海闻《国际贸易》课件 第八章.ppt

1、第8章进口保护政策 ：非关税壁垒,本章主要内容: 非关税的含义及种类 分析非关税贸易保护政策所造成的经济后果 分析影响贸易的国内产业政策、消费政策和其它经济政策通过对本国生产和消费的影响来间接影响贸易,联合国贸发会议（UNCTAD）主张用NTMs的覆盖面指数来表示一国对来自它国的进口商品采用了多大程度的非关税措施。NTMs覆盖面指数反映一国在某一时间比如某年对来自他国的进口商品采用的非关税措施情况， 即非关税措施覆盖的进口商品在所有进口商品中占的比重有多大。,i为某进口国进口商品的关税税号，i=1n； t表示进口国对来自j出口国的商品采用NTMs的那一年； j为某一出口国； 是一个哑变量， 其

2、值在有NTMs时为1， 没有NTMs时为零； 则指税号进口商品价值在该进口国所有进口商品价值中占的权重即百分比，则NTMs覆盖面指数公式为,作为一个百分比，其取值范围是0%到100%，现在它可以被方便地用来衡量某一进口国t年的非关税措施对来自j出口国出口商品的影响面也即覆盖面。 值越大， NTMs的覆盖面也越大， 反之则相反。如果j不是指一个出口国而是一组出口国，则 现在反映的是某一进口国t年的非关税措施对一组出口国出口商品的覆盖面。,非关税壁垒的概念和特点 非关税壁垒的种类,一、非关税壁垒的概念和特点,非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进口的措施 直接措施：直接限制进出口数量或金额 间接

3、措施：对进口商品制定严格标准，间接限制。,非关税壁垒的特点,1、灵活性 2、针对性 3、隐蔽性 4、歧视性 比如，1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的牛肉这一作法，就是针对美国作出的，美国为此采取了相应的报复措施。 又比如，英国生产的糖果在法国市场上曾经长期有很好的销路，后来法国在食品卫生法中规定禁止进口含有红霉素的糖果，而英国糖果正是普遍使用红霉素染色的，这一来，英国糖果大大失去了其在法国的市场。,非关税措施的种类,进口配额制 “自动”出口配额制 进口许可证制 生产补贴 倾销与反倾销 外汇管制 进出口的国家垄断,歧视性政府采购政策 各种国内税 最低限价和禁止进口 进口押金制 海关程序 技

4、术性贸易壁垒 绿色壁垒,（一）进口配额制,进口配额（import quota）又称进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为1年）进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。 超过限额部分不准进口或征收高关税。 2005年前对我国的纺织品和服装有配额限制的国家和地区是：美国、加拿 大、欧盟、挪威、土耳其。,1、绝对配额,超过进口限额，就不准进口。 （1）全球配额 邻近国家或地区因地理位置接近、交通便捷、到货迅速，处于有利地位。 （2）国别配额 以欧共体成员国1993年给中国的鞋类产品进口配额为例，法国为2380万双，荷兰、卢森堡、比利时各42万双，意大利为150万欧洲货币单位以及拖鞋和胶鞋77万双，

5、德国则不设配额限制。,2、关税配额,超过进口限额，征收较高关税。 优惠关税配额和非优惠关税配额 以目前的粮食配额为例，有配额只要交1%的进出口税，没有配额，最惠国的进出口税率为70%，一般国家的进出口税率为180%。 在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税,（二）“自动”出口配额制,是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自愿”规定某一时期内（一般为3年）某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。,1、非协定的“自愿”出口配额。 比如，1975年，在日本政府的行

6、政指导下，日本6家大钢铁企业，将1976年对西欧的钢材出口量“自愿”限制在120万吨以内，1977年又限制在122万吨。,2、协定的“自愿”出口配额。 比如，1957年，美国的纺织业因日本纺织品输入激增而受到损害，要求日本限制其对美国出口，否则即实行更为严厉的进口限制。在强大的压力下，日本和美国签订了一个为期5年的“自愿限制协定”，“自愿”地把对美国的棉纺织品出口限制在2.55亿平方码之内。 1981年美国与日本签订了汽车“自愿”出口协议，规定日本每年向美国出口汽车168万辆，结果是每辆汽车平均比以前加价400美元。,“自愿”出口限制之所以成为较流行的贸易保护措施，究其原因 1、逃避WTO管制

7、 2、模糊的法律地位 3、出口国采取这种办法比反倾销、反补贴经济上有利，且不伤和气 4、对进口国来说，有选择性,Welfare effects of quotas,Welfare effects of quotas,(1).配额的分配方式和福利的变化,().政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分，进口国的社会总利益变动与关税一样 ； ().政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于，社会的利益少于关税的情况 ； ().政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动

8、与关税一样； ().政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了+，大于关税时的净损失。,(2). 配额相对于关税的优点,第一，配额可以比关税更有效地控制进口； 第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量； 第三，配额给政府更多的权力； 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。,（四）进口许可证制,进口许可证制，是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。,进口许可证按照其与进口配额的关系，可分为两种：,1、有定额的进口许可证。 例如，德国对纺织品的进口便是通过有定额的许可证进行管理的。德国有关当局每年分三期公布配额数量，然后据

9、此配额数量发放许可证，直到进口配额用完为止。 2、无定额的进口许可证。,进口许可证按照进口商品的许可程度又可以分为两种：,1、公开一般许可证 填写许可证的目的不在于限制商品进口，而在于管理进口。 2、特种商品进口许可证 从2005年1月1日起，我国将全部取消普通商品的进口许可证管理，仅对监控化学品、易制毒化学品和消耗臭氧层物质3类特殊商品实行进口许可证管理。,（三）影响进口的国内经济政策 生产补贴,60 70 120 数量 S1 S2 C2 C1,M160,价格 (千元) P,PW=1.0,b,a,D,1.5,S补贴下的供给曲线,M250,d,S供给曲线,政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高

10、，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。 整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在图中，生产者盈余增加了，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为。社会净损失为。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是+ d ，后者只有。,（五）倾销与反倾销,倾销，是指进口商品以低于正常价格的价格向另一国销售的行为。 正常价格： （1）采用出口国国内价格 （2）采用第三国价格 （3）采用构成价格 对于非市场经济国家，进口国使用替代价格。,a,进口国的政府获得了x的税收（），但消费者则净损

11、失了一部分“消费者盈余”（）。 我们将变成以后，与消费者损失（）的比较就容易了，除了公共区域，进口国究竟获利还是受损只需比较与d就行了。如果，进口国净损失，反之，则有净收益。,对于日本钢铁公司来说，由于价格提高得到了额外收入，但支付的“反倾销税”是一个损失，正好等于。从前面分析中我们知道，所以在与抵消之外，日本公司仍然损失。 另外，由于价格上升销售量下降，日本公司还损失了X（x-x），其总损失大大超过了进口国可能的净收益。 如果我们把日本和美国的所有利益变动都综合起来的话，整个世界利益会由于美国的反倾销税而受到损害，损害的总量等于xx的梯形面积。,根据中国加入世界贸易组织的条款规定，美国以及其

12、他世贸组织成员可以将中国这个世界第四大出口国的“非市场经济地位”一直保持到2016年。 新西兰、巴巴多斯、阿根廷、巴西、吉尔吉斯斯坦、东盟10国、圭亚那、俄罗斯、智利、南非、阿根廷、智利、秘鲁相继承认我国的市场经济地位。 目前我国三大贸易伙伴美国、欧盟和日本无一承认中国市场经济地位，对中国应对国际贸易摩擦十分不利。,据统计，自1979年欧共体对我国糖精钠提起第一起反倾销调查案起截止到年月，我国出口产品遭受国外反倾销立案调查的数量已达起，对我国出口产品发起反倾销调查的国家或地区达个，涉及我国出口产品余种，累计影响我国出口金额约亿美元，位居全球之冠。国外对我国反倾销数量70年代只有2起；80年代平

13、均每年6.4起；到了90年代则高达平均30.7起。据世界贸易组织统计，在1987至1997年间，中国遭受反倾销调查的案件数排在世界首位，占全世界的11.25%，高出第二名的美国近3个百分点；遭受反倾销最终裁定的数量也排在世界第一，占全世界的15.3%，比第二名美国高出6.3个百分点；遭受反倾销案件最终裁定的比例同样位居世界第一，高达63.97%。,1、2000年8月，欧盟宣布对自中国进口的自行车课征30.6的反倾销税。 2、2000年6月，美国对中国的浓缩苹果汁征收051.74的反倾销税。 3、作为世界上最大的鞋类生产国和出口国，我国已至少遭受了12起反倾销案件，案件涉及22个国家，墨西哥甚至

14、对我国征收1105的反倾销税。 2003年6月美国国际贸易委员会作出初步裁决，判定中国彩电倾销。,4、韩国在刚刚与我国建立外交关系之后，就于1992年7月对我国磷酸提出反倾销起诉；1993年3月对我国纯碱进行反倾销；2000年5月，韩国财政经济部又宣布对中国进口大蒜征收315%的高额关税 5、阿根廷1991年开始对我国反倾销。先是对涤棉布，1993年又对我国铅笔、打火机及一些化工产品提出反倾销指控；1996年对我国彩电进行反倾销调查；1999年对我国木质衣架、钻头、鞋及自行车链条等产品进行反倾销调查。,巴西从1989年开始对我国进行反倾销。1989年对自行车反倾销；1992年对我国碳酸钡征收9

15、2%的反倾销税，并对我国陶瓷餐具、厨房用具进行反倾销调查；1993年对我国球形轴承和锥形轴承进行反倾销调查；1993年11月对我国铅笔立案调查；1994年对我国台式电风扇立案调查；1998年对我国钻头、热水瓶及玻璃瓶胆进行反倾销调查。,发展中国家对我国反倾销最为严厉的是墨西哥。墨西哥于1993年4月对我国发起10类4000多种商品的空前绝后的大规模反倾销调查，与此同时征收高额临时反倾销税。各类商品和税率分别为：玩具351%；鞋类1105%；植物纤维线布331%；合成纤维线布501%；纱布54%；纺织品、成品服装533%；其他成品397%；有机化学产品673%；自行车内外胎594%；整车144%

16、；家用电器129%；工具312%；铁制管接头33%；氟石16%。墨西哥宣布，这批产品约占中国对墨西哥出口的75%，实际上包括了我国对墨西哥出口的主要商品以及我国对墨西哥出口的和墨西哥本国并不生产的产品。在这几千种产品中，我国对墨西哥出口仅250种左右。,补贴与反补贴,不可诉补贴。不可诉补贴包括具有全局影响（如教育，基础设施，基本的研究与开发）和非经济的补贴（包括解决地区不平衡或城乡收入差异等）。这些补贴是被允许的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。 可诉补贴。不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施。,政府必须提供足够的证据,（1）补贴确定存在； （2）同类或相同产品的国内产业已受到

17、实质损害； （3）补贴与损害之间存在着因果关系。 只有满足了这三个条件，进口国政府才可以对出口补贴采取反补贴措施，即向受到补贴的进口产品征收反补贴税。 这种反补贴税的总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。,（六）外汇管制,一般说来，实行外汇管制的国家，大都规定出口商须将其出口所得外汇收人按官方汇率结售给外汇管理机构，而进口商也必须向外汇管理机构申请进口用汇。 例如，日本在分配外汇时趋向于鼓励进口高精尖产品和发明技术，而不是鼓励进口消费品。,（七）进出口的国家垄断,也称国营贸易 各国国家垄断的进出口商品主要有四大类。 （1）烟酒。 （2）农产品。如美国农产品信贷公司 （3）武器。 （4

18、）石油。,（八）歧视性政府采购政策,是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。,如美国实行的“购买美国货法案”规定，凡是联邦政府所需采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的，只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。 如英国限制政府向外国采购通讯设备和电子计算机，日本有几个省规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品,政府采购的经济分析：,M1 图87,Pd,Q,S,Pw,a b,M2,D,S1 G D1,P,这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起

19、到了与生产补贴相似的保护作用。当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生产者剩余），但政府为此多支付了（a + b），本国的净损失为b。,（九）各种国内税,对进口商品不仅要征收关税，还要征收各种国内税，通过国内课税来限制进口。 例如，美国，日本和瑞士对进口酒精饮料的消费税都大于本国制品。 例如，法国曾对引擎为5匹马力的汽车每年征收养路税12.15美元，对于引擎为16匹马力的汽车每年征收养路税高达30美元，当时法国生产的最大型汽车为12匹马力。因此，实行这种的目的在于抵制进口汽车。,（十）最低限价,是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。

20、 美国就曾经为了抵制欧洲、日本等国的低价钢材和钢制品的进口，在1977年制定实施了启动价格制。,欧共体（欧盟）为保护其农产品而制定的“闸门价”。 我国农产品对欧共体出口就深受闸门价的影响。以冻猪肉为例，去骨分割冻猪肉是我国一项传统出口产品，在欧洲国家十分畅销。1983年欧共体规定了其闸门价每吨1800美元，调节税每吨80美元，而当时欧共体内的销售价只有1500美元。由于进口成本远超出市场价格水平，中国冻猪肉于1983年全部退出欧共体市场。,（十一）进口押金制,是指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。 例如，意大利政府从1974年5月

21、到1975年3月曾对400多种进口商品实行进口押金制度。它规定，凡项下商品进口，进口商都必须预先向中央银行交纳相当于货值一半的现款押金，无息冻结半年。据估计，这项措施相当于征收5以上的进口附加税。 又比如巴西政府规定，进口商必须预先交纳与合同金额相等的为期360天的存款才能进口。,（十二）海关程序,1、海关对申报表格和单证作出严格要求。 比如法国强行规定所提交的单据必须是法文，有意给进口商制造麻烦，以此阻碍进口。,（十二）海关程序,2、通过商品归类提高税率。 例如，美国海关在对日本产卡车的驾驶室和底盘进行分类时，把它从“部件”类归到“装配车辆”类，其进口税率就相应地从4提高到25。 又如，美国

22、对一般的打字机进口不征关税，但将它归类为玩具打字机，则要开征35的进口关税。,（十二）海关程序,3、通过海关估价制度限制进口。 在各国专断的海关估价制度中，以“美国售价制”最为典型。所谓的美国售价制，是指美国对与其本国商品竞争激烈的进口商品（如煤焦油产品、胶底鞋类、蛤肉罐头、毛手套等）按美国售价征收关税，使进口税率大幅度提高。由于受到其他国家的强烈反对，美国不得已在1981年废止了这种估价制度。,（十二）海关程序,4、从进口商品查验上限制进口。 一些进口国家甚至改变进口关道，即让进口商品在海关人员少、仓库狭小、商品检验能力差的海关进口，拖长商品过关时间。 1982年10月，为了限制日本等主要出

23、口国向法国出口录像机，法国政府规定所有录像机进口必须到普瓦蒂埃海关接收检查，同时还规定了特别繁杂的海关手续， 也有的海关，对有淡旺季的进口商品进行旷日持久的检查，故意拖过销售季节，从而限制了进口。,（十三）技术性贸易壁垒,世界贸易组织的对策贸易技术壁垒协议,关贸总协定于东京回合达成了第一个贸易技术壁垒协议，并自1980年1月1日开始实施。乌拉圭回合对此协议作出一些修订。防止各国利用技术标准作为贸易保护手段并有效解决由于技术标准出现的贸易纠纷 。 乌拉圭回合还达成了一项卫生和植物检疫措施协议（Agreement on the Application of Sanitary and Phytosa

24、nltary Measures，简称SPMS），以规范各国所有可能影响国际贸易的动植物检疫行为。,几个技术标准不同导致贸易障碍的典型例子,法国建筑瓷砖 在欧洲各国中，建筑瓷砖的标准是不同的。法国政府规定，非法国标准的瓷砖不得用于公共建筑物（约占市场的40）。私人建筑虽然可以用非标准瓷砖，但他们也不愿意用，因为保险公司要求建筑物符合行业标准，否则不给保险。因此，外国同类瓷砖即使价格很低（如西班牙生产的瓷砖）也很难进入法国市场。,几个技术标准不同导致贸易障碍的典型例子,意大利空心粉 在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的

25、空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。,几个技术标准不同导致贸易障碍的典型例子,欧盟肉类进口 1988年1月，欧盟对于食用牲畜制定了禁止使用催肥激素物质的规定。这一禁令影响了美国对欧盟的肉类出口。根据美国官方估计，此项规定全面实施的话，将使美国向欧盟的肉类出口量每年减少1.15亿美元。为此，双边出现了贸易摩擦，美国认为这是欧盟利用动植物检疫措施设置的技术壁垒，而欧盟则强调此规定的目的是保护人体健康。无论出于什么目的，此项卫生检疫规定对外国肉类进入欧盟市场起到了明显的阻碍作用。,几个技术标准不同导致贸易障碍的典型例子,中国的小麦进出口检验 美国太平洋西北部的

26、七个州小麦产区有一种称为“矮腥黑穗病”（TCK）的小麦病害，小麦感染TCK病害后会造成减产和商业价值损失。中国并没有这种小麦病害，为了防止TCK传入中国，从1972年开始中国一直对美国七州生产的小麦实行进口禁运，直到1999年11月的“中美农业合作协议”才对这项严格的禁运措施作出了调整。,技术壁垒具有针对性、隐蔽性、可操作性及限制性强的特点使我国的出口贸易受到极大阻碍。 美、加、英等国相继对我国出口货物木质包装实施新的植物检疫标准，影响我国约300亿美元的货物出口。 欧盟成员国又实施紧急措施，防止中国货物木质包装中携带的天牛传入。据初步估算，欧盟的这一次决定影响我国7O多亿美元的对欧出口贸易。 目前，我国几乎大多数种类的出口产品都面临着主要由发达国家在贸易技术壁垒方面设置的限制，每年对我国出口现实与潜在的影响将超过450亿美元，占年出口总额的25以上。贸易技术壁垒已成为阻碍我国出口贸易发展的头号非关税壁垒手段。,（十三）技术性贸易壁垒,1、