组织为什么要制定方针，方针的作用？ 2、方针为什么需要最高管理者批准？ 3、方针中应承诺什么？ 4、方针为什么需要评审？什么时机评审？ 5、哪些个人或组织应该了解或获得方针。,作为审核员

10、你如何审核职业健康安全方针？,检查形成文件的职业健康安全方针； 方针是否经最高管理者批准；,作为审核员你如何审核OHS方针？,检查方针的内容是否包括两个承诺？方针是否与组织的风险性质和规模有关？ 检查风险评价结果在方针中的体现？,作为审核员你如何审核OHS方针？,采取什么方式向全体员工传达方针？ 检查:培训、意识和能力记录,作为确保员工对OHS方针和个人职责的了解的证据 检查: 员工对OHS方针的了解,作为审核员你如何审核OHS方针？,采取什么方式使相关方能获得职业健康安全方针？ 检查:相关方的识别记录，以及确保他们获得的OHS方针及有关文件的证据。,作为审核员你如何审核OHS方针？,检查方针

11、的评审证据？ 检查OHS目标,监控和测量报告,纠正和预防措施记录，以及绩效改进的趋势，了解方针实施情况。,4. 3 策划,4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的 策划 4.3.2 法规和其他要求 4.3.3 目标 4.3.4 管理方案,4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,建立并保持程序。以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。 这些程序应包含： 常规和非常规活动； 所有进入工作场所的人员（包括分包方人员和访问者）的活动； 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。,4.3.1 危险源辨识、风险评价和 风险控制的策划,危险源辨识和风险评价的方法应： -依据风

12、险的范围、性质和时限进行确定，以确保是主动性的而不是被动性的； -规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险； -考虑运行经验和所采取的风险控制措施的能力； 为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息； -规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。,4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,-组织应确保在建立职业健康安全目标时,考虑这些风险评价的结果和控制的效果。 危险源辨识和风险评价的结果形成文件并及时更新。,为危险源辨识、风险评价及风险控制策划的步骤,危险源辨识、风险评价与 风险控制步骤 危险源辩识 -明确辨识对象：活动

13、、设施、场所、人员 -了解危险源的分类、类型 -明确识别方法,业务活动分类,危险源辨识,风险评价,判定风险是否容许,编制风险控制措施计划（如有必要）,评审措施计划的充分性,危险源分类,第一类危险源：可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质 (能量：机械能、热能、电能、化学能、辐射能、生物能等。) 第二类危险源：可能导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失控的各种因素 包括物的障碍，人的失误和环境因素,危险源分类,导致事故和职业危害的直接原因（危害因素）分类。 （GB/T1386192生产过程危险和危害因素分类代码） （1）物理性危险、危害因素：15项 （2）化学性危险、危害因素：5项

14、 （3）生物性危险、危害因素：5项 （4）心理、生理性危害因素：5项 （5）行为性危害因素：4项 （6）其他,事故因果图,个人原因，不安全行为 管理失误 客观（环境）原因，不安全状态 意外释放 人员伤亡或财产损失事故,能量/危险物质,危险源分类,参照国标GB644186企业伤亡事故分类综合起因物，引起事故的先发的诱导性原因、致害物伤害方式将危险源因素分为16类：(1)物体打击 (2)车辆伤害 (3)机械伤害(4)起重伤害 (5)触电 (6)淹溺 (7)灼烫 (8)火灾 (9)高处坠落(10)坍塌 (11)放炮 (12)火药爆炸(13)化学性爆炸 (14)物理性爆炸 (15)中毒和窒息(16)其

15、他伤害,危险源辩识时还应考虑的有关的其他因素：,职业健康安全法规或其他要求（见4.3.2）； 职业健康安全方针（见4.2）； 事件和事故记录； 不符合（见4.5.2）； 审核结果（见4.5.4）； 与员工和其他相关方沟通（见4.4.3）； 来自员工职业健康安全评审活动的信息； 根据实践经验确定的与组织有关的典型危险源； 类似组织已发生的事件和事故的信息；,危险源辩识对象（途径）,组织的活动、设施和过程的信息， 包括：平面布置图； 过程流程图； 危险材料清单以及安全数据表（MSDS）； 监视数据（见4.5.1）； 工作场所环境数据； 有毒有害部位； 事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施。,业

16、务活动分类,1、厂房内外地理位置 2、生产过程或所提供的服务各个阶段 3、有计划的工作和被动工作 4、确定的任务（如：驾驶）,危险源识别方法,询问、交谈 现场观察、 查阅有关记录、 获取外部信息 安全检查表、 工作任务分析、 危险与可操作性研究（HAZOP）、 故障树分析（FTA）、 事件树分析（ETA）。,危险源辩识表,XXX部门,风险评价,风险：特定危险事件发生的可能性与后果的结合。 风险=可能性*后果 风险评价 ：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 风险评价的目的：对危险源带来的风险进行分级，从而确定不同的风险控制措施 安全与风险的关系 确定风险评价的人员,风险评价方法,LEC

17、法 矩阵方法 安全检查表 预先危险分析（PHA） 故障类型及影响分析（FMEA） 危险可操作性研究（HAZOP） 事故树分析（ETA） 事件树分析（FTA） 风险概率评价法（PRA） 头脑风暴法等,安全检查表,定义：为系统地辨识和诊断某一系统的安全状况而事先拟好的问题清单。,危险与可操作性研究（HAZOP）,定义：是应用正规系统标准的检查方法检查工艺过程和设备工程的意图，以评价工艺和设备个别项目的误操作或故障的潜在危险和其对整个设备的影响后果。,事件树分析（ETA）,定义：是一种从原因到结果的过程分析，最早用于分析系统的可靠性。,故障树分析（FTA）,定义：是一种根据系统可能发生的事故或已经发

18、生的事故结果，去寻找与该事故发生有关的原因、条件和规律，同时可以辨识出系统中可能导致事故发生的危险源。,确定风险等级,-直接法：违反法规和其他要求、相关方强烈投诉、受到主管部门警告等直接判为重大风险。 -系统安全分析方法： 就是利用系统安全工程的评价方法来确定风险等级，如LEC法等。,方法一：风险评价表,方法二：LEC风险评价,定量计算每一种危险源所带来的风险可采用下列方法： DLEC 式中 D风险值 L发生事故的可能性大小 E暴露与危险环境的频繁程度 C发生事故产生的后果,L发生事故的可能性大小,E暴露于危险环境的频繁程度,C发生事故产生的后果,危险等级划分,风险控制,风险控制的目的是确定将

19、风险降至可允许程度的措施。 风险控制的措施途径有：制定目标、管理方案、运行控制、应急准备与响应等,选择风险控制措施的考虑因素,如果可能，完全消除危险源或风险，如：用安全品取代危险品； 如果不可能消除，应努力降低风险，如：使用低压电器； 可能情况下，使工作适合于人，如：考虑人的精神和体能的因素； 利用技术进步，改善控制措施； 保护每个工作人员的措施； 将技术与管理程序结合起来； 制定防护的计划措施，如：机械安全防护装置； 在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品； 应急方案的需求； 预防性测定指标对于监测控制措施是否符合计划要求十分必要。,风险控制策划,风险控制措施计划评审,应

20、在实施前进行，应针对下列内容进行评审： 计划的控制措施是否使风险降低到可容许的水平； 是否产生新的危险源； 是否已选定了投资效果最佳的解决方案； 受影响的人员参与评价计划的预防措施的必要性和可行性； 计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。,定期评审和修订风险控制措施,风险控制措施应定期被评审，特别是发生以下变化时的特征： 工厂和设备; 活动或过程; 工作人员和他们的工作环境.,思考题： 1、为什么说危险源辨识、风险评价和风险控制是整个职业健康安全管理体系的基础。 （职业健康安全管理体系对风险控制的主线？） 2、危险源辨识、风险评价和风险控制与职业健康安全管理体系其他要素之间的联系 3、为什么

21、危险源以及风险清单需要更新？什么时候更新？ 4、如何进行危险源辨识？ 5、风险评价的目的？,作为审核员你如何审核4.3.1,检查危险源辩识、风险评价和风险控制的程序？ 检查危险源辩识记录，危险源辨识的充分性； 是否考虑了常规和非常规活动；,作为审核员你如何审核4.3.1,了解组织内外部发生的变化，是否对危险源重新进行识别和评价。 例如，如果一个组织改进其生产设施的操作设计，你是否会审核新的识别和评价的进行。,作为审核员你如何审核4.3.1,检查风险评价和控制记录？风险评价的方法是否适宜？ 检查通过目标指标和管理方案措施加以控制的风险，以及确定的合理性？ 检查其他已确定的风险的控制的方法？,作为

22、审核员你如何审核4.3.1,措施的采用足以把风险降低到可容忍程度的评价？,4.3.2法规和其他要求,“法规”一般包括法律、法规、行政规章、健康安全技术标准（技术法规）等文件。 “其他要求”指除法律、法规、行政规章、安全技术标准之外的其他能控制或影响组织健康安全行为的所有规定和要求，如行业协会条例规章、组织母公司的条例、组织总方针、相关方合理要求等均可列为“其他要求”。,4.3.2法规和其他要求,组织应建立并保持程序，识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。 组织应及时更新有关法规和其他要求的信息， 组织将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。,4.3.2法规和其他要求,收集获取法规和其他要求

23、信息的渠道： 如国际互联网、政府部门、信息服务公司、报纸杂志、行业信息简报、CD、磁盘等等,思考题： 1、为什么说遵守“法规和其他要求”是建立职业健康安全管理体系的基础？ 2、“法规和其他要求”在体系中与哪些要素有关联？ 3、获取“法规和其他要求”的渠道有哪些？ 4、简述我国健康安全法规体系？,与“法规和其他要求”相关的条款,方针（4.2） 目标（4.3.3） 监视和测量（4.5.1） 运行控制（4.4.6) ； 管理方案（4.3.4） 培训意识和能力（4.4.2）； 交流与协商（4.4.3）；文件控制（4.4.5） 内审（4.5.4）； 管理评审（4.6）等等几乎所有要素；,作为审核员如何审

24、核法规和其他要求,是否建立并保持了识别和获得以及更新法规和其他要求的程序？ 法规收集的渠道是否能满足要求？ 检查“法规和其他要求的清单”，了解是否充分。,作为审核员如何审核法规和其他要求,是否对法规和其他要求定期跟踪？ 检查更新有关法规的登记.,作为审核员如何审核法规和其他要求,传递法规及其他要求给员工的职责规定以及传达证据？ 传递法规及其他要求给相关方的职责规定以及传达证据？ 更新变化的法规传达交流证据？,4.3.2目标,针对其内部各有关职能和层次，建立并保持OHS目标。 建立和评审职业健康安全目标时，应考虑： 法规和其他要求； 职业健康安全危险源和风险； 相关方的意见； -可选择的技术方案

25、； 财务、运行和经营要求。,4.3.2目标,目标应符合职业健康安全方针； 包括对持续改进的承诺。 如可行，目标宜予以量化。 形成文件,目标特点： 1、具体的 2、可考核的 3、可实现的 4、考虑相关因素 5、适宜性及时的修订,3种主要类型的目标;,监控和测量 （例如，确定当前遵守OHS规范的监控项目 ） 控制 （例如，在2000年5 月之前，对所有的电器安装工作的开发和执行正式许可证制度） 提高 (例如，在2001年之前，事故率从每月2起减到1）,思考题： 1、建立目标的目的是什么？ 2、目标与其他哪些要素有关联？ 3、制定目标时要考虑哪些因素？,OHS目标与哪些要素有关？,4.2方针 4.3

26、.1危险源辩识、风险评价和风险控制的策划 4.3.2法规及其他要求 4.4.3协商与交流 4.3.4管理方案 4.5.1绩效监视和测量 4.4.5文件控制等,你作为审核员如何审核目标？,目标是否考虑职业健康安全危险源和风险； 检查重要的和无法容忍的危险源,设定消除、控制和最小化危险及相关的风险制定的目标。 例子:目标; “减少电器危险的所有风险到可容忍的水平”,你作为审核员如何审核目标？,目标是否考虑法规和其他要求？ 检查不能满足法规的地方是否设定改进目标？,你作为审核员如何审核目标？,目标是否考虑相关方的观点？ 检查相关方的交流信息。,你作为审核员如何审核目标？,检查OHS目标，是否在有关职

27、能和层次展开？ 目标是否尽可能量化？ 目标是否包括了对持续改进的承诺？,你作为审核员如何审核目标？,目标实施的技术方案是否可实现？ 检查是否可以使用足够的财务资源来保证目标的实现，检查财务计划、公司帐目、部门预算可以评价这一点。 检查是否可用足够的资源保证目标的实现,。 例子: 目标: “通过机械送入控制消除生产区的危险物质处理”,你作为审核员如何审核目标？,检查对不同的目标是否制定管理方案，目标实现的证据？ 对实施目标有关的人员的培训情况？ 例子:如果一个组织设定的目标是减少50%的与某一操作相关的伤害，所有参与该操作的人员都应了解这一目标和改进绩效如何实现。比方说，通过机械操作装置的使用的

28、设计和发布，禁止某种举升工作的单独操作等。,思考,根据伊迈发公司的风险评价结果以及给出的手册中描述的情况，制定ABC公司的OHS目标。,4.3.4职业健康安全管理方案,组织应制定并保持职业健康安全管理方案， 制定方案的目的： 实现其目标 方案内容： a） 职责和权限； b） 方法和时间表。,4.3.4职业健康安全管理方案,管理方案应形成文件 定期评审（在计划的时间间隔内） 必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。,思考题： 1、制定管理方案的目的？ 2、管理方案与目标、风险的关系？ 3、管理方案应包括哪些内容？ 4、影响管理方案的因素有哪些？,作为审核

29、员如何审核OHS管理方案,检查有无文件化的管理方案？ 管理方案是否针对其目标制定并能实现其目标，是否合理和可行？ 管理方案的内容是否包括职责权限、方法和时间表 管理方案是否使得有关风险得到有效控制,作为审核员如何审核OHS管理方案,检查活动、产品、服务和操作环境有无改变。是否导致管理方案的变化？ 管理方案有无定期被评审和修改。,4.4 实施与运行,4.4.1结构和职责 4.4.2培训、意识和能力 4.4.3协商与交流 4.4.4文件 4.4.5文件控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备与响应,4.4.1结构和职责,确定作用、职责和权限。 -对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响

30、的从事管理、执行和验证工作的人员规定作用、职责和权限。 形成文件，并予以沟通。,4.4.1结构和职责,最高管理者承担的职责 -职业健康安全的最终责任 -指定一名成员作为管理者代表 -批准职业健康安全方针,4.4.1结构和职责,管理者代表的职责： a） 确保按本指导性技术文件建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求； b） 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。,4.4.1结构和职责,管理者-提供必要的资源。 注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。 所有承担管理职责的人员-应表明绩效持续改进的承诺,思考题 1、应该规定哪些人员

31、的作用、职责和权限？ 2、作用、职责和权限一般在那些文件中描述？ 3、职业健康安全的最终职责由谁承担？ 4、管理者代表的职责？ 5、“管理者”包括什么范围？最高管理者；中层管理人员；各层次管理人员？,作为审核员如何审核结构和职责？,所有相关员工的职责是否规定，并形成文件 检查下列人员职责:组织的最高管理者、管理者代表（与OHSMS 28001 要求一致）、组织中的各级管理者、过程操作者、一般工人、临时工、负责进行OHSMS培训的人员、负责关键的OHS设备的人员、员工代表、OHS绩效监视和测量人员等.是否规定，并形成文件,作为审核员如何审核结构和职责？,检查描述职责的文件： OHS 管理体系手册

32、; 工作程序和任务描述; 工作描述; 组织结构以及职责描述; 应急响应等培训教材等,作为审核员如何审核结构和职责？,职责和权限的规定以何种方式沟通； 检查对所有员工和相关方交流的部门或人员的规定,以及相关交流的记录. 检查关注分销商、参观人员等人员安全的责任是否已有效地界定且同有关人员进行了有效地交流。,作为审核员如何审核结构和职责？,各级人员积极参与管理和支持OHS的证据. 承担管理职责的人员，对持续改进职业健康安全绩效承诺实施的证据。,作为审核员如何审核结构和职责？,管理者是否为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。 检查资源（人力、财

33、务、适当的技术以及专门技巧）被提供以完成组织OHS 方针和目标以及OHSMS计划和活动,这些活动包括绩效测量和监控使用的资源。,4.4.2培训、意识与能力,人员相应的工作能力规定（在教育、培训和（或）经历方面）。 建立并保持程序，确保员工都意识到： 符合OHS方针、程序和OHS管理体系要求的重要性； 在工作活动中实际的或潜在的OHS后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；,4.4.2培训、意识与能力,在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责； 偏离规定的运行程序的潜在后果。 培训程序应考虑不同层次的：职责、能力

34、及文化程度以及风险。,思考题： 1、组织应对哪些人员进行培训？ 2、所有人员是否具备相同的培训需求？ 3、通过培训应获得哪些职业健康安全意识和能力？,作为审核员如何审核培训、意识与能力？,检查能力要求的界定和文件化，是否包括对教育、培训和（或）经历的要求； 检查是否建立培训程序； 培训需求的分析； 培训计划以及培训实施记录； 考察有关职能与层次是否具备相应的意识和能力。,作为审核员如何审核、培训、意识与能力？,检查有无下列培训： -OHS方针、程序的培训 -OHS体系要求的重要性的培训； -实际的或潜在的职业健康安全后果，偏离规定的运行程序的潜在后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益

35、方面的培训； -应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责的培训 -重要岗位或对安全产生重大影响岗位的人员的培训 -特殊工种员工的培训和技能,4.4.3协商和沟通,确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通的程序 。 员工参与和协商的安排应形成文件，并通报相关方。,协商与沟通包括两方面的含义， 一是内部各部门、各层次间的协商与交流； 自上而下、自下而上、横向交流 二是组织与外部的协商与交流。 交流方式包括报纸、广告、宣传单、会议、意见箱等多种方式,思考题： 1、员工应参与哪些事项的协商与交流？ 2、对外部相关方哪些信息需要交流？,作为审核员如何审核-协商与沟通？,是否建立

36、协商与沟通的文件化程序； 检查与员工协商沟通的安排文件以及实施记录； 了解员工是否知道谁是员工代表以及管理者代表； 员工参与管理风险方针和程序的制定和评审的规定或记录；,作为审核员如何审核-协商与沟通？,影响工作场所职业健康安全的任何变化与员工商讨的证据； 涉及重大风险的外部信息沟通处理记录； 员工参与危险源辨识，风险评价和风险控制的过程; 检查： OHS委员会、工会、安全卫生会议、小组简报等的记录等;风险评价程序和风险评价过程记录；,作为审核员如何审核-协商与沟通？,检查与员工协商沟通的安排如何通报相关方； 检查与员工和其它相关方如分销商和参观者的OHS 沟通简报；以及组织可以使用的任何其他

37、的可以使相关方意识到OHS变化的机制。,4.4.4文件,适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息： a） 描述管理体系核心要素及其相互作用； b） 提供查询相关文件的途径。 重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。,4.4.4文件,体系文件一般结构形式：,1,2,3,4,手册,程序文件,作业指导书、表格、管理方案等,记录,4.4.4文件,体系文件一般结构形式：,1,2,3,4,手册,程序文件,作业指导书、表格、管理方案等,记录,思考题： 1、“核心要素”是指什么？ 2、查询相关文件的途径常用什么方式表示？ 3、管理体系文件一般包括那些层次的文 件？,作为审核员如何对文件进行审核

38、？,管理体系文件的结构以及查询途径的规定 是否有管理手册，并受控。 管理体系文件（手册）是否覆盖了核心要素（17个）并符合其要求 要素之间的相互作用关系是否给予确定及描述 程序和作业指导书是否与手册协调一致 有无采用电子形式媒体的文件，确认其是否有效。,4.4.5文件和资料控制,建立并保持文件和资料控制程序，以确保： a） 文件和资料易于查找； b） 对文件和资料进行定期评审，必要时予以修 订并由被授权人员确认其适宜性； c) 可得到有关文件和资料的现行版本；,4.4.5文件和资料控制,d）及时将失效文件和资料撤回，或采取其他措施防止误用； e） 对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文

39、件和资料予以适当标识。,思考题： 1、文件和资料的范围？ 2、如何确保文件易于查找？ 3、什么时机对文件进行评审和修订？,作为审核员如何审核-文件控制,是否建立和保持了文件和资料的控制程序； 检查文件和资料的登记目录，标识及查找方法； 检查对文件和资料进行定期评审的安排，以及实施记录； 文件发放的控制，发布的OHS 文件是同一版本，而且没有证据表明已被替换的文件在用； 文件修订的控制；,作为审核员如何审核-文件控制,检查失效文件的管理。 对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料的管理。 各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行版本,4.4.6运行控制,识别与所认定

40、的风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动。 针对这些活动（包括维护工作）进行策划，确保它们在规定的条件下执行： a）对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序； b）在程序中规定运行准则；,4.4.6运行控制,c）购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和承包方。 d）建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和组织的设计。,思考题 1、所有已识别的风险是否都需要制定运行控制程序 2、对组织活动或设施中的风险的控制与“组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中

41、已识别的职业健康安全风险”控制有无区别？ 3、“运行准则”的含义要求？,如何审核运行控制？,检查与风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动的确定（包括维护工作以及用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计） 检查风险评价. 在风险不能通过工程控制和操作实际的改变而消除、控制和减少到可容忍的地方，确保正式的操作程序已经被考虑和建立。 程序中有无规定运行准则，规定什么该做，什么不该做以及控制的具体要求。评价运行控制的充分性，,如何审核运行控制？,运行控制是否严格按程序执行； 组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，是否建立控制程序， 是否建立了从根本上消除

42、或减少风险控制系统 检查风险评价及这样的程序是否与有关的供方及分销商进行了交流。,4.4.7应急准备和响应,应急准备和响应控制的对象识别： 潜在的事件或紧急情况。-火灾、毒物泄露、台风等 应急准备和响应控制的目的： 预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。 组织应建立并保持计划和程序，并做出响应。 组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序,应急准备和响应计划内容,可能的事故性质、后果； 应急指挥者、参与者的责任、义务； 应急指挥中心地点、组织机构； 与外部机构的联系（消防、医院等）； 内部报警、联络步骤； 应急措施等。,思考题： 1

43、、“运行控制”与“应急准备与响应”的区别和联系？ 2、为什么要对程序进行测试和评审？ 3、应急计划与程序的区别？,如何审核应急准备和响应？,检查危险源辩识、风险评价中已识别的潜在的事件或紧急情况？ 组织是否制定了应急准备和响应计划和程序？ 检查准备和响应的计划，以及评审的规定和记录？ 是否定期测试这些应急准备和响应程序？ 实际演练记录; 实际演练的评审 及来自评审推荐的行动。,如何审核-应急准备和响应？,基于风险评价过程的发现提供了足够的应急设备； 检查设备测试记录，测试频率和程序是否符合规定； 在事件或紧急情况发生后有无评审应急准备和响应程序，导致的更改变化有无协商或沟通。,4.5 检查与纠

44、正措施,4.5.1 绩效测量和监视 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 4.5.3记录和记录管理 4.5.4审核,4.5.1绩效测量和监视,建立并保持绩效监视和测量程序。程序应规定 需要的定性和定量测量； OHS 目标、管理程序、操作标准、适用的法律和规制要求的主动性绩效监控测量; 事故、疾病、事件1）和其他不良职业健康安全绩效的历史证据的被动性绩效监视测量； 记录监视和测量的数据和结果。,4.5.1绩效测量和监视,绩效测量和监视设备的控制， -建立并保持程序， -进行校准和维护， -保存校准和维护活动及其结果的记录。,OHS 绩效的体现,方针的实施 目标的实现情况 重大风险的控制

45、 以及法规和其他要求的遵守？ 运行控制措施的效果 管理体系的实施运行 相关方的投诉等,思考题： 1、监视和测量有无区别？ 2、主动性监视与被动性监视的区别？ 3、职业健康安全管理体系绩效应表现在 哪些方面？,如何审核- 绩效测量和监视,检查绩效监视和测量程序; 检查日常定性和定量监视和测量的项目内容 检查：检查计划和OHS检查表，关键设备目录，设备检查的检查表，工作场所环境的检查表，结果和记录，检查报告，不合格报告。 是否对组织的职业健康安全目标、管理方案的完成情况进行例行检查 是否对适用的法规要求的符合性进行定期检查监视,如何审核- 绩效测量和监视,事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效

46、的统计监视记录； 监视设备控制程序； 测量设备目录，校准和维护计划，校准和维护方法，有关活动记录.,4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施,建立并保持程序，确定有关的职责和权限 a）处理和调查： b）采取措施减小产生的影响； C) 采取纠正和预防措施； d) 确认纠正和预防措施的有效性,4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施,这些程序应要求，在实施纠正和预防措施前应先通过风险评价过程进行评审。 纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。 实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。,思考题： 1、纠正措施与预防措施的区别？ 2、事故、事件调查

47、处理的“四不放过”指什么？,你作为审核员如何审核-事故、事件、不符合、纠正和预防措施,检查纠正预防措施控制程序，是否包括采取任何纠正和预防措施实施之前完成风险评价的程序要求； 对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正预防措施的职责和权限的规定是否明确； 事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正预防措施的情况 采取纠正预防措施的有效性评价,你作为审核员如何审核-事故、事件、不符合、纠正和预防措施,采取纠正预防措施的步骤： 原因分析-纠正/预防措施计划-实施-验证 因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序更改以及实施。,问题,“四不放过”的含义是什么？ 处理与纠正措施的区别？ 纠正措施与

48、预防措施的区别？,4.5.3 记录和记录管理,建立并保持记录和记录管理程序，包括：标识、保存、处置以及审核和评审。 OHS记录应字迹清楚、标识明确，可追溯相关的活动。 记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。 规定记录保存期限。,常见OHS记录, 培训记录； 职业健康安全检验记录； 审核报告； 协商； 事故/事件报告； 事故/事件跟踪报告； 职业健康安全会议纪要；,常见OHS记录,医疗测试； 健康监视； 个体防护设备发放和维护记录； 应急响应演练； 管理评审； 危险源辨识记录； 风险评价记录； 风险控制记录等。,作为审核员你如何审核-记录和记录管理,检查记录和记录管理程序 记录的保存

49、和管理是否便于查阅，有无损坏、变质或遗失 记录字迹是否清楚，内容是否真实可靠， 记录的标识是否具有追溯性 记录保存期的规定，规定是否合理？,4.5.4审核,审核对象：OHS管理体系 定期开展审核 审核目的： a） 确定职业健康安全管理体系是否： 1） 符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本指导性技术文件的要求； 2） 得到了正确实施和保持； 3） 有效地满足组织的方针和目标； b） 评审以往审核的结果； c） 向管理者提供审核结果的信息。,4.5.4审核,建立并保持审核方案和程序。 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。 审核程序应既包括审核的范围、频次、方

50、法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。 审核应由与所审核活动无直接责任的经过培训的人员进行。,作为审核员如何审核审核,是否制定内部审核方案和程序 审核频次或时间间隔的规定 审核计划的安排是否全面合理，是否覆盖全部核心要素 审核员是否经过培训，审核的部门是否无直接责任；检查培训记录以及上岗证等。,作为审核员如何审核审核,检查表是否包括要求审核的内容和要求 不符合报告是否采取了纠正措施 审核报告结论是否合理，是否按程序发放给相关部门管理者 检查对管理层报告OHS管理体系结果的证据，如 OHS管理评审会议备忘录，,4.6管理评审,最高管理者进行评审 按规定的时间间隔评审 进行管理评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。 收集必要的信息以