国泰君安资产管理公司和产品目录.ppt

1、理财新思维：,2011,壹,公司介绍,2005年，国泰君安证券获创新试点资格，成为首批获准开展集合资产管理业务的券商，目前资产管理规模业内排名前二名； 公司在原国泰君安证券资产管理总部基础上组建而成，正式成立于2010年10月18日，是业内首批券商系资产管理公司； 作为国泰君安证券的全资子公司，公司注册资本8亿元，是国内目前最大的证券资产管理公司； 证券资产管理公司是中国资产管理行业的新生力量，有助于隔离风险、提高效率、完善市场化激励机制、引进优秀人才，这是国际惯例，也是资产管理行业的趋势。,国泰君安资产管理券商系资产管理公司的“航空母舰”,公司架构图,追求绝对收益 实现复利增长,以客户为中心

2、 与客户共成长,诚信、专业 勤勉、创新,经营理念,价值理念,投资理念,在投资的长跑中，我们一直以“绝对收益”为导向，力争在任何市场环境中都避免本金损失，通过收益的不断累积和复制达到财富增值的目的,公司核心理念,公司核心优势,3,产品线丰富、创新能力强,4,5,6,投资经验丰富，投资业绩优秀,强大的海外投资通道和丰富的海外投资经验,资本实力雄厚,运作机制灵活有效,2,综合管理能力和资 源整合能力强大,1,君得益 - 2008年度权益型集合理财产品第一! 君得利 连续5年现金管理类产品第一! 2008-2009连续两年荣获券商集合产品大奖！ 2009年荣获券商最佳风险控制奖! 2010-2011连

3、续两年获最佳集合理财品牌证券公司！ 总裁章飚获卓越券商资管领军人！,公司广获荣誉,贰,团队介绍,公司拥有一批高素质专业人才，现有投资、研究、风控等员工80余人，85具有国内外硕士以上学历，平均从业年限7年； 拥有量化投资部、权益投资部、固定收益部、市值管理部四大特色的专业投研团队，为客户提供各种量身定做的投资方案。 董事长顾颉博士，14年证券从业经验,曾任国泰君安证券自营部总经理,哥伦比亚大学QFII基金经理，现任国泰君安证券副总裁。 总裁章飚博士，11年证券从业经验，专长于金融工程研究，国内首支ETF设计者，上海证券交易所客座研究员。,精英荟萃的团队,董事长顾颉博士简介,南开大学经济学博士；

4、 13年证券从业经验； 历任国泰君安证券研究所宏观研究部主任、证券投资部总经理、哥伦比亚大学基金会（QFII）基金经理； 现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安证券资产管理公司董事长； 对证券市场有独到见解，擅长利用自上而下与自下而上结合的投资方法，实现资产的长期复利增值； 2005年至2009年，顾颉博士管理的帐户实现累计收益高达16倍！,国泰君安证券股份有限公司副总裁 资产管理公司董事长 顾颉,总裁章飚博士简介,厦门大学统计学博士； 11年证券从业经验； 历任国泰君安证券研究所金融工程部经理、衍生产品部总经理、资产管理总部总经理； 现任国泰君安证券资产管理公司总裁； 最早从事中国ET

5、F、权证等金融衍生品套利投资，具有丰富的实战经验和优秀的投资业绩；参与中国多只ETF、中国沪深300股票指数期货合约的设计； 发行并管理中国本土首只对冲基金君享量化；创建中国证券资产管理业务第一个量化投资部，将套利策略、结构化产品成功应用于客户资产管理。,资产管理公司总裁 章飚,权益投资团队,权益投资团队,权益投研团队由投资总监栾杰挂帅； 投研人员20余人，平均从业时间7年；包括清华、复旦等名校优秀人才，其中5名拥有博士学历； 团队素以深度挖掘、价值投资闻名。,固定收益投资团队,固定收益投资团队,固定收益投资团队成立于2005年，是国内最早成立的固定收益团队之一。 投资团队在固定收益投资领域拥

6、有丰富的战斗经验，全部毕业于国内外知名高校。 投资团队管理的固定收益类资产超过100亿元，位居所有券商之首。 君得利一号、君得利二号的规模均达到50亿，是目前市场上最大的、收益最稳定的券商集合理财计划。,量化投资团队,量化投资团队由10人组成，全部拥有硕士以上学历，其中4人拥有博士学位，2人拥有8年以上美国市场投资管理经验。,LOGO,国泰君安证券资产管理公司产品线,极型,2011年低风险产品投资业绩卓越,2011年收益排名前20只产品中，我司产品包揽10席，占比高达一半； 在低迷的行情下，我司低风险产品一枝独秀，货币、债券、量化类一共11只稳健型产品今年全部获得正收益。,LOGO,活期便捷

7、，定存收益,君得利/君得惠 君享稳健/债券专户,LOGO,君得利一号：在货币类产品中长期领先,君得利一号自2005年10月成立以来，累计收益率超过21%，6年来平均年化收益率高达3.85%； 2011年1月12月年化收益率4.13%，高于一年定存3.50%的业绩基准。 2012年1月累计实现万份收益42.62元，折合年化收益率5.02%，位居所有现金管理产品前列。,2011年1月12月，君得利二号年化收益率4.15%，高于3.50%的业绩基准；收益率是银行活期存款的8倍多。 2012年1月累计实现万份收益39.89元，折合年化收益率4.70%。,君得利二号：8倍活期存款收益,君得利业绩稳居货币

8、类产品前列,2011年全年，在所有现金类产品（83只）中，君得利一号业绩排名：9/83，君得利二号排名：10/83。,君享稳健自成立以来，累积收益率为6.94%，2011年业绩在所有券商集合理财产品中排名首位！,君享稳健：2011年业绩最好的理财产品,2012年以来在34只债券集合理财中排名第8，67只一级债基中排名第28。,君享稳健：,2012年1月，君得惠上涨1.1%，同类的102只一级债基平均涨幅为0.82%。 君得惠成立以来累计净值1.091，业绩基准的累计净值为1.039。过去一月，与同类一级债券基金相比位列27/102，与债券型集合理财计划相比位列4/35。,君得惠,君得惠二号成立

9、以来，累计净值为1.026，年化收益率约为7%，超越业绩基准3.31% 过去一月，收益率在35只债券型集合理财计划中排第9。,君得惠二号,LOGO,北京银行“富锦5号”结构化新股理财产品，累计收益率为18.77%（产品期限为1年）； 君利稳健收益集合资金信托计划（中海浦江之星2号 ），累计收益率高达24.77%（运作8个月）； 上海银行“慧财”第一期债券增强理财产品，累计收益率已达8.7%（运作7个月）；,债券专户：过往优异业绩,LOGO,对冲套利 ，牛熊皆赚,君享量化/套利系列,君享量化自2011年3月14日成立以来至2012年2月15日，累计净值为1.0343； 同期上证综指从2937.6

10、3点跌至2366点，累计跌幅达到19%，君享量化有力回避了大盘的系统性风险； 与同类对冲产品相比，君享量化表现明显稳定、优异。,君享量化：中国首只对冲基金,截至2012年2月15日，君享套利1-6号的净值分别为1.035元、1.030元、1.008元、1.023元、1.028元，全部实现正收益。 同期上证综指跌幅10%以上，有效回避大盘的系统性风险。,君享套利系列：掀起对冲风潮第二波,LOGO,套利通,LOGO,股指期货套利专户 更灵活：机构/个人均可,单独在资管总部设立专用账户,为客户量身定制投资计划； 更规范：严格按照证监会、中金所等机构规定，以“客户-国泰君安-银行”三方名义设立专用账户

11、和银行资金账号； 更安全：按照法规签署三方签字、盖章的正式合同，确保运作符合相关规定，保障客户权益。,套利通主要产品,LOGO,股指期货套利原理,LOGO,2010年股指期货已经推出; 对冲机制的建立,为套利通带来了巨大的套利空间、潜在盈利机会 本部门现已通过专户管理模式,为高端客户提供理财服务，预计本年度套利通赢利空间将上涨到10%-20%以上。,股指期货 -巨大套利空间,LOGO,君得益/君享精品 FOF型,精品基金 ， 一网打尽,君得益 ：,成立在2007年12月大盘5000点之上的“君得益”，回避了2008年股市大跌 自成立以来累计收益率为-13.26%，大幅跑赢指数。 2012年1月

12、，在40余只券商FOF产品中排名26名。,君得益二号 ：,君得益二号自成立以来，累计收益率为-15.52%。 2012年1月，在40余只券商FOF产品中排名29名。,LOGO,君享精品基金：,完美的资理组合,君享精品基金成立以来，累计收益率-12.56%； 2012年1月，在40余只券商FOF产品中排名20名。 获2010年“最受欢迎的理财产品新秀奖”！,LOGO,君享富利/君享节能 明星价值/君得鑫 股票型,精选企业，深挖价值,LOGO,君享富利业绩走势图,君享富利自成立以来，累计净值为0.8077元。 2012年1月份，收益率为-0.14%，业绩在同类139只券商产品中排名67名。,LOG

13、O,君享节能业绩走势图,君享节能自成立以来，累计净值为0.9073元。 2012年1月份，收益率为-0.07%，业绩在同类139只券商产品中排名63名。,LOGO,明星价值业绩走势图,明星价值自成立以来，累计净值为0.8362元。 2012年1月份，收益率为-0.95%，业绩在同类139只券商产品中排名89名。,LOGO,君得鑫业绩走势图,君得鑫自成立以来，累计净值为0.795元。 2012年1月份，收益率为-0.26%，业绩在同类139只券商产品中排名70名。,LOGO,央企50增强指数基金,指数加套利 ， 投资很容易,央企50业绩走势图,央企50指数自成立以来，累计净值为0.8752。,2

14、012年1月份，收益率为7.09%，业绩在同类139只券商产品中排名3名。,央企50业绩排名,LOGO,君富香江 QDII型,海外中国股票，分享中国经济成长,君富香江业绩走势图,君富香江自成立以来，累计收益率为-26.30%。,权益类产品业绩排名,LOGO,定向资产管理,高端定制 尊贵专享 专业账户 独立核算,服务特色,专属 投资经理、投研团队、理财顾问“多对一”服务体系 专心 单人单户操作，投向灵活，沟通无障碍，服务更高端 专家 二十年定向资产管理业务经验，国内顶尖券商资源，为客户提供个性化高端服务 专业 股票、基金、债券、量化、市值管理、海外投资一应俱全，满足客户所有投资需求。,定向资产管

15、理业务简介,“一对一”专人专户理财服务，为企业及个人提供以下基本服务，并根据您的需求随时作出调整： 投资组合建议及日常投资管理； 每月书面投资报告，客户随时可与客户经理和投资经理沟通； 客户可随时查看名下专户帐户，查明前一日净值、资产比例； 根据实际情况可在合同事先约定的情况前提下终止合同； 国泰君安免费研究报告及分析报告、策略会； 每年1-3次实地拜访，考察企业实业状况并提出咨询建议； 海外市场的投资支持及建议； 其他后续资本市场服务，整合国泰君安各个部门特长，随时为客户提供相关服务。,LOGO,市值管理,盘活“沉睡的黄金” 智慧创造股东价值,LOGO,市值管理,投资决策；资产配置；并购交易

16、; 对口专人服务；增减持时机选择,1、持有大量解禁限售股或解禁股，需要专业资产配置 2、需用利用股票获取流动资金 3、科学增减持企业股票，协助完成企业战略目标,基本内容,在严格遵守相关规定的基础上，为客户找寻大宗交易对手；尤其适用于解禁股上市买卖,投资顾问,股权动态管理,大宗交易安排,服务种类,保值增值,规避风险,现金流,满足您对股权,管理的三大需求,国泰君安独家推出,市值管理综合方案,全流通时代的财富之门,被比尔盖兹、李嘉诚屡屡运用的财富管理超级武器,市值管理综合方案,LOGO,方案特点及衡量标准,1、协助确定操作时间； 2、在操作时间内，争取以优于每日平均价格的最优卖出价/买入价进行增持/减持,1、经过本部门合理评估,协助确定股票的最低/最高价格; 2、严格按照确定的最低/最高价格进行增持/减持操作,基本内容,在严格遵守相关规定的基础上，为客户找寻大宗交易对手；尤其适用于解禁股上市买卖,限定时间方案,限定价格方案,大宗交易