工程项目风险管理教案

1、山 东 协 和 学 院课程教案使用教材 工程项目风险管理 出版社 人民交通出版社 适用专业 工程造价 层 次 本科 总学时 32 授课教师 于淑萍 教研室 工程管理 授课学年 2016-2017 学 期 春季 课 程 教 案教 师于淑萍职称讲师专业工程造价班级工程造价课程名称工程项目风险管理章 节第一章 工程风险管理概述第二章 工程项目风险管理的基本理论2.1 风险的基本概念2.2 工程风险的基本概念2.3 工程风险管理 教学时数2教学方法及手段多媒体 板书目的要求1. 了解工程风险管理概述 2. 掌握工程风险管理教学内容一、工程风险管理概述 二、风险的基本概念三、工程风险的基本概念四、工程风

2、险管理时间分 配20152035重点难点思考题重点：工程风险管理难点：工程风险管理参考文献1 许谨良.管理风险【M】.北京：中国金融出版社，20032 王卓甫.工程项目风险管理理论、方法与应用【M】.北京：中国水利电力出版社，2003.课程教案附页内 容时间分配第一章 工程风险管理概述1.1工程风险管理发展历史一、风险管理发展历程1、l 风险管理最早起源于美国，1931年美国管理协会保险部最先倡导风险管理。l 20世纪50年代莫布雷(Mowbray)在其合著保险学中详细阐述了“风险管理”的内涵；其后美国风险与保险管理协会RIMS成立，标志着风险管理开始了一个新的里程。l 二十世纪六、七十年代,

3、 美国许多大学开始开设了风险管理课程。l 20世纪80年代风险管理进入了亚洲和非洲；20世纪80年代末至90年代初，全面风险管理思想的萌芽和发展。2、全面风险管理思想的萌芽和发展，其标志是：在许多公司中，零散方式管理公司风险的管理者已被直接对董事会负责的高级风险管理专业人士所代替。1995年澳大利亚标准委员会和新西兰标准委员会成立的联合技术委员制订和出版了全球第一个企业风险管理标准。全球风险管理协会(GARP)成立。整体风险管理(TRM) 的思想形成及成熟。课程教案附页内 容时间分配3、风险管理程序：二、工程项目风险管理发展历程l 早在二战期间，在系统工程和运筹学领域中就开始应用风险分析技术，

4、而把风险分析技术用于工程项目管理还是在五、六十年代。l 最早且较成功的实践是在六、七十年代欧洲“北海油田开发项目”的应用。l 经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界己对工程项目风险管理的理论达成一致的看法，这说明工程项目风险管理这一科学正逐步走向成熟。三、国内发展现状及展望1、发展现状l 我国的风险管理起步较晚。“风险”一词是在 1980 年首次由周士富提出的。1987 年清华大学郭仲伟教授风险分析与决策一书的课程教案附页内 容时间分配版标志着风险管理研究的开始。l 1991年顾昌耀和邱苑华在航空学报上首次将其扩展到复数，并且用于风险决策研究。1995年召开的首届国际项目

5、管理学术会议等，标志着学术界对项目管理方面研究的进一步提升。l 从现阶段国内工程项目风险管理的发展趋势来看，研究重点都集中在工程项目风险识别、工程项目风险分析与评价、工程项目风险控制以及工程保险等方面。2、我国的风险管理依然存在诸多的缺陷与不足主要表现在以下工程项目建设领域:l 房屋建筑业的风险建筑行业中的各类保险业务比较欠缺,保险品种、保单形式上比较单一,不能反映建筑业的特性,也难以适应房屋建筑工程担保的需要。l 桥梁工程的风险其建设风险大，参与的人员较多，而且各参与方均有风险，各自风险不尽相同，风险发生频率高等。l 地铁施工的风险地铁施工过程具有隐蔽性、复杂性和不确定性等诸多突出的特点，同

6、时又面临复杂的地质和外部情况，加上可能存在的管理不到位，经验不足等因素，将给地铁的施工过程带许多安全风险。四、工程风险管理发展趋势l 全球化发展的趋势主要表现在国际间的项目合作日益增多、国际化的专业活动日益频繁、项目管理专业信息的国际共享等等。l 专业化发展的趋势突出表现在项目管理知识体系(PMBOK)的不断发展和完善、学历教育和非学历教育竞相发展、各种项目管理软件开发及研究咨询机构的出现。l 综合化发展的趋势课程教案附页内 容时间分配1.2工程项目风险管理基本框架工程风险管理的基本框架图课程教案附页内 容时间分配2.1 风险的基本概念一、风险的相关定义风险定义分为两个层次：首先强调风险的不确

7、定性，其次强调风险对人们所带来的损害。对于这两个方面，可分别用不同的指标来衡量。对于第一层次的风险含义，可以用概率来衡量风险的不确定性；对于第二层次的风险含义，则可以用风险度来衡量风险的各种结果差异给风险承担主体带来的损失。二、风险的构成要素l 风险因素风险因素是指促使损失频率和损失幅度增加的要素，是导致事故发生的潜在原因，是造成损失的直接的或间接的原因。l 风险事故风险事故是是造成损失的直接的或外在的原因，是损失的媒介物，即风险只有通过风险事故的发生才能导致损失。l 损失损失是指非故意的、非预期的、非计划的经济价值的减少。l 风险因素、风险事故和损失之间的关系1、亨利希（Heinrich H

8、.W.）的骨牌理论强调风险因素、风险事故和风险损失这三张骨牌之所以倾倒，主要是人的错误所致。2、哈同（Haddon w.）的能量释放理论强调之所以造成损失是因为事物承受了超过其能容纳的能量所致，物理因素起主要作用。三、风险的分类（一）按损失产生的原因分类课程教案附页内 容时间分配l 自然风险l 人为风险（二）按风险的性质分类l 纯粹风险l 投机风险（三）按损失的环境分类l 静态风险 l 动态风险（四）按风险的对象分类l 财产风险l 人身风险l 责任风险（五）按人的承受能力分类l 可接受风险l 不可接受风险（六）按风险形成的原因分类l 主观风险主观风险是由人们，心理意识确定的风险。l 客观风险客

9、观风险是客观存在的、可观察到的、可测量的风险。（七）按风险波及的范围分类l 局部风险局部风险是指在某一局部范围内存在的风险。l 全局风险全局风险是一种涉及全局、牵扯面很大的风险。（八）按风险控制程度分类课程教案附页内 容时间分配l 可控风险l 不可控风险（九）按预期的风险损失的程度分类l 轻度风险l 中度风险l 高度风险（十）按风险存在的方式分类l 潜在风险l 延缓风险l 突发风险（十一）按风险责任承担主体分类l 国家风险l 企业风险 l 个人风险四、风险的特点l 风险存在的客观性 l 风险的损失性 l 风险损失发生的不确定性 l 风险存在的普遍性l 风险的社会性 l 风险发生的可测性 l 风

10、险的可变性 l 风险的传递性五、风险态度课程教案附页内 容时间分配（一）风险态度一是风险偏好型，即为了获得风险收益愿意承担超出平均水平以上的风险；二是风险回避型，即不愿意承担风险，在面临风险方案选择时，尽量采取回避风险的方案；三是风险中立型，界于风险偏好和风险回避型之间，对待风险的反应比较稳健。（二）风险态度的形成机制l 诱惑效应由于风险具有潜在损失与收益的双重性和不确定性，因而风险的潜在收益诱惑管理者萌发获利动机采取一定的行动，这就表现出风险对风险主体的诱惑作用。在这里引入诱惑效应这个变量来度量风险所具有的收益性的诱惑作用。l 约束效应约束效应是指当人们受到风险事件可能的损失或危险信号的刺激

11、后，为了回避或抵抗损失和危险所做出的选择和进而采取的回避行为。（三）、风险认知与风险态度个人的风险态度的选择不仅受到风险认知和风险测量结果的影响，而且风险选择受到个人认识风险能力和承受风险能力的影响。六、风险管理的一般过程l 风险辨识l 风险估计l 风险评价l 风险决策l 风险监控课程教案附页内 容时间分配2.2 工程风险的基本概念一、工程风险的相关定义一种是指标的物在工程各个阶段过程中遇到各种自然灾害和意外事故而导致标的物受损的风险。另一种是指所有影响工程项目目标实现的不确定因素的集合。二、工程风险的特点l 工程风险管理需要专业知识l 工程风险发生频率高l 工程风险承担者的综合性l 工程风险

12、损失的关联性三、工程风险的种类(一) 从产生风险的原因的性质来分l 自然风险l 政治风险l 经济风险l 技术风险l 信用风险l 社会风险l 组织风险l 组织风险（二）按照工程参与者分类课程教案附页内 容时间分配1、业主风险l 投资风险l 经济风险l 社会政治风险l 自然风险l 管理风险l 组织风险2、承包商风险 1）投标决策阶段l 信息失误风险l 中介与代理给承包商的风险l 保标与买标风险l 报价失误风险2）签约履约阶段l 工程管理风险l 物资管理风险l 成本管理风险l 业主履约能力风险l 分包风险3、竣工验收与交付阶段4、其他风险1）技术方面2）合同方面四、工程风险态度l 雨伞方式l 直觉方

13、式课程教案附页内 容时间分配l 蛮干方式l 鸵鸟方式三种风险态度衡量方法（一）“标准赌博”衡量法 图 “标准赌博”模型（二）效用测量表法四个主要步骤：首先，设计测试情景。设计的测试情景应与决策者实际可能面临的决策环境相似。其次，选择测试对象。在选择测试对象时，应有代表性地选择被测试的风险决策者群，按照多种标准进行划分，选择多种有代表性的测试群，保证测试结果有代表性。第三，进行测试。测试时可利用调查表。第四，研究和总结测试结果。根据回收的调查表，统计出各种情景下的各种态度的人数，并进行统计分析。（三）技术衡量法技术衡量法的风险认识调查表中设计出各种风险项目，然后由被调查者来估计风险事项发生事故的

14、频率，根据他们的预测来判断其风险态度。课程教案附页内 容时间分配2.3 工程风险管理一、全生命周期动态工程风险管理思想从动态工程风险管理周期来看，工程风险管理主要经历两个阶段：第一个阶段是风险管理计划的制定；第二个阶段是风险管理计划的实施与调整。这两个阶段是前后衔接互相影响的，最终构成了动态工程风险管理过程的闭环循环系统（如图所示）。 二、工程风险管理的目标 1、损失前的目标 a.节约成本b.减少忧虑心理c.履行有关义务2、损失后的目标a.维持生存b.保证生产服务的持续，尽快恢复正常的生产生活秩序c.实现稳定的收入d.实现生产的持续增长e.履行社会责任三、工程风险管理的责任课程教案附页内 容时

15、间分配1、确定和评估风险，识别潜在损失因素及估算损失大小；2、制定风险财务对策（确定自负额水平和保险限额、投保还是自留风险，确定投保范围）；3、采取预防措施；4、制定保护措施，提出保护方案；5、落实安全措施；6、管理索赔，负责一切可索赔事项的准备、谈判并签证有关索赔的协议和文件；7、负责保险谈判、分配保费、统计损失；8、完成有关风险管理的预算。四、工程风险管理的原则全面性原则科学性原则动态性原则成本效益原则五、工程风险管理的程序制定工程风险管理计划工程风险管理计划的实施工程风险管理计划的调整（一）制定工程风险管理计划 1.工程风险管理组织的设置直线型职能型矩阵型2.工程风险辨识课程教案附页内

16、容时间分配3.工程风险估计与评价4.工程风险处置方案安排（二）工程风险管理计划的实施在工程风险管理计划的落实过程中，管理人员应做好指导、监督、检查和信息反馈或决策等工作。对于工程项目风险管理来说，风险管理是全员参加的、施工周期内全过程的、动态监控的复杂管理系统。（三）工程风险管理计划的调整动态工程风险管理的思想要求风险管理者根据风险环境的变化不断地调整风险管理策略。若出现工程风险管理计划不适应实际工程风险管理要求的情况，应调整计划。工程风险管理计划的调整主要涉及如下几个环节。一是风险管理组织的调整，增减或调整施工现场的工程风险管理人员。二是补充或修正风险分析，调整工程风险处置对策。课 程 教

17、案教 师于淑萍职称讲师专业工程造价班级工程造价课程名称工程项目风险管理章 节第二章 工程项目风险管理的基本理论2.4 工程风险管理的技术工具2.5 特殊项目风险控制 教学时数2教学方法及手段多媒体 板书目的要求1、熟悉工程风险管理的技术工具2、掌握特殊项目风险控制 教学内容一、工程风险管理的技术工具二、特殊项目风险控制 时间分 配3060重点难点思考题重点：工程风险管理的技术工具难点：特殊项目风险控制参考文献1、 许谨良.管理风险【M】.北京：中国金融出版社，20032、 王卓甫.工程项目风险管理理论、方法与应用【M】.北京：中国水利电力出版社，2003.课程教案附页内 容时间分配2.4工程风

18、险管理的技术工具一、风险识别工具1、专家调查法（1）专家主观判断法（2）德尔菲法（3）智暴法(头脑风暴法)2、核对表法3、故障树分析法(FTA法)进行故障树分析的一般步骤如下: （1）定义工程项目的目标，此时应将影响项目目标的各种风险因素予以充分的考虑； （2）做出风险因果图(失效逻辑图)； （3）全面考虑各风险因素之间的相互关系，从而研究对工程项目风险所应采取的对策或行动方案。4、工作分解结构(WBS Work Breakdown Structure)运用WBS-RBS法进行风险识别主要分为三个步骤：一是工作分解；二是风险分解；三是套用WBS-RBS矩阵判断风险是否存在。5、幕景分析法幕景分

19、析特别适用于以下几种情况:(1)提醒决策者注意措施或政策可能引起的风险及后果。(2)建议需要监视的风险范围。(3)研究某些关键性因素对未来过程的影响。(4)当存在各种相互矛盾的结果时，应用幕景法可以在几个幕景中进行选择。课程教案附页内 容时间分配6、资料法7、询问法8、现场调查法（1）调查前的准备工作1）.时间安排2）.制作调查项目表3）.参考过去的记录4）.选择重点调查项目5）.明确负责人（2）现场调查（3）现场调查的后续工作（4）现场调查法的优缺点二、风险估计工具1、故障树分析法2、蒙特卡罗模拟法用蒙特卡罗方法模拟的基本步骤如下：（1）.根据实际问题，构造模拟的数学模型；（2）.根据模型的

20、特点，进行相应概率分布的多次重复抽样；（3）.将抽样模拟结果进行统计处理；（4）.得出结论。3、外推法（extrapolation）（1）前推（2）后推（3）旁推4、影响图法课程教案附页内 容时间分配三、风险评价工具1、定性方法（1）主观评分法（）层次分析法1）递阶层次结构模型递阶层次结构模型的构造递阶层次结构类型2）比较判断矩阵及一致性检验 2、定量方法（1）等风险图法（）动态决策树法（）模糊数学法（）敏感性分析法（）网络计划技术四、风险处置工具、风险回避、风险转移（）设定保护性合同条款（）工程担保（）工程保险、风险缓解、风险自留、风险利用6、风险分担课程教案附页内 容时间分配2.5 特殊项

21、目风险控制一、BOT项目风险控制（一）、BOT的含义 BOT是“buildoperatetransfer”的缩写，意为“建设经营转让”，是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。(二)、BOT项目融资狭义的项目融资仅指具有无追索权和有限追索权的融资活动。无追索性(Nonrecourse)和有限追索性(Limited recourse)是指项目融资与一般公司融资以公司这一主体为追索对象不同，项目融资追索对象只限于项目的现金流量和项目本身的资产，而不能追索到项目发起人或借款人其它的任何形式的财产。(三)、BOT项目融资特点1、融资基础2、会计处理3、风险分担4、股债比例不同（四）、

22、BOT模式的参与者1.项目发起人2、产品购买商或接受服务者3、债权人4、建筑发起人5、保险公司6、供应商7、运营商课程教案附页内 容时间分配8、政府（五）、BOT项目存在的风险 1、市场风险（1）价格风险（2）成本风险（3）竞争风险（ 4）需求风险2.非市场风险（1）工程风险（2）信用风险（3）政策风险二、PPP项目风险控制（一）、PPP模式的概念（二）、PPP模式的分类1、外包类2、特许经营类3、私有化类（三）、PPP项目风险分析1.PPP项目风险的的定义2.PPP项目风险的特点（1）风险的阶段性（2）风险的复杂性（3）风险的转换性四、PPP项目风险分担的原则课程教案附页内 容时间分配1、风

23、险由对风险最有控制力的一方控制相应的风险2、风险分担与所获得的收益匹配3、上限性原则4、风险成本最低原则（五）、风险分担的结果1、公共部门承担的风险2、私营部门承担的风险3、公共部门和私营部门共担风险课 程 教 案教 师于淑萍职称讲师专业工程造价班级工程造价课程名称工程项目风险管理章 节第三章 项目决策阶段的风险管理 教学时数2教学方法及手段多媒体 板书目的要求1、熟悉建设工程决策阶段风险管理2、掌握项目建议书与可行性研究阶段风险管理教学内容一、建设工程决策阶段概述二、项目建议书与可行性研究阶段风险管理三、案例分析时间分 配304020重点难点思考题重点：建设工程决策阶段风险管理难点：项目建议

24、书与可行性研究阶段风险管理参考文献1、许谨良.管理风险【M】.北京：中国金融出版社，20032、王卓甫.工程项目风险管理理论、方法与应用【M】.北京：中国水利电力出版社，2003.课程教案附页内 容时间分配3.1 建设工程决策阶段概述一、分析辨识项目的机遇与需求1、发现问题和机遇并提出设想2、分析条件和解决问题的可能性3、分析风险并提出项目提案二、项目建议书（一）项目提出的必要性和依据1.说明项目提出的背景、拟建地点，提出与项目有关的长远规划或行业、地区规划资料，说明项目建设的必要性。2.对改扩建项目要说明现有企业概况。3.引进技术和进口设备项目，还要说明国内外技术差距和概况及进口的理由。（二

25、）产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想1.产品的市场预测。2.确定产品的年产量，一次建成规模和分期建设的设想（改扩建项目还需要说明原有生产情况及条件），以及对拟建规模经济合理性的评价。3.产品方案的设想。4.建设地点论证。（三）资源情况、建设条件、协作关系和引进国别厂商等的初步分析1.拟利用的资源供应的可能性和可靠性。2.主要协作条件情况，项目拟建地点、水电及其他公用设施、地方材料的供应分析。3.主要生产技术与工艺，如拟引进国外技术，要说明引进的国别以及与国内技术的差距、技术来源、技术鉴定及转让等概况。4.主要专用设备来源，如拟采用国外设备，要说明引进理由以及拟引进国外厂商的概况。（四）投资

26、估算与资金筹措设想（五）项目的进度安排课程教案附页内 容时间分配（六）经济效果和社会效益的初步估计，包括初步的财务评价和国民经济评价三、开展项目可行性研究（一）可行性研究的概念、作用（二）可行性研究的作用（三）可行性研究的内容1、总论2、需求预测和拟建规模3、资源、原材料、燃料及公共设施情况4、建厂条件和厂址方案5、设计方案6、环境保护和劳动安全7、生产组织、劳动定员和人员培训8、项目实施计划和进度9、投资估算和资金筹措10、社会及经济效益评价11、评价结论（四）可行性研究报告的编制1、编制程序2、编制依据3、编制要求（五）可行性研究报告的审批项目的可行性分析报告还必须经过决策机构的审批，对于

27、影响国计民生或与社区利益关系重大的项目还必须报送主管部门或国家机关，直至国务院审批。项目可行性分析报告审批的过程是一个项目最终决策的过程。课程教案附页内 容时间分配 3.2 项目建议书与可行性研究阶段风险管理一、项目建议书与可行性研究阶段风险管理概念风险管理人员对可能导致损失的不确定性进行辨识、预测、分析、评估和有效的处置，以最低的成本为项目的成功完成提供最大安全保障的科学管理方法。二、项目建议书与可行性研究阶段风险管理目标1、保证市场调查资料的真实性、可靠性；2、选择正确的估算方法，防止估算错误。3、防止考虑不周，缺项漏项现象的发生。三、项目建议书与可行性研究风险管理特点风险管理本质上就是价

28、值管理，就是考虑如何以最小的成本把风险降到最低。四、项目建议书与可行性研究阶段的风险辨识（一）PEST方法对风险的辨识1、政治环境2、经济环境3、社会文化4、环境技术环境（二）战略决策的风险辨识1、分析内外部环境因素2、构造SWOT矩阵3、制定行动计划（三）其他工作的风险辨识1）项目实施计划与进度方面的风险课程教案附页内 容时间分配2、投资估算和资金筹措方面的风险3、社会、经济效益评价方面的风险五、项目建议书与可行性研究阶段的风险评价（一）概率法概率方法是借助概率来描述风险因素对项目影响的一种定量分析技术，该方法包括以下两方面内容：用发生概率表示风险事件发生的可能性；用相对风险后果表示风险事件

29、发生后可能引起的后果。（二）调查和专家打分法（三）层次分析法（四）模糊综合评判法（五）PERT对风险的管理它用于解决这样一类项目的问题:该项目由各项活动组成，实施每项活动有一定的逻辑关系，但完成每项活动所需的时间十分复杂，具有不确定性；此外，又需要合理的确定完成项目的时间。（六）确定型风险评价1、盈亏平衡分析法2、敏感性分析（七）非确定性风险评价1、随机型风险评价2、不确定型风险评价六、项目建议书与可行性研究阶段风险处置方案（一）风险处置流程（二）风险处置措施1、风险回避2、风险自留3、风险降低4、风险分散5、风险转移课 程 教 案教 师于淑萍职称讲师专业工程造价班级工程造价课程名称工程项目风

30、险管理章 节第四章 设计阶段的风险管理4.1 设计阶段的风险管理4.2 设计阶段风险管理风险识别4.3 设计阶段风险管理风险分析 教学时数2教学方法及手段多媒体 板书目的要求1、了解设计阶段的风险管理2、熟悉设计阶段风险识别3、掌握设计阶段风险的分析教学内容一、设计阶段的风险管理二、设计阶段风险管理风险识别三、设计阶段风险管理风险分析时间分 配204030重点难点思考题重点：设计阶段风险识别难点：设计阶段风险的分析参考文献1、许谨良.管理风险【M】.北京：中国金融出版社，20032、王卓甫.工程项目风险管理理论、方法与应用【M】.北京：中国水利电力出版社，2003.课程教案附页内 容时间分配4

31、.1 设计阶段的风险管理一、设计阶段的内容工程项目设计主要包括总平面设计、空间平面设计、结构设计和设备安装设计四个部分。二、设计阶段的目标和任务设计目标的最终实现主要体现在质量、进度、投资三个分目标的实现。三、设计阶段风险的特点1、风险的客观性2、风险的不确定性3、风险的复杂性4、风险的复杂性5、设计阶段的风险具有社会性四、设计计阶段风险管理的过程1、风险识别2、风险分析3、风险评估4、风险应对策略课程教案附页内 容时间分配4.2 设计阶段风险管理风险识别一、设计阶段风险识别的基本概念风险识别主要是找出风险因素，并判别风险的性质、发生的可能性以及对工程项目的影响程度。二、设计阶段安全风险汇总一

32、是潜在安全风险源的正确识别;二是全面识别各子系统内/外部要素;三是对每个安全风险源进行有效分析和评估;四是确定恰当的风险处理方式。三、风险识别流程 课程教案附页内 容时间分配4.3 设计阶段风险管理风险分析一、工程项目设计风险的含义1、法律风险2、技术风险3、人为风险4、程序风险二、工程项目设计的主要风险源（一）开发商的个人行为对项目设计的干预（二）设计单位因素第一，设计人员的原因第二，设计管理的原因（三）施工原因（四）其他风险1、政策变更风险2、开发商和设计单位之间的交底风险 3、开发商与政府部门之间的交底风险4、设计规范和标准滞后于施工技术的风险课 程 教 案教 师于淑萍职称讲师专业工程造

33、价班级工程造价课程名称工程项目风险管理章 节第四章 设计阶段的风险管理4.4 设计阶段风险评价4.5 设计阶段风险的处置 教学时数2教学方法及手段多媒体 板书目的要求1、熟悉设计阶段风险评价2、掌握设计阶段风险的处置教学内容一、设计阶段风险评价二、设计阶段风险的处置时间分 配5040重点难点思考题重点：设计阶段风险评价难点：设计阶段风险的处置参考文献1、许谨良.管理风险【M】.北京：中国金融出版社，20032、王卓甫.工程项目风险管理理论、方法与应用【M】.北京：中国水利电力出版社，2003.课程教案附页内 容时间分配4.4 设计阶段风险评价一、风险概率及风险损失估计1、风险概率估计2、风险发

34、生概率等级应优先采用定量判断标准确定3、风险等级分级标准4、风险接受准则及处理措施二、设计阶段风险评估准则1、风险的表征方法2、ALARP 准则3、基于ALARP的风险矩阵三、工程项目风险评价的方法1、专家打分法2、R=PC定级法3、故障树分析法4、层次分析法课程教案附页内 容时间分配4.5 设计阶段风险的处置一、工程项目设计风险规避二、工程项目设计风险自留与风险控制1、明确的工作界面2、约束开发商要求变更前期设计的权限3、明确进度控制要求4、明确付款办法5、进行现场设计，及时解决问题6、设计阶段造价工程师的参与三、工程项目设计风险转移（一）职业责任风险1、设计质量责任2、设计的投资控制风险3

35、、设计进度风险（二）职业责任风险的转移1、工程项目设计风险具备可保条件2、工程项目设计责任保险3、工程设计责任保险的保险责任和责任免除课 程 教 案教 师于淑萍职称讲师专业工程造价班级工程造价课程名称工程项目风险管理章 节第五章 施工阶段的风险管理 教学时数2教学方法及手段多媒体 板书目的要求1、了解施工阶段的风险管理过程2、熟悉典型施工工序的风险管理策略3、掌握施工过程中的合同、财务风险管理教学内容一、施工阶段风险管理概述二、工程项目施工阶段风险管理过程三、典型施工工序的风险管理策略四、施工过程中的合同风险管理五、施工过程中的财务风险管理时间分 配1020202020重点难点思考题重点：典型

36、施工工序的风险管理策略难点：施工过程中的合同、财务风险管理参考文献1、许谨良.管理风险【M】.北京：中国金融出版社，20032、王卓甫.工程项目风险管理理论、方法与应用【M】.北京：中国水利电力出版社，2003.课程教案附页内 容时间分配5.1 施工阶段风险管理概述一、施工阶段风险管理的目标和任务在项目实施阶段，风险管理的首要任务是订立目标，只有目标明确了，才能使组织的每个成员都向着目标努力，形成同方向的合力，最终取得预期的效果。项目施工过程中，以风险损失是否发生为标准，将风险管理的目标分为损失前的风险管理目标和损失后的风险管理目标。二、施工项目风险的特征1、施工项目风险的客观性和必然性风险的

37、存在是不以人们的意志为转移的；2、风险的可变性；3、施工项目风险的随机性和突发性风险是客观存在的；4、施工项目风险的可测性个别的风险事件是很难预测施工项目；5、风险的无形性风险不像一般的物质实体，能够被非常确切地描绘和刻画出来。三、施工阶段风险管理的方法（一）风险分析方法1、风险处置时机的选择2、施工过程动态风险监测技术3、施工阶段风险分析方法（二）风险处置手段1、风险控制2、风险自留课程教案附页内 容时间分配3、风险转移四、施工阶段风险管理的流程（一）制定工程风险管理计划1、工程风险管理组织的设置2、工程风险辨识3、工程风险估计与评价4、工程风险处置安排（二）工程风险管理计划的实施（三）工程

38、风险管理计划的调整课程教案附页内 容时间分配5.2 工程项目施工阶段风险管理过程一、施工阶段风险识别（一）施工阶段风险因素及识别的依据1、项目的前提、假设和制约因素2、项目规划3、工程项目常见风险种类4、历史资料5、前期现场调研（二）施工阶段风险识别技术和工具二、施工阶段风险的估计和评价（一）施工项目的风险估计（二）施工项目中的风险评价三、施工阶段的风险控制和对策1、组织风险的对策2、合同风险的对策3、工程环境风险的对策4、技术风险的对策5、安全风险的对策6、资金风险的对策7、错误假设风险的对策课程教案附页内 容时间分配四、施工过程中的预警管理预警管理过程1、明确警义2、寻找警源3、分析警兆4

39、、预报警度5、排除警患五、施工过程中的安全管理1、人的因素2、环境因素3、物的因素六、施工过程中的应急管理（一）应急管理的原则1、时间原则2、生命安全第一位原则3、组织原则4、预防制度化原则5、全局性原则6、利益原则7、疏导原则（二）应急管理的策略1、全程化应急管理2、全员的应急管理3、整合的应急管理课程教案附页内 容时间分配4、集权化应急管理5、全面化应急管理（三）应急管理工作流程（四）应急管理的事故处理七、施工项目风险的预防1、对发包方的资信情况要充分了解2、对商业保险的局限性要有充分认识3、对合同中不可抗力因素的分析4、研究合同中非承包商因素可得到的补偿5、对风险的回避和转移要有充分的手

40、段课程教案附页内 容时间分配5.3 典型施工工序的风险管理策略一、地铁隧道浅埋暗挖工程施工中的风险管理（一）风险辨识风险一、恶劣多变的地层地质和水文条件风险二、隧道周边建筑物和地下管线复杂风险三、前期拆迁导致工期处于不确定状态风险四、施工方案的复杂性风险五、施工中人员的安全（二）风险评价（三）风险处置1、地层地质和水文风险的应对措施风险缓解2、隧道周边建筑物和地下管线复杂风险的应对措施风险转移和风险缓解3、前期拆迁导致工期处于不确定状态的应对措施一一风险转移4、复杂的施工方案风险应对措施一一风险缓解和风险利用5、施工中人员安全风险的应对措施风险规避（四）总结二、桥梁工程施工风险管理（一）桥梁施

41、工中的重要风险源分析1、结构条件2、设计条件3、施工条件4、水文条件5、地质条件6、气象条件（二）主要风险事故及其防范措施1、建立健全安全管理制度2、结构和设计风险防范措施课程教案附页内 容时间分配3、施工风险防范措施4、水文风险防范措5、气象风险防范措施（三）施工过程应急管理预案（四）总结三、公路工程施工风险管理（一）公路工程的主要风险因素分析（二）公路工程风险的应对策略1、风险规避2、风险预防3、风险控制4、风险转移5、风险自留（三）总结四、案例五、码头工程施工风险管理（一）码头工程项目施工风险因素分析第一、露天、高空、水上和水下施工多第二、建筑物受地质条件影响较大第三、裂缝风险第四、水下

42、施工风险第五、打桩施工风险第六、钻孔灌注桩施工风险课程教案附页内 容时间分配（二）风险处置1.承包商应对自然风险的策略2.承包商投保工程保险策略（三）承包商应对施工扰民策略课程教案附页内 容时间分配5.4 施工过程中的合同风险管理一、施工合同条件下的风险分析与分担（一）“ CONS”合同条件下的承包商风险分析1、承包商承诺的充分性条款的风险承包商承诺的充分性2、支付风险3、生产设备、材料或工艺缺陷风险4、承包商未履行告知义务的风险5、延误风险6、工程变更风险7、环境保护风险8、不可抗力风险9、合同文件不同解释引起的风险（二）风险分担原则1、风险与责任相称的分配原则2、不可预见性风险分配的原则3

43、、“亲承包商”的合同条款拟订原则4、工程师作用显著和DAB解决争端的特征5、对待风险的合作机制原则（三）承包商的风险转移和防控1、承包商可索赔事项风险的处置2、承包商可投保风险的处置课程教案附页内 容时间分配3、其他风险的处置二、FIDIC其它合同条件的风险分析与分担1、永久设备和设计一建造合同条件2、EPC（设计一采购一施工）交钥匙项目合同条件3、合同简短格式三、承包商规避合同风险策略1、避免合同条款的二义性解释2、合同担保避免欠款风险3、不可抗力要明晰化和量化4、合同谈判策略四、业主方合同风险管理策略（一）选择适合的合同条件（二）三类合同形式的风险分析与处置1、总价合同的风险和处置2、单价

44、合同的风险分析和处置3、成本加酬金合同的风险和处置（三）利用工程担保分散合同风险课程教案附页内 容时间分配5.5施工过程中的财务风险管理一、财务风险分析1.垫资承包风险2.汇率金融风险3.资金管理风险 4.材料款结算支付风险二、财务风险处置1.防范垫资承包风险2.规避汇率风险3.控制资金风险4.规避材料款结算支付风险课 程 教 案教 师于淑萍职称讲师专业工程造价班级工程造价课程名称工程项目风险管理章 节第六章 运营阶段的风险管理6.1 工程项目运营期风险辨识6.2 工程项目运营期管理风险评价6.3 工程项目运营期风险控制机制 教学时数2教学方法及手段多媒体 板书目的要求1、熟悉工程项目运营期管

45、理风险评价、风险控制机制2、掌握工程项目运营期风险辨识教学内容一、工程项目运营期风险辨识二、工程项目运营期管理风险评价三、工程项目运营期风险控制机制时间分 配304020重点难点思考题重点：工程项目运营期风险辨识难点：工程项目运营期风险控制机制参考文献1、许谨良.管理风险【M】.北京：中国金融出版社，20032、王卓甫.工程项目风险管理理论、方法与应用【M】.北京：中国水利电力出版社，2003.课程教案附页内 容时间分配6.1 工程项目运营期风险辨识一、大型工程项目运营期风险辨识二、工程项目运营阶段风险的特点1、运营风险的多样性和多层次性2、运营风险的动态性3、运营风险的相对性三、大型工程项目

46、运营期风险辨识的原则1.系统性原则2.综合性原则3.针对性原则4.科学性原则四、大型工程项目运营期风险源辨识的步骤1.收集整理资料2.确定系统分析3.普查风险因素4.筛选风险因素5.全面分析风险的潜在存在因素五、大型工程项目运营期管理风险因素的分析（一）管理组织风险因素（二）运行维护管理风险因素1、质量管理风险2、劳动管理风险3、费用管理风险课程教案附页内 容时间分配（三）人力资源管理风险因素（四）安全管理风险因素1、安全意识2、安全措施3、结构安全课程教案附页内 容时间分配6.2工程项目运营期管理风险评价一、运营期管理风险评价指标体系构建的原则1.目的性原则2.系统性原则3.科学性原则4.可

47、操作性原则5.可比性原则二、工程项目运营期管理风险评价方法课程教案附页内 容时间分配6.3工程项目运营期风险控制机制一、积极发挥政府职能，建立多主体利益协调机制二、加强多主体合作，建立健全多主体风险应对机制1.建立一套完善的应对管理风险制度2.建立一支素质过硬、学历过高、能力过强的经营管理团队和管理风险队伍3.强化对运营管理风险管控的重视程度4.建立健全管理风险应急处理机制和预案三、完善管理风险监督机制四、加强大型复杂多通道交通项目运营期管理风险分担机制（一）工程项目风险管理分担机制的建立1、把风险交给最有能力控制某种风险的人2、风险承担与收益获得需要结合在一起3、主体如果确实都没有能力承担风

48、险，就需要将风险（二）项目管理风险分担机制的执行1、项目投资方分担的风险2、贷款方分担的风险3、运营商分担的风险五、建立健全大型工程项目运营期管理风险防控体系（一）强化管理组织风险防控体系建设1、营造良好的内部控制环境2、建立信息传导反馈机制 课程教案附页内 容时间分配（二）强化人力资源管理风险防控体系建设（三）强化安全管理风险防控体系建设1、建立并强化安全管理防控预警机制2、建立并完善安全管理风险防控信息平台课 程 教 案教 师于淑萍职称讲师专业工程造价班级工程造价课程名称工程项目风险管理章 节第六章 运营阶段的风险管理6.4 工程项目运营阶段风险管理信息系统的建立6.5 工程项目运营阶段成

49、本分析 教学时数2教学方法及手段多媒体 板书目的要求1、熟悉工程项目运营阶段风险管理信息系统的建立2、掌握工程项目运营阶段成本分析教学内容四、工程项目运营阶段风险管理信息系统的建立五、工程项目运营阶段成本分析六、案例时间分 配304020重点难点思考题重点：工程项目运营阶段成本分析难点：工程项目运营阶段成本分析参考文献1、许谨良.管理风险【M】.北京：中国金融出版社，20032、王卓甫.工程项目风险管理理论、方法与应用【M】.北京：中国水利电力出版社，2003.课程教案附页内 容时间分配6.4工程项目运营阶段风险管理信息系统的建立一、风险识别模块二、风险评估模块三、风险跟踪监测模块四、风险预警模块五、风险应急响应模块课程教案附页内 容时间分配6.