国际贸易理论与实务第1章导论.ppt

1、国际贸易理论与实务,缪东玲 ，龚锋，夏合群，徐晓英.国际贸易理论与实务(2版). 北京：北京大学出版社，2011年8月,第 1 章,导 论,2020/10/7,3,引导案例,2020/10/7,4,基本问题,2020/10/7,5,知识结构,2020/10/7,6,教学目标,2020/10/7,7,重点和难点,重点： 国际贸易基本概念、分类 难点： 国际贸易基本概念,第 1 节国际贸易概述,1.1.1 国际贸易基本概念,1.对外/国际/世界贸易,对外贸易(Foreign Trade)，指一个特定的国家(或地区)与其他国家(或地区)之间的商品交换活动，又称国外贸易 (External Trade

2、)、进出口贸易(Import and Export Trade)输出入贸易。 对外贸易出口贸易+进口贸易 国际贸易(International Trade)是指世界各国(或地区)之间的商品交换活动，也是各国 (或地区)经济在国际分工的基础上相互联系的主要表现形式，在一定程度上反映了经济全球化的发展与趋势。 国际贸易各国(地区) 的出口贸易或进口贸易 世界贸易(World Trade)泛指世界所有国家和地区的贸易活动。,单独 关税区,视角和范围不同,观点1世界贸易国际贸易 观点2世界贸易国际贸易+国内贸易（Internal Trade，Domestic Trade）,国际贸易理论与实务导 论第1

3、节 国际贸易概述,如何判断贸易的“国际性”,应用案例1-1 德国A公司在中国北京设立了一个分公司B，在香港设立了一个分公司C。中国D公司与A公司签订了一份加工合同，合同规定：D从A购买机器设备，从C购买原材料并加工为成品，由B负责将D加工后的成品回购，再转卖给A，最后由A公司在国际市场上销售。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,12,“国际性”的标准 营业地标准：合同当事人的营业地是否在不同国家作为标准。营业地，是指永久性的，经常从事一般商业交易的场所，不包括那些临时性的或者为某一特定交易而进行谈判或联络的地方。中国是公约的缔约国，也采用营业地标准。因此，国际即

4、为“跨越国界”（transnationa）之义。常用标准。 国籍标准：当事人有一方是外国企业、经济组织或个人，该种商事交易即具有国际性 商事：并不只限于商业活动，而是包括买卖、代理、租赁、咨询、许可证交易、投资、银行、保险、项目开发、合营和其他形式的工商业合作、货运或旅客运输等一切经济活动。 广义国际贸易/对外贸易=(货物+服务+技术)贸易 狭义国际贸易/对外贸易=货物贸易,特别提示,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,13,对外贸易额(Value of Foreign Trade)，又称对外贸易值、进出口贸易总额，是以金额表示的一国对外贸易总量。 对外贸易额 =

5、 进口总额 + 出口总额 国际贸易额(Value of International Trade)，又称国际贸易值 ，是以金额表示的国际贸易总量。 国际贸易额各国和地区的出口额,2.对外/国际贸易额,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,应用案例： 贸易额是反映贸易规模的重要指标之一。例如，据WTO统计，2008年世界货物贸易额为324920亿美元，其中，美国货物外贸总额为34569亿美元，德国为26657亿美元，中国为25608亿美元。由此得知，美、德、中分别占世界货物贸易总额的10.64%、8.20%、7.88%，美国排名世界第一，其货物贸易总额约为中国的1.35倍。,国际贸易理论与

6、实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,15,特别提示,国际进口贸易总额不等于国际出口贸易总额 国际进口贸易总额各国(地区) 的进口总额(通常以CIF计价)。 国际出口贸易总额各国(地区) 的出口总额(通常以FOB计价)。 国际进口贸易总额+国际出口贸易总额:重复计算，没有任何独立的经济意义。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,16,对外贸易量(Quantum of Foreign Trade)是按不变价格计算的对外贸易额。 国际贸易量(Quantum of International Trade)是按不变价格计算的国际贸易额。,特别提示,贸易量贸易

7、额 / 价格指数 价格指数报告期价格 / 基期价格 100 贸易量更能确切地反映贸易的实际规模,3.对外/国际贸易量,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,应用案例： 1970年世界出口值为2800亿美元，1978年世界出口值为11736亿美元，假定出口价格指数1970年为100，1978年为265，比较1978年与1970年世界出口贸易规模的变化情况。 1978年出口额/1970年出口额11736/28004.2，增加了320； 1978年出口贸易量/1970年出口贸易量（11736/265）/（2800/100）4429/28001.58，增加了58。,国际贸易理论与实务导 论第1

8、节 国际贸易概述,2020/10/7,18,贸易差额 是指一个国家在一定时期内(通常为1年)出口贸易总额与进口贸易总额的差额。 贸易差额出口总额 - 进口总额,衡量一国外贸、国际收支、经济状况的重要指标,4.贸易差额,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,19,出口总额进口总额，称为贸易顺差、出超或贸易黑字 出口总额进口总额，称为贸易逆差、入超或贸易赤字 出口总额=进口总额，称为贸易平衡 一国在一定时期内的贸易表现为顺差还是逆差，主要取决于其进出口的商品种类、数量、价格水平以及当时的国际经济形势。,新闻报道 2009年中国贸易顺差达1800-1900亿美元， 比上年

9、减少1000亿美元。,特别提示,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,20,净贸易条件，简称贸易条件(Terms of Trade)，又被称为“进出口交换比价”或简称“交换比价”。公式 TOTN=(PX /PM)100 式中： TOTN净贸易条件； PX出口价格指数； PM进口价格指数。,一个生活常识,5.贸易条件,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,21,收入贸易条件 TOTY =(PX /PM)QX 式中： TOTY收入贸易条件； PX出口价格指数； PM进口价格指数； QX出口数量指数 它将一国以出口为基础的进口商品的能力数量化，

10、而不仅仅体现出口与进口之间的价格关系。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,22,单项因素贸易条件 TOTSF =(PX/PM)ZX 式中： TOTSF单项因素贸易条件； PX出口价格指数； PM进口价格指数； ZX出口商品劳动生产率指数。 如TOTSF上升:每一既定单位的劳动投入所能获得的进口数量更多。TOTSF 比TOTN表现出对经济更有利的趋势。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,23,双项因素贸易条件 TOTDF=(PX /PM)(ZX/ZM)100 式中：TOTDF双项因素贸易条件； PX出口价格指数； PM进口价格指数；

11、 ZX出口商品劳动生产率指数； ZM进口商品劳动生产率指数。 TOTDF上升:本国出口行业中一定数量的生产要素的投入使用可换取更多数量的贸易伙伴国出口行业的生产要素的投入使用。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,24,贸易条件指数100，表明贸易条件改善，表示该国在贸易中获益增多； 贸易条件指数100，则视为贸易条件恶化，表示该国在贸易中获益减少； 贸易条件指数=100，则表明贸易条件没有变化。,特别提示,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,贸易条件的启示,A国以1980年为基期，得出2000年的出口价格指数下降5%，进口价格上升10%，出口数量上升2

12、0%，出口商品劳动生产率上升30%，进口商品劳动生产率上升5%。 那么： TOTN=(95/110)10086.36； TOTY=(95/110)120103.63； TOTSF=(95/110)130112.27； TOTDF=(95/110)(130/105)106.92。 结论 A国净贸易条件恶化13.64%，收入贸易条件改善3.63%，单因素贸易条件改善12.27%，双因素贸易条件改善6.92%。 启示 改善贸易条件的思路：提高出口商品相对价格； 增加出口量；提高出口商品相对劳动生产率。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,26,对外贸易依存度(Degre

13、e of Dependence on Foreign Trade)，简称外贸依存度，又称外贸系数。 对外贸易依存度=(X + M) /GDP 100% 出口贸易依存度=X /GDP 100% 进口贸易依存度= M /GDP 100%,资料链接：理性看待中国外贸依存度,6.对外贸易依存度,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,27,1997年的贸易依存度：美国25%，德国47%，荷兰101%，新加坡358%，中国36.2%；2000年的贸易依存度：美国26.2%，德国68.7%，法国54.26%，英国56.4%，中国 43.9%，日本20.26%。 大国经济VS小国经

14、济 改革开放以来，中国的外贸依存度是不断提高的 1978年9.8%，1989年24.9%，1997年36.2%，1999年36.4%，2000年43.9%，2002年50.1%，2003年60%，2004年70%。 我国服务贸易依存度与货物贸易依存度的差距日益缩小。 考虑到我国加工贸易比重大、GDP结构差异、汇率和通货膨胀率等因素，我国的实际外贸依存度并不高。 启示：外贸依存度受一国经济规模、地理位置、自然禀赋、技术发展水平以及所采取的对外经济政策等诸多因素的影响，其高低不能一概而论。,应用案例：外贸依存度的启示,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,28,对外贸易

15、结构(Structure of Foreign Trade) /国际贸易结构(Structure of International Trade)是指构成对外贸易活动/国际贸易活动的要素之间的比例关系及其相互联系。 1对外贸易商品结构/国际贸易商品结构 2对外贸易/国际贸易区域结构： 对外贸易外部区域结构，又称为对外贸易国别(地区)分布(Foreign Trade by Region)或对外贸易地理方向(Direction of Foreign Trade) 对外贸易内部区域结构即国内地区结构，又称为国内地区分布。 国际贸易区域结构(Region Structure of Internation

16、al Trade)，又称国际贸易地区分布(International Trade by Region)或国际贸易地理方向(Direction of International Trade)，是指一定时期内(通常为一年)各国、各个国家集团、世界各洲在国际贸易中所占的地位，即世界贸易的国别分布和洲别分布状况。 3对外贸易/国际贸易方式结构：指各种贸易方式在一国对外贸易/国际贸易方式中所在的比重或地位及其相互关系。 4对外贸易/国际贸易模式结构：是指产业间贸易和产业内贸易在一国对外贸易/国际贸易模式中所在的比重或地位及其相互关系。,7.对外贸易/国际贸易结构,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易

17、概述,资料来源：商务部网站http：/ 2007-04-01,表1-1-1 2006年中国对外贸易货物结构,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,资料来源：商务部网站 table/2010chun/ biao3.doc，2010-04-27.,表1-1-2 2009年中国对外贸易货物结构(SITC Rev.4分类),国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,对外贸易/国际贸易地理方向,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,1.1.2国际贸易基本分类,1. 按商品形态分类,2020/10/7,33,GATS在其框架文件中将服务贸易分为商业、通信、建筑及工程、销售、教育、环境、

18、金融、健康与社会、旅游、文化与体育、运输业及其他等12大类155个项目，其提供方式包括过境交付、境外消费、商业存在、自然人流动四种。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2. 按商品流向分类,2020/10/7,34,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,3. 按商品交换关系分类,2020/10/7,35,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,直接贸易可以间接运输，间接贸易也可以直接运输。 转口贸易和间接贸易的区别：看问题的角度不同。 转口贸易与过境贸易的区别：前者有第三国的商人参与商品的交易过程，而不论货物是否经由第三国运输，后者则无第三国的商人参与；转口贸易以营利

19、为目的，过境贸易只收取少量的手续费（例如印花费）。 过境贸易是直接贸易，不同于间接贸易。,2020/10/7,36,特别提示,4.按统计标准分类,2020/10/7,37,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,38,凡进入本国的货物一律列为总进口，包括进口后供国内消费的部分和进口后拟转口或过境的部分； 凡离开本国国境的货物一律列为总出口，包括本国产品的出口、外国商品复出口、转口或过境的部分。 采用总贸易统计方法的国家：美、英、日、加、澳大利亚、中国等90多个国家和地区。,特别提示,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,39,专门进口：从外

20、国进入关境和从保税仓库提出进入关境，并向海关缴纳关税，海关放行后称为专门进口。一般包括：(1)为国内消费和使用而直接进入的进口货物；(2)进入海关保税工厂的进口货物；(3)为国内消费和使用而从海关保税仓库中提出的货物以及从自由贸易区进口的货物。 专门出口：列入专门出口货物的来源一般有：(1)本国生产的产品出口；(2)从海关保税工厂出口的货物；(3)本国化商品出口，即进口后经加工又运出关境的商品的出口。从关境外国境内出口到其他国家的商品被视为专门出口。货物复运出口，则不作任何进出口记录。 采用专门贸易统计方法的国家：德国、意大利、瑞士、法国等80多个国家和地区。,特别提示,国际贸易理论与实务导

21、论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,40,总贸易与专门贸易的数额不等：从国外进入海关保税仓库或从海关保税仓库运出国外的商品、过境贸易记入总贸易，不记入专门贸易。 国境与关境有时不一致：自由港、自由贸易区、出口加工区、保税仓库等不属于关境范围之内，设有上述区域的国家关境小于国境；参加关税同盟的国家，缔结关税同盟的国家，其共同关境大于其各自的国境 。,特别提示,关境 国境,共同关境国境,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,5. 按清偿工具分类,2020/10/7,41,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,6. 按经济发展水平分类,2020/10/7,42,国际贸易理论与

22、实务导 论第1节 国际贸易概述,7. 按交易手段分类,2020/10/7,43,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,8.按贸易参加国数量划分,2020/10/7,44,按贸易参加国的数量划分,指两国之间通过协议在双边结算的基础上进行的贸易。这种贸易双方各以一方的出口支付从另一方的进口。这种贸易，多实行于外汇管制的国家。另外，双边贸易也泛指两国间的贸易往来。,也称多角贸易，是指三个或三个以上的国家通过协议在多边结算的基础上进行互有买卖的贸易。通过吸收第三国或更多的国家参加协议，建立多边贸易关系，可以使参加国之间的收支互相冲销，彼此都能达到进出口平衡。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国

23、际贸易概述,9.按照贸易方式划分,2020/10/7,45,协定贸易(Agreement Trade)是指以贸易协定和支付协定为依据而进行的贸易。,易货贸易(Barter Trade)是指两国间不使用货币的商品交换，是由一国(地区)以一种或多种货物，按一定计价方法与另一个国家(地区)交换货物。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,10.按对外贸易政策不同划分,2020/10/7,46,自由贸易是指国家对进出口贸易活动不加干预和限制，商品可自由输入和输出，并在国内外市场上自由竞争。,保护贸易是指国家运用权利，通过高额关税进口许可证、外汇管制等限制进口措施，来保护本国市场，防止外国商品竞

24、争，同时对本国的出口商品给予津贴和优惠待遇，鼓励出口。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,1.1.3 国际贸易方式和 入门,2020/10/7,48,1.国际贸易方式,经销：定销和包销 代理：总代理(General Agent)、独家代理(Sole Agent)和一般代理(也称为佣金代理，Commission Agent) 寄售 展卖 拍卖 招标与投标 对销贸易：易货(Barer) 、互购 (Counter Purchase，又称“平行贸易”)、补偿贸易和国际贸易证书 加工贸易：进料加工与来料加工,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,49,2.国际贸易

25、业务入门,获得进出口权登记注册,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,1.1.4 国际贸易 的产生与发展,1)社会分工是国际贸易的前提,1.国际贸易的产生,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,1.国际贸易的产生,2)国际贸易产生的必要条件,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,奴隶社会国际贸易的发展是与暴力掠夺、海上抢劫、贩卖奴隶联系在一起的。,1)奴隶社会的国际贸易,2.国际贸易的发展,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,封建社会是自然经济占统治地位，商品生产处于次要地位，因而商品的流通很不发达，国际贸易在当时的社会经济中不占重要地位，贸易的范围和商品品种

26、都有很大的局限性，贸易活动也不经常。,2)封建社会的国际贸易,2.国际贸易的发展,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,3)资本主义生产方式下的国际贸易,对外贸易对经济发展的重要作用，是从资本主义社会开始的。 国际分工和世界市场的形成，加速了人类社会由封建社会向资本主义社会过渡，由于大机器工业的建立和资本主义生产关系的确立，商品生产和商品交换得到高度的发展，国际贸易急剧扩大，贸易活动遍及全球，国际贸易真正具有了世界性质。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,(a)资本主义生产方式形成的条件与国际贸易的关系,资本主义生产方式形成，在经济上须具备两个基本条件： 一是要有大量的失去

27、任何生产资料但有人身自由的劳动力； 二是要有能组织资本主义生产并集中在少数人手中的大量资本。,(1)资本主义生产方式准备时期的国际贸易,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,(16世纪至18世纪中叶),(1)资本主义生产方式准备时期的国际贸易,(b)资本主义生产方式准备时期国际贸易的特点,(1)对外贸易和军事冒险相结合，带有明显的掠夺性质。 (2)对外贸易的主要目的是为了进行原始资本积累。 (3)对外贸易还没有形成真正全球性的国际贸易。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,(2)资本主义自由竞争时期的国际贸易,(18世纪60年代19世纪70年代),国际贸易理论与实务导 论第1

28、节 国际贸易概述,(2)资本主义自由竞争时期的国际贸易,(a)工业革命对国际贸易的促进作用,资本主义的生产方式的内在要求，决定了资本主义经济发展离不开对外贸易，并赋予对外贸易真正的国际贸易的含义，使国际贸易成为资本主义世界经济体系中的重要组成部分。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,(2)资本主义自由竞争时期的国际贸易,(b)资本主义自由竞争时期国际贸易的特点,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述, 国际贸易的方式有了进步。, 国际贸易的组织形式有了改进。, 政府在对外贸易中的作用出现了转变。,(3) 资本主义垄断时期的国际贸易,19世纪70年代20世纪40年代,国际贸易理

29、论与实务导 论第1节 国际贸易概述,(3) 资本主义垄断时期的国际贸易,(a)第二次科技革命对国际贸易的促进作用,19世纪70年代开始的第二次科技革命对社会生产力的发展起到了巨大的推动作用。电和电动机的发明及其应用大大改善了人类的生活水平，加快了电力工业、钢铁工业、汽车工业、化学工业、冶金制造工业等重工业的发展，使得工业国家的重工业的比重逐渐增加，并取代轻工业而居主导地位。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,(3) 资本主义垄断时期的国际贸易,(b)资本主义垄断时期国际贸易的特点, 国际贸易仍在增长，但增长速度下降，贸易格局和商品结构发生了重大变化。 贸易规模: 贸易量虽有增长，但

30、增速较自由竞争时期相对下降了。 商品结构: 由于机器制造业、铁路业和造船业的发展，使矿业原料加工业制成品的比重增加。 地理分布: 随着美洲和其他大陆的贸易比重的上升，欧洲的比重下降，垄断势力加剧竞争，国际贸易受到打击。 国际贸易使经济落后的国家纷纷卷进国际分工体系，成为资本主义世界经济体系的重要组成部分。 垄断势力加剧竞争，国际贸易受到冲击。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,4) 当代国际贸易的发展,第二次世界大战之后,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,4) 当代国际贸易的发展,(a)第三次科技革命对国际贸易的促进作用,战后发生了以原子能、电子计算机、人工合成新材料、

31、空间技术和遗传工程为代表的新科学技术革命。它是历史上规模最大、影响最深的一次科技革命，带动了一系列新型工业部门的建立，从而使世界的生产力得到了迅速的发展。这次科技革命所释放的巨大能量，突破了民族和国家的疆界，使生产力进一步国际化。 战后整个世界致力于开发科学技术、革新交通工具、扩大资本的输出入、调整国民经济和产业结构、发展跨国性企业和提高生活水平。,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,4) 当代国际贸易的发展,(b)战后国际贸易的主要特点,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,4)当代国际贸易的发展,(c)当代国际贸易发展的主要趋势,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概

32、述,(1) 国际贸易规模空前扩大，增长速度也超过了世界生产的增长速度。 (2) 国际贸易的商品结构发生重大变化。工业制成品的比重相对上升；资本密集型产品的比重上升，高技术密集型产品占比越来越大。在初级产品贸易中，石油贸易增长迅速，而原料和食品贸易发展缓慢。 (3) 国际贸易地理分布和贸易地位发生变化 (4) 国际服务贸易得到迅速发展。 (5) 跨国公司的迅速发展推动了国际贸易的快速增长。 (6) 区域集团内部贸易日益活跃。 (7) 关贸总协定(GATT)的缔结和WTO的建立，对战后国际贸易政策和体制的调整，对贸易自由化的推动和多边贸易体制的确立，均起了十分重要的促进作用。 (8) 国际贸易方式

33、多样化发展。,1.1.5 国际贸易 特点及其适用法律与惯例,2020/10/7,69,1.国际贸易的特点,贸易范围/环境和制度/过程/风险 (1)情况错综复杂 (2) 不稳定性更明显 (3) 风险大 (4) 线长面广，环节多,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,70,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,71,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,72,2.国际贸易的法律和惯例,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,73,2.国际贸易的法律和惯例,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,74,2.国际贸易的法律和惯例,国际贸易理论与实务导 论第1节 国际贸易概述,2020/10/7,75,3.我国相关主要法律,与国际货物买卖相关的是1999年10月1日生效的中华人民共和国合同法； 适用于国际货物运输与保险的是1993年