管理学前沿专题之2：管理研究方法.ppt

1、管理学前沿专题之二,华侨大学工商管理学院孙锐,管理研究方法,管理研究设计 数据观测与收集 数据分析 研究论文撰写,管理研究方法,2020/10/2,一、管理研究方法概述,“方法论”指处理问题的一般途径和路线，而“方法” 指的是具体做法。管理研究方法论阐述管理学科研究工作的基本原则、途径、过程和程序，在前人经验的基础上，总结出有效研究工作的规范。 管理研究方法包括问题阐述、文献综述、假设提出、数据收集、统计分析、信度和效度判断以及研究报告（论文）撰写等各个环节的规范。,2020/10/2,（一） 科学与科学研究,科学是“通过观察、调查和试验而得到的系统的知识”。 科学不是唯一的求知方式！ 因袭

2、权威 常识 科学：客观、实证、规范、概括 思辨,2020/10/2,（一） 科学与科学研究,科学研究,2020/10/2,管理学中的多元学科范式,2020/10/2,（二） 管理研究,管理研究旨在发现、辨识和解决管理领域中发生的各种问题。 管理研究和自然科学、社会科学研究的区别，主要在于研究对象的 不同，管理研究离不开人。作为自然科学研究对象的人是物质人、人的生理结构。作为经济学研究对象的人是抽象人，如经济人、消费者或供应者。社会科学所研究的是社会人，社会和群体中的一员。而作为管理学科研究对象的管理者和企业成员则是个性人，是生活在现实中有各自价值观念、偏好和感情的人，这就和艺术一样涉及到寻求人

3、生意义的问题。,生产/运作管理发展史 The Historical Evolution of P/OM,1、1910s l科学管理(Scientific Management) Frederick W. Taylor l工作研究(Industrial Psychology) Frank and Lillian Gilbreth l装配流水线(Moving Assembly Line) Henry Ford and Henry L. Gantt l经济批量模型(Economic Lot Size) F.W. Harris 2、1930s l质量控制(Quality Control) Walter

4、 Shewhart, H.F Dodge l人际关系学(Hawthorne Study) Elton Mayo 3、1940s l运筹学(Operations Research) Operations research Group，George B. Dantzig 4、1950-60s l运筹学(Operations Research)的进一步发展 l生产管理领域的形成(OMs Emergence as a Field) 5、1970s l计算机在企业中的应用(Computer and the MRP Crusade) IBM, Joseph Orlicky and Oliver Wight

5、 服务质量与生产率(Service Quality and Productivity) McDonads Restaurants,6、1980s 制造战略(Manufacturing Strategy Paradigm) Harvard Business School l准时生产制(JIT,TQC and Factory Automation) Tai-Ichi Ohon of Toyoto Motors, W.E. Deming, J.M. Juran l同步制造(Synchronous Manufacturing) Eliyahu M. Goldratt 7、1990s l全面质量管理质量

6、认证(Total Quality Management and Quality Certification) ISO9000 l精细生产(Lean Production) l业务流程重构(Business Process Reengineering) Michael Hammer 8、最近趋势 l电子化企业(Electronic Enterprise) 供应链管理(Supply Chain Management),2020/10/2,战略管理发展史,1960年代:战略规划理论 1970年代:环境适应理论 l980年代:产业组织理论与通用战略 1990年代:资源与能力理论,2020/10/2,决

7、策理论发展史,理性决策理论（rational decision theory） 行为决策理论（behavioral decision theory ） 自然决策理论（naturalistic decision theory ）,2020/10/2,领导理论发展史,领导特质理论 领导行为理论 领导权变理论,2020/10/2,管理研究的四种方式,方式1：从理论到理论 方式2：从假设高度抽象到理论,2020/10/2,方式3： 方式4：,2020/10/2,四种方式的评价,方式1，少数天才所为 方式2，主要依托数理推演 （理论经济学的主流方法） 方式3，管理科学的主流研究方法 (经济科学的主要研究

8、方法之一) 方式4，经济管理的重要研究方法,2020/10/2,管理研究的类型,研究层次：宏观研究微观研究 研究功能：基础研究应用研究 研究目的：描述型解释型规范型 Von Hayek: spontaneous order intentional order,2020/10/2,管理研究的特点,操作层、功能层、决策层研究效果不同 管理的科学性与艺术性 管理研究中的两个难点 管理者的形象思维 管理情境,2020/10/2,管理研究的难点,管理者的形象思维 形象思维又称直觉思维。“形而上者谓之道，形而下者谓之器”，即看不见的是道，看得见的是器。 形象信息的个别性、细节性和生动性这些特点和管理者工作

9、的性质十分合拍，而且可以说，管理者只有依靠形象信息才能有效地完成本职工作。 美国企业家保罗盖蒂在我的经营心得一书中写道：“感觉、直觉、意愿和下决心的能力，这些都是超一流老板的特征，它不是学术性，不是从曲线上推导出来也不是从迷悯的市场研究或电脑找得出的”，“假如所有的决策都能缩减成一个等式，那商界将是多么忧郁，如果所有冒险都从商业界中剔除，那么商人不如去当公务员了”。 管理者离不开形象思维，发现、辨识和解决各种涉及管理者行为的管理问题，势必重在个性而难以用科学方法抽象出共性。,2020/10/2,管理研究的难点,管理情境（context） 工程系统控制模型：I输入；P处理：O输出；F一反馈；W一

10、工作环境 管理系统控制模型：I输入；P处理：O输出；F一反馈；W一工作环境；S 思维模式； C 管理情境（WUS）,2020/10/2,管理研究的难点,管理情境（context） 管理研究的系统控制模型：,2020/10/2,二 、管理研究设计,管理研究设计是研究课题的总体规划，也是谋求新发现的策略。其形式和内容可以多种多样，但都必须围绕着两个目的：第一，辨识问题，提炼主题；第二，论证和验证主题，亦即回答解决什么问题，预期取得什么结果以及论证此预期结果。 常用研究方法有：案例研究、现场研究、实验研究 研究设计过程可以用图1-1表示。分两部分：第一部分属于问题辨析，第二部分则是假设论证的过程。,

11、评 价 研 究,假设论证 图1-1 管理研究设计过程, 辨,问,题 析,假 设 论 证, 问题辨析 ,询问研究 无阻碍研究 现场研究 文本分析 现有数据分析 比较分析,主 题,假设,假设,假设,假设,假设,假设,兴趣,题材,分析单位,研究侧重面,时间维度,理论研究,实证研究,实验研究,非实验研究,论证方法选择,变量 设计,母体及样本选择,数据处理分析,2020/10/2,（一） 问题辨析,图1-l中的第一框属于问题辨析或称阐明问题(problem formulation)。这是研究工作的第一步。爱因斯坦曾经说过：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要，因为解决问题也许仅是一个数学上或实验上的技

12、能而已。而提出新的问题、新的可能性，从新的角度去看旧问题，却需要有创造性的想象力，而且标志着科学的真正进步。” 第二步则是将问题领域细化为研究问题，研究问题提出过程就是研究领域问题分类、问题定位和变量筛选的过程，先是确定对向题域的研究视角和切入层面，然后再寻找研究主题。在此过程中要辨析清楚下面一些要素：,2020/10/2,1、辨析要素 问题辨析阶段主要找出主题和提出假设。在辨析过程中要明确以下几个问题： （1）分析单位(units of analysis) 分析单位是指研究对象或要素。研究工作围绕这些对象或要素收集资料，并描述和解释其特征。管理研究中，通常有五种研究单位：个人、群体、组织、项

13、目和社会产品。 A个人(individual)。管理研究最常把个人作为分析单位。企业高层管理者、工人、工程师、供应者、消费者和政府官员等都是管理研究常给予关注的对象。像时间动作研究，就是建立在个人工作写实基础上，研究结果却得出工人都适用的合理操作规程和劳动定额。,2020/10/2,B群体(group)。研究的着眼点是群体和群体间的行为差异，研究单位为群体。即使研究个人，也就是表示某个群体的样本。如中层管理人员、生产工人、技术人员等，还可以细分，如各种学历的技术人员、不同工龄的工人等，都可作为研究单位。 C组织(organization)。指具有共同目标和正式分工的群体，像企业、学校、医院、商

14、店、政府机构等各种组织。,2020/10/2,D项目(program)。项目可以为个人服务，如社会福利项目、培训教育项目；可以存在于组织内部，像新产品开发项目、技术转移项目等。也可以是跨组织项目，像国家级高科技研究项目等。这些项目都可作为单独观测和收集数据的分析单位。 E.社会产品(social product)。指由人们生产的各种有形和无形的产品。有形产品，如机器、厂房、汽车、家电等，无形产品即信息产品，如商誉、技术诀窍(knowhow)、管理体制、管理渠道等。,2020/10/2,(2)研究侧重面(points of focus) 在确定分析单位之后，接下来就要考虑从哪些方面去研究这些分析

15、单位，一般说来着重初究分析单位的三个方面，即特征、意向和行为。 A.特征(characteristics) 研究开始时就不可避免地要辨别分析单位的特征或所处状态，如分析单位为个人，则有性别、年龄、高度、婚姻状况、出生地等 。,2020/10/2,群体和组织则用规模、组织结构、地点和成员组成来描述。有形社会产品便有重量、形状、颜色和使用性能等。分析单位之间的交互作用则有这种作用发生的时间、地点、涉及范围等。很难列出分析单位的特征或属性清单，但研究者总要按照研究目的概括出研究对象的特征或属性。 B.意向(Orientation) 意向是分析单位的内在属性，涉及主观特征，如个人的态度、价值观念、信仰

16、、,2020/10/2,个性、动机、偏好、倾向、思维方式等。群体和组织也有意向性，像国有企业和民营企业有不同价值观和倾向，不同企业有各自的企业文化以及不同的目标经营策略和管理方式等。 C.行为(action) 行为研究反映管理研究的特色、个人的业绩和工作效率、个人的消费和投资行为等。群体和组织行为如企业的产品定价、兼并、破产、采购、销售、招聘等。各分析单位之间的互动行为如寻租行为、谈判过程、委托代理行为等。,2020/10/2,上述三项内容本身以及特征意向、意向行为和特征意向一行为之间的组合和互动机理等构成研究的主要内容。 (3)时间维 描述问题阶段就需有明确的时间定位。时间是辨别因果关系的重

17、要因素，同时，它涉及研究结果的适用跨度，仅是若干年前的事，还是现在或今后若干年内适用。在明确分析单位以后，从时间维来标定研究问题，亦是问题域细化的过程。,2020/10/2,按时间维度来分，研究问题有横剖研究和纵贯研究两种类型。犹如拍照，是拍张全景快照，还是用摄像机连续拍下系列照片，前者即横剖研究，后者即纵贯研究。 A.横剖研究(crosssectional studies) 在某一个时刻点对研究对象进行横断面的研究，如经济统计年鉴即属于横剖研究。横剖研究虽然在某一时刻(点)收集数据，但仍可用于研究事物的发展过程，如研究工人技能提高过程，可以选择不同年龄组，例如，20，25，30，35岁，观测

18、,2020/10/2,各年龄组的技能状况，找出各年龄组技能差距，从而推断一名工人提高技能熟练程度的经历。 B.纵贯研究(longitudinal studies) 研究一段时期内自始至终的某种现象，即研究事件的变化和动态过程，时间跨度可以是年、月，也可以旬计，细分为三种： a.趋势研究(trend studies) 研究某类对象随时间发生的变化，如企业销售额按年、月的变动情况。,2020/10/2,b.同期群研究(cohort studies) 研究同一时期同一类型的研究对象随时间推移而发生的变化。如企业中按员工年龄段或按专业分类的主体属性或特征变化过程。同期群研究注重某一类型，而不是某个体的

19、特征。在不同时刻(点)可调查不同的人，只要属于同一类型就行。 c.追踪研究(panel studies) 研究同一批对象随时间推移而发生的变化，跟踪研究和同期群研究比较起来，其特点是不同时刻都跟踪同一组样本。,2020/10/2,采用横剖还是纵贯研究取决于研究问题性质和可操作性，纵贯研究特别是追踪研究可以提供精确的动态数据；横剖研究能较快、较省地进行，也不用担心参与者减员。 上述分析单位和时间维的辨析实际上是对所研究的管理问题在空间时间方面作限定,即找出研究重点。问题辨析犹如漏斗式筛选的过程，从感兴趣的研究领域逐渐缩小到研究问题。 2、主题 以上讨论都是为提炼主题做准备。图1-1中所示的主题和

20、假设树则是阐明问题阶段的研究,2020/10/2,工作结果。一篇论文或一项研究计划(proposal)都应该有个主题。主题是对主要问题的说明和作者的主观回答。作为研究论文或研究报告，创新是主题选择的首要条件。一本教科书写得再好，也属于知识的传授，而称得上研究成果或学术论文的，不论其水平高低或价值大小，都应该为现有知识宝库增添新的知识，缺乏创新就会失去论文和研究工作的灵魂。构思论文和研究计划首先要盘算是否已找到一个具有创新性而且有足够理论和实用价值、值得花精力去研究的主题。此阶段工作英,2020/10/2,文用problem formulation来表示，中文论文常采用“问题提出”。然而问题提出

21、还不能完全反映formulation的含义，后者包括提出问题和研究者回答问题两方面的内容，实质上是提出一种“假设”。后续整个研究工作就是论证，验证此主观答案或假设是否符合实际。解决前人未曾提出过的问题是创新，已有人提出过但给予不同回答也是创新。选择主题可以说是寻求创新点和提出假设的过程。 一项管理研究必须有明确的主题。主题的提炼一般都可归结为归纳和演绎两种方式。,2020/10/2,归纳式，从观察现实世界的事实和现象中归纳出主题。 演绎式，则从公理演绎出假设。如根据西蒙提出有限理性论，演绎出以“满意解”取代“最优解”。由于是满意解，又衍生出关于主观效用值、主观概率和信度等种种假设。,2020/

22、10/2,3、假设树 主题是研究者在一篇论文或一项研究中的核心假设或最高层次的假设。然而，论证某个主题，或者说要验证其真伪，需要从不同视角和层次去研究。“假设树”(图1-1)可用来综合反映研究设计的辨识阶段成果。最顶层是主题即核心假设，下一层次的假设支持和细化上一层次的假设。主题反映论文的价值，而多层次的假设构成该论文的研究实体，层次愈低的假设并非不重要，反而意味着探索愈深入，愈能成为直接通过观测验证的假设，愈有可能取得新发现。,2020/10/2,提出假设，研究工作和论文作者就可按有限的方向深入下去。有了假设树，论文或研究工作就有了明确的进度，研究工作就可按假设树的结构，一层层不断深入地展开

23、研究。后续论证过程中，从底层着手自下而上地进行论证，同时从最高层着眼，始终把握所论证的底层假设在核心假设中的作用和地位。,2020/10/2,4、创新点 创新是科学研究工作和论文的灵魂。研究工作是否有够份量的创新，在阐明问题阶段后就可以判断出来。一般研究课题申请书或论证报告所需要的恰是问题阐明阶段的工作内容，主题论证则属于图1-1中论证阶段的工作。两阶段工作都可以创新，但管理研究主题的创新和主题论证的创新比较起来，前者是第一位的，研究工作的理论和实用价值取决于主题。阐明问题阶段需要更多的思辨、直觉判断，而论证阶段主要运用逻辑思维。,2020/10/2,（二）变量设计,管理研究论文和课题申请书往

24、往提出许多名词，如满意度、参与度、稀缺性、开放性、交易性等，这都是可以的，只是要求所提出的概念具有清晰的内涵，研究开始时界定清楚并贯穿整个研究过程，不能前后矛盾。然而，概念清晰界定后仍有可操作性问题，即还有概念的操作化过程。,2020/10/2,1、变量测量特性 从外延角度来看，变量是属性(attribute)的逻辑集合。性别是变量，它由男性和女性两种属性组成。变量设计包括确定变量所包含的属性的过程。变量的测量实质上是属性的测量。不同的变量和属性具有不同的测量特点，所选择的尺度也不同，最一般的分类，变量可分为离散变量和连续变量。离散变量(discrete variable)指测量值有限的变量，

25、如职业，即使有成千上万项职业，但总是可以罗列出清单。连续变量指测量值至少在理论上可无限取值的变量。,2020/10/2,测量是根据一定的规则将数字或序号分派于所研究的属性。不同尺度满足一定的测量特性。重要的测量特性有同一性、优先性和可加性。 同一性 同一性为的是将同一属性的不同事物归为一类作为研究对象。表达为： AB或AB，两者必居其一； 如AB，则BA； 如AB及BC，则AC。,2020/10/2,A，B，C均为研究变量，AB意味着A，B变量的属性值相等，以下P，Q等亦代表变量。 优先性 优先性用以比较属性的大小、强弱、高低、快慢等，表达为： 如AB，则BA； 如AB及BC，则AC。 可加性

26、 可加性表示属性间可进行加减运算，表达为： 如A0及B0，则A十B0； A十BB十A； 如AP及BQ，则A十BP十Q； (A十B)十CA十(B十C)。,2020/10/2,2、变量测量尺度 变量属性可以有各种各样，但从测量特性来划分可归结为四层次的属性，相应地有四层次的尺度，不同尺度不仅给人以粗略、精细之分，而且影响到统计工具的选择。这四层测量尺度分别为：定类尺度(nominal scale)、定序尺度(ordinal scale)、定距尺度(interval scale)和定比尺度(ratio scale) 。,2020/10/2,（1）、定类尺度 定类尺度是只符合同一性要求的一种尺度，借以

27、规定变量的有限属性集合。对于所研究对象可给以数码或文字标定其属性，起到和其他研究对象区别的作用。譬如球场上的运动员，运动衣上都有号码，l号、10号、23号等，这些号码并不表示运动员的水平，也不表示其身高体重或资历深浅，只是用于区别运动员，供裁判、观众和其他运动员识别，这种尺度方法基本上属于定性标识，但可帮助进行一些统计运算，如用来统计球员犯规次数、得分等。简言之，定类尺度只用于分辨异同。,2020/10/2,管理研究中，定类尺度常用于聚类分析。譬如企业的各个管理职能部门，各种规格品种的产品，各类人员等，赋予一定的识别代码后可按此代码进行各种统计分析。 （2）、定序尺度 定序尺度比定类尺度进了一

28、步，能满足同一性和优先性两种性质。用于将变量的属性排序，可以互较长短，“如AB则BA，”表示变量属性的可比性，“如AB，BC则AC”则表明顺序关系的可传递性。定序尺度只是排出各研究对象的优先次序，但不能反映优先程度或强度。如两人的受教育水平，一个属于高校，一个属于高中，顺序上显然前者在先。然而高校可能是博士生，也可能是本科生，这种程度上的差异就无法判断。,2020/10/2,（3）、定距尺度 定距尺度和定序尺度一样，都具有同一性和优先性，同时，满足可加性要求。不仅可以辨异同、排先后，还可以相加减。定距尺度排定的优先序次之间的差异程度是等距离的。日常生活中常用的温度计就是按定距尺度定值的，温度3

29、0和40的差异与50和60的差异程度是一样的。温度计反映定距尺度的另一特点，即零点是人为给定的，无论是0或0F，并非表示没有温度。 管理决策和经济行为中常用到的反映个人满意程度的变量“效用值(utility)”也是采用定距尺,2020/10/2,度，效用一般在01之间取值。0.4增到0.5之间满意程度的增长和0.8增到0.9时的满意程度增长是一样的，同时，效用值为零时并不表示此人收入为零，零值需根据主体情况而定。 (4)、定比尺度 定比尺度是功能最多且最精确的一种尺度，除了具备其它三类尺度的功能外，还符合可比性，可以施行加减乘除各种运算。定比尺度和定距尺度的差别在于具有实际意义上真实零点，譬如

30、收入就可用定比尺度来度量，完全无收入即为零点，这样，收人20000元，即为收入10000元的2倍，为60000元的l3，可进行数字运算。,2020/10/2,（三）抽样,管理研究无法回避所要研究的对象，研究哪些人或哪些事件(who or what to study)，即前述的分析单位。总体即研究对象全部元素的集合，普查研究(census study)指研究总体内的所有元素。然而，人们往往难以采用普查研究，而偏好抽样研究。抽样是从总体内选择部分元素为样本，并认为抽样研究的结论适用于总体。 1、抽样步骤,2020/10/2,（1）界定总体 研究总体的界定指确定基本构成单位及其时空范围，亦即确定调查

31、对象的内涵、外延及数量。这种界定要和研究目标及要求相符，并要有理论依据，一般情况下，研究总体就是实施调查的总体，但有些情况下，两者不一致，调查总体可能只是研究总体的一部分。 （2）确定样本规模 包括确定样本所含个体数目和选择样本的具体方法。 （3）抽样,2020/10/2,2、抽样方法 抽样常用方法有四种：随机抽样(random sampling)，分层随机抽样(stratified random sampling)，聚类抽样(cluster sampling)和系统抽样(system sampling)。 (1)随机抽样 随机抽样指抽样过程中，总体包含的所有个体都具有同等的和独立的机会被选为

32、样本，或者说所有的个体被选中的概率相同而且相互不影响。它是一种最简单且最好的获取有代表性样本的方法。,2020/10/2,随机抽样符合统计推断的要求，统计推断能借助样本的行为推断总体。如果样本并非随机选出，则破坏统计推断的前提假设，推论结果便有疑问。 (2).分层随机抽样 分层随机抽样过程分两步，先将总体按其特征和研究要求分为若干集合即分总体。所选择的样本集合结构应和总体结构一致。 分总体样本分配可采用按比例和非比例分配方式。按比例分配指各分总体的样本,2020/10/2,比例应与分总体的结构相同，如企业职工男女比例为60：40，则分总体的样本的男女比例也应60：40。当总体组成为工程技术人员

33、、管理人员、工人，其比例为10：20：70，如果研究者重视工程技术人员的态度，可将样本比例取为20：20：60，即为非比例分配。 (3).聚类抽样 聚类抽样是分层随机抽样的扩展，它同样先将总体分为分总体，但改变抽样方式。分层抽样中，所有分总体都分别抽取样本，聚类抽样则将性质类似的分总体聚类一起，称为聚类体，然后从聚类体中抽样。,2020/10/2,(4).系统抽样 系统抽样是纯随机抽样的变种。在总体的个体序列中每逢第k个取出一个个体为样本。k值取决于总体规模和样本量的大小。系统抽样和其他抽样方法的差别在于总体中的个体并不具有独立被选择的机会，第一个样本一旦被选定，其他样本自动地产生出来。 比较

34、以上四种概率抽样方法，纯随机抽样和分层随机抽样应是最合适的技术，有时聚类抽样很有用，只是在很少情况下才使用系统抽样。,2020/10/2,在确定主题和假设树并完成变量设计和抽样方案以后，就要着手论证所提出的主题。论证的途径，可分为两大类：理论研究和实证研究(图2-1)。,历史/比较分析 图2-1 论证方法类型,理论研究 无干扰研究 现有统计数据分析,实验研究 问卷法,方法 文本分折,实证研究 统计调查研究,研究 访谈法 非实验研究,二、 论证方法,2020/10/2,（一）、实验研究 实验研究是自然科学和工程技术的主要研究方法，较适用于验证因果关系一类的假设，管理研究中应用相对较少。然而，人们

35、在管理行为中也常采用实验的手法来确认某种判断，比如，一位管理者要两名或几名下属职员去分别完成同样或类似的事情，视完成结果而对每位职员的工作能力作出判断，又如对比产品销售方式变更前后的市场占有率变化等。,2020/10/2,1、基本概念 实验研究是一种受控的观测方法，通过一个或多个自变量的变化来评估它对一个或多个因变量产生的效应。实验研究可看作是一种论证假设的手段，并不受数据观测地点的限制。实验研究可以在不同环境下进行，一种称为实验室实验(laboratory experiments)，在人为建造的特定环境下进行；另一种称为现场实验(field experiments)，在日常工作环境下进行,2

36、020/10/2,（1）实验刺激(experimental stimulus)或实验处理(experimental treatment) 研究者施加控制可说是实验法的核心，控制行为都是作用于自变量，自变量中有些是研究对象或者研究变量，研究者期望弄清这些自变量的变化对因变量产生的效应，对自变量施加的控制行为叫实验处理。而对于非研究对象的自变量，实验中也不可忽视，对它们加以控制，主要是保持这些变量无变异。实验组(experimental group)则是接受实验刺激的一组研究对象或自变量。,2020/10/2,（2）实验变异 研究者关心实验组的变化所引起因变量的变异，这种变异称为实验变异(expe

37、rimental variability)。问题在于因变量的变异不只是来自实验刺激，测量误差和随机干扰以及未接受实验刺激的其他自变量也是引起变异的因素，由于实验刺激之外的因素引起因变量的变异称为外部变异(extraneous variability)，实验研究的难点，往往就在于如何消除外部变异而凸显实验变异，或者区分因变量的哪些变异属于实验变异，哪些变异属于外部变异。,2020/10/2,（3）配对(matching)和随机化(randomization) 为了比较实验组和控制组的状态并确定研究变量产生的影响，两组的组成要素必须尽可能类似，否则，实验结果比较将无法说明问题。配对是指研究对象的某

38、些变量具有相同属性，使得实验组的成员能够在控制组中找到属性相同的成员。随机化是随机分配实验组和控制组成员，缩小各成员间的差异。,2020/10/2,2、实验设计 实验设计是对实验内容和步骤的规划。明确告诉人们实验做什么，何时做，以及实验对象是什么。一项实验设计要满足两项功能要求：第一，能够表明自变量对因变量的效应，得以验证所提出的假设。第二，排除实验结果的其他可能的解释。实验设计用字母表示，常用符号有： O因变量的观测值； x对研究对象或研究变量施加的实验刺激； R随机分配样本。,2020/10/2,真实验设计对两组受测者加以控制，有下列五类设计。 （1）前后测量加控制组设计(pretestp

39、osttest control group design)，或称典型设计。 实验组： R O x O 控制组： R O O 这种设计由于采用随机化分配以使两对比组相称，有时称为随机化的前后测量加控制组的实验设计。,2020/10/2,（2）所罗门四组设计 实验组1： R O x O 控制组1： R O O 实验组2： R x O 控制组2： R O 此设计的前两组相当于典型设计，后一部分则相当于静态组间比较设计。它的主要特点是能提示因变量的变化是否来自前测和实验刺激的交互作用。实验组2接受实验刺激但未受前测，和经受前测的实验组1相比较，如果后测结果不同的话，表明前测和实验刺激具有交互作用。,2

40、020/10/2,（3）后测控制组设计 实验组 R x O 控制组 R O 这种设计通过随机分配受试者来控制影响效度的误差，比较简便易行。 （4）多实验组及单控制组设计 实验组1： R O xl O 实验组2： R O x2 O 实验组3： R O x3 O 控制组 R O O xl，x2和x3等表示研究变量接受不同程度的刺激，从各实验组结果比较中可得出自变量和因变量的关联特性。,2020/10/2,（5）因子设计 实验组1： R Xl x2 O 实验组2： R x1 O 实验组3： R X2 O 控制组： R O 因子设计需要有足够实验组数以便研究自变量的各种组合, 实验组1的结果和实验组2

41、、3的累计结果比较，如果不相同的话，则辨别出两变量的交互影响。,2020/10/2,（二）统计调查研究,1、问卷法 （1）问卷构成 问卷构建是统计调查研究方法的主要内容。问卷通常包括封面信、指导语、问题及答案、编码等。 封面信 即致被调查者的短信，常放在问卷的封面或封二，故称封面信或卷首语。封面信的内容包括自我介绍调查主办单位简况和个人身份，调查内容和目的，解释调查工作的价值，并直接或间接示意被调查者不会因此受到利益损失或带来麻烦。 指导语 告诉被调查者如何正确地填写问卷，解释问卷中复杂或特殊的问题并给出填答形式的示例。 问题和答案 这部分是问卷的主体。测量研究对象特征、态度和行为的依据主要靠

42、问题和答案。,2020/10/2,（2）问卷设计要点 问卷设计总的原则应尽可能简明，便于回答和有吸引力。 所提问题应遵循“一个问题包括一个明确界定的探念”的原则，不能有双重含义。 设计问卷时还有几项禁忌。首先，不带倾向性，避免提问方式对回答者形成诱导，令回答者感到研究者提出的问题是想得到某种特定的回答，或者是鼓励和期待他作出某种回答。其次，不提有可能难以真实回答的问题。如问“你在招收职工中对女性求职者是否有歧视?”一般人不会回答有。第三，不能把未经确认的事情当作前提假设。,2020/10/2,（3）量表 A.总加量表。由一组对事物的态度或看法的陈述构成，回答者分别对这些陈述发表“同意”或“不同

43、意”的看法，然后按某种标准将回答者在全部陈述上的得分加起来，得出该回答者对这事物态度的量化结果。 B.李克特量表。是问卷设计中用得最多的一种量表。它也是由一组对某种事物的态度或看法的陈述组成。 C.语义差异量表。两端为一对意义相反的形容词，中间分为七个等级。每一等级的分级从左至右分别为7，6，5，4，3，2，1，也可以设计为十3，十2，十1，0，一1，一2，一3。,2020/10/2,2、访谈法 （1）设计访谈提纲 采访者必须准备书面访谈提纲，包括问题、提问次序以及可能提出的附加或试探性问题。特别要预防在访谈中谈不下去而得到“半截子”答案以致前功尽弃。如访问工作忙碌的高层管理者，“你如何决定管

44、理培训方式?”如回答“根据需求分析”，就须立即追问何种需求分析，问卷或访谈方式还是非正规的交谈?否则，一般性的答案其信息价值不大。,2020/10/2,（2）沟通 访谈中有效沟通最为关键。采访者事先要接受培训，第一印象很重要，好坏差别很大，务必要有个好的开端，在正式提出第一个问题以前，要有一段融洽时间，解释此项访谈研究目的以及保证为答案保密等今后不会出现麻烦的话语。采访者可视被访者的反应，解释各种和研究目的有关的内容并采取灵活的应变方式。例如，被访者回答某个问题有难度，答不上可换个问题，或从另一角度提出，逐渐将被访问话题引入研究主题。最重要的是，无论如何要避免任何言行引起被访者的不快。采访者不

45、能有皱眉头、出现不以为然、烦躁等这类表情。,2020/10/2,(3)访谈记录 访谈者可以自己记录被谈者的谈话，也可用录音机。笔记可以是边谈边记，也可以一个问题回答完毕后记录。笔记并不要求记下每一个字，只是要点和关键事例。如果征得被采访者同意采用录音机记录，则可加速访谈过程。 (4)试点 访谈提纲、程序和分析方法应在研究工作正式开展前进行试点，找个别的样本先进行访谈。反馈可用于修改一些不清晰，得不到所期望信息或令被访者不快的问题，试点也有助于决定访谈结果分析方法。,2020/10/2,（三）实地研究,实地研究(field research)是对自然状态下的研究对象进行直接观察，收集一段时期内若

46、干变量的数据。自然状态(naturalistic setting)的含义是，所研究的变量并不在研究者可控的环境或条件下发生变化，而是顺其自然，保留研究者未出现时的原来面目。采用实地研究方法隐含着一个出发点，即所研究对象受其环境的影响，变量是在一定的情境(context)下发生变化，要弄清变量之间的变化关联就必须弄清其所处的情境。组织内部职工行为必然受到组织内外环境的影响，只有从现实环境中研究职工行为，研究结果才有可能应用和推广于现实世界。,2020/10/2,1、准备工作 2、提问 实地研究，顾名思义指实地观察所研究的事件或过程，像明兹伯格关于管理者工作性质的研究，就是在管理者日常工作写实基础

47、上得出的。实地研究免不了要提出问题和访谈，前述访谈法一节中所述访谈要点仍适用于此，但有一项主要区别，访谈法的问卷或问题大纲是结构化的，而实地研究所提问题则是非结构化的。 非结构化问题指研究者只准备一般性的调研计划，并不列出已排定顺序、措词斟酌过的一组具体问题。非结构化访谈实质是一种对话，研究者提出谈话方向，促使被访者自己确定谈话内容，交谈中，被访者谈话应占用大部分时间。,2020/10/2,3、观察记录 整理好的记录应详细描述在某时期内所观测到的内容，不同的研究问题记录内容应有所区别，但有5项内容必须具备： (1).“流水帐”式描述。占去记录中的大部分内容，如实记录下每天观测和访谈所得，不去分

48、析所涉及的人和事，也无须推论和判断。 (2).相关联事件的描述。实地观察和访谈到的事实，可能会唤起记忆中一些相关事件。类似的或相反的事件对下一步的分析有帮助。 (3).分析性的观点和推断。记录整理过程中往,2020/10/2,往会出现一些观点设想，如重要变量的设定，因果关系的设想，变量间关联的设想等“亮点”，这很宝贵，应及时记录下来供进一步观察分析数据和撰写研究报告。 (4).个人印象和感受。每个人都是凭着自己的主观知识结构来观察问题，个人之间不可避免地有接收和处理信息的差异。写下个人印象和感受，可以比较分析各研究者看问题的角度和侧重。 (5).后续需求。包括下一步计划观察、调查哪些事件和人员

49、。,2020/10/2,（四）无干扰研究,无干扰研究可分三类。文本分析(content analysis)，现有统计数据分析(analysis of existing statistics)和历史或比较分析(history comparative analysis)。文本分析借助各种文件报纸期刊等书面出版物发现和分析问题。现有统计数据分析则顾名思义，利用所能收集到的统计数据进行论证，历史和比较研究旨在从历史记录中掌握关键情节。,2020/10/2,无干扰研究有以下几种特征： 1、研究者无法操纵和控制所研究的变量。 2、假设提出过程和论证过程重合。 3、研究者不干扰被研究对象。,2020/10/

50、2,（五）描述统计(descriptive statistics),1、集中趋势分析 描述统计中常用某个指标来描述一组数据的集中趋势。常用的这类指标有三种：众数(mode)、中位数(median)和平均数(mean)，它们分别适用于不同的场合。 （1）众数 众数是观测数据中出现频率最高的属性值。如观测5l位博士研究生的年龄，得出如表2-1所示的数据。面对这组数据，如何用一个简单指标来描述整个样本组的年龄状况，是大还是小，或其一般水准的年龄是多少。,2020/10/2,累计人数 6 13 25 35 41 46 51,表2-1 集中趋势分析数据,人 数 6 7 12 10 6 5 5,年 龄 2

51、5 26 27 28 29 30 31,（2）中位数 中位数是将观测数据按大小顺序一分为二的变量属性值。只须把观测数据按高低顺序排列，若样本总数是奇数，中间的那个便是中位值，如上表，按样本总数和累计人数便可判断出第26号样本居中，中位值即28岁。用算式表示的话，把样本总数N加1后除以2，得出的便是中位值的位置。,2020/10/2,2、离散趋势分析 统计中反映聚中趋势的指标固然非常有用，但不够充分，例如以下两组数据： A： 79 79 79 80 81 81 81 B： 50 60 70 80 90 100 110 两组数据的中位数和平均数都相同，然而数据差别甚大，数组A较聚中，而数组B较分散

52、，各数据间距大，因此，须选用一个指标来衡量数据的离散趋势(dispersion tendency)。有如下几种可供选择：,2020/10/2,（1）极差(range) 极差指数组中最高值和最低值的差距。只适用于定比和定距数据。如数组A的极差为2(即81792)，而数据B的极差为60。这种度量方法简便直观，但它由两极端值决定，并不能真实地反映数据的分散程度。 （2）四分互差(quartile deviation) 四分互差用于度量定序数据变异的指标。把一组数列等分为四段，各段分界点上的数称为四分位数，第一个四分位数q1以下包括25的数据，q2是中位数，q3则包括75的数据。四分互差即第三个和第一

53、个四分位数差距之半，即q(q3q1)/2。如四分差较小，说明数据较聚中、同时也说明中位数越有代表性。 （3）标准差(standMd deviation) 标准差适用于度量定比和定距数据变异的指标，也是统计中最常用的指标。,2020/10/2,实证研究是根据假设去寻求论据，从现实资料和数据来证实或证伪所提出的假设。理论研究则相反，从抽象层次的公理、定律、法则或学说出发，运用逻辑推理(包括数学计算)得出支持或否定假设的结果。实证研究眼光向下，寻找事实；理论研究则眼光朝上，寻找公理、原理。从推理思维方法来说，实证研究属于归纳法而理论研究属于演绎法。,（六）理论研究,2020/10/2,理论论证可归纳

54、为以下几种思路：,1从公理出发演绎出支持假设的结论 理论论证所依据的公理是关注的焦点。某个公理只有能够解释的现象越来越多，相悖的现象越来越少，才能使人们取得共识，引以为论证的理论根据，就像现在“自利人”和“看不见的手”为越来越多的人所接受一样。 无论对于研究人员或企业实务人员来说，这种理论论证的演绎思维方式并不陌生，不少管理者的报告和报刊文章都是先引证大原则，再推到中原则、小原则，然后支持所要说明的问题。,2020/10/2,2从现有知识出发构建理论模型，据以支持研究假设 公理是演绎的最高出发点，然而，原创性地提出公理的人毕竟是很少数的杰出学者，各学科领域称得上公理的也就是有限的几个。 管理学

55、科领域也应该是一样。所以，运用演绎法进行的理论论证过程中也不必言必称“公理”。原则上说，只要从清楚的尚未被证伪的理论出发，演绎出支持研究假设的结论，也可达到理论论证的要求。管理研究中，利用已有知识提出一种理论框架或模型，用来论证研究假设，这也是常遇到的。,2020/10/2,3提出现有理论的悖论 许多创新研究成果是从提出悖论开始的。悖论指的是这样一种情况：根据人们普遍接受的一些前提有效地演绎推理，所得出的结论却和人们所持有的信念或事实截然相反或矛盾。研究者找出悖论，意味着对作为推理前提的理论提出质疑，从而引出和论证自己的新理论。“悖论”往往是新理论的先行者，提出有意义的悖论就是很好地完成了问题

56、阐明的工作，同时，从质疑或否定某种现有理论的方式支持自己所要提出的研究假设。管理研究中“悖论”的提出有赖于对实际管理行为的观察和对现有理论的深刻理解。,2020/10/2,三、评估研究(evaluation research),评估研究有时称为项目评估(programn evaluation)，目的在于评估，并非是一种论证方法。项目评估的概念应用领域很广泛，从研究方法论角度来看，评估研究则是判断研究结果的效度和信度。评估者考察某项研究总要关心所得结果是否有足够的效度和信度，是否符合研究者预期的结果。当然，评估者也应包括研究者本人。研究者在完成一项研究或取得阶段结果后，最好能超脱研究者的立场，按

57、局外人的思维方式来评估这些结果，这样可帮助发现研究工作中的问题，尽管要做到“超越”很困难,但往往很有必要。,2020/10/2,管理研究除了纯粹描述性的研究外，都旨在发现某种变量和变量、现象和现象之间的联系。每项研究或每篇研究论文对于两变量间关联的论证力度不会相同，最好的情况是读者信服研究者提供的论据和推理过程，同意研究者对两变量关联的解释并排斥其他的解释。方法论常采用内部效度(internal validity)的术语来描述这种论证力度。 一项研究的内部效度高，说明研究者对变量间关联的命题在该项研究设定的条件和环境下是成立的。然而，在其他的时空条件或其他的分析单位和情境下，所作出的该项命题是

58、否适用，新的一项关于这些变量间关联的研究是否会得出同样的结果，内部效度并不能回答这个问题。,2020/10/2,研究者关于变量间关联的判断是否具有普遍性(genelization)，能否在超越研究条件和环境下同样成立，这就要引人另一个概念，即外部效度(extemal validity)。外部效度描述研究者证实过的假设可供推广的程度，辨明此项研究结果的适用范围，以及变量间的这种关联适用的总体环境。 评估研究中，内部和外部效度是两个关键指标，内部效度越高则说明该项研究内部的论证、推理逻辑越严密,外部效度越高则说明研究结果应用范围越广泛。所以审视一项研究的内部和外部效度是评估研究的主要内容。从评估研究的实施角度看，评判外部和内部效度的一个前提工作是研究结果的可测性。,202