第四章公共选择.ppt

1、第四章 公共选择,第一节 公共选择理论概述 第二节 直接民主下的公共选择 第三节 官僚与政府 第四节 寻租与腐败,一、公共选择理论概述,一、公共选择理论产生的历史背景及过程 （一）、历史背景 1、凯恩斯指导下的国家干预的失败 2、政府经济理论的缺乏 3、新福利经济学的影响 （二）、公共选择理论产生的过程 1、发源阶段 ：20世纪50年代，1958年邓肯.布莱克委员会与选择理论 2、逐渐形成阶段 20世纪60年代 3、影响日益扩大阶段 4、迅猛发展的阶段,二、公共选择理论的特点,前提：经济人假设 切入点：市场决策和非市场决策的划分 理论特点：不在于作出价值判断 实质：经济分析工具在政治领域的应用

2、 交易概念的运用,前提：经济人假设,人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。 政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。,切入点：决策环境的划分,决策环境,市场环境,非市场环境,价格反映偏好 企业提供私人产品,投票反映偏好 政府提供公共产品,企业,个人,政府,选民,市场决策与非市场决策的联系与区别,政治市场的三级结构（Alan Peacock）皮科克,理论特点,公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为

3、什么选择这样而不是选择那样。 没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。,交易概念的运用,选择交换交易 在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。 交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。 交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。 交易的分类,交易的分类,简单交易： 基本的直接的交换，一对一的银货两讫。 复杂交易： 多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个“经济人”相互交易的过程。,第二节 直接民主下的公共选择,一、投票规则 （一）一致同意规则 所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少

4、没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。 此时，每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。只有在一致同意的前提下，集体行动（公共选择）才能进行。一般说来，“同意”包括不反对/弃权,1、帕累托改善的选择 2、参与者平等的选择 3、避免“搭便车”行为 4、交易成本高,一致同意规则的特点：,（二）、多数同意规则,所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。 集体行动，多数人同意，可以是12以上同意，也可以是23以上或其他比例同意就可以通过。多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。 就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的人数超

5、过一半，绝对多数可以是23，也可以是34，45，56在对多个方案选一的表决中，简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超过一半的票数。,多数同意规则的特点：,1、部分人利益受损 2、“多数人专政”现象 3、少数人不热心参与 4、相对容易作出决策 5、可能的多种选择结果 6、无法表达个人选择的偏好程度 7、可能存在投票交易,（三）、加权投票规则：按照利益差别，对成员按重要性分类，相对重要的 赋予更多的投票权。 （四）、否决投票规则 每个人提出自己认可的方案之后，所有人分别从中去掉自己最不中意的一个方案，最后剩下的方案就是最终获胜的方案。 （五）、需求显示法 把所有选民对每个方案的愿

6、意最大支付加总，哪个加总之后最多，就是那个方案。但是同时规定如果去掉某人后不影响该结果，此人不交税；如果去掉后结果改变，就交税，税额为加进前后两个集体选择的的差额。,二、多数投票制下的政治均衡,（一）、多数投票制下政治均衡的定义 政治均衡：人们根据既定的规则，就一种或几种公共物品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成的协议。 税收份额：是指为了使政府能够提供公共物品或服务，公民所应承担的税收数额。为公民享受公共产品的成本。,（二）、政治均衡的决定因素： 1、公共选择规则。即采取的是全体一致规则还是多数投票制度。 2、公共物品或服务的边际效益与边际成本的对比关系。 3、投票者获得与提案有关的

7、成本的信息的难易程度。 4、投票者个人所承担的税收份额的大小。 5、公共产品或服务的效益在投票者之间的分布状况。 均衡状态：选民从公共产品得到的边际成本等于边际收益。,（三）、政治均衡的条件 投票者所须承担的税收份额恰好与该种物品或服务带给他的边际收益相等。即MBi=ti,（四）、多数规则下政治均衡的实证分析,假定某小区就雇佣保安的数量进行投票。每一个保安的雇佣费用为350元，即AC=MC=350。该小区共有7人，每人的边际收益线分别为MBA、MBB 、 MBC 、 MBD 、 MBE 、 MBF 、 MBG。每个投票者为每一个保安的雇佣所承担的费用份额为t=50元。,（五）、中间投票人,中间

8、投票人：指这样一种投票者，其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的中间状态。 中间投票人定理：如果所有投票者对公共产品或服务的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么，中间投票者最偏好的公共产品或服务的供给，就是多数规则下的政治均衡。,三、投票悖论,(一）、实例 假定 ： 1:CAB 2:ABC 3:BCA,个人1、2和3，就A、B和C三种方案进行两两投票。 投票悖论与投票均衡,效 效 效 用 用 用 值 值 值 1 2 3 0 A B C 备选方案 0 A B C 备选方案 0 A B C 备选方案,（二）、投票悖论：阿罗不可能定理,阿罗（1972年诺贝尔经济学奖得主）认为，在民主社会中，一个集体

9、决策规则应该符合以下标准： 1、帕累托最优 如果人人都偏好某种选择X，而非其他选择Y，那么，集体选择过程则应该选择X，而非Y。 2、非独裁 任何人都不能完全控制集体选择过程，不能使其对选择的偏好即使与其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的。这也就是说，不存在一个人（或者一组人）代替其他人作出选择的可能性，民主社会中不存在专制君主和希特勒。,3、无约束域对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合，集体选择过程都有能力达成集体决策。 4、理性 集体选择过程是理性的：首先，通过陈述X比Y更受偏爱，或者Y比X更受偏爱，或者X和Y是同等合意以致二者是无差异的，那么我们可以对所有备选方案进行排序；其次，所

10、有排序都能显示传递性的特点。传递性是指如果某人对三种方案X、Y和Z之间进行选择，如果他认为X比Y好，Y比Z好，那么他一定认为X比Z好。 5、无关备选方案的独立性 对两个备选方案的任一选择，只取决于个人对这两个方案X和Y的排序，而与其他备选方案Z无关。 结论：阿罗据此证明，一般无法找到一个能符合所有这些假定要求的投票规则，也不能指望民主社会能够作出前后一致的决策。,（三）、单峰定理及中间投票人定理,对阿罗的假设条件进行修改，可以摆脱投票悖论。修改之一：不再遵循“无限制区域”，即在投票时要对选民的偏好进行限制。单峰值偏好就是一个限制。 1、单峰定理：解决的是什么时侯不会出现投票悖论的问题。 把一个

11、人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰”（peak，又译作“极值”）。如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。,假定 ： 1:CBA 2:ABC 3:BCA 效 效 效 用 用 用 值 值 值 1 2 3 0 A B C 备选方案 0 A B C 备选方案 0 A B C 备选方案,效用序,0 A B C 备选方案,1:CBA 2:ABC 3:BCA,1,2,3,A B A C B C B C C B B A B

12、 B B,(四）、中间投票人定理,解决的是：有均衡结果，又是谁获胜的问题。 如果投票人的偏好都是单峰的，不仅投票悖论不会出现，都能够产生一个稳定的均衡结果，而且还会确认一种其偏好占优势的特定类型的投票者。当所有投票人都按照各自的偏好的预算规模进行排列时，处于中间位置的那一位投票人最偏好的结果，将处于所有投票人最偏好的结果的中间状态。公共选择（集体决策）中，获胜方案正好与其偏好相同。这样的投票人是中间投票人，他们的偏好正好处于所有投票人偏好中间的位置。 中间投票人定理的内容是：如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。,四、投票交易,（一）、互投赞成票

13、如果投票者对不同方案的偏好程度不同，则他们会就那些与其关系重大的提案进行投票交易，这种投票交易的过程被称为“互投赞成票”。 （二）、投票交易与社会福利 投票交易可能使社会福利得到改善，也可能使社会福利受损。经常是多数人结成一个联盟，对那些能为自己带来利益的项目投赞成票，其成本主要由少数派承担。,第三节 官僚与政府,一、官僚的定义与特征 （一）、官僚机构的定义 广义：指一种特定的正式组织，具有负责的管理等级制度、专业化的技术与任务以及用规章制度对官僚机构权力的明文限制。 狭义：指组织运转所需的资金或收益是从在市场销售产品以外的途径获取，并且收益超过成本之余额不能由主管者与雇员占为己有作为直接的个

14、人收入的一类组织。 （二）、官僚机构的一般特征 1、缺乏竞争性 2、缺乏激励机制 3、非利润化 4、缺乏敏感度 5、个人影响力较大,二、官僚行为理论,（一）、选择行为 1、选择的内容：等级结构中不规范劳务的供给量,规范的行为（规范的劳务供给）,不规范的行为（不规范的劳务供给）,是,否,是否遵从上级指令,无效行为,有效行为（其为交易）,成本,规范的单位成本,成本,实际单位成本,官僚的选择行为实际上是交易或交换的结果或体现。选择有效行为，这些不规范劳务是“卖给”了上级；选择无效行为，劳务不是卖给上级而是由下属“交付”。,2、有效与无效行为选择的结果与数量 选择有效行为还是无效行为，取决于一下因素：

15、 第一、主管人与官僚之间的信任程度 第二、官僚之间的信任程度 第三、无效劳务供给的风险 有效的不规范劳务供给称为交易，交易的特点： 第一、提供有效劳务时，下属取得的报酬与上级支付的价格有差距，差距取决于上下级之间的信任程度。 第二、交付无效劳务时，取得的好处与上级支付的价格之间可能存在差距，取决于下级之间的信任程度与上级对下级的监控强度。 第三、出售有效劳务所获得的报酬与交付无效劳务获得的好处二者之间也可能存在差距，取决于信任程度与监控程度。,（二）、信任 1、信任可以作为产权的基础 市场交换的前提是以法律为基础的产权体系，网络交换的前提是以信任为基础的产权体系。 2、信任作为产权基础的原因

16、（1）、官僚网络中的交易的商品与劳务很难度量，因此很难建立有法律强制实行效力的契约。 （2）、官僚网络中的交易，交换与付款存在时差，顾旭双方形成一种类似贷款的信用关系。 3、信任的形成 信任是交易双方共同生产和消费的，它产生于不断交易中。B对被信任进行投资，A之所以选择信任B，是期望通过信任进行交易从中获利。,（三）、竞争,判断是否有竞争的标准：官僚在各机构间的流动性；评估官僚表现的难易程度；主管单位撤换不称职官僚的刺激强度。 官僚机构中官僚之间有一种建议在信任基础之上的自愿交易行为，我们把这种信任关系就称为“网络”。官僚网络中的竞争有三种形式：官僚在局内部为职位而竞争；官僚在信任网络里为地位

17、与成员资格而竞争；网络之间与官僚之间为资源与权限的分配竞争。,三、官僚机构的改革,（一）、官僚机构的效率 1、效率的定义与种类 配置效率 X效率 2、配置无效率的原因 官僚机构的垄断性与需求的显示无法显示 3、X无效率的原因 （1）、官僚机构不能完全实现既定目标，原因：目标过于笼统；目标的冲突。 （2）、公共产出难于定义与度量。 （3)、交易成本高和信息传递有损耗,（二）、官僚机构的增长的原因,1、官僚机构的扩张有极强的动力支撑。首先，官僚机构中的长官与雇员从扩张中获利；其次，议员也可由中获利。 2、现代西方民住制度存在缺陷，方便了扩大官僚机构动机的实现。首先、财政决策的支出与收入分开决策；其

18、次，预算决策是分散的；第三、过半数的决策规则使无效率方案通过；第四、选民的财政幻觉；第五、投票过程的缺陷，使无效方案通过。 （三）、管理机构的改革 1、强化官僚机构解说责任与外在控制 2、改进运行方式与组织形式：（1）、官僚机构中引入竞争 ；（2）、区分供给与生产，引入市场机制；（3）、引进利润动机,第四节 寻租与腐败,一、寻租与寻利 寻利：能够增进社会经济利益的寻求经济租金的活动。 寻租：利益集团或个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为。 寻租活动的三个层次： 布坎南以城市出租车行业管制为例对此进行了说明。 第一个层次是：政府用发放有限数量的经营执照人为地限制出租汽车的数量，那么市场上出租车数量就少于自由竞争水平。牌照管制带来了第一个层次的寻租活动。 第二个层次是：既然政府官员可以决定牌照的管制，那么争取这个职位就形成了第二个层次的寻租活动。 第三个层次的寻租活动，是超额收入（部分或全部）会以执照费的形式转化为政府财政收入，那么争夺这部分财政收入，就形成了第三个层次的寻租活动。,二、寻租产生的根源,公共选择学派认为是公共权力失控 制度经济学认为是：制度缺陷 制度创新不断界定和明晰产权，以形成关于创新的激励机制，降低寻租和“搭便车”等机会主义的可能性，降低交易