当代地方治理研究.ppt

1、当代地方治理研究,二0一三年九月,参考书目：,孙柏瑛：当代地方治理面向21世纪的挑战中国人民大学出版社2004年版 尹冬华：从管理到治理中国地方治理现状，中央编译出版社2006年版； 俞可平：治理与善治，社会科学文献出版社2004年版； 何增科、高新军、杨雪冬、赖海榕：基层民主与地方治理创新中央编译出版社2004年版； 顾丽梅：治理与自治：城市政府比较研究上海三联书店2006年版； 曾伟、罗辉：地方政府管理学北京大学出版社2006年版； 谢庆奎：中国地方政府体制概论中国广播电视出版社2005年。,阅读书目：,1、夏尔.德巴什：行政科学，上海译文出版社2000年版。 2、欧文.E.休斯：公共管理

2、导论，中国人民大学出版社2001年版。 3、格罗弗.斯塔林：公共部门管理，上海译文出版社2003年版。 4、孙柏瑛：当代地方治理，中国人民大学出版社2004年版。 5、戴维罗森布鲁姆：公共行政学：管理、政治、法律的途径，中国人民大学出版社2001年版。 6、俞可平主编：治理与善治，社会科学文献出版社2000年版。 7、董礼胜：欧盟成员国中央与地方关系比较研究，中国政法大学出版社2000年版。 8、刘君德等著：中外行政区划比较研究，华东师范大学出版社2002年版。 9、文森特奥斯特罗姆等著：美国地方政府，北京大学出版社2004年版。 10、克里斯托弗波利特等著：公共管理改革：比较分析，上海译文出

3、版社2003年版。,11、瞿同祖：清代地方政府，法律出版社2003年年版。 12、文森特奥斯特罗姆等著：美国地方政府，北京大学出版社2004年版。 13、克里斯托弗波利特等著：公共管理改革：比较分析，上海译文出版社2003年版。 14、丹尼尔伊拉扎：联邦主义探索，上海三联书店2004年版。 15、斯科特戈登著：控制国家：西方宪政的历史，江苏人民出版社2001年版。 16、青目昌彦：比较制度分析，上海远东出版社，2001。 17、詹宁斯：法与宪法，三联书店1997年版。 18、罗伯特.达尔：多头政体参与和反对，商务印书馆2003年版。 19、詹姆斯M布坎南、戈登塔洛克：同意的计算立宪民主的逻辑基

4、础，中国社会科学出版社2000年版。 20、柯武刚、史漫飞：制度经济学：社会秩序与公共政策，商务印书馆2000年版。,目录,一、地方治理导论 二、当代地方治理释义 三、当代地方治理发展的背景与动力 四、当代地方治理实践的理论基础 五、地方治理的目标与导向 六、地方治理中的分权化改革 七、地方治理中的地方政府重组 八、地方治理中的公民参与,第一章 导论,问题思考： 一、地方问题研究是不是一个新的领域？ 二、当前，公共管理所处的情境发生了哪些变化？ 三、传统公共行政面临哪些治理挑战？ 四、当代地方治理理论与实践的国外根源有哪些？ 五、当代地方治理与传统的地方自治关系如何？ 六、地方治理研究的状况与

5、途径怎样？,一、地方问题研究是不是一个新的领域？,1、地方问题研究不是一个新的领域，在政治学和行政学中，对地方自治、地方分权、地方民主等问题的讨论一直伴随着学科的发展； 2、地方制度设计一直与国家结构、中央与地方关系、政府间关系的构建与演变紧密联系在一起； 3、作为国家权力与利益主体之一-地方组织的作用与发展状况又始终取决于中央与地方间的集权与分权、控制与自治等关系结构的调整与变革； 4、对于中央与地方的关系，人们都抱着一种理念：一方面是建立强有力的国家，实现国家整体目标，最大限度提升国家能力；另一方面是保证地方富有发展、创新的活力和能力，促进地方经济的可持续发展。,二、公共管理所处的情境发生

6、了哪些变化？,1、经济发展与伴随而来的世界经济全球化; 2、消费者、纳税人和公民的要求越来越高; 3、技术不断进步,特别是在信息管理和信息传播领域的发展; 4、前所未有的社会复杂性与多样性。,三、传统公共行政面临哪些治理挑战？,1、一种宽泛的第三部门正密切地进入公共事务的执行和管理中； 2、社会力量与政策问题的解决密切相关 ,社会力量有着解决政策问题的能力； 3、传统公共行政在具体组织内关注政治 - 行政二分带来的管理挑战 4、治理视角强调一些组织不能再通过简单的科层制连接在一起。现代治理面临着权力依赖的严重挑战。 5、政府统治强调确定的、禁止的和委托统治的结果;而治理相反 ,它更多地关注调控

7、社会的能力 ,使其产出有价值的结果。,治理理论始于认识到公共行政的主体已经超出了多层级的政府机构 ,而延伸至社区、志愿部和私人部门 ,这些部门在公共服务及项目实施中所扮演的角色是治理视角关注的重要领域。过公共责任属于政府专有 ,而现在它为政府与其他许多非政府组织所共享。“在某种意义上 ,公共政策问题已经跳出了公共机构的边界 ,现在 ,一种宽泛的第三部门正密切地进入公共事务的执行和管理中。” “第三部门”可以包括准政府机构、公共企业、社会企业、志愿性的非营利组织等。,人们普遍认识到公民与政府之间的相互联系大大加强了。社会力量与政策问题的解决密切相关 ,社会力量有着解决政策问题的能力 ,尽管是在国

8、家机构的直接支持下。坦率地说 ,公民必须纳入到社会问题的定义中 ,而且他们的行动常常是解决方案产生的基础。国家在地方及其他层面都面临着复杂的社会领导任务 ,不仅要回应公民的需要 ,而且要构建集体方案产生的有效机制。有很多措施可以将公民直接纳入服务的提供中 ,比如鼓励参与社区中一些带有修复性的司法活动 ,担任志愿的特别治安官;或者提出旨在改变公民行为的倡议 ,比如通过更健康的生活方式改善人们的健康状况与福利;还可开展其他鼓励公民达成共同目标的计划 ,比如无垃圾区创建 ,通过汽车合用减少交通拥挤 ,或者更好地管理地方公园、空地以及其他社区设施。,治理理论对公共管理的关注焦点 组织和行为主体进行了重

9、新定义。在治理的视角下 ,位于公共行政核心的是一套更为复杂、更为动态的组织机构和行为主体。传统公共行政在具体组织内关注政治 - 行政二分带来的管理挑战 ,以及这些组织内部的政策制定、预算和实践;治理视角则认为大量存在于组织和行为主体间的复杂关系也应该是关注的焦点。,权力依赖意味着致力于集体行动的组织必须依赖于其他组织 ,并且不能通过命令的方式迫使对方回应 ,而只能通过资源交换和基于共同目标的谈判来实现。互相依赖意味着治理新工具的发展 ,意味着公共管理只能通过新的方式取得成功。莱斯特 萨拉蒙认为:“在这种情况下 ,公共行政传统的关注点 ,如公共机构内部的运作 ,其人事管理体制、预算过程、组织结构

10、和动力机制对计划的成功变得不再那么重要。至少 ,组织的内部动力机制及其与第三部门的外部关系一起成为影响成功的重要因素。”,成功往往来源于使整体大于各部分之和的整合中 ,而失败常常是因为制度允许的权力依赖和机会主义行为破坏了达成结果的能力。,四、当代地方治理理论与实践的国外根源有哪些？,自20世纪70年代以来，西方各国政府虽面临不同的问题和挑战，但各国无论在理论层面，还是在实践层面都做出了相应的调整和改革。从宏观上看，西方国家的行政改革在理论和实践层面均表现出了相当大的共性： 70年代：主要问题是重新界定政府和市场的关系； 80年代：普遍关注科层组织运行机制的有效性； 90年代：重新探索政府机构

11、的运作和公共事务的管理模式，打出了“良好治理”的旗帜。,20世纪70年代英国前首相撒切尔夫人对地方政府的激进式改革。这场“反国家主义”、“改革强调管理主义、私有化以及国家趋向市场和社会分权”，以弥补传统官僚制的不足，动摇了传统的行政管理模式。“治理”理论成了当今西方学界最流行的理论之一。,治理的理论根源,1、1992年世界银行年度报告标题是“治理与发展”，将当代治理模式和善治目标作为推动人类社会可持续发展和提高人力资本能力的重要发展途径。公布了撒哈拉以南的非洲：从危机到可持续增长、撒哈拉以南非洲政策分析和经济管理中能力构建框架等文件，也对治理与善治的内涵外延与特征进行了深入的分析论证，提供了合

12、法性透明性责任性法治回应有效等被作为衡量一国善治水平的原则性标准。,治理的理论根源,2、1996年，联合国开发署下设的管理发展与治理局和联合国资本发展基金会等机构，将地方治理模式作为一项重要的研究课题，相继公布了人类可持续发展的治理管理的发展与治理的分工、地方治理：地方治理中的创新性政策与实践、分权化改革的时间、亚洲公民资格和公民参与评估、联合国以地方治理减缓贫困框架等一系列研究报告，并不断在自己的官方网站上进行更新，联合国机构设立了地方治理部，他们尤其重视在发展中国家推行地方治理模式的研究，资助学术组织和学者进行相关的实地的调研。,治理的理论根源,3、20 世纪末，地方治理在经合组织（OEC

13、D）先后启动了“民主治理”、“治理网络组织体系与地方发展”，以及“治理：为可持续发展”等重大理论课题的研究。OECD所属国家的学者们也热衷于本国地方治理发展状况的描述和进程分析，注重跨国性的比较研究，致力于地方公共政策领域相关治理案例的提取与深度思考，出版了大量的学术著作。多次 OECD年会上，地方治理都是核心议题和讨论焦点。,治理的理论根源,4、1990 年，以英国纽卡斯尔大学 R.罗兹教授为首的英国各大学的知名教授组成地方治理指导委员会，专门从事地方治理的课题研究，出版了大量的学术专著，其中最著名的是英国地方治理的新政治、英国地方治理的新管理。1991年，美国德克萨斯大学奥斯丁学院建立的地

14、方治理国际研究中心，聚集了一批来自世界各地的研究地方治理的人才，每年召开一次国际性年会。印第安纳大学的公共与环境事务学院也将地方治理作为一个重要的研究领域。,五、当代地方治理与传统的地方自治关系如何？,联系：当代地方治理理论与实践同传统地方自治理论提出的一系列问题息息相关。关注的焦点都在： 1.地方政治与民主制度； 2.中央与地方权力分配； 3.地方权力行使空间和行使方式； 4.不同层级政府间分权结构与分权形式,地方治理研究的切入点： 政府间权力结构和利益关系； 地方政府组织的构建形式。,地方治理的创新性：,1.当代地方治理的改革动力直接来源于经济全球化以及政府大规模改革带来的种种压力与挑战，

15、是政府为解决一系列公共问题而做出的积极应对，故此，它是当今国家和社会谋求改革与发展的产物。 2.地方治理理论及其发展策略展示了当代公共行政特征发生了变化，体现了公共事务管理理念与方式的根本转变。,传统公共行政与新兴公共行政理念的比较,3.地方治理的思考建立在与传统地方自治不同的视野上。地方治理并非将思路仅仅局限于政府部门之间权力的此消彼长，或纵向权力的分配格局，它更加注重在政府、市场、公民社会三维关系中，寻求更广泛的治理支持力量，发展更有效的公共事务治理道路。,4.地方治理理论的论证运用并融合了来自多学科的思想、学说和知识，其中包括一些新的理论假设，如“第三条道路”理论、社会资本和信任理论、集

16、体选择与集体行动理论、社群共同体理论、学习型组织与共同愿景理论等。,六、地方治理研究的状况与途径怎样？,地方治理研究的领域非常广泛，其理论来自多学科的知识支撑，或者说依靠多学科的理论解释。 宏观层面：民族国家与公民社会关系，以及地方治理在多层治理结构中的地位和作用研究； 中观层面：地方治理的基本理论、结构模式、运行基础和制度设计研究； 微观层面：一个地方乃至一个社区治理经验描述、案例分析和比较或者治理策略或工具的研究。,具体研究内容：,1、有关地方治理哲学和政治层面的研究。 （1）治理与地方治理的内涵和外延； （2）公民社会与地方治理的发展； （3）国家权力变化与地方治理运动的开展； （4）地

17、方治理结构中的利益结构和利益关系； （5）政府、市场与治理的“第三条道路”理论； （6）信任关系与地方治理； （7）社会资本状况与地方治理发展； （8）参与式民主与地方治理制度设计； （9）地方治理与政党政治的变化； （10）地方治理思想与不同历史传统和文化背景国家的治理实践的契合性。,2、地方治理制度体系和制度分析层面的研究 （1）全球化与当代地方治理形成与发展； （2）多中心制度安排与地方治理制度设计； （3）地方治理中的制度约束； （4）地方治理与政府组织职能与机构再造； （5）地方治理发展与政府间权力关系的调整； （6）地方治理中的公共政策网络体系构建； （7）地方治理与税收、财政和转

18、移支付制度的改革； （8）社区公民治理形式与途径； （9）地区间区域合作治理； （10）地方治理中的分权化改革。,3、地方治理发展策略与手段层面的研究 （1）地方治理中的政治领导艺术； （2）地方治理中的战略管理与规划； （3）地方治理与社会合作、参与网络体系的维持； （4）地方治理中的利益关系人之间对话、沟通、协商与讨价还价的过程； （5）地方治理中伙伴关系的建立； （6）地方治理与地方公共服务管理模式的创新； （7）地方治理中冲突控制与危机解决。,我国关于地方治理问题的途径：,1、以邓正来、何增科等学者为代表的对国家与“公民社会 ”关系理论的研究; 2、以谢庆奎教授为代表的“地方政府 ”制度改革研究 ,形成以中国