ISO14001标准知识介绍.ppt

1、ISO14001:2004 环境管理体系 规范及使用指南,课程介绍,一、ISO14000产生的背景及架构 二、实施环境管理体系的原则 三、实施ISO14000对企业的益处 四、ISO14001体系建立全过程 五、环境管理体系规范及使用指南 六、法律法规及相关要求,一、 ISO14000产生的背景及架构,1972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。成立了 “世界环境与发展委员会”。该会1987年出版了“我们共同的未来”报告，首次引进了“持续发展”的观念。 1985年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，1988年试行实施，1990年进入标准化和许可制度。英国和欧洲的许多国家纷纷开展由

2、第三方予以证明企业的环境绩效的认证活动。,1992年在巴西里约热内卢召开“环境与发展”大会，183个国家和70多个国际组织出席会议， 通过了“21世纪议程”等文件。 1993年6月国际标准化组织成立了ISO/TC207环境管理技术委员会。,一、 ISO14000产生的背景及架构,1. 什么是ISO ISO是国际标准化组织 （International Organization for Standardization）名称的英文缩写。ISO是1946年成立于瑞士日内瓦，由多国联合组成的非政府性国际标准化机构。,一、 ISO14000产生的背景及架构,2. 什么是ISO/ TC207 ISO的技术

3、工作是通过技术委员会（简称TC）来进行的。ISO/TC207是国际标准化组织于1993年6月成立的一个技术委员会，专门负责制定环境管理方面的国际标准，即ISO14000系列标准，其编号为TC207。,一、 ISO14000产生的背景及架构,3. 什么是ISO14000系列标准 ISO14000是国际标准化组织（ISO） 制定的第一套组织内部关于环境管理体系的建立、实施与审核的通用标准。主要用于指导组织建立和保持一个符合要求的环境管理体系（EMS）。,ISO14000？ ISO14001 ？,一、 ISO14000产生的背景及架构,3. 什么是ISO14000系列标准 通过经常和规范化的管理活动

4、，包括不断的环境评价、内审、管理评审和外审活动，推动这个体系的有效运行，达到环保质量不断改进的目的，实现对减少污染和环境保护的承诺和应尽义务。,ISO14000？ ISO14001 ？,一、 ISO14000产生的背景及架构,3. 什么是ISO14000系列标准 ISO14000系列标准是ISO继ISO9000系列标准之后的又一突出贡献。 ISO14000系列标准的适应,一、 ISO14000产生的背景及架构,范围是全球商业、工业、政府、非盈利组织和其他用户。它对改善组织管理体系的有效性和组织的环境行为具有潜在的推动作用。与ISO 9000系列标准一样，对促进世界贸易将具有重大促进作用。,3.

5、 什么是ISO14000系列标准 ISO14000系列标准包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期分析等许多焦点问题，旨在指导各类组织取得和表现正确的环境行为。 ISO14000系列标准共预留100个标准号。该系列标准共分七个系列，其编号为ISO1400114100。,一、 ISO14000产生的背景及架构,3. 什么是ISO14000系列标准,一、 ISO14000产生的背景及架构,4. 已颁布的环境管理标准及其作用,ISO 现已制定了五个标准，我国转换为：,ISO14001 GB/T24001:2004 环境管理体系规范及使用指南 ISO14004 GB/T24004 环境管理体系

6、原则、体系和支持技术通用指南 ISO14010 GB/T24010 环境审核指南通用原则,一、 ISO14000产生的背景及架构,4. 已颁布的环境管理标准及其作用,ISO 现已制定了五个标准，我国转换为：,ISO19011 GB/T29011:2003 质量环境审核指南审核程序环境管理体系审核 ISO14012 GB/T24012 环境审核指南环境审核员资格准则,一、 ISO14000产生的背景及架构,二、实施环境管理体系的原则,任何组织如果要实施或加强其环境管理体系，需遵守下列原则： 1. 承认环境管理是组织中最重要的工作之一； 2. 建立并保持与组织内部及外部相关的信息交流； 3. 确定

7、与该组织活动、产品或服务有关的立法要求和环境因素； 4. 在明确职责和分工的同时，使管理者和员工对环境保护作出承诺； 5. 环境管理需贯穿产品或生命周期全过程，推动环境策划的实施；,6. 制定一个实现环境行为指标水平的过程； 7. 提供适当并充分的资源，包括培训，从而不断发展的基础上，达到预定的指标水平； 8. 对照组织的环境方针、目标和指标，评价环境行为，并寻求适当的改进； 9. 建立一个审核和环境管理体系的管理过程，把握时机，进一步完善体系并改进环境行为； 10. 鼓动承包方和供方建立环境管理体系。,二、实施环境管理体系的原则,三、 实施ISO14000对企业的益处,1、提高企业环境管理水

8、平 2、推行清洁生产，实现污染预防 3、取得绿色通行证，消除贸易壁垒，走向国际市场 4、实现节能降耗，降低成本 5、减少污染物排放，降低环境事故风险，吸引投资 6、树立良好企业社会形象，保证企业永续发展 7、改善与当地社区、居民及相关环保部门的关系 8、满足客户要求，提高市场份额 9、符合环境法律法规要求，避免环境刑事责任,四、ISO14001体系建立全过程,1、流程图,2、健全推进机构,负责体系建立运行 中的重大问题决策,全面负责体系的建立和改进,具体负责体系的全面推进和实施,推进、文字、沟通能力强； 一定职位、熟悉企业； 激情、耐心、诚心。,4、推进小组的主要工作,制定推进计划,组织教育培

9、训,初始环境评审,汇总环境因素,法律法规识别,重大环因识别,编写手册文件,制定目标指标,发布整改文件,监督各项治理,组织环境审核,协助管理评审,推进小组,五、环境管理体系 规范及使用指南,ISO14001的主要内容,五大部分是指： 一、环境方针 二、策划 三、实施与运行 四、检查 五、管理评审,ISO14001环境管理体系-规范及使用指南包含五大部分，17个要素,ISO14001的主要内容,ISO14001的17个要素是指：,ISO14001环境管理体系的运行模式,ISO14001标准理解要点,本标准适用于任何有下列愿望的组织： a）建立、实施、保持并改进环境管理体系； b) 使自己确信能符合

10、所声明的环境方针； c) 通过下列方式证实对本标准的符合： 1) 进行自我评价和自我声明； 2) 寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以确认； 3) 寻求外部对其自我声明予以确认； 4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册. 本标准规定的所有要求都能纳入任何一个环境管理体系。其应用程度取决于诸如组织的环境方针、它的活动、产品和服务的性质、以及运行场所及条件等因素。,1 范围,3. 术语与定义,3.1 审核员 auditor 有能力实施审核的人员。 GB/T 190002000，3.9.9,3. 术语与定义,3.2 持续改进 continual improvement 不断对环境管理体

11、系 (3.8) 进行强化的过程，目的是根据组织 (3.16) 的环境方针 (3.11)，实现对整体环境绩效(3.10) 的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面 持续改善应从两方面去考虑： 1)环境管理体系自身不断完善的过程 2)环境问题不断减少的过程。,3. 术语与定义,3.3 纠正措施 corrective action 为消除已发现的不符合 (3.15) 的原因所采取的措施。 3.4 文件 document 信息及其承载媒介。 注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒介，照片或标准样品，或它们的组合。 注2：根据GB/T 190002000中3.7.2条改写。,3. 术

12、语与定义,3.5 环境environment 组织从事运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。,运行指一个组织的具体活动或操作； 外部存在是多种介质的组合包括水、空气等，又包括受体如人、植物等，还包括自然资源。,3. 术语与定义,3.6 环境因素 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。 环境因素是是导致环境影响的原因，环境影响则是环境因素作用于环境的结果，环境因素与环境影响互为因果。,3. 术语与定义,3.7 环境影

13、响 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。 环境影响强调的是一种“变化”，是结果，如河流水质的改变、空气成分的改变。变化有好有坏，我们关注坏的变化。,3. 术语与定义,3.8 环境管理体系 组织 (3.16) 管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针 (3.11)，并管理其环境因素 (3.6)。 注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。 注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序（3.19）、过程和资源。,3. 术语与定义,3.9 环境目标 environmental objective 与组织 (3.1

14、6) 所要实现的环境方针 (3.11)相一致的总体环境目的。,3. 术语与定义,3.10 环境绩效 environmental performance 组织 (3.16) 对其环境因素 (3.6) 进行管理所取得的可测量结果。 注：在环境管理体系(3.8)条件下，可对照组织 (3.16)的环境方针 (3.11)、环境目标 (3.9) 、环境指标 (3.12) 及其他环境绩效要求对结果进行测量。,绩效即为成绩和效果。强调的是结果，而不是行为本身。绩效应是可测量的。,3. 术语与定义,3.11 环境方针 environmental policy 由最高管理者就组织 (3.16)的环境绩效(3.10

15、) 所正式表述的总体意图和方向。 注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标 (3.9) 和环境指标 (3.12)提供了一个框架。,3. 术语与定义,直接由环境目标 (3.9)产生，或为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织 (3.16) 或其局部。,3.12 环境指标 environmental target,3. 术语与定义,3.13 相关方 interested party 关注组织(3.16)的环境绩效(3.10) 或受其环境绩效影响的个人或团体。,相关方可以分两类： 受到组织环境绩效影响的相关方。如周边单位、居民、供方、客户、员工等。 关注组织环境绩效影响的相

16、关方。如政府部门、环保组织等。,3. 术语与定义,3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织 (3.16) 对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。 注：在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。,3. 术语与定义,3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 GB/T 190002000，3.6.2 注：此术语在GB/T 190002000中为“不合格（不符合）”。,3. 术语与定义,3.16 组织 organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司

17、、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否有法人资格，公营或私营。 注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。,3. 术语与定义,3.17 预防措施preventive action 为消除潜在不符合 (3.15) 原因所采取的措施。,3. 术语与定义,3.18 污染预防 prevention of pollution 为了降低有害的环境影响 (3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括对源的削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源

18、的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。,3. 术语与定义,3.18 污染预防 prevention of pollution 污染预防其具体分三个层次，即： 1） 源头控制：从产品设计、工艺设计、原材料选择开始； 2） 过程控制：加强生产过程中的控制； 3） 末端治理：过程控制很难实现污染物的零排放，对于最终产生的污染物采取有效的治理手段加以处理。,3. 术语与定义,3.19 程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：根据GB/T 190002000中3.4.5条改写。 3.20 记录 record

19、阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。 注：根据GB/T 190002000中3.7.6条改写。,4. 环境管理体系要求,4.1总要求 组织应根据本标准的要求建立、以文件描述、实施、保持和持续改进环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。 组织应界定并以文件描述环境管理体系覆盖的范围。,4. 环境管理体系要求与理解要点,4.2 环境方针 最高管理者应规定本组织的环境方针，并确保它在环境管理体系的覆盖范围内 a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺； d) 提供建立和评

20、审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员； g) 可为公众所获取。,4.3 策划 4.3.1环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b) 确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。, 环境因素的种类,厂界噪音、 震动,噪音、 尾

21、气排放,铅烟排放,SO2、CO2、CFC、NO2,生活污水,工业废水,）,）,。,。,）,。,。,固废、危废,火灾、爆炸,。, 初始环境评审,初始环境评审主要包括下列三个方面的内容： 1) 明确组织所适用的法律、法规和其他要求，并评价本组织的环境行为； 2) 识别本组织在活动、产品或服务中的环境因素，并根据法规的要求和组织本身的价值观评价出重要环境因素； 3) 评价组织现有环境管理制度的有效性及其与ISO标准的差距。,这一步很重要，工作特别多，还很麻烦哟！, 初始环境评审的依据,依据下面四个方面评价 1）ISO14001：2004标准； 2）国家、地方的法律法规及国际公约和本公司行业有关法规；

22、 3）周边地区单位和居民的意见； 4）企业现行的基本规定及要求。,初始评审报告 1）评估结论； 2）指出对环境有重大影响 及后果的因素； 3）需新编制和修订的环境 体系文件文件； 4）环境整改的初步建议。, 初始环境评审报告, 环境因素及描述方法,环境因素：能与环境相互作用的要素 描述方法：,环境因素 = 名词 + 动词 = 环境因子 + 行动或动作,这里哪些是环境因素？ 酒精、汽油爆炸、三氯乙烯、SO2排放、噪声、噪声排放、酒精使用、炉渣存放、电池废弃、甲醛、甲醛泄露、生活污水、废纸、废铁等。, 环境因素识别,环境因素的识别步骤,1） 确定活动、产品或服务过程 2） 确定投入和产出 3） 确

23、定产出中环境因素 4） 确定环境影响,识别,登记,评价,目录,环境因素的分析应考虑三种时态和状态对多种环境影响，如水环境、大气环境、噪声环境、景观、社区反应、资源利用等 三种时态： 过去、现在、未来 三种状态： 正常、异常、紧急, 环境因素影响环境的几个方面,1 向大气排放污染物 2 向水体排放污染物 3 向土壤排放污染物 4 固体废弃物污染 5 能源、资源、原材 料的消耗 6 其它地方性或社会 性问题, 环境因素的识别方法,ISO14001标准并没有推荐任何具体方法，目前通用的方法有： 过程分析 生命周期 物料衡算 问卷调查 现场观察,其实过程分析法 是生命周期物料衡算 问卷调查现场观察等

24、方法的结合物，是我 们最常用的方法。, 环境因素的过程分析法,过 程,输入,输出,物料投入,能源投入,资源投入,水气声渣排放,能源消耗,资源消耗,上道 工序,下道 工序, 过程分析法图示说明,过程1,过程2,过程3,产品或服务的流程,图中：,投入,排放,投入： 资源数量,产出： 环境因素 量或影响,环境因素调查表, 环境因素调查表, 环境因素的登记,环境因素的登记, 重要环境因素的评价, 重要环境因素 重要环境因素：标准中所指的对环境具有重大影响或可能具有重大影响的因素。,一般包括： 在正常、异常和紧急三种状态下的重要环境因素； 在过去、现在、将来三种时态下的重要环境因素。, 重要环境因素评价

25、依据,环境方面的评价依据,影响的规模 影响的量与度 发生的概率 影响的持续时间,经济上的可行性 技术上的可行性 改变后对其它活动影响 商业机遇和企业形象,经济技术的评价依据,法规方面的评价依据,法律法规符合性 组织存在的风险,三个评价依据, 重要环境因素的评价方法,评价方法 采用是非判断和打分评价结合进行 1） 是非判断法 下记环境因素，可直接判定为重大环境因素： 凡不符合环境法律法规及其它要求的； 政府或法律禁止、限制或限期替代使用的； 危险、有害废弃物未得到妥善处理的 ； 对于一旦发生便会造成违法超标、重大人员伤 亡或对环境造成重大影响的 ； 相关方高度关注或有明确要求的。, 重要环境因素

26、的评价方法,2）打点评价法打分评价基准, 重要环境因素的评价表,4.3.2 法律与其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道; b) 确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。,确定： 与产品、活动、及服务环境因素相关； 产品、活动及服务变化时法规的适用性； 法律法规变化时组织的符合性； 要保持适用的法规、要求清单和摘要。,4.3.2 法律与其他要求,获取“适用”的法规及其他要求, 目的- 法规符合性评

27、审,有无环报部门的“环评报告书” 有无环保和消防部门的“三同时”验收报告； 有无地下水的采水或其它资源开采许可证； 有无排污许可证； 水、气、声的排放是否超标； 危废、固废处置方法是否合法； 有无污染转移现象； 使用中的环保设施是否正常运行； 产品中的环保指标是否符合标准； 是否在执法机关的限期整改期间； 排污收费、排污罚款、行政处罚情况； 环境、消防事故发生及处理情况； 能源资源使用方式是否符合相关法规； 是否使用法规或其它要求禁止或限制的东西。,要做14000，这些方面一定要查到哟,4.3.3 目标、指标和方案 组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如

28、可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。 组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现其目标和指标的方案，其中应包括： a) 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； b) 实现目标和指标的方法和时间表。,方针、目标、指标和管理方案关系图,环境方针,一个框架，三个承诺,每个相关职能部门均要有环境目标与指标,制定目标的准则 1 环境方针 2 法律及其它要求 3 重要环

29、境因素 4 技术财务可行性 5 相关方要求,公司环境目标指标 （例1）,公司环境目标指标（例2）,部门级目标指标管理方案,1 目标指标只有一个相关部门的，其目标指标与公司相同； 2 目标指标有多个相关部门的，各部门目标与公司相同，指标根据情况分别制定；,实施管理方案,1 相关部门三个月一次报告目标指标未达情况 2 职能部门三个月一次向管理者代表报告目标 指标未达情况,4.4 实施与运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对人员的

30、作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便 a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。,4.4.2 能力、培训和意识 组织应确保所有为它或代表它从事组织所确定的、可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定与它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。 组

31、织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c) 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。,4.4.3 信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a) 组织内部各层次和职能间的信息交流 b) 接受外部相关方交流的信息、形成文件，并作出回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应

32、规定交流的方式并予以实施。, 信息交流,内部,注意重大环境影响因素,外部,外部信息处理表,接 收,记录,答复,要 有 程 序 文 件,条文解析 核心要素17个； 相互作用的描述； 查询文件方法。,4.4.4 文件 环境管理体系文件应包括： a) 环境方针、目标和指标； b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述； c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径； d) 本标准要求的文件，包括记录； e) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。,4.4.5 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应

33、按照4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便 a) 在文件发布前进行审批，以确保其适宜性； b) 必要时对文件进行评审和更新，并重新审批； c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e) 确保文件字迹清楚，标识明确； f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的非预期使用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。,4.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行： a

34、) 建立、实施并保持一个或多个成文的程序,以控制因缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b) 在程序中规定运行准则； c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。,4.4.6 条文解析,1） 控制对象：重要环境因素的运行与活动； 2）控制目的：为了实现环境方针、目标和指标； 3） 控制手段：程序, 如果这件事做不好 写程序, 使用的产品/提供的服务如果有重要环境 因素要标识，并通报供方。,定性, 运行标准 操作要求 ,定量,4.4.7 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境

35、造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其进行修订。特别是在发生事故或紧急情况后。 可行时，组织还应定期检验上述程序。,4.4.7 条文解析, 目的：能够响应、预防/减少环境影响； 事前：确定潜在事故、紧急情况； 事中：能够应对紧急情况； 事后：要评审/修订应急措施； 可行时，进行演习。,4.5 检查 4.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、运行控制、目标和指

36、标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护。应保存相关的记录。, 4.5.1 条文解析,监测设备：核准、维护、记录；,有重大环境影响的关健特性,环境绩效,运行控制,环境目标和指标,监测对象,评价：法律、法律遵循情况,4.5.2 合规性评价 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存

37、上述定期评价结果的记录。, 4.5.2 条文解析,实施,不发生,验收,不再发生,验收,必要时，修改文件,必要时，修改文件,监测和测量,应急试验,内审,投诉,不符合,纠正当前问题,责任部门、纠正措施,调查现状、分析原因,收集信息、分析原因,必要时，其他部门，预防措施,制定纠正措施,制定预防措施,实施,4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生； c) 评价采取预

38、防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。, 4.5.3 条文解析,记录有哪些？ ISO14001附录A规范使用指南A5.3中指出:“重点应为实施与运行环境管理体系所需的经理及环境目标和指标实现程度的记录。”,1）有关法律以其他要求的信息； 2）投诉记录； 3）培训记录； 4）过程信息； 5）产品信息； 6）检查、维护与校准记录； 7）有关的供方与承包方信息； 8）事故报告； 9）紧急准备与响应信息

39、； 10）重要环境因素信息； 11）审核结果； 12）管理评审等。,4.5.4 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。,4.5.5 内部审核 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a) 判定环境管理体系 1) 是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求； 2) 是否得到了恰当的实施和保持。 b) 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，

40、此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； 审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,内审计划,核查表,批准,审核,本次审核首次会议,审核,不符合项,不符合汇总,承认,本次审核末次会议,整改,不符合验证,审核,内审报告,批准,审核,发布保管,确认,确认,关闭,本次审核计划通知各部门,内部审核过程, 内审中重点关注的问题,环境因素识别的充分性、评价的合理性，及时更新； 重要环境因素的控制情况； 目标指标完成情况、管理方案实施情况；

41、 法律法规及其它要求的遵守情况； 运行控制情况及运行控制程序的执行情况； 体系文件的适用性及实施效果； 日常检查及监控工作的实施情况； 内审发现的不符合是否得到了纠正完成； 管理评审是否充分，是否传达并执行； 体系的充分性和有效性。,4.6 管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括： a) 内部审核和合规性评价的结果； b) 来自外部相关方的交流信息，包括抱怨； c) 组织的环境绩效； d)

42、 目标和指标的实现程度； e) 纠正和预防措施的状况； f) 以前管理评审的后续措施；,4.6 管理评审 g) 客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化； h) 改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。, 管理评审的内容,环境方针的持续适用性； 目标指标的达成情况； 现状与法律法规的符合性； 重要环境因素的控制情况； 内审发现的不符合； 相关方关注的问题； 体系的持续适用性、充分性及有效性。, 管理评审报告,六、法律法规及相关要求,1. 我国环境保护法律、法规体系 2. 环境

43、保护基本法 3. 环境保护单行法 4. 环境保护行政法规和部门规章 5. 地方性法规和地方政府规章 6. 环境标准 7. 国际环境保护公约 8. 环境管理制度,1. 我国环境保护法律、法规体系,宪法 刑法 环境保护基本法 环境保护单行法 环境保护行政法规和部门规章 环境保护地方性法规和地方政府规章 环境标准 国际环境保护公约,2. 环境保护基本法,中华人民共和国环境保护法 主要内容包括：环境监督管理、保护和改善环境、防治环境污染和其它公害、法律责任,主要内容包括： 生态环境保护法类和污染环境防治法类共计78个,3. 环境保护单行法,实施细则、条例、规定等，如 海洋倾废管理规定 化学危险物品安全管理条例 森林采伐更新管理规定 建设项目环境保护管理办法 污水处理设施环境保护监督管理办法