第6章工程建设监理合同与风险管理.ppt

1、第六章工程建设监理合同与风险管理,6.1 工程建设监理合同的管理 6.2 建设工程项目风险管理 本章小结 参考答案,第六章工程建设监理合同与风险管理,教学目标 掌握工程监理服务合同当事人的权利和义务、有关监理费的约定；熟悉工程建设监理服务合同的主体、合同的订立、合同文件的组成；了解工程建设监理服务合同与其他委托合同的区别；掌握建设工程项目风险管理的概念，建设工程风险的分解，风险识别的方法，风险损失的衡量，风险评价，损失控制，风险转移；熟悉风险识别的特点和原则，风险识别的过程，风险评价的作用，建设工程风险对策。,第六章工程建设监理合同与风险管理,教学要求,第六章工程建设监理合同与风险管理,方正监

2、理公司是渤海市实力最雄厚的监理企业，承揽并完成了很多大中型工程项目的监理任务，积累了丰富的经验，建立了一定的业务关系。某业主投资建设一栋28层综合办公大楼，由于本市仅有一家监理公司具备本项目的施工监理资质，且该监理公司曾承揽过类似工程的监理任务，所以业主就指定该监理公司实施委托监理工作并签订了书面合同。在合同的通用条款中详细填写了委托监理任务，其监理任务有： 由监理单位择优选择施工承包人；对工程项目进行详细可行性研究；对工程设计方案进行成本效益分析，提出质量保证措施等；负责检查工程设计、材料和设备质量；进行质量、成本、计划和进度控制。同时合同的有关条款还约定：由监理人员负责工程建设的所有外部关

3、系的协调(因监理公司已建立了一定的业务关系)，业主不派工地常驻代表，全权委托总监理工程师处理一切事务。在监理过程中，监理员告诉承包人有关设计方面申明的秘密，其目的是为了更好地实施施工；在施工过程中，业主和承包人发生争议，总监理工程师以业主的身份，与承包人进行协商。,第六章工程建设监理合同与风险管理,引例,问题一：指出背景材料中的不妥之处，并说明理由。 下面列举了委托监理合同双方当事人所享有的权利：选择工程总承包的建议权；对设计人的批准权；对施工分包单位的否决权；工程设计变更审批权；授予总监理工程师权限的权力；工程款支付的审核和签认权；对工程竣工日期的鉴定权；组织协调有关协作单位的主持权；对重大

4、问题提交专项报告的要求权；调换总监理工程师的同意权；审查承包人索赔的权力；工程设计的建议权；对实施项目的质量、工期和费用的监督控制权。 问题二：请将上面的权力进行区分，分清哪些是委托人的权力？哪些是监理人的权力？,第六章工程建设监理合同与风险管理,引例,6.1 工程建设监理合同的管理,6.1.1 工程建设监理合同概述 1工程建设监理合同的概念 工程建设监理合同是我国实行建设监理制后出现的一种新型的技术性委托服务合同形式。 监理合同与勘察设计合同、施工承包合同、物资采购合同、运输合同等的最大区别，表现在标的的性质上的差异。,6.1 工程建设监理合同的管理,2工程建设监理合同的特点 (1) 监理合

5、同的当事人双方应当是具有民事行为能力、取得法人资格的企事业单位，其他社会组织、个人在法律允许的范围内也可以成为合同当事人。 (2) 监理合同委托的工作内容必须符合工程项目建设程序，遵循有关法律、行政法规。 (3) 委托监理合同的标的是服务。 3签订工程建设监理合同的必要性 建设监理的委托与被委托关系是项目法人与监理单位之间建立的一种法律权利义务关系。,6.1 工程建设监理合同的管理,第一，通过合同明确规定合同双方的权利和义务，是合同双方履行合同的基本依据和条件。 第二，依法成立的监理合同对合同当事人具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除合同。 第三，在履行合同过程中发生的任何影响合同变更的

6、事件和风险事件，都应依据合同规定的原则进行处理。 第四，合同是一种具有法律效力的文书，合同当事人在履行合同过程中发生的任何争议，不论采取协商、调解还是仲裁或诉讼方式，都应以合同规定为依据。 第五，明确规定项目法人与监理单位之间的合同关系，增强合同当事人的合同意识，有利于培养和维护良性的监理市场秩序，适应社会主义市场经济的发展。,6.1 工程建设监理合同的管理,6.1.2 业主方的监理合同管理 1签订前的管理 (1) 必须有经建设主管部门审查并签发的、具有承担建设监理合同内规定的建设工程资格的资质等级证书。 (2) 必须是经过工商行政管理机关审查注册、取得营业执照、具有独立法人资格的正式企业。

7、(3) 具有对拟委托的建设工程监理的实际能力，包括监理人员的素质、主要检测设备的情况。 (4) 财务情况，包括资金情况和近几年的经营效益。 (5) 社会信誉，包括已承接的监理任务的完成情况、承担类似业务的监理业绩、经验及合同的履行情况 。 2谈判签订的管理 3业主的履约管理 (1) 严格按照监理合同的规定履行应尽义务。 (2) 按照监理合同的规定行使权利。 (3) 业主的档案管理。,6.1 工程建设监理合同的管理,6.1.3 监理单位的监理合同管理 1合同签订前的管理 监理单位在决定是否参加某项业务的竞争并与之签订合同前，要对工程业主进行了解并对工程合同的可行性进行调查了解，其内容如下。 (1

8、) 对业主的考察了解主要是看其是否具有签订合同的合法资格。 (2) 具有与签订合同相当的财产和经费 (3) 监理合同的标的要符合国家政策，不违反国家的法律法令及有关规定。同时监理单位还应从自身情况出发，考虑竞争该项目的可行性。,6.1 工程建设监理合同的管理,2合同谈判签订的管理 合同是影响利润最主要的因素，而合同谈判和签订是获取尽可能多利润的最好机会。对监理单位来说，这个阶段合同管理的基本任务如下。 (1) 进行合同文本审查。 (2) 进行合同风险分析。 (3) 为报价、合同谈判和合同签订提供决策信息。,6.1 工程建设监理合同的管理,3履行中的管理 具体履行内容程序如下。 (1) 确定项目

9、总监理工程师，成立项目监理组织。 (2) 进一步熟悉情况，收集有关资料，为开展建设监理工作做准备。 (3) 制定工程项目监理规划。 (4) 制定各专业监理工作计划或实施细则。 (5) 根据制定的监理工作计划和运行制度规范化地开展监理工作。 (6) 监理工作总结归档。,6.1 工程建设监理合同的管理,6.1.4 建设工程项目监理费 建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给工程监理企业的监理报酬。 1工程项目监理费的构成 建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润构成。 2监理费的计算方法 监理费的计算方法主要有以下几种 (1) 按建设工程投资的百分比计算法。 (2) 按工资加一定

10、比例的其他费用计算法。 (3) 按时计算法。 (4) 固定价格计算法。,6.1 工程建设监理合同的管理,6.1.5 建设工程委托监理合同的违约责任及其他 1双方的违约责任 (1) 在合同责任期内，如果乙方未按合同中要求的职责勤恳认真地服务，或甲方违背了他对乙方的责任时，均应向对方承担赔偿责任。 (2) 任何一方对另一方负有责任时的赔偿原则如下。 甲方违约应承担违约责任，赔偿给乙方造成的经济损失。 因乙方过失造成经济损失时，应向甲方进行赔偿，累计赔偿总额不应超出监理酬金总额(除去税金)。 当一方向另一方的索赔要求不成立时，提出索赔的一方应补偿由此所导致的对方各种费用的支出。,6.1 工程建设监理

11、合同的管理,2协调双方关系条款 委托监理合同中对合同履行期间甲乙双方的有关联系、工作程序都作了严格周密的规定，便于双方协调有序地履行合同。 这些条款集中在“合同生效、变更与终止”、“监理酬金”、“其他”和“争议的解决”几节中，主要内容如下。 (1) 生效： (2) 开始和完成： (3) 变更 (4) 延误： (5) 情况的改变： (6) 合同的暂停或终止。,6.1 工程建设监理合同的管理,3争议的解决 对于因违反或终止合同而引起的损失或损害的赔偿，甲方与乙方应协商解决。如协商未能达成一致，可提交主管部门协调；如仍不能达成一致时，根据双方约定，提交仲裁机关仲裁或向人民法院起拆。,某国际工程有可能

12、存在以下几种风险：在政治方面，有政局的不稳定性、战争、动乱，国内的民族保护注意倾向等；在社会方面，有宗教信仰的影响、社会风气等。在经济方面，有通货膨胀、银根紧缩、延迟付款、外汇汇率的变化等；在技术方面，有技术能力、设计风险、劳务供应、材料和设备等；在自然方面，有地理环境、地质条件、水源与气候、施工现场条件、不可抗力等。 思考：作为工程承包商，从风险管理的角度看，应采取哪些风险控制对策？,6.2 建设工程项目风险管理,引例,6.2 建设工程项目风险管理,6.2.1 建设工程风险 建设工程风险具有以下特点。 (1) 建设工程风险大。 (2) 参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。,6.

13、2 建设工程项目风险管理,6.2.2 建设工程风险管理 1风险管理过程 风险管理就是一个识别、确定和度量风险并制定、选择和实施风险处理方案的过程。 风险管理应是一个系统的、完整的过程，一般也是一个循环过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查5方面内容。,6.2 建设工程项目风险管理,2风险管理的目标 风险管理目标的确定一般要满足以下几个基本要求。 (1) 风险管理目标与风险管理主体(如企业或建设工程的业主)总体目标的一致性。 (2) 目标的现实性 (3) 目标的明确性 (4) 目标的层次性,6.2 建设工程项目风险管理,从风险管理目标与风险管理主体总体目标一致性的

14、角度，建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为如下。 (1) 实际投资不超过计划投资。 (2) 实际工期不超过计划工期。 (3) 实际质量满足预期的质量要求。 (4) 建设过程安全。 因此，从风险管理目标的角度分析，建设工程风险可分为投资风险、进度风险、质量风险和安全风险。 3建设工程项目管理与风险管理的关系,6.2 建设工程项目风险管理,6.2.3 建设工程风险识别 1风险识别的特点和原则 1) 风险识别的特点 (1) 个别性。 (2) 主观性。 (3) 复杂性。 (4) 不确定性。,6.2 建设工程项目风险管理,6.2.3 建设工程风险识别 1风险识别的特点和原则 2) 风险识别的原则 (

15、1) 由粗及细，由细及粗。 (2) 严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。 (3) 先怀疑，后排除。 (4) 排除与确认并重。 (5) 必要时，可作实验论证。,6.2 建设工程项目风险管理,2风险识别的过程,6.2 建设工程项目风险管理,3建设工程风险的分解 根据建设工程的特点，建设工程风险的分解可以按以下途径进行。 (1) 目标维 (2) 时间维 (3) 结构维： (4) 因素维： 在风险分析过程中，有时并不仅是采用一种方法就能达到目的，而需要几种方法组合。例如，常用的组合分解方式是由时间维、目标维和因素维三方面从总体上进行建设工程风险的分解，如图6.2所示。,6.2 建设工程项目风险

16、管理,4风险识别的方法 1) 专家调查法 2) 财务报表法 3) 流程图法 4) 初始清单法(表6-1 建设工程初始风险清单) 5) 经验数据法 6) 风险调查法(图6.3 各主要分部分项工程对工期的影响),6.2 建设工程项目风险管理,6.2.4 建设工程风险评价 1风险评价的作用 通过定量方法进行风险评价的作用主要表现在以下几方面。 一是更准确地认识风险。 二是保证目标规划的合理性和计划的可行性。 三是合理地选择风险对策，形成最佳风险对策组合。 2风险量函数,6.2 建设工程项目风险管理,3风险损失的衡量 风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。建设工程风险损失包括以下几方面。 1)

17、投资风险 2) 进度风险 3) 质量风险 4) 安全风险,6.2 建设工程项目风险管理,4风险概率的衡量 衡量建设工程风险概率有两种方法：相对比较法和概率分布法。一般而言，相对比较法主要是依据主观概率，而概率分布法的结果则接近于客观概率。 1) 相对比较法 (1) 几乎是0： (2) 很小的： (3) 中等的： (4) 一定的： 2) 概率分布法 概率分布法可以较为全面地衡量建设工程风险。因为通过潜在损失的概率分布，有助于确定在一定情况下哪种风险对策或对策组合最佳。 概率分布法的常见表现形式是建立概率分布表,6.2 建设工程项目风险管理,5风险评价 在风险衡量过程中，建设工程风险被量化为关于风

18、险发生概率和损失严重性的函数，但在选择对策之前，还需要对建设工程风险量作出相对比较，以确定建设工程风险的相对严重性。 等风险量曲线(图6.4)指出，在风险坐标图上，离原点位置越近则风险量越小。据此，可以将风险发生概率(p)和潜在损失(q)分别分为L(小)、M(中)、H(大)3个区间，从而将等风险量图分为LL、ML、HL、LM、MM、HM、LH、MH、HH 9个区域。在这9个不同的区域中，有些区域的风险量是大致相等的，例如，如图6.5所示，可以将风险量的大小分成以下5个等级。 VL(很小)；L(小)；M(中等)；H(大)；VH(很大)。,6.2 建设工程项目风险管理,6.2.5 建设工程风险对策

19、 风险对策也称为风险防范手段或风险管理技术。 1风险回避 风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。 在采用风险回避对策时需要注意以下问题。 首先，回避一种风险可能产生另一种新的风险。 其次，回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。 再次，回避风险可能不实际或不可能。 总之，虽然风险回避是一种必要的，有时甚至是最佳的风险对策，但应该承认这是一种消极的风险对策。,6.2 建设工程项目风险管理,2损失控制 1) 损失控制的概念 损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两方面的工作。 2) 制定损失控制措施的依据和代价 制定

20、损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据，才能确保损失控制措施具有针对性，取得预期的控制结果。风险评价时特别要注意间接损失和隐蔽损失。 制定损失控制措施还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价，而时间方面的代价往往还会引起费用方面的代价。 3) 损失控制计划系统,6.2 建设工程项目风险管理,在采用损失控制这一风险对策时，所制定的损失控制措施应当形成一个周密的、完整的损失控制计划系统。就施工阶段而言，该计划系统一般应由预防计划(有文献称为安全计划)、灾难计划和应急计划三部分组成。 3种损失控制计划之间的关系如图6.6所示。,6.2 建设工程项目风险管理,3风险自留 1) 风险自留的

21、类型 (1) 非计划性风险自留。 缺乏风险意识。 导致非计划性风险自留的主要原因有以下几种。 风险识别失误。 风险评价失误。 风险决策延误。 风险决策实施延误。 (2) 计划性风险自留。计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后作出的风险对策决策，是整个建设工程风险对策计划的一个组成部分。 2) 损失支付方式,6.2 建设工程项目风险管理,3风险自留 2) 损失支付方式 计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失 支付方式有以下几种。 (1) 从现金净收入中支出。 (2) 建立非基金储备。 (3) 自我保险 (4) 母公司保险。,6.2

22、 建设工程项目风险管理,3风险自留 3) 风险自留的适用条件 计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑。 (1) 别无选择。 (2) 期望损失不严重。 (3) 损失可准确预测。 (4) 企业有短期内承受最大潜在损失的能力 (5) 投资机会很好(或机会成本很大)。 (6) 内部服务优良。,6.2 建设工程项目风险管理,4风险转移 风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。 1) 非保险转移 非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是 通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。建设工程风险最常见的非保险转移有以下3种情

23、况。 (1) 业主将合同责任和风险转移给对方当事人。 (2) 承包商进行合同转让或工程分包。 (3) 第三方担保。 2) 保险转移 保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风险来说，则为工程保险。通过购买保险，建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险(包括第三方责任)转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。,6.2 建设工程项目风险管理,5风险对策决策过程 风险管理人员在选择风险对策时，要根据建设工程的自身特点，从系统的观点出发，从整体上考虑风险管理的思路和步骤，从而制定一个与建设工程总体目标相一致的风险管理原则。这种原则需要指出风险管理各基本对策之间的联系，为风险管理人员进行风

24、险对策决策提供参考。 图6.7描述了风险对策决策过程以及这些风险对策之间的选择关系。,6.2 建设工程项目风险管理,知识链接与应用案例,本 章 小 结,本章对工程建设监理合同和工程建设风险管理进行了较详细的介绍。通过工程建设监理合同的学习，学生掌握了工程监理服务合同当事人的权利和义务、有关监理费的约定；熟悉了工程建设监理服务合同的主体、合同的订立、合同文件的组成；了解到工程建设监理服务合同与其他委托合同的区别。 通过风险管理学习，学生掌握了建设工程项目风险管理概念、建设工程风险的分解、风险识别的方法、风险损失的衡量、风险评价、损失控制、风险转移；熟悉了风险识别的特点和原则、风险识别的过程、风险

25、评价的作用、建设工程风险对策。 本章的教学目的是使学生掌握工程建设监理合同和工程建设风险管理的理论知识和培养学生灵活应用所学知识解决实际问题的能力。,推荐阅读资料,1建设工程监理规范(GB 503192000) 2建设工程委托监理合同(示范文本)(GF20000202) 3建设工程监理概论全国监理工程师培训教材中国建设协会知识产权出版社，2008 4招投标法、合同法、建筑法等,习 题,一、单选题 1在系统识别建设工程风险与合理地作出风险对策决策之间起着重要桥梁作用的是( )。 A风险管理 B风险评价 C损失控制 D风险调查 2不属于风险识别特点的是( )。 A个别性 B主观性 C复杂性 D可行

26、性 3下列可能造成第三方责任损失的是( )。 A投资风险和进度风险B进度风险和质量风险 C质量风险和安全风险D安全风险和投资风险 4下列关于风险回避的表述中，不正确的是( )。 A回避一种风险，可能产生另一种新的风险 B回避风险的同时，也失去了从风险中获益的可能性 C回避风险有时可能不实际或不可能,习 题,D回避风险是一种积极的风险对策 5若开标后中标人发现自己的报价存在严重的误算和漏算，因而拒绝与业主签订施工合同，这一对策为( )。 A风险回避 B风险自留 C损失控制 D风险转移 二、多选题 1风险分解的途径包括( )。 A目标维 B时间维 C结构维 D因素维 E人员维 2按风险产生的不同原

27、因可将风险分为( )。 A政治风险 B社会风险 C经济风险 D自然风险 E技术风险 3在下列方法中，属于建设工程风险识别具体方法的是()。 A初始清单法 B专家调查法 C经验数据法 D风险调查法 E流程图法,习 题,4导致非计划性风险自留的主要原因有( )。 A缺乏风险意识 B风险识别失误 C风险评价失误 D风险决策失误 E风险决策实施延误 5建设工程风险最常见的非保险转移有( )。 A业主将合同责任和风险转移给对方当事人 B承包人进行合同转让或工程分包 C第三方担保 D工程保险 E风险对策决策 三、简答题 1签订委托监理合同的必要性是什么？ 2工程建设委托监理合同示范文本的由哪几部分构成？,

28、习 题,3建设工程风险的两个基本特点是什么？ 4简述风险管理的基本过程。 5风险识别有哪些特点？应遵循什么原则？ 四、案例题 1河北宏正监理公司与业主签订一项监理委托合同，业主提出的合同草拟内容如下。 (1) 除非因业主原因发生的时间延误外，任何时间延误，监理单位应付相当于施工单位罚款的20给业主。如工期提前，监理单位可得到相当于施工单位工期提前奖励20的奖金。 (2) 如果工程图纸出现设计质量问题，监理单位应付给业主相当于设计单位设计费20%的赔偿。 (3) 在施工期间，每发生一起施工人员重伤事故，监理单位,习 题,(4) 凡是由于监理工程师发生的差错、失误而造成重大经济损失，监理单位应当付

29、给业主一定比例(取费费率)的赔偿费；如不发生差错、失误，监理单位可得到全部监理费。 监理单位对上述合同条款中不妥之处提出了修改意见，最后确定了工程建设监理合同条件，包括监理的范围与内容、双方的权利与义务、监理费用的计取与支付、违约责任以及双方约定的其他事项等。 问题： 1监理单位对合同提出修改意见后，合同条款是否完善? 2原草案中的条款有哪些地方不妥?为什么? 3望海小区住宅工程，合同价为2500万元，工期为两年，业主委托某监理公司实施施工阶段监理，业主与监理单位签订了委托监理合同。应受罚款1.5万元；发生一起死亡事故，监理单位应受罚款3万元。,习 题,签订的监理合同中有如下内容。 (1) 监

30、理单位是本工程的最高管理者。 (2) 监理单位应维护业主的利益。 (3) 业主与监理单位实行合作监理，即业主单位具有监理工程师资格的人参与监理工作。 (4) 业主方参与监理人员同时作为业主代表，负责与监理单位联系。 (5) 上述业主代表可以向承包单位下达指令。 (6) 监理单位仅进行质量控制，进度与投资控制由业主行使。 (7) 由于监理单位的努力，使业主工期提前，监理单位与业主分享利益。 问题： 监理合同有何不妥之处？为什么？,参 考 答 案,单选题答案： 1.B；2.D；3. C；4.D；5. A 多选题答案： 1. ABCD；2. ACD；3. ACDE；4. ABCDE；5. ABC,参

31、 考 答 案,简答题答案： 1.答案 首先，通过合同明确规定合同双方的权利和义务，是合同双方履行合同的基本依据和条件。其次，依法成立的监理合同对合同当事人具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除合同； 第三，在履行合同过程中发生的任何影响合同变更的事件和风险事件的发生，都应依据合同规定的原则处理； 第四，合同是一种具有法律效力的文书，合同当事人在履行合同过程中发生的任何争议，不论采取协商、调解还是仲裁或诉讼方式，都应以合同规定为依据； 第五，明确规定项目法人与监理单位之间的合同关系，增强合同当事人的合同意识，有利于培养和维护良性的监理市场秩序，适应社会主义市场经济的发展。,参 考 答 案,简

32、答题答案： 2. 答案 工程建设委托监理合同示范文本分三部分：第一部分为建设工程委托监理合同，共五条，多为当事人双方按照客观情况如实填写的条款；第二部分为标准条件，分词语定义、适用范围和法规、委托人与监理人的权利、义务和责任，以及合同的变更终止，监理报酬、争议的解决等共四十九条固定的条款，只有极少数条款是需要当事人根据实际情况填写的。第三部分为专用条件，是对前述条款的解释。,参 考 答 案,简答题答案： 3.答案 建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润构成。 （1）直接成本。直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。 （2）间接成本。间接成本是指全部业务经营开支及非工

33、程监理的特定开支。 （3）税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应缴纳的各种税金总额，如营业税、所得税、印花税等。 （4）利润。利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。,参 考 答 案,简答题答案： 4. 答案 （1）建设工程风险大。建设工程建设周期持续时间长，所涉及到的风险因素和风险事件多。 （2）参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。工程建设各方所遇到的风险事件有较大的差异，即使是同一风险事件，对建设工程不同参与方的后果有时迥然不同。,参 考 答 案,简答题答案： 5. 答案 风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。,参 考 答 案,简答题答案： 6. 答案 风险