证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务 课后测验_第1页
证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务 课后测验_第2页
证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务 课后测验_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、一、单项选择题 1. 以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说法正确的是（ ）。 A. 大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行公开宣传 B. 一般无认购起点的限制 C. 产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等 D. 风险等级不高，风险相对可控 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 2. 根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等信息。 A. 发行依据 B. 基本性质 C. 投资安排及风险收益特征 D. 管理费用 您的答案：A,B,C,

2、D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（ ）。 A. 首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意 B. 地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面 C. 作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目 D. 投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（ ）等途径进行防范。 A. 做好尽调、判断和审

3、慎选择，严控代销产品准入环节 B. 做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督 C. 合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售 D. 加强售后服务和管理 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 证券公司代销金融产品业务具有特点（ ）。 A. 产品种类多 B. 认购起点高 C. 宣传特定化 D. 风险等级高 您的答案：B,D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 6. 设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金已纳入证券公司代销金融产品的范围。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势，证券公司在金融产品尽调和准入审核时，应进行穿透式审核。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 产品管理人在设计金融产品，尤其是非标准化金融产品时，会通

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 管理策划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论