环境管理体系认证-第九讲.ppt

1、环境管理体系认证第九讲,主讲教师：谢武明,三、准备内部审核工作文件 1、内部审核检查表的作用 2、内部审核检查表和抽样计划的编制 3、内部审核检查表的主要内容 4、编写和使用内部审核检查表时应注意的事项,第五章 环境管理体系内部审核活动,第三节 现场内部审核活动的准备,污水处理站检查表,污水处理站检查表,污水处理站检查表,污水处理站检查表,污水处理站检查表,污水处理站检查表,应急准备和响应要素检查表,应急准备和响应要素检查表,应急准备和响应要素检查表,应急准备和响应要素检查表,主要步骤： 首次会议 内部环境审核的实施 审核组会议 总结会议 末次会议 内部环境审核的实施过程：见图5。,第五章 环

2、境管理体系内部审核活动,第四节 现场审核活动的实施,一、举行首次会议 1、首次会议的目的 2、首次会议的内容 3、首次会议的注意事项,第五章 环境管理体系内部审核活动,第四节 现场审核活动的实施,首次会议,内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会议。 内部环境审核首次会议的目的： (1) 内审组和受审核部门相互介绍； (2) 再次确认审核目的和审核范围； (3) 简要向受审核部门说明内审的方法和程序； (4) 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； (5) 确认已具备审核组所需资源和设备； (6) 确认总结会议和末次会议的日期和时间； (7) 解释审核计划中受审核方不明确的部分。,二、

3、内部审核中的沟通 1、内部审核组内部的沟通 2、内部审核组与受审核部门之间的沟通 3、内部审核组与内部审核归口管理部门之间的沟通,第五章 环境管理体系内部审核活动,第四节 现场审核活动的实施,三、信息的收集和验证 1、信息的作用和来源 2、信息收集的方法（面谈、观察、查阅、记录） 3、信息收集应注意的问题 4、现场内部审核的方式及方法,第五章 环境管理体系内部审核活动,第四节 现场审核活动的实施,内审的实施现场审核,审核方法 提问和面谈-是现场审核中用得最普遍的方法 如：与受审核的各级部门负责人、重要岗位人员、现场员工的交谈，可以判断对程序文件和作业指导书了解的程度和执行情况，作出对实施情况的

4、判断。 查阅文件和记录-是现场审核中必须采用的办法 查询的记录有：环境因素识别与评价记录、法律法规的获取与识别记录、培训记录、信息交流记录、文件控制记录、各运行控制程序所要求的各种记录、日常监测监控记录、不符合纠正措施记录、内审跟踪记录等。 现场观察-发现审核证据 此方法用于判断受审核部门是否遵循了程序文件和作业指导书的要求，以此判断有没有重要的环境因素未被识别和控制。,内审的实施现场审核,现场审核需注意之处： 审核组长要控制审核的全过程-包括审核计划、进度、气氛、纪律、客观性和审核结果等。 要科学地选择样本-应考虑到部门环境的复杂性；以及组织的目标、指标的完成情况和重大环境因素的控制情况；

5、充分利用检查表 当发现不符合时，应追根溯源 与受审核方共同确认事实 始终保持审核员应遵守的诫律,内审的实施现场审核,关于客观证据 审核证据的收集来自面谈、文件审阅和对现场活动与情况的观察。 在实际审核中以下几方面可作为客观证据： （1）现场观察及文件审阅中存在的客观事实； （2）被访问的并对被审核的环境活动负有责任的人，其谈话可以成为客观证据，但还应注意，面谈取得的信息应通过独立的来源获取的支持信息予以核实。独立来源可包括观察、记录和现有的测试结果。对无法核实的信息应给以标识。传闻、陪同人员或与被审核的环境活动无关人员的谈话不能做为客观证据。,内审的实施现场审核,审核的方式 （1）自下而上和自

6、上而下的方法 自上而下：指先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。 自下而上：指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。 （2）正向和逆向的审核方法 按体系五大要素看做一个顺序，从环境方针策划实施与运行检查与纠正措施管理评审是正向，反之是逆向。 （3）按要素审核和按部门审核的方式 按要素审是指针对某一要素去审相关部门，并且涉及所有要素。 按部门审是指针对某一部门审有关要素，涉及所有相关部门和所有要素。,内审的实施现场审核,具体实施注意事项： (1) 向受审核方说明内部环境审核的宗旨 内审员提问时要留意对方是否已明确，可以下

7、面逻辑顺序来提问： a) 按重要程度； b) 按业务流程； c) 按场所顺序； d) 按时间顺序。 (2) 根据抽样结果，进行审核。 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织有代表性的对象进行审核。每一次内审要覆盖整个体系。,合理地选择样本 a要做到随机抽样，如三条相同的生产线可抽取一条进行审核。但应注意不要事先决定抽取哪一条并通知受审部门，而应临时抽取，更具代表性。 b样本要合理策划，尽量分布均匀 c要善于发现体系中的主要问题 d要注意收集体系运行有效性的证据,内审的实施现场审核,(3) 收集审核证据 a) 观察在做什么； b) 提问要适当，使用5W1H，即： What 什么； When

8、时间； Where 哪里； Who 谁； Why 为何； How 怎样 c) 验证受审核者的回答(收集审核证据)，做好记录，包括审核中作业的名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。 (4) 根据检查表实施内部环境审核 (5) 判定不符合时，要经过审核部门负责人确认 不符合报告格式见：表4， 不符合报告示例见：表5， 不符合报告中“该写”与“不该写”的内容见：表6。,四、形成内部审核审核发现 1、内部审核审核发现的作用 2、内部审核审核发现的评审与汇总 3、不符合项,第五章 环境管理体系内部审核活动,第四节 现场审核活动的实施,关于“不符合”,（1）不符合的定义 不符合可理解为“不符合内

9、部审核审核准则的要求” 。 （2）不符合的类型 不符合项通常接性质分三类：严重不符合项、轻微不符合项和观察项。 分类的原则有两个：其一是严重程度和造成的后果，其二是如果不纠正，会产生何种问题。 严重不符合的种类 a) 直接对环境造成重大影响； b) 严重不符合法律要求的； c) 未实现目标和指标又没采取任何对应手段的； d) 没有判断或分析重要环境因素； e) 没有对重要环境因素作出适当对策。,关于“不符合”,轻微不符合的种类 a)对满足环境管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的问题，不直接对环境造成重大影响； b)对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要的问题。 观察项 性质非常轻微的不

10、符合项，在当场或较短的时间内（1周内）就可以纠正的。 外审时：严重不符合项和轻微不符合项性质的判定，对审核结论有决定性影响，对受审核方能否通过环境管理体系认证有关键性作用，因此一般审核员在作判定时应非常谨慎，是否符合事实。,不符合项判定原则 组织的环境管理体系文件未能满足审核准则要求； （文件性不符合） 组织的环境管理体系运行未能满足其环境管理体系文件的规定要求； （实施性不符合） 组织的环境管理体系运行结果未能实现其预期的环境方针、环境目标和指标及环境绩效的要求。 （效果性不符合） 即不符合的三种类型,不符合的情况： 4.2环境方针 1、无方针 2、方针不完全 4.3.1环境因素 1、程序建

11、立的不符合 （1）未建立程序 （2）程序建立的不完善 2、程序保持的不符合 （1）未按程序规定过程实施 （2）实施效果不佳,4.3.2法律法规和其他要求 1、程序建立的不符合 （1）未建立程序 （2）程序建立的不完善 2、程序保持的不符合 （1）未按程序规定过程实施 （2）实施效果不佳,4.3.3 目标、指标和方案 目标、指标 1、没有目标、指标 2、目标、指标不合理 3、目标、指标与方针不一致 （环境管理）方案 1、没有管理方案 2、管理方案不能达到目标、指标要求 3、方案未按要求实施 4、更新项目未更新方案,4.4.1组织机构与职责 1、未明确职责 2、未提供资源保障或资源不足 4.4.2

12、 4.4.3（同4.3.1） 4.4.4 文件 1、未对核心要素进行描述或描述不完全 2、未给出途径或途径不正确 4.4.5 4.4.6 4.4.7（同4.3.1）,4.5.1/2/3/4/5（同4.3.1） 4.6管理评审 1、未实施管理评审 2、评审范围不充分 3、评审工作未形成文件,内审的实施现场审核,审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套； b) 数据证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f) 文件的接口。,内审的实施现场审核,审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。 对EMS有效性的判断依据 a) 验证资料是

13、否符合IS014001标准和是否符合法律法规； b) 使用看、听、闻、直觉等方式来审查环境影响的控制； c) 必要时请技术专家。,内审的实施现场审核,成功审核的10个要点 a) 面谈时不要拘泥于EMS，要用其他话题引起对方兴趣； b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬对方； c) 以激励的方式交谈，让对方明白你已注意到对方的工作和作用； d) 提问时要求对方回答具体化； e) 不能为达到审核目的而向对方发出指示、命令；,内审的实施现场审核,f)回避争论； g)不能批评所得信息； h)其间发现不符合，迅速记录，不要过多评论，以免引起对方反感； i)不能在说明审核情况时议论当事人； j)要牢记发

14、现不符合的目的是为了审核者和受审核者双方利益，目的是解决环境问题。,五、准备内部审核审核结论 1、评审所有内部审核审核发现及其他适用信息 2、达成一致的内部审核审核结论 3、提出建设性意见 4、讨论内部审核后续活动,第五章 环境管理体系内部审核活动,第四节 现场审核活动的实施,审核组会议与总结会议,审核组会议(1) 决定不符合 内审组成员对同一受审核部门的见解有时也会有不同，此时应进行内部交流、协调，内审组对不符合有最终决定权。 (2) 编制审核报告(草案) 总结会议 听取受审核部门的意见，确定不符合。,六、举行末次会议 1、末次会议的目的 2、末次会议的内容 3、末次会议的注意事项,第五章 环境管理体系内部审核活动,第四节 现场审核活动的实施,末次会议,(1) 宣布内部审核结果 在末次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下述4个方面向受审核部门建议： a) 尽快纠正不符合； b) 确定问题原因，采取预防行动；