专利申请与审查第三章_第四章.ppt

1、第三章,涉外专利申请,全球视野中专利保护的探索与实践,现代专利法是一架平衡各方利益的天平，各国都试图根据本国的国情确定适当的保护水平，以使天平保护平衡。,中国人申请国外专利的途径 PCT申请国际阶段的程序,学习要点,一、涉外专利申请概述, (一) 涉外专利申请的概念,外国人提出的中国专利申请都称为涉外专利申请,所谓涉外专利申请，是指中国人为在国外获得专利保护而向外国的专利局（或知识产权局）提出的专利申请，以及外国人为在中国获得专利保护而向中国知识产权局提出的专利申请。,中国人提出的国外专利申请,在中国申请并获得授权的，只能在中国获得保护。,(二)涉外专利申请的法律依据,提出涉外专利申请的法律依

2、据包括三个方面 （1）申请人所属国与专利申请的受理国共同加入的国际条约； 巴黎公约和专利合作条约 （2）申请人所属国与专利申请的受理国签订的双边协议； （3）申请人所属国与专利申请的受理国相互给予的互惠原则；,二、中国人申请国外专利的途径,1两种途径 直接向外国提出专利申请; 根据PCT提出PCT国际专利申请。,杰克逊整形过程图,二、中国人申请国外专利的途径,大多数都是依据巴黎公约提出的。 巴黎公约确立的与专利有关的几个原则 1 国民待遇原则 2 专利独立原则 所谓专利独立原则，是指各成员国对同一专利申请的审查结果相互独立。即一件专利申请在一个成员国被授予专利权，并不意味其他成员国也有义务对该

3、申请授予专利权。 3 优先权原则,(一)直接向外国提出专利申请,二、中国人申请国外专利的途径,4 国际展览会的临时保护原则 5 强制许可原则 强制许可原则是指如果从申请日起满4年或从批准专利之日起满3年，专利权人无正当理由没有或没有充分实施其专利的，专利局可以应有条件实施人的请求，强制专利权人许可其实施该专利。,(一)直接向外国提出专利申请,二、中国人申请国外专利的途径,(二)根据PCT提出PCT国际专利申请,巴黎公约途径（图示）,中国专利申请人的PCT途径,（月）,传统的专利体系,与传统的巴黎公约途径比较,22或提交要求书,PCT的最大特点在于：其在程序上包括国际阶段和国家阶段两个阶段和程序

4、，而直接申请仅包括相当于PCT申请的国家阶段的程序。,传统的专利体系的问题,多种形式要求 多种语言 多次的检索 多次的公开 申请的多次审查 12个月所要求的翻译费和国家费,世纪人妖,PCT 体系,一种形式要求 国际检索 国际公布 国际初审 国际申请可按需要进入国家阶段 可在30个月缴纳所要求的翻译费和国家费，而且只有在申请人希望继续时才缴纳,利用PCT申请途径的好处 简化提出申请的手续 推迟决策时间 准确投入资金 完善申请文件 减轻成员国国家局的负担,四、PCT体系的简介（1）,PCT体系是专利申请体系，不是专利授权体系，不存在PCT专利,（一）PCT的含义,Patent Cooperatio

5、n Treaty. 意思为专利合作条约。,（二）PCT的宗旨,成员国组成联盟，对保护发明创造的专利申请的提出、检索和审查进行合作。,(三) PCT申请程序中的职能机构 国际局（IB）：世界知识产权组织(WIPO)国际局 受理局（RO）：受理国际申请的国家局或政府间组织 国际检索单位（ISA）：负责对国际申请进行国际检索 的国家局或政府间组织。 AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、US CA、FI 国际初步审查单位（IPEA）：负责对国际申请进行国 际初步审查的国家局或政府间组织。 指定局（DO）: 申请人在国际申请中指明要求该国对 其发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织。

6、 选定局（EO）：要求书中指明预定使用国际初审结果 的缔约国。选定限于已被指定的国家。,国际局是世界知识产权组织的办事机构，是PCT的核心。,四、PCT体系的简介（2）,（四）PCT的法律体系,PCT的法律体系包括如下三大法律渊源：,（1）PCT及其相关法规；PCT实施细则、PCT行政规程；,（2）操作指南；PCT申请人指南、PCT受理局指南、PCT国际检索和初步审查指南；,（3）各缔约国的专利法中关于PCT申请的规定。,五、PCT国际专利申请简介,（一）PCT申请程序概述,三、中国人申请国外专利的途径,递交本地申请,0,(月),(月),12,提交国外申请,递交本地申请,0,12,16,18,

7、19,20,30,递交国际申请,国 际 检 索,国 际 公 布,提 要 求 书,国际初步查,进入国家阶段,传统的专利体系,PCT 体系,四、PCT体系的简介（1）,通过PCT途径提出的国际申请的流程分为两个阶段,国际阶段,国家阶段,国际申请的受理,国际检索,国际公布,国际初步审查（应请求）,（一）PCT申请程序概述,四、PCT体系的简介（1）,1 PCT申请的提出,（2）PCT申请的受理局,（1）PCT 的申请人,一件PCT申请中至少应有一个申请人是PCT成员国的国民或居民。,（3）PCT申请文件的语言,中国国家知识产权局接受以中文和英文提出的PCT申请。,（二）PCT申请国际阶段的程序,四、

8、PCT体系的简介（1）,1 PCT申请的提出,PCT申请可以要求一项或多项在先申请的优先权，在先申请既可以是向巴黎公约成员国提出的申请，也可以是向非该公约成员但属于WTO成员提出的申请。,（4）国家的指定和保护类型的选择,（5）优先权的要求,（6）PCT申请的费用,（二）PCT申请国际阶段的程序,四、PCT体系的简介（1）,2 PCT申请的受理,中国国家知识产权局受理的PCT申请，其主管国际检索单位仍为中国国家知识产权局。,受理局收到一件PCT申请后，首先检查其是否符合确定国际申请日的条件。经检查认为符合条件的，发出国际申请号和国际申请日通知书，受理局收到该申请之日即为国际申请日。,3 国际检

9、索,（二）PCT申请国际阶段的程序,四、PCT体系的简介（1）,4 国际公布,PCT规定，国际初步审查单位最迟应自优先权日起28个月或申请人提出初步审查要求起6个月内做出专利性国际初步报告，并将该报告分别传送给国际局和申请人。,自该申请的优先权日起满18个月后公布，但申请人也可以要求国际局在上述的期限届满前的任何时候公布其国际申请。,5 国际初步审查,（二）PCT申请国际阶段的程序,四、PCT体系的简介（1）,1 进入国家阶段的期限,（1）缴纳国家费用；,最迟在自优先权日起30个月届满之日办理进入国家阶段的手续。,2 进入国家阶段的手续,（三）PCT申请进入国家阶段简述,（2）提供PCT申请的

10、译文；,（3）提供PCT申请文件的副本。,考点1,在中国申请并得到授权的专利是否也能在国外得到保护。P85,提出涉外专利的法律依据有哪些。P85,考点2,考点3,申请人可以依据其所属国加入的国际条约向该条约的其他成员国提出专利申请，目前此类条约有哪些。P85,涉外专利申请，是否是指中国人为在外国获得专利保护而向外国的专利局（或知识产权局）提出的专利申请。P85,考点4,考点5,PCT申请最大的特点是否在于其在程序上包括国际阶段和国家阶段两个阶段的程序，而直接申请仅包括相当于PCT申请的国家阶段程序。P87,专利独立原则的定义是什么。P87,考点6,考点7,强制许可原则是否是指如果从申请日起满3

11、年或从批准专利之日起满2年，专利权人无正当理由没有或没有充分实施其专利的，专利局可以应有条件实施人的请求，强制专利权人许可其实施该专利。P87,PCT的组织机构是否只包括国际局与受理局？为什么？（辨析）P89,考点8,考点9,PCT的核心组织机构是什么。P89,PCT的宗旨是什么？P89,考点10,考点11,专利合作条约的英文简称是什么？P89,PCT法律体系包括哪些法律渊源。P90,考点12,考点13,PCT法律体系是否只包括PCT及相关法规。P90,PCT申请的国际阶段所涉及的程序包括哪些。P91,考点14,考点15,PCT申请首先进入国际阶段所涉及的程序包括什么？P91,PCT申请中是否

12、至少应有一个申请人是PCT成员国的国民或居民。P92,考点16,考点17,中国国家知识产权局接受以中文，是否也接受法文和英文提出的PCT申请。P92,PCT申请可以要求一项或多项在先申请的优先权，在先申请可以向谁提出。P93,考点18,考点19,受理局收到一件PCT申请后，首先检查其是否符合确定国际申请日的条件。经检查认为符合条件的，发出国际申请号和国际申请日通知书，受理局收到该申请之日是否即为国际申请日。P93,中国国家知识产权局受理的PCT申请，其主管国际检索单位是否仍为中国国家知识产权局。P94,考点20,考点21,国际初步审查单位最迟应自优先权日起多长时间或申请人提出初步审查要求起多长

13、时间内做出专利性国际初步报告，并将该报告分别传送给国际局和申请人。P97,PCT申请进入国家阶段时申请人须履行的手续是什么。P98,考点22,第四章,专利申请的初步调查,知识产权制度是人类的一大发明，是社会制度创新的光辉典范。,三种专利的初步审查内容以及不同之处 优先权三要素和请求的期限 不属于实用新型专利保护的发明创造 外观设计名称的作用 三种专利申请可以提出主动补正的内容和期限以及不允许的修改,学习要点,一,概述,（一）、初步审查的范围和内容,它主要是对专利申请及办理申请的手续是否符合专利法及其实施细则的规定进行审查。,合法性审查,格式审查,明显缺陷审查,保密审查（针对发明）,1 范围,2

14、 内容,保密性审查仅针对发明专利申请，是对申请专利的内容是否涉及国家安全和机密进行审查。,例：下列具有明显实质性缺陷的是（ ）,A “一种新发现的小行星”的申请,B “一种有人类基因的新的种牛”的申请,C “一种人体疾病的诊断方法”的申请,D “一种转基因大豆的生产方法”的申请,答案：A、B、C,（二）、初步审查的地位和作用,初步审查是获得授权的必经程序。,（三）、初步审查应遵循的原则,2 书面处理的原则,3 申请独立的原则,4 依法保密的原则,5 启动程序的三要素综合审查原则,6 按请求顺序审批的原则,1 严守规程的原则,7 允许申辩和节约程序相结合的原则,8 审批过程单渠道联系的原则,9

15、专利审批程序接受公众监督的原则,二,发明专利申请的初步审查,（一）、初步审查的原则,1 给申请人补正或陈述意见的机会；,2 符合公布要求；,3 一次指出全部格式缺陷；,4 告知后续程序；,5 纸件文档记录。,（1）请求书,（2）说明书,（3）权利要求书,注意： A 发明人只能是自然人，可以有多个，但不应该是单位或者是集体。,B 申请人也可以是单位，应用全称。,C 注意申请人是外国人的情况。,D 专利代理人不能超过2人。,（1）权利要求书有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号，编号前不得冠以“权利要求”或者“权项”等词；不要用中国数字或罗马数字，如“二.”、“.”等。,（2）权利要求中可以有

16、化学式或者数学式，必要时也可以有表格，但不得有插图；,（二）、申请文件的审查,是否包括了各部分，并在每一部分前面写明了标题：技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式。,（3）权利要求书为两页以上的，应当用阿拉伯数字顺序编号。,权 利 要 求 书 范 例,1. 一种人造花叶，其特征是花瓣或叶片连接在一个包含空气和液体的可变形的封闭腔体上。 2. 根据权利要求1所述的人造花叶，其特征是封闭腔体内的液体可以是水、可挥发的有机液或者其混合物，也可以是溶解有气体的溶液。 3. 根据权利要求1所述的人造花叶，其特征是封闭腔体不与花瓣或叶片相连接的部分可以是不变形的。 4根据权利要术1所述的人造

17、花叶，其特征是封闭腔体上可以用不同材料联接而成。 5根据利权要求1所述的人造花叶，其特征是封闭腔体可以设置一个可封闭孔。 6根据权利要求5所述的人造花叶，其特征是封闭腔体内的液体是可挥发的香料、药物或者其与水的混合物，且封闭腔体有轻微的透气性。,4 说明书附图,第三，是否提交了原申请文件副本，有优先权要求的，是否提交了原申请的优先权文件副本；原申请是国际申请，并且未要求提供优先权文件副本的，分案申请可以不要求提供优先权文件副本；,5 说明书摘要,6 分案申请,第一，分案申请请求书中注明的原申请日是否正确；,第二，分案申请的申请人与原申请案的申请人是否一致，不一致的，是否附有合法的权利转移证明材

18、料；发明人是否是原申请的发明人或者是其中的部分成员；,（二）、申请文件的审查,第四，在分案申请递交日前，原申请案是否已经被驳回并已生效，或者已撤回或被视为撤回且未被恢复权利；分案申请递交日是否在收到专利局对原申请做出授权通知之日起办理登记手续的2个月期限届满之前。,7 涉及生物材料的申请,c. 在申请文件中提供有关该生物材料特征的资料；,应当办理一些特殊手续,a. 在申请日前或者最迟在申请日（有优先权的，指优先权日），将该生物材料的样品提交国家知识产权局认可的生物材料样品国际保藏单位保藏；,b. 在请求书和说明书中注明保藏该生物材料样品的单位名称、地址、保藏日期和编号，以及该生物材料的分类命名

19、（注明拉丁文名称）；,（二）、申请文件的审查,d. 自申请日起4个月内提交保藏单位出具的保藏证明和存活证明。,1 委托专利代理机构和指定代表人,申请人向专利局提出一件专利申请并要求外国优先权的，作为要求优先权基础的在先申请应该是在巴黎公约成员国内提出的，或者是对该成员国有效的地区申请或者国际申请。,申请人有两人以上且未委托专利代理机构的，应当指定一人为代表人，被指定的代表人必须是申请人之一。,2 要求优先权,A. 在先申请和要求优先权的后一申请,（三）、其他文件和相关手续的审查,要求外国优先权的后一申请应该是在先申请的申请日起12个月内提出的；不符合规定的，视为未要求优先权。,B. 优先权要求

20、的撤回,a. 申请人要求优先权之后，可以撤回优先权要求。,b. 申请人要求多项优先权之后，可以撤回全部优先权要求，也可以撤回其中一项或者某几项优先权要求。,c. 申请人要求撤回优先权要求的，应当书面提出。,（1） 要求外国优先权,（2）要求本国优先权,要求本国优先权，是指申请人在中国第一次提出发明或者实用新型专利申请之日起12个月内，就相同主题又向专利局提出后一申请并要求享有优先权。,（三）、其他文件和相关手续的审查,具体包括以下几个方面,专利法第5条，对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创

21、造，不授予专利权。,1 依据专利法第5条规定的审查；,2 依据专利法第25条规定的审查；,（四）、明显实质性缺陷的审查,专利法第25条，A、科学发现；B、智力活动的规则和方法；C、疾病的诊断和治疗方法；D、动物和植物品种；E、用原子核变换方法获得的物质。F、对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。,3 依据专利法第31条第1款规定的审查；,4 依据专利法第33条规定的审查；,5 依据专利法实施细则第2条第1款规定的审查；,6 依据专利法实施细则第18条规定的审查；,7 依据专利法实施细则第20条规定的审查；,三,实用新型专利申请的初步审查,（一）实用新型专利申请的初步

22、审查的特点,1 实用新型专利申请的初步审查的特点,实用新型专利只保护产品，该产品应当是经过工业方法制造的、占据一定空间的实体。不保护方法。,a. 说明书应当清楚、完整地公开发明，使所属技术领域的技术人员能够实现；,e. 说明书应当用词规范、语句清楚，用技术术语准确在表达实用新型的技术方案，并不得使用“如权利要求所述的”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语；,f. 说明书的文字部分可以有化学式、数学式、表格，但不应有任何插图，包括流程图、方框图、曲线图、相图等，它们只可以作为说明书的附图。,b. 说明书应当写明实用新型的名称，还应当包括技术领域、背景技术、实用新型内容、附图说明和具体实施方式等

23、五个部分，并且在每个部分前面写明标题；,c. 说明书中实用新型内容部分应包括实用新型所要解决的技术问题、解决其技术问题所采用的技术；,d. 说明书中具体实施方式部分至少应给出一个实现该实用新型的优选方式，并且应当对照附图进行说明；,（一）对实用新型说明书的审查,说 明 书（撰写示例）,试 电 笔 技术领域 本实用新型涉及一种指示电压存在的试电装置，尤其是能识别安全和危险电压的试电笔。 背景技术 目前，公知的试电笔构造是由测试触头、限流电阻、氖管、金属弹簧和手触电极串联而成。将测试触头与被测物接触，人手接触手触电极，当被测物相对大地具有较高电压时，氖管启辉，表示被测物带电。但是，很多电器的金属外

24、壳不带有对人体有危险的触电电压，仅表示分布电容和/或正常的电阻感应产生电势，使氖管启辉。一般试电笔不能区分有危险的触电电压和无危险的感应电势，给检测漏电造成困难，容易造成错误判断。 实用新型内容 为了克服现有的试电笔不能区分有危险的触电电压和无危险的感应电势的不足, 本实用新型提供一种试电笔，该试电笔不仅能测出被测物是否带电，而且能方便地区分是危险的触电电压还是无危险的感应电势。 本实用新型解决其技术问题所采用的技术方案是：达到能够区别安危电压的目的。 本实用新型的有益效果是，可以在测试被测物是否带电的同时，方便地区分安危电压，分流支路中仅采用电阻元件，结构简单。 附图说明 下面结合附图和实施

25、例对本实用新型进一步说明。 图1是本实用新型的电路原理图。 图2是试电笔第一个实施例的纵剖面构造图 具体实施方式 在图1中，测试触头（1）、限流电阻（5）、氖管（8）与手触电极（11）串联，测试触头（1）与分流电阻（6）一端相连,（一）对实用新型说明书的审查,a. 摘要应当写明实用新型的名称、技术方案的要点以及主要用途，尤其应写明反映该实用新型相对于现有技术在形状和结构上做出改进的技术特征，不应当写成广告或者单纯功能性的产品介绍；,e. 申请应提交一幅从说明书附图中选出的摘要附图。,b. 摘要不应当加标题，可连续书写；,c. 摘要可以有化学式或数学式；,d. 全文不得超过300个字；,（三）对

26、实用新型说明书摘要的审查,对说明书摘要的审查包括下述内容,说 明 书 摘 要（撰写示例）,一种能够识别安全和危险电压的试电笔。它是在绝缘外壳中，测试触头、限流电阻、氖管、手触电极顺序电连接，并加有一分流电阻支路，使分流电阻一端与测试触头电连接，另一端与识别电极电连接。人体仅与手触电极接触测试被测物是否带电，人体同时与手触电极、识别电极接触测试被测物是否带有危险电压。,（三）对实用新型说明书摘要的审查,印度的征兵法,（四）外观设计专利的初步审查的特点,1 外观设计专利申请的初步审查的特点,是否是对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。,（四）

27、外观设计专利的初步审查的特点,不给予外观设计专利保护的客体,（四）外观设计专利的初步审查的特点,不给予外观设计专利保护的客体,（四）外观设计专利的初步审查的特点,不给予外观设计专利保护的客体,专利法第9条规定：“两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。”专利法实施细则第13条第1款规定：“同样的发明创造只能被授予一项专利”。这一条款规定了不能重复授予专利权的原则。,在判断是否构成专利法第9条和专利法实施细则第13条第1款所述的“同样的发明创造”时，应当以表示在两份外观设计专利申请或专利的图片或照片中的外观设计产品为准。,（四）外观设计专利的初步审查的特点,考点1,保密审查针对发明专利申请、实用新型专利申请和外观设计专利申请，对申请专利的内容是否涉及国家安全和机密进行审查。P 101,专利申请的初步审查的对象是什么？P 101,考点2,考点3,初步审查是否是获得国内授权的必经程序。P 101,按审查内容划分，初步审查包括哪些内容。P 101,考点4,考点5