第四章 贸易政策措施的国际协调.ppt

1、4 贸易政策措施的国际协调,4.1 贸易条约与协定 1、贸易条约与协定的涵义及类型（P126-128） 2、贸易条约与协定所依据的法律原则（P129-130） 4.2 关税与贸易总协定（GATT） 4.3 世界贸易组织（WTO）,贸易条约与协定的涵义及类型,贸易条约和协定（commercial treaties and agreements）：两个或两个以上的主权国家为确定彼此间的经济关系，特别是贸易关系方面的权利和义务而缔结的书面协议。 主要类型 贸易条约（Commercial Treaties）：全面规定缔约国之间经济、贸易的条约。如通商航海条约、友好通商条约、通商条约等。 贸易协定（Tr

2、ade Agreements：缔约国间为调整相互间的经济贸易关系而签订的书面协议）和贸易议定书（Trade Protocol：缔约国就发展贸易关系中就某项具体问题所达成的协议） 支付协定（Payment Agreement）：两国间关于贸易和其他方面债权、债务结算办法的书面协议。 国际商品协定（International Commodity Agreement）：某项商品的主要出口国和进口国就该项商品的购销、价格等问题，经过协商达成政府间的多边协定。如天然橡胶(1995年)、糖(1992年)、可可(2001年)、小麦(1993年)、橄榄油(1986年)、咖啡(1994年)、热带木材(2006年

3、)、黄麻及其制品(1989)等。,贸易条约,贸易条约与协定所依据的法律原则,最惠国待遇原则（Most-favored Nation Treatment，MFNT） ：缔约方一方现在和将来所给予任何第三方的一切特权、优惠和豁免，必须同样给予缔约方对方。 MFNT适用范围大小不一，可以适用于缔约方经济贸易关系的各个方面，也可以只在贸易关系中某几个具体问题的适用；同时其适用也有限制和例外（如关税同盟的例外、边境贸易的例外、一般例外和安全例外等）。 国民待遇原则（National Treatment，NT） ：缔约方之间相互保证给予对方的自然人（公民）、法人（企业）和船舶在本国境内享受与本国自然人（公

4、民）、法人（企业）和船舶同等的待遇。 NT一般适用范围是：外国公民的私人经济权利；外国企业的经济权利。但国民待遇条款并不是将本国公民或企业所享有的一切权利都包括在内。 机会均等原则（Equalization of Opportunity）：缔约方一方的自然人和法人在另一方进行的一切活动，不仅与第三方的自然人和法人享有同等的权利和待遇，而且与该国的自然人和法人享有同等的权利和待遇。,贸易条约,4.2 关税与贸易总协（GATT） （P130-131）,1、 GATT的产生背景 2、 GATT的形成过程 3、GATT1947的基本内容 4、GATT主持下的多边贸易谈判 5、 GATT的成果与局限性,

5、国际协调,GATT,GATT：General Agreement on Tariffs and Trade 即“关税与贸易总协定” 由美国等23个国家于1947年10月30日签订，并于1948年1月1日正式生效的关于调整缔约方贸易政策与国际经贸关系方面的相互权利和义务的国际多边协定。 它是一项关于关税和贸易准则的国际性法规，又是进行多边贸易谈判和协调争议的场所。其成员从最初参加谈判的23个扩大到乌拉圭回合结束时的125个。,近半个世纪“临时适用”的协议,从1948年1月1日起关税与贸易总协定一直以临时适用的多边协定形式存在。 关税与贸易总协定从1948年1月1日开始实施，到1995年1月1日世

6、界贸易组织正式运行，共存在和延续了近48年。,问题,建立和维护国家间稳定的汇率,创立处理国际投资问题的国际组 织,重建国际贸易秩序,其一,其二,其三,美国凭借其在军事、政治和经济上雄厚的势力，也从金融、投资和贸易这三个领域着手策划，试图建立一个由美国主宰的战后的国际经济新秩序。 1944年7月，44个国，召开联合国货币金融会议。,布雷顿森林会议,三大支柱,3.1946年2月，联合国经济及社会理事会成立了筹备委员会，着手筹建国际贸易组织（ITO）,2.世界银行于1945年12月成立、1946年6月开始运营,1947年被批准为联合国的专门金融机构,1.1945年，国际货币基金组织宣告成立,世界经济

7、的三大支柱,GATT的形成过程,1945.10.24. 联合国成立。 1946.2.28. 联合国经社理事会第一次会议召开，开始筹建ITO。 1947.4.-10. 23国在日内瓦召开世界贸易及就业会议，会议结束时，即当年10月30日，签订了123项双边关税减让协议，也即第一轮回合。 1947.11.11. 在哈瓦那正式召开的世界贸易及就业会议，通过了ITO宪章草案(亦称哈瓦那宪章)，但由于未得到必要数量的国家批准而流产。此后，在123项双边关税减让协议的基础上，参照哈瓦那宪章的主要内容，进行了修订和补充，形成了GATT，并签署了GATT临时适用议定书，宣布GATT于1948年1月1日生效。,

8、GATT的形成过程,筹备委员会成立,哈瓦那宪章通过,临时适用议定书生效,1946年,1947年,1948年,GATT1947的基本内容,GATT1947=序言+正文(4个部分,38条)+附件(9个)。 第一部分(1-2条)：主要规定缔约方之间在关税与贸易方面相互提供无条件最惠国待遇以及关税减让事项。 第二部分(3-23条)：主要规定取消数量限制和必要时可以采取的紧急措施。 第三部分(24-35条)：主要规定适用范围以及进退手续与程序方面的问题。 第四部分(36-38条)：这是1965年增加的部分，主要规定对发展中缔约方的贸易与发展应尽量给予特殊优待。 9个附件：主要是对原文件的一些注释、说明和

9、补充。,2.4 GATT主持的多边贸易谈判,自1948年1月1日临时实施到1995年1月1日世界贸易组织成立，GATT在47年的发展进程中，主持了八轮多边贸易谈判，是缔约方之间的关税水平和非关税措施大幅度下降，对促进全球贸易自由化的发展做出了大贡献。,GATT主持下的八轮多边贸易谈判,经过8年谈判乌拉圭回合谈判取得了一系列重大成果，强化了多边贸易体制，特别是将农产品和纺织品纳入到贸易自由化的轨道；进一步改善了货物和服务业市场准入的条件，关税水平进一步下降，通过这轮谈判发达国家和发展中国家平均降税1/3，发达国家工业制成品平均关税税率降为3.8%左右，同时通过谈判达成了服务贸易总协定，与贸易有关

10、的投资措施和与贸易有关的知识产权协议。,GATT的成果与局限性,GATT从1948年1月1日临时实施至1995年12月31日终止，历时近48年。在各国的努力下，经历了8轮会谈，世界贸易组织终于成立了，GATT结束了它的使命。在这48年中，GATT的内容及活动涉及的领域不断扩大，缔约方不断增加，对国际贸易影响日益增强。 GATT最初是按发达资本主义国家的意愿拟定的，但随着发展中国家的壮大和纷纷加入，也增加了有利于发展中国家的条款。因此，GATT为发达国家、发展中国家在贸易上提供了对话的场所，并为发展中国家维护自身利益和促进其对外贸易的发展起到了一定的作用。,成果：,关税总水平降低，贸易规模扩大,

11、一定程度缓解了GATT成员方的矛盾,维护发展中国家的利益起到积极作用,发展成为一套国际贸易政策体系，成为贸易的“交通规则”,1,2,4,3,Title Add your text,局限性,法律基础薄弱,规则不严密,争端解决存在不足,适用范围有限,GATT,GATT争端解决的主要办法是协商一致，由于缺乏具有法律约束的性强制手段，容易使争端久拖不决，并使大国之间的贸易战旷日持久； GATT的例外条款过多,GATT在国际贸易中的作用,促进了战后国际贸易的发展。通过历次多边贸易谈判，关税大大下降，并消除了一些非关税壁垒，使贸易自由化程度加强，从而有利于国际贸易的发展。 暂时缓和了缔约方之间在国际贸易中

12、的一些矛盾。特别是美国、日本、欧共体(EEC)之间的矛盾。 维护和强化了西方发达国家在国际贸易中地位。由于美国、日本和EEC控制谈判，因而往往作出有利于他们利益的协议和规定，这就加强了他们在国际贸易中的地位。,GATT的法律缺陷,在贸易争端解决机制方面，没有法律约束力的强制手段； GATT的例外条款过多； GATT的适用范围有限； 。,4.3 世界贸易组织（WTO）,1、 WTO的建立 2、 WTO与GATT的联系与区别 3、 WTO的法律体系 4、 WTO的宗旨、职能与结构 5、 WTO的基本原则 6、 WTO争端解决机制(DSB) 7、WTO的贸易政策评审机制(TPRM) 8 、WTO建立

13、以来的成绩及问题,贸易条约,W T O(),WTO：World Trade Organization.即“世界贸易组织”。 WTO是根据乌拉圭回合多边贸易谈判达成的建立世界贸易组织协定于1995年1月1日成立的正式国际经济组织，它在组织形式上完全取代了GATT。 WTO是独立于联合国的、全球唯一的、永久性的国际多边贸易组织， 现有成员160个，现任总干事是巴西人罗伯托阿泽维多。,WTO的建立,1994.4.15. GATT召开最后一次会议，发表了马拉喀什宣言，宣布了乌拉圭回合正式圆满结束，也宣告了GATT向新的WTO的过渡已经开始。 1994.12.8. WTO协定的执行

14、会议在日内瓦召开，决定WTO于1995.1.1.成立；1995年为过渡期，与GATT并存一年。 1995.1.1. WTO正式成立。 1996.1.1. WTO正式取代GATT。,WTO与GATT的主要联系,WTO继承了GATT的某些合理且有效的内容： WTO继承GATT的基本原则，并将这些原则推广到服务贸易、知识产权保护、与贸易有关投资措施等领域。 在组织结构上，WTO保留了GATT的秘书处，组建WTO的秘书处，负责WTO的日常工作；WTO的部长会议也是从GATT的部长级缔约方全体大会发展而来。 在货物贸易规则上，WTO将GATT1947及其附件作为GATT1994予以保留，并作为管辖货物贸

15、易的核心规范。WTO还保留了GATT达成的几个诸边贸易协定。 在运行机制上，WTO继承了GATT的争端解决机制，并依然主张通过多边方式解决成员之间的贸易争端。,WTO与GATT的主要区别,WTO是具有国际法人资格的永久性国际组织。而GATT仅是“临时适用”的协定，不是一个正式的国际组织。 WTO管辖的范围广泛。GATT管辖的仅仅是部分货物贸易。WTO则是将全部货物、服务以及知识产权融为一体，置于其管辖范围之内。 WTO成员承担义务的统一性。 WTO争端解决机制以法律形式确立了权威性。这就增强了争端解决机构解决争端的效力。 WTO成员更具广泛性。,WTO的法律体系,WTO的基本法：建立世界贸易组

16、织协定 附件一A：货物贸易法律制度：GATT1994等 附件一B：服务贸易法律制度：GATS等 附件一C：与贸易有关的知识产权法律制度：TRIPs协定 附件二：争端解决机制的法律制度：关于争端解决规则与程序的谅解的协定 附件三：贸易政策审议机制的法律制度：贸易政策审议机制的协定 附件四：诸(复)边贸易协定：主要有四个（现存两个） 民用航空器贸易协定、政府采购协定,WTO的宗旨, 提高生活水平，保证充分就业，提高实际收入和有效需求。 扩大生产和商品贸易，扩大服务贸易。 促进可持续发展，合理地利用世界资源，保护环境。 保证发展中国家(或地区)成员贸易、经济的发展。 建立一体化的多边贸易体制。,WT

17、O的职能与结构,WTO的职能 制订规则：促进WTO协定和多边贸易协定的执行、管理和运作。 组织谈判：为各成员方的多边贸易谈判提供场所。 解决争端：管理实施争端解决机制的规则与程序。 政策审议：管理实施贸易政策的审议机制。 宏观合作：与其它国际经济组织(IMF、WB)进行合作。,WTO的组织结构 部长级会议(Ministerial Conference) 总理事会(General Council) 理事会(Council)：共3个 委员会(Committee)：主要有5个 秘书处(Secretariat)与总干事(Director General ),WTO历任总干事,WTO争端解决机制(DSB

18、),形成背景 世界贸易组织争端解决机制，是从1947年关税与贸易总协定有关条款及其40多年争端解决的实践发展而来的。 关于争端解决规则与程序的谅解包括27个条款、4个附件。世界贸易组织总理事会同时作为负责争端解决的机构，履行成员方之间争端解决的职责。,世界贸易组织争端解决机制的特点,鼓励成员通过双边磋商解决贸易争端 以保证世界贸易组织规则的有效实施为优先 严格规定争端解决的时限 实行“反向协商一致”的决策原则 禁止未经授权的单边报复 允许交叉报复,3.6 WTO的贸易政策评审机制(TPRM),1、含义:世界贸易组织成员集体对各成员的贸易政策及其对多边贸易体制的影响，定期进行全面审议。 2、目的

19、：是促使成员方提高贸易政策和措施的透明度，履行所作的承诺，更好地遵守世界贸易组织规则，从而有助于多边贸易体制平稳的运行。,3、贸易政策审议机制的作用,有助于增加多边贸易体制的透明度,有助于增进成员方的相互了解，减少或避免贸易争端,有助于督促其履行作为世界贸易组织成员的义务,WTO的基本原则,非歧视原则 透明度原则 自由贸易原则 关税保护与关税减让原则 一般取消数量限制原则 市场准入原则 公平贸易原则,非歧视原则,指：WTO各成员之间应在无歧视的基础上进行贸易，相互的贸易关系中不应存在差别待遇，又称无差别原则。 该原则的具体体现： 最惠国待遇原则：WTO的基石，其实质主要是保证国外产品与服务提供

20、商之间处于平等竞争的地位。 国民待遇原则：实质主要是保证国外产品与服务商和国内产品与服务商处于平等地位。 互惠原则 非歧视原则要求成员双方在实施某种优惠和限制措施时，不要对成员对方实施歧视待遇。该原则不仅适用于货物贸易领域，而且扩展到知识产权领域、投资领域和服务贸易领域。 在WTO中，非歧视原则体现在它的所有文件和协议中。,WTO,互惠原则,互惠原则：两成员方在国际贸易中相互给予对方以贸易上的优惠待遇。又称“对等原则”。 WTO的互惠原则主要通过两种形式体现： 通过举行多边贸易谈判进行关税及非关税措施的削减，对等地向其他成员开放本国市场，以获得本国产品和服务进入其他成员市场的机会。 由于WTO

21、新成员可享受所有老成员过去已达成的开放市场的优惠待遇，故，在一国或地区申请入世时被要求必须按照WTO现行贸易的规定开放申请方商品或服务市场。,透明度原则,WTO的透明度原则是指： 成员方所实施的与贸易有关的法令、条例、司法判决、行政决定等，都必须予以公布(不公布的贸易政策不得实施)，以使各国政府及贸易商熟悉它们。 一成员方政府与另一成员方政府所缔结的影响国际贸易的协定，也必须公布，以防止成员方之间进行不公平的贸易，从而造成对其他成员方的歧视。 WTO还通过建立“贸易政策审议机制”，使透明度原则得到进一步的加强。,WTO,关税保护与关税减让原则,关税减让是GATT的主要宗旨。 WTO的主要目的之

22、一也是通过关税减让的多边贸易谈判逐步降低关税，以促进国际贸易的发展。 GATT/WTO均承认以合理的关税保护国内市场是合法的。其理由是：关税主要影响价格、透明度高、谈判比较容易，而且比较容易执行非歧视原则，有利于市场经济的发展。 WTO规定：经过多边谈判在互惠基础上达成的关税减让表对各成员方具有约束力，任何一个成员方都无权单方面予以改变；某成员方在特殊情况下要提高本国关税，则必须与有关成员方进行谈判和协商，并给予相应补偿。,WTO,一般取消数量限制原则,该原则是指：任何成员方除征收关税外，不得设立或维护配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他成员方领土的产品的输出、或向其他成员方领土输出或销售出口产品。 数量限制的主要危害性： 缺乏透明度，保护效果难以估量。 比较隐蔽，代价难以估量，容易使贸易发生扭曲。 企业缺乏正确的国际市场导向，不利于市场经济发展。 滞缓贸易自由化的进程，使谈判复