试论中国对外贸易创新的能力生成系统

1、摘 要：当代国际贸易创新和中国对外贸易迅速发展积淀的丰富的实践经验，使中国对外贸易创新的实现成为可能。只要有效发挥政府、企业、中介组织以及学术界等各方作用，尤其是充分激励人才的创造能力，中国就能真正具备实现对外贸易创新所需的适应能力、赢利能力、自稳能力和引领能力。关键词：中国对外贸易；创新；创新能力；能力生成系统所谓对外贸易创新，是指由于外部环境或内部因素的长期渐变集聚而引发的对外贸易在指导思想、作用形式、结构格局以及功能能级等方面的质变或突变。历经20余年的高速发展，对外贸易不仅对中国经济的持续、快速、健康增长具有重要的推动作用，而且面临着更为复杂的国际、国内挑战，因此，适应国际经济新形势和

2、中国经济发展新阶段，摆脱既有思路，实现中国对外贸易创新不仅必要而且可能。本文旨在分析实现这一创新的能力生成系统，它是中国对外贸易创新的能力供给体系，将为对外贸易创新增强适应能力、赢利能力、自稳能力和引领能力，同时还与动力供给系统、制度保障系统、技术创新系统等相互协调，共同促进中国对外贸易创新目标的实现。一、对外贸易创新能力生成系统构建的时代背景20世纪90年代以来，国际贸易创新成为当代国际贸易发展最显著的特征，这为中国对外贸易创新明确了努力的方向，也提供了大量可供借鉴的经验；改革开放以来，中国对外贸易飞速发展，它为探索符合中国国情的对外贸易创新积淀了丰富的实践经验。1.当代国际贸易创新为中国对

3、外贸易创新明确了方向当代国际贸易创新是一个贯穿国际贸易全过程、涵盖国际贸易全部领域的全面的和立体的创新，它包括理论创新、观念创新、格局创新、制度创新、政策创新、构成创新以及工具创新等多个方面。适应国际贸易创新的发展，中国对外贸易创新也必须实现从理念、制度到结构、工具等的全方位变革。从理念层面看，中国对外贸易必须摆脱过度追求出口的重商主义倾向，积极培育和发挥比较优势和竞争优势，通过参与国际分工和互通有无，获取专业化经济和规模经济，着眼于提高经济福利；从制度层面看，中国对外贸易必须适应以wto为基础的多边贸易体制、区域贸易集团以及管理贸易制度等发展的需要，逐步建立起高效的外贸管理体制和应对机制，最

4、大限度地节约交易费用；从结构层面看，中国对外贸易必须努力实现产品结构升级和贸易伙伴的多元化，以增强竞争力和抗风险能力；从工具层面看，中国对外贸易必须适应科技进步和规则变革的要求，学会在新的平台更高效率地开展贸易活动。适应日益深入的全球化进程，中国经济业已深刻融入世界市场，并逐步成为全球经济链中的重要一环；而加入wto则使经济运行受到国际规则和惯例的更大制约。因此，中国的发展必须顺应世界发展的潮流和规则，对外贸易创新也只有符合国际贸易创新的方向和要求，才能更多地增进经济福利。中国对外贸易发展为对外贸易创新积淀了丰富的实践经验改革开放以来，中国对外贸易迅速发展，特别是加入wto以来的快速增长势头尤

5、其引人注目。根据世界贸易组织的统计，2003年中国进出口额和出口额世界排名均从2002年的第五位上升到第四位，进口额从第六位跃升至第三位，进、出口额占世界进、出口总额的比重分别达到5.3%和5.9%，正是在这样高速发展和规模巨大的对外贸易活动中，中国积累了丰富的实践经验，而结合经济发展新阶段，反思外贸发展中的困难和问题，尤其有利于探索创新的途径。首先，在全球化趋势下，中国经济业已深刻融入国际市场，中国不仅不断需要世界市场消费其产品，而且高度依赖世界市场供给资源、技术、产品和服务。也就是说，对外贸易对中国经济发展的作用绝非简单的出口创汇和弥补国内供给不足，传统的过度面向出口的外贸战略难以适应经济

6、发展新阶段的要求。杨小凯认为，国际贸易和国内贸易一样，都是分工深化的产物，中国发展对外贸易应着眼于积极参与国际分工，从而获得更大范围内的专业化经济。因此，通过对外贸易创新，中国应更好地发挥其综合比较优势，并使之上升为竞争优势，从而在国际分工中获取相对有利的地位，同时要积极优化贸易条件，节约交易费用，更好地解决专业化经济与交易费用之间的两难冲突。其次，随着中国经济和对外贸易的发展，中国已经由贸易小国转变成贸易大国，中国的许多产品都不再是世界市场上的价格接受者，而是价格影响者、甚至制定者。因此，中国对粮食、能源、原材料等的大量进口，将可能使世界市场上这些产品的价格走高，从而增加进口成本；而当中国的

7、大量制成品投向国际市场时，又可能引起价格战，从而使出口的利润空间缩小，并可能成为贸易摩擦的导火索。2003年，国际上针对中国的反倾销和保障措施立案59起，涉案金额约22亿美元，创历年最高。这些数据表明，中国迫切需要通过外贸创新适应贸易大国的角色转换。第三，中国虽然已经成为贸易大国，但还远不是贸易强国。这首先表现为中国出口产品结构仍以劳动密集型产品为主，难以充分体现中国的综合比较优势和竞争优势，附加值也不高。虽然单从美国商务部2002年的统计数据看，中国对美出口以纺织服装为主的格局已开始发生变化，计算机通信类产品出口份额在上升，但结合中国商务部的统计就可以知道，中国高新技术产品出口的主要贸易方式

8、仍然是加工贸易类，没能改变以劳动密集型产品为主的现状。从贸易的空间结构看，中国的贸易伙伴过于集中，从而削弱了抵抗风险的能力。当前，我国的贸易伙伴仍相对集中在欧亚和美洲，特别是几个主要的发达经济体，2002年，中国与日本、美国和欧盟的贸易额即占我国进出口贸易的46%，近来由于它们纷纷采取保守贸易政策，2003年，中国的对外贸易顺差仅为255.4亿美元，同比减少了16.1%。更严重的挑战来自于生产和交换领域的粗放型、片面追求数量的增长模式。由于技术水平低，中国的出口生产对能源和原材料等的使用效率很低，资源的大量消耗引起国内、国际市场能源、原材料价格的上涨，进而削弱了产品的出口竞争力。总之，对外贸易

9、将更全面深刻地影响中国经济的发展模式，也将面临新的制度和技术环境，而贸易大国却非贸易强国的尴尬地位则为创新提供了诸多生动的经验教训。丰富的理论和实践积淀是创新成功的基础平台，国际贸易创新和中国对外贸易的发展经历夯实了创新的基础，也为创新明确了发展方向。对外贸易创新是由外部环境或内部因素的长期渐变集聚而引发的，20世纪90年代以来集中发展的国际贸易创新业已改变了对外贸易的外部环境，而改革开放的逐步深入也使内部因素由量变走向质变，这都使创新的实现成为可能。二、对外贸易创新能力生成系统构建的基础与内涵创新能力首先表现为创新的适应能力，即创新必须适应时代发展和中国国情的要求，必须符合国际贸易创新的基本

10、方向。系统论有关对称性破缺的研究表明，在创新发生前，创新可以选择的路径是多样的，但一旦创新朝某一方向发展，就会产生路径依赖。合理的创新将使中国对外贸易更好地适应国际经济发展的趋势和中国经济发展的要求，反之，则可能使对外贸易遭遇更多坎坷。因此，不断累积对外贸易的相关知识、技术和实践经验，从而为创新的路径选择提供更坚实的基础，将极大地增强创新的适应能力。其次，创新能力表现为创新的赢利能力，即创新必须有利于对外贸易利润水平的提高或其对经济发展促进作用的增强。创新适应了发展的需要，并不等于创新必然地增加经济利润。创新毕竟是必须支付成本的经济活动，无论信息收集、方案选择或创新过程中新技术、新制度或组织的

11、建立、使用等都需要支付成本。创新适应能力的增强有助于节约制度变迁（ 因为它更容易被接受或采纳） 的成本和提高创新的收益，但设计更科学合理的创新方案，增强有关各方在创新中的协同作用才是赢利能力增强的关键。当然，对外贸易创新的成本收益比较并不是纯粹的经济利益分析，创新如果能推动发展模式的变革，那么它对中国经济、社会和生态环境等的积极影响将是难以用任何经济指标度量的。第三，创新能力还表现为创新的自稳能力，即创新必须在不断试错和博弈中向着既定的正确目标发展。创新的过程是一个不断试错的过程，创新方案不仅必须在试点推行中接受检验，也必须在全面推广中继续接受反馈，在此过程中，能力生成系统应该凭借其自组织能力

12、不断向既定目标接近，而不是在“ 噪音”的影响下远离这一目标。创新的推行过程可以借助博弈理论的多人动态博弈序嵌贯模型来分析，创新方案的提出会受到非参与者心情复杂的各种反应，参与者则应根据反馈的信息对方案进行修正后继续推出，如此反复数次，最后达到均衡。如果博弈的过程最终导致创新既定的主要目标未能实现，创新的自稳能力就值得怀疑；如果博弈过程使创新方案能更好地实现既定目标，创新的自稳能力就提高了创新的效益。如果有关各方能在系统运行中加强交流和沟通，创新的目标就能成为共识，创新方案也能在集思广益中不断优化，自稳能力也由此增强。第四，创新能力也表现为创新的引领能力，即创新应当在不断适应外部环境和内部因素的

13、变化中持续深化，并对其产生积极的反馈作用。适应能力、赢利能力和自稳能力都基于创新对外部环境和内部因素已有变化的被动响应，但随着创新能力的增强，有关各方应更敏锐地洞察到内外条件的变化趋势，并通过持续地创新，促进内外因素向有利于我国对外贸易和经济发展的方向演变，最终实现由跟随型创新到引领型创新的转变。中国已经成为贸易大国，如果贸易创新的目标能够不断实现和优化，中国就必将成为贸易强国，因此，有关各方应当在充分占有知识和信息的基础上，逐步加强前瞻性研究，从而增强引领贸易创新的能力。可见，适应能力、赢利能力、自稳能力和引领能力是我国对外贸易能力生成系统的基本内涵。其中，适应能力是创新成功的前提，赢利能力是创新成功的标志，自稳能力是创新成功的保障，而引领能力是创新不断成功的努力方向，它们都主要依靠内部有关各方的积极工作和协调配合，最终都推动着中国贸易竞争优势的保持和提升。当然，能力生成系统也具有开放性，必须不断与外部环境交流能量和信息。能力增强所必需的信息收集和试错反馈过程都以充分的外部信息占有为基础，而引领能力的发挥则是系统向外辐射信息和能量的集中体现。三、能力生成系统运行的内在机理我国的对外贸易创新业已具备了一定的基础和适