论我国小额诉讼程序的完善(毕业论文)奚维泽

1、 黑龙江广播电视大学 毕业设计（论文） 题目 论我国小额诉讼程序的完善 学生所在单位 讷河市人民法院 姓名 奚维泽 教育层次 专科 学号 专业 法学 指导教师 分校 讷河分校 目 录 内容摘要 1 一、小额诉讼程序的价值解析 2 （一）有利于优化司法资源的配置 2 （二）有利于健全纠纷解决机制 2 （三）有利于职权主义的合理运用，同时提升法院威信 2 二、小额诉讼程序的比较法考察 2 （一）大陆法系国家（地区）的规定2 1德国的规定 3 2日本的规定 3 3法国的规定 3 4我国台湾地区的规定 3 （二）英美法系国家的规定 3 1美国的规定 3 2英国的规定 3 三、我国小额诉讼程序的缺陷4

2、（一）立法缺陷 4 （二）司法实践问题 5 四、我国小额诉讼程序的重构 5 （一）完善程序设置 6 （二）完善救济机制 6 （三）明确受案范围，科学划分标的额上限 6 （四）赋予当事人一定的选择权 6 （五）设立专门的小额诉讼法庭 7 参考文献 8内 容 提 要伴随我国经济社会的快速发展，公众的法律意识普遍增强，法院的受案数量急剧上升，民事案件的审判压力持续增加。为实现简单民事纠纷的快速解决，新民事诉讼法引入了小额诉讼程序。与普通程序比较，其具有低成本、高效率、注重调解，程序运用灵活便捷的特点。作为民事诉讼多元化系统中一个新的组成部分，我国小额诉讼程序在各方面还存在诸多问题。而在国外许多国家，

3、该程序已经运用已久。本文将通过对英美法系国家和大陆法系国家的小额诉讼程序进行比较法考察和评析，并结合我国具体的国情对我国小额诉讼程序的不足提出完善建议。关键词: 小额诉讼; 诉讼效率； 完善程序； 论我国小额诉讼程序的完善 一、小额诉讼程序的价值解析根据2012年新修改的民事诉讼法第162条的规定，我们不难看出小额诉讼程序适用于案件事实清楚，当事人之间权利义务关系明确，争议不大的简单民事案件。该有程序运用起来非常简便灵活，成本低、效率高、重调解。小额诉讼程序的内在价值也决定了其在司法实践中的独特作用。（一）有利于优化司法资源的配置近年来，随着经济的发展，民事案件的数量日益增多，审判部门的压力也

4、日益增大，案件数量的膨胀使有限的司法资源受到挑战。要解决这一问题必然不能只依靠程序相对复杂的传统程序。特别是面对日益增多的小额诉讼案件，采取更为灵活简便的小额诉讼程序的审判方式才能避免小额案件的大量沉积造成的司法资源的浪费。从而使得有限的司法资源得到合理的配置，达到更好的维护广大人民群众的合法权益的目的。（二）有利于健全纠纷解决机制小额诉讼程序的建立提高诉讼效率，节约司法资源的同时也为诉讼程序的多元化开辟了新道路。在现实审判中，大量的小额诉讼案件因为诉讼程序上存在的诸多问题而得不到解决，从而使相当一部分当事人的诉讼权利也得不到保障，诉讼效率得不到有效的发挥。因此，在我国的司法改革过程中应该重视

5、小额诉讼程序发挥的独特价值。完善多元化的纠纷解决机制，这样才能更好的确保繁简分流，快捷解决当前诸多的小额纠纷，从而更好的保护公民的各项合法权益，促进社会的和谐稳定。 （三）有利于职权主义的合理运用，同时提升法院威信与传统的普通程序及简易程序相比，小额诉讼程序弱化了当事人主义，更加注重了法官职权主义，在纠纷解决过程中强调法官的地位。其拥有较大的自由裁量权。法官要通过对案件的分析及对法学知识的运用，积极主动的介入当事人当中，促成双方平等协商，最后达到和解结案的效果。从另一方面看，民事诉讼制度的意义不仅在于为民众解决纠纷，还在于能够通过民众对纠纷的诉求让立法者知道民众的需求，从而使的公民能更好的得到

6、司法救济。这样的良性循环能够使公众对法院产生信任感，法院的信誉及权威才能得到更好的维护二、小额诉讼程序的比较法考察（一）大陆法系国家（地区）的规定在此，笔者主要以德国、法国、日本和我国台湾地区的小额诉讼程序作为研究范本，具体介绍上述各国和地区小额诉讼程序的具体规定，作为我们可以吸收和借鉴的经验。1德国的规定德国作为大陆法系的代表，于1993年正式颁布实施的对民事诉讼法修改的条款规定：对于标的额不超过1200马克的民事案件，可由初级法院自由裁量决定适用小额诉讼程序。“这种对于诉讼标的额不超过1200德国马克的程序适用规定，虽然没有被命名为小额诉讼程序，但是法院可以因为其诉讼标的额较小的特点来自由

7、选择适用该诉讼程序，即不受一般程序规定的约束，可以灵活地适用更为简易的程序，就其立法规定方式和内容而言，显然也属于或类似于小额诉讼程序的规定。”常怡：比较民事诉讼法，中国政法大学出版社2002年版，第608-609页。2日本的规定日本在1996年颁布的新民事诉讼法中引进了小额诉讼制度，由于二战以后受美国影响较深，日本摒弃了在其建立近代司法体系时所设立的“区裁判所”作为最基层的司法审判组织。在该法中正式建立了“简易法庭”作为处理小额诉讼案件的专门机构，简易法庭适用的诉讼程序在诸多方面都比其他法院适用的程序要简便得多。日本的民事诉讼法规定日本的民事诉讼法规定了小额诉讼程序适用的标的额上限为30万日

8、元，案件性质应为以金钱给付为内容的民事案件。3法国的规定作为世界上第一个制定民事诉讼法典国家的法国，只是把诉讼标的金额较低的纠纷纳入了初审法院的管辖范围，在处理不同标的金额案件的程序上又做一些调整。因而并未真正意义上的确立小额诉讼制度。法国关于小额诉讼程序的规定主要有以下三个方面的内容：一是标的额上限规定为10000欧元；二是案件类型为债权纠纷和动产类纠纷；三是案件的受理法院为小审法院且具有一审终审管辖权。（二）英美法系国家的规定对英美法系国家小额诉讼程序的介绍，笔者以其最有代表性的美国和英国具体规定为研究范本。1美国的规定20世纪初期，美国率先对小额诉讼制度进行了尝试。最早由小额法庭采用特殊

9、的程序来处理标的额小的纠纷，首创于1913年的俄亥俄州的克利夫兰市。后来这一尝试为各州所效仿，马萨诸塞州率先与1920年在全州范围内采用小额诉讼制度。目前，小额诉讼制度也已经基本上在美国得到了普及,几乎所有各州的法院都引进了这一制度。王亚新：对抗与判定日本民事诉讼的基本结构，清华大学出版2002年版，第386页。美国的小额诉讼制度对世界上诸多国家均产生深远的影响。美国的小额诉讼请求程序是一种用以允许普通公民提出法律规定最低数额金钱诉讼请求的诉讼程序。这种诉讼程序由州初审法院执行，有时是在具有有限金额管辖权的法院分庭。”杰弗里c哈泽德、朱歇尔塔鲁伊：美国民事诉讼法导论，张茂译，中国政法大学出版社

10、1998年版，第173页。2英国的规定英国作为遵循判例法为传统的英美法系的代表国家，1973年的郡法院民事诉讼程序的修改引进了小额诉讼程序，并且设立了专门的小额诉讼法庭来审理小额诉讼案件。根据2005年9月30日英国新修订的民事诉讼规则的规定，英国小额诉讼程序主要有以下几方面的内容：第一，适用范围为标的额不超过五千英镑的金钱给付诉讼，此外还有房屋租赁、损害赔偿和人身伤害的案件。汪静：小额诉讼程序制度比较研究与思考，载江西社会科学2011年第1期。英国小额诉讼程序对案件审理范围划分并不仅仅是金额上的划分，对于案件性质、种类也做了较为详细的规定。第二，存在可以迳行裁判的情形。经双方当事人的同意后的

11、简单民事案件，法官就可以不经审理迳行裁判。法院可以根据诉求金额的大小，案情的简易程度，案件性质来决定是否适用小额诉讼程序。当事人通常不能自主决定是否适用小额诉讼程序。三、我国小额诉讼程序的缺陷（一）立法缺陷我国新修订的民事诉讼法中，虽然首次以法律明文规定的方式明确了小额诉讼程序在我国的建立。但是新民事诉讼法一百六十二条的规定仅有短短八十个字，只明确了小额案件诉讼标的额和一审终审这两个基本内容，而在案件的适用范围、具体流程、救济方式等制度设计上还存在诸多问题。1适用范围界定不清晰我国民事诉讼法规定，我国民事诉讼法的规定，小额诉讼类案件的标的额为各省、自治区、直辖市上年度就业人员平均工资百分之三十

12、以下，案件性质为的简单民事案件，对于符合上述两个要件的案件实行一审终审。表面看来规定了适用小额诉讼程序即两个要求，一是案件标的额需上限即各省、自治区、直辖市上年度就业人员平均工资百分之三十，对于是否可以由双方当事人合意适用超过最高额限制的民事纠纷的问题没有涉及。二是该案件需为简单的民事案件，即事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单民事案件。对于简单民事案件，除了案情要求简单和争议要求不大外，对于案件类型却没有明确规定。像以金钱给付为主的债权债务纠纷、证券纠纷和其他金钱可替代性纠纷显然在此列，但是涉及到一定金额的人身关系类纠纷，小额的不动产纠纷和知识产权纠纷是否可以适用却没有明确规定。2标的

13、额适的划分不科学根据我国民事诉讼法的规定，小额诉讼程序的标的额上限为各省、自治区、直辖市上年度就业人员平均工资百分之三十。我国近年来经济得到迅猛发展，但是各地区经济发展存在明显不均现象，地区之间、行业之间等都存在明显的经济差异，仅以上年度就业人员平均工资百分之三十以下的标的额作为一个标准，明显过于简单。而在实践中，尤其是偏远经济欠发达地区，比如在大中城市1万元的标的，对于当事人来讲可以作为小额诉讼，而对于一些农村当事人1万元的标的额很可能就是其所有积蓄，故过于绝对的统一标准也不尽合理。3审理机构不明确新民诉法162条中并没有对小额诉讼程序的具体流程作明确的规定。在实践当中就可能现各地的法院审理

14、小额诉讼案件的法庭不统一的现象，这样不规范的做法容易导致司法不公的出现。4缺乏救济机制由于我国关于小额诉讼程序的法律规定过于简单，实质上只是对简易程序的一种简化，而并没有从中脱离出来。从我国司法实际情况来看，基层法院及其派出法庭的司法水平普遍不高，再加上小额诉讼对法官赋予的自由裁量权较大，容易产生人情利益导致司法不公，这些因素都必然对小额诉讼案件的质量产生影响。而一审终审的硬性规定完全剥夺了当事人的上诉权，却没有其他的救济措施，必然会使小额诉讼程序的适用陷入尴尬局面。（二）司法实践问题小额诉讼程序确立至今已有一年多的时间，但是从司法实践来看，小额诉讼程序适用情况并不理想。主要存在以下几个问题：

15、1程序运行不明确，适用率低由于新民诉法并没有对小额诉讼程序的具体操作流程作出具体规定，如受案方式、审理方式、开庭方式、开庭时间、法律文书的送达等。小额诉讼程序和简易程序在各方面的区分不够明确，缺乏可操作性。此外，案件当事人对小额诉讼一审终审的规定并不太接受，公民对法官的职业素养和业务水平也处于普遍不被信任的状态，若是适用该程序可能造成对法官产生不满情绪。因此，在审理小额诉讼案件时，审判人员潜意识中拒绝适用该程序，导致小额诉讼程序的适用率低。2缺乏宣传，公众对该程序普遍不了解小额诉讼程序在我国的司法领域中还处于初步确立的阶段，公众对该程序普遍缺乏了解。而实践中对该程序的宣传力度的欠缺，也使得该程

16、序一直难以进入公众的视野。许多符合小额诉讼程序适用条件的诉讼主体由于本身法律知识的匮乏加上对该程序的陌生，也使得小额诉讼程序适用率普遍较低。3法官自由裁量权滥用，造成司法不公由于小额诉讼程序有一审终审的强制性规定。这类案件的当事人考虑到适用该程序不能上诉，立法和实践当中对当事人上诉权的救济又十分有限，因此适用该程序也必然影响到法官审理案件时的上诉率的问题。此外，我国目前还处于司法资源紧张，法官职业素养和业务水平普遍不被信任的一种状态。法官在小额诉讼程序中的自由裁量权较大，不免会出现某些法官职权主义膨胀的现象，为了尽快结案以及降低案件的上诉率而对某些案情并非简单明确的小额诉讼案件强制适用该程序。

17、四、我国小额诉讼程序的重构（一）完善程序设置“有错误者必须有救济”是民事诉讼法是基本原则，更何况缺乏程序权利保障是小额诉讼的先天不足。廖中洪：小额诉讼救济机制比较研究，载现代法学2012年第5期。由于新民诉法162条的规定太过简略，其内容主要为以下三点：一是审理小额诉讼的法院范围，即基层人民法院及其派出法庭；二是案件适用范围要求是标的额为各省、自治区、直辖市上年度就业人员平均工资百分之三十以下简单民事案件；三是实行一审终审。根据上文对国外对小额诉讼程序规定的比较分析，在程序启动、举证期限和审理期限上，笔者较为建议借鉴日本的规定。对于符合小额诉讼程序适用条件的案件，法官有义务告知诉讼当事人有选择

18、适用该程序的权利，原告才有权选择是否适用小额诉讼程序，法官不能主动适用该程序。（二）完善救济机制我国民事诉讼法关于小额诉讼程序的规定十分简单，一审终审的规定更是相当强硬。要想保护公民的合法诉权，建立相关的权利救济机制确有必要。从国外立法来看，笔者主张借鉴英国和我国台湾地区关于小额诉讼程序上诉机制的规定，对当事人的上诉权做严格的限制。但是对于在案件审理过程中存在判决结果违背法律规定和程序违法这两种情况，应允许上诉，但是为了防止当事人诉权的滥用，二审裁判即为终审裁判，当事人不得再上诉。（三）明确受案范围，科学划分标的额上限小额诉讼的价值追求决定其受案范围应该是以金钱给付类的简单民事案件。争议标的应

19、该是具有给付性质的货币、有价证券或其他可替代性种类物。像与身份关系相关的给付之诉，标的额很小不动产之诉，确认之诉，变更之诉都不应当适用该程序。此外，明确小额诉讼的标的可以说是小额诉讼区别于一般民事诉讼的本质性问题。根据我国目前发展的国情来看，要合理的划分小额诉讼中标的额的具体数额，依小额案件标准分地区确定的精神，应当允许各省、自治区、直辖市的高级法院根据其地区的实际情况，适当调整本行政区划内各地区的小额诉讼标的额的标准。李峰：小额诉讼制度完善的进路分析，载河南师范大学学报，2013年第5期。（四）赋予当事人一定的选择权日本和美国的法律对于当事人是否可以合意适用超过最高额限制的民事纠纷有明确规定

20、：对于符合适用小额诉讼程序的民事案件，原告可以请求适用小额诉讼程序，也可以请求按普通程序进行审理，法官不能自主启动该程序。小额诉讼程序突破了民事审判制度之两审终审制度的基本规定，使小额当事人的上诉权和审级权利被依法剥夺，使当事人诉讼权利平等原则受到来自立法本身的悖离。蔡彦敏：以小见大：我国小额诉讼立法之透析，载法律科学，2013年第3期。目前，我国的小额诉讼程序还处于极其不完备的阶段，笔者认为应该考虑赋予当事人一定的选择权，允许当事人合意突破标的额上限。从云南、浙江等地高院的相关规定看，对此均持肯定态度。浙江省高级人民法院规定，案件标的额在民诉法规定标准以上、10万元以下的案件，开庭审理前经双

21、方当事人同意，可以适用小额诉讼程序审理。云南省高级人民法院规定对诉讼标的额在民诉法规定标准以上、5万元以下的案件，开庭前双方当事人协商一致，可以适用小额诉讼程序。笔者也认为，从立法上应考虑：一方面，各省、自治区、直辖市的高级法院根据其地区的实际情况，适当调整本行政区划内各地区的小额诉讼标的额的上限。另一方面，对于超出该上限一定金额，且符合适用小额诉讼程序其他条件的小额纠纷，可以允许双方当事人合意选择适用该程序，以达到简化诉讼、提高效率及降低成本的目的。（五）设立专门的小额诉讼法庭为彰显小额诉讼更为简速、便民的功能，应在立法上将小额诉讼从简易程序中分离出来，予以专门的规定。 齐树洁：论我国小额诉讼程序之构建，载张卫平主编：民事程序法研究（第八辑），厦门大学出版社2012年版，第2-5页。无