第3讲古典自由主义(国际政治经济学-武汉大学,阮建平).ppt

1、第三讲 古典自由主义,基本概念简介 古典自由主义（Classic Liberalism）产生于18世纪晚期。随着工商业资本的兴起，古典重商主义无论在政策上，还是在理论观点上，都不断受到挑战。其中最有力、最有影响的就是古典自由主义。以亚当斯密（Adam Smith，17231790 ）和大卫李嘉图（David Richard，17721823 ）为代表，运用严密的逻辑推理和大量事实，批评了重商主义的核心观点和政策主张，从而确立了自由主义的基本改变和逻辑框架。通过赋予个体经济行为体以自由，古典自由主义开始取代传统的地主阶级与商人的重商主义理论与主张，要求建立有限政府和实现自由企业。,主 要 内 容

2、 3.1.古典自由主义的基本观点 3.2.主要代表人物及其基本思想 3.3.古典自由主义与古典重商主义的比较,Back,3.1.古典自由主义的时代背景和基本观点,3.1.1 古典自由主义的时代背景 3.1.2 古典自由主义的基本观点,3.1.1 古典重商主义所处的时代背景,亚当斯密（17231790）所处的时代是工场手工业的高潮时期，但作为机器大生产前奏的工具变革已经开始，促进工场手工技术向机械生产的加速过渡。而大卫李嘉图（17721823）所处的时代正是产业革命的高潮时代，大机器生产在英国已如火如荼进行。英国纺织工业出现了真正的革命性变革： 1705年牛考门的引擎已经出现、1733年约翰凯的

3、飞梭发明、1764年，哈格里夫斯发明“珍尼”多锭纺机，1771年雅克莱先后发明了以马力和水力为动力的辗转纺纱机；1778年瓦特发明蒸汽机，不久应用于纺织业。 在此基础上，英国实际上已经开始具有世界意义的工业革命，到19世纪初基本完成。纺织行业变革引起其他行业的革命性变革，从而拉开了英国工业革命的序幕。工业革命不仅促进工厂和工业制度本身的变革，而且还引起更加广泛的社会制度的变革。而古典重商主义在完成其历史使命后越来越成为英国工业发展和国际扩张的障碍。,Back,3.1.2 古典自由主义的基本观点,1.在政治哲学上信奉约翰洛克的政治自由主义学说，即在受本身规律支配的自然状态下，人人是平等的；为了保

4、障社会秩序和个人的天赋权利，人们根据某种契约设立政府，并赋予其制定法律的权力。政府的作用仅限于保障人们的生活、自由和财产权利。 2. 研究的主体是个人而不是国家。古典自由主义的核心假设是“理性的、自利的个人”。通过市场这个“看不见的手”，对个人利益的自由追求将增进公共福利。建立在劳动分工基础上的自由运行的国内和国际市场，将最终实现国内和国际繁荣的最大化，并具有“自动纠错和恢复”功能。而“非理性” 政治干预或经济共谋则破坏了自由市场的良好后果。,Next,3.基本政策主张是“自由放任”。在经济与政治的关系上，强调经济与政治具有不同的运行规则。经济不应该受政治的过分干预。市场是为了满足人类需要自发

5、产生的，一旦形成就会按照自己的逻辑发展。一个完全竞争的市场具有“自动纠错”功能。如果允许自由市场按照其自然法则运行，将能够实现个人和公共利益的最大化，并在国内限制政府专制，在国外阻止相互之间的战争。 4.世界主义世界观。从绝对收益出发，强调国际关系不是一种“零和游戏”，而是一种“非零和游戏”，相互交往能够使各方受益。在自由主义者看来，重商主义是专制和帝国争霸的必然要求，而自由竞争和自由贸易的自然结果是所有人共享的理想效益，从而去除了帝国赖以存在的借口。,Back,3.2.主要代表人物及其基本思想,3.2.1 亚当斯密与古典自由主义 3.2.2 大卫李嘉图与古典自由主义 3.2.3 亚当斯密与大

6、卫李嘉图的思想比较,3.2.1 亚当斯密与古典自由主义,1.亚当斯密对古典重商主义的批评 2.亚当斯密的基本思想和政策主张,1.亚当斯密对古典重商主义的批评,在斯密看来，自由主义与重商主义在富国裕民这一目标上是一致的，但对于财富是什么和如何增进国民财富的途径上有不同主张。 （1）对财富的认识 （2）增进财富的方式 （3）重商主义政策的效果,（1）对财富的认识： 古典重商主义认为，财富取决于货币的多少，特别是金银等贵金属的数量。斯密认为，财富不是货币本身，而是货币所能购买的物品，而这些物品来自于劳动和土地，即“劳动和土地的年产物”。 重商主义之所以将货币等同于财富主要是基于三个方面的原因： a.

7、货币是交换媒介和价值尺度。作为前者，货币比其他任何物品更容易换取我们所需的商品；作为后者，任何商品的价值或个人财富的多少都是以货币表示的，货币多则富有，反之则贫穷；b.金银是一国动产中最坚固最可靠的部分。同其他动产相比，货币比较稳定，不容易自然磨损或消费掉。所以，洛克认为，增加此等金属，应当是该国政治经济的大目标； c.货币是维持远征军给养的唯一手段。,Next,“除了购买货币，货物还有其他许多用途；但除了购买货物，货币已无用处人们之所以需要货币，不是为了货币本身，而是为了他们用货币所能购买的物品”。 “一国如果能够脱离全世界而存在，则国内流通的货币无论多少，都毫无关系。借由这种货币流通的可消

8、费物品，只会换取或多或少的货币；他们认为，这样的国家实际上是贫是富，完全取决于此等可消费物品的丰饶或稀少。但对于那些同外国发生联系，而且有时不得不多外作战，因而有必要在远地维持海陆军的国家，他们的看法却又不同。他们说，除了送出货币来支付给养，否则就无法在原地维持海陆军，但要送出货币，又非先在国内有许多货币不可。所以，每个这样的国家都必须尽力在和平时期积累金银，一旦需要，才会有财力进行对外战争”。,Back,（2）增进财富的方式 重商主义者主张严格限制金银的流出和确保贸易盈余。斯密认为，限制金银输出不具有操作性，实际效果不大，且妨碍了正常的对外贸易，还增加外汇风险和负担；由于“物价黄金流动机制”

9、（大卫休谟的）的自动补偿功能，通过监控贸易差额同样也不是增加金银和国民财富。总之，重商主义的政策既不能真正增加金银，更不能增加国民财富，只有劳动分工和交换（包括对外贸易）才能真正增加一国的财富。 “劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是劳动分工的结果”，“在一个政治修明的社会里，造成普及到最下层人民的那种普遍富裕情况的，是各行各业的产量由于分工而大增”。,Next,（3）重商主义政策的效果 社会的全部产业决不会超过社会资本所能维持的限度。任何商业条例都不能使社会的产量的增加超过其资本所能维持的限度，它只能将本来流入某一产业的资本转到另一产业中去。由于受

10、总资本限制的劳动总量不变，管制的结果是使劳动由较有利的用途改到较不利的用途上，比然或多或少损害其年产物。 “使国内产业中任何特定的工艺或制造业的生产物独占国内市场，就是在某种程度上指导私人应该如何运用他们的资本，而这种管制的结果毫无例外必定是无用的或有害的”。,Back,2.亚当斯密的基本思想和政策主张,亚当斯密不仅仅是对古典重商主义进行批判，还提出了一种新的思想和政策主张。 （1）劳动分工是提高劳动生产率和增进财富的有效手段 必要性：有利于提高劳动生产率，进而增加产量和国民财富。 可能性：劳动分工源自于交换，而交换则是人类所共有和特有的一种倾向，在其他动物中找不到。 交换使每一个人的才能显示

11、出差异，而且使这种差异有用。哪怕是极不类似的才能也能交相为用。范围越广，相互差异也越大，分工就可能越发达。因此，分工的程度受市场规模的限制。如果市场过于狭小，就不能鼓励人们终其一生专务一业。交通运输的改进和地理互动范围的扩大，为市场的扩大创造了前提条件。 “重叠需求理论”+“差异产品”+ “规模经济”,Next,（2）市场与价格机制 交换价值的尺度：劳动是商品的真实尺度，构成其真实价格；货币是其名义尺度，构成其名义价格。 交换价值的构成：地租+工资+利润 商品的价格：自然价格、市场价格 自然价格等于生产、制造乃至运送这种商品到市场所需的按照自然率支付的地租、工资和利润；市场价格是指其通常出卖的

12、实际价格。供求变化导致二者经常发生背离。但总的趋势是导向自然价格。 实际上，这在理论上已经提出劳动价值论，在实际中，有助于消除重商主义关于货币即财富的错误观念，也有助于消除长期以来君主和国家关于铸币所含的纯金量越少越好的观点。,Next,（3）“绝对优势”与自由贸易 国家财富不仅依赖于国家的经济力量，而且还依赖于自由贸易。斯密把分工和专业化的原则进一步推广到国际经济领域，提出著名的“绝对优势”理论。所谓 “绝对优势”，是指一国在某一种商品的生产生所消耗的成本绝对低于另一国，在生产效率上占有绝对优势。如果各国都生产和出口自己具有绝对优势的产品，那么各国都可以获得绝对好处。,Next,“如果外国能

13、够以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利地生产使用自己的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。国家的总劳动既然总是同维持它的产业的资本成比例，就决不会因此而减少。正如上述工匠的劳动并不减少一样，只不过听其随意寻求最有利的用途罢了。要是把劳动用来生产那些购买比自己制造还便宜的商品，那一定不是用得最为有利。劳动像这样地不去用于显然比这更有价值的商品的生产，那一定或多或少会减损起年产物的价值”。 亚当斯密：国民财富的性质和原因的分析，第28-29页。,Next,自由贸易的例外： a.基于国家安全的迫切需要可以限制自由贸易。斯密强调国防比国富重要得多，所以，在英国各种通商条例中，航

14、海法也许是最明智的一种； b.为了避免给进口产品提供过分优势，可以对其课以等同于针对国内产品的国内税的关税； c.作为对在外国市场受到不公平限制的报复，可以施加关税，但仅仅是作为迫使其他国家降低关税的手段。报复本身的害处大于好处； d.自由贸易应该逐步实施循序渐进，以使国内工业和劳动力有时间做必要的调整以适应激烈的国际竞争。,Next,（4）市场和政府的关系 既然交换是人的自然本性中的倾向，分工是自然形成的，货币是自发发展起来的，由交换而形成的市场具有自我调节机制，政府除了提供以下公共服务外，不应该干预市场的运行。 a.国防的需要:保护本国社会的安全，使之不受其他独立社会的暴行与侵略 。为此，

15、必须实行强制性军事训练，建立民兵，并建立和维持一支常备军。 b.建立和维持社会公正: 不使社会中任何人受其他人的欺侮或压迫，换言之，就是设立一个严正的司法行政机构。 c.建立和维持特定的公众工作和公众制度:便利社会商业的道路、桥梁、运河、港湾等，以及各类教育设施和宗教设施。,Next,（5）“斯密悖论”：人性是“利己”还是“利他”？ 理性利己的“经济人” 是斯密在国民财富的性质与原因的研究（1776、1778、1784、1786、1789）中的一个核心假设。他认为，对个人利益的追求是人们一切经济活动的出发点和最终目的。由此，一些学者将斯密看作是信奉“适者生存”和被残忍竞争所支配的理论家。而在此

16、之前，即1759年出版并经过5次修改的道德情操论（1759、1761、1767、1774、1781、1790）中，斯密又提出“利他”的假设来。有人就指出斯密在对人性认识上的冲突，即所谓的“斯密悖论”人性到底是“利己”还是“利他”？,Next,a.从实际写作过程看，两本书是交替创作、不断修订再版的。国民财富的性质与原因的分析所阐述的主要是经济问题，道德情操论所阐述的主要是伦理问题，同属于斯密拟创作的一部完整的“道德哲学”有机做成部分，以揭示作为自然的人和作为社会的人的本性及其生活的终极目标、过程和形态。 b.从思想内容来看，两本书都是从利己本性出发进行研究。道德情操论主要是阐述具有利己本性的个人

17、是怎样控制其情感和行动，尤其是其自私的情感和行动，以及怎样建立一个确立必要行为准则的社会。 c.“看不见的手”，是一种对从私利出发的活动进行调节，从而使私利与公益协调的力量。这种力量在经济生活中就是经济规律及其实现机制市场，在政治生活中表现为社会法规，其作用就是实现经济均衡和政治均衡。,Back,3.2.2 大卫李嘉图与古典自由主义,李嘉图（David Richard，17721823）代表当时英国新兴产业资本家的利益。他主张议会改革，实行自由贸易，取消谷物税，反对国家对货币流通的有害干预，对阻碍新兴产业资本家发展的封建贵族提出批评，并于 1817年发表了其成名作政治经济学及其赋税原理，把斯密

18、开创的自由主义政治经济学推向一个新的高度。要表现为三个方面：一是以劳动价值论为基础，分析了资本主义社会的分配关系；二是指出亚当斯密“地域分工”的局限性，提出了著名的“比较优势论”；三是反对国家在货币流通问题上的有害干预，主张建立金本位制的货币制度。,Next,1.反对谷物法 农场主认为应该加强谷物法。其理由是，强大的农业对于英国的国防和传统的保护以及国家的繁荣是必要的，经济增长取决于土地的自然增长力。 李嘉图站在工商业资产阶级一边反对谷物法。他认为，食品价格上涨将推动地租和工资上涨，从而破坏工商业资本家的利润。前者的收益是后者的损失。没有足够的利润，商人不可能投资，经济发展受到伤害。而作为一个

19、寄生性的群体，地主阶级只会把这些新增加的财富用于奢侈的消费，而不是用于生产投资。扩大种植面积将会导致资本和劳动力从制造业流出进入农业，从而破坏整个国家的生产状况和工业的自然发展，导致工业成本上升利润下降，出口减少，资本积累和经济扩展放慢。,Next,2.劳动价值论 商品的使用价值是价值不可或缺的条件，但不是价值的尺度；除了极少数商品是由于其数量的稀少性决定外，绝大部分商品的价值是由其生产所耗费的劳动决定的。决定价值的劳动可以是简单劳动，也可以是复杂劳动；既包括直接生产过程中的劳动，也包括生产该商品所需的一切器具和机械上的劳动；决定价值的不是个别劳动，而是必要劳动，即在最不利条件下生产某种商品所

20、需要的劳动量。 3.比较优势和对外贸易 在亚当斯密的观念里，来自对外贸易的收益组要建立在绝对优势的基础之上。李嘉图进一步维护了自由贸易原则，即使一国没有绝对优势，仍然能够从贸易中获得好处。他关于英国和葡萄牙的有名案例显示了建立在比较成本基础上的贸易是如何促进相互利益的。,Back,3.2.3 亚当斯密与大卫李嘉图的思想比较,相同点：都看到了经济政策背后的政治利益，都赞同个人自由选择、自由市场和自由贸易，反对政府过分干预。 差异性： （1）方法上：斯密采取的是哲学的和整体的研究方法，将政治经济置于一个道德和历史的语境之内；而李嘉图的分析焦点相对狭窄，但更加严格细致。他将经济问题从政治和社会问题中

21、分离出来，得出了更加有限的解释。,Next,（2）内容上： a.由斯密的“绝对优势”到李嘉图的“比较优势”，增强了自由贸易理论的解释力，扩展了其适用范围； b.斯密认为国际贸易是国内贸易的自然延伸，其所带来的市场扩大使所有的能力都能得到实现。而在李嘉图看来，国际经济学不像国内经济学。一国经济受其资源有限和利益冲突的限制，世界经济为各国的增长和扩张提供了不受限制的宽广大道。他没有思考全球性资源枯竭这个在当时看来还比较遥远的问题； c.斯密反驳重商主义商人，而李嘉图将地主的利益看作是对经济发展的更大障碍。,Back,3.3.古典自由主义与古典重商主义的比较,3.3.1.古典自由主义与古典重商主义的

22、共同点 3.3.2.古典自由主义与古典重商主义的区别 3.3.3.对古典自由主义的评价,Back,3.3.1.古典自由主义与古典重商主义的共同点,1.最终目标一致： 古典重商主义与古典自由主义的最终目标都是要实现富国裕民。 2.对人性的认识相同： 古典自由主义理论的核心假设“理性自我”（Rational Egoism），实际上是由重商主义所提出来的。只不过在后者看来，这是导致相互混战的原因。所以需要国家的强制干预；而在前者看来，通过市场这个“看不见的手”，使对个人利益的理性追求将促进公共福利的普遍提高和经济增长，根本无需国家干预。自由是这一进程的关键构成要素。,Back,3.3.2.古典自由主

23、义与古典重商主义的区别,1对自私人性的措施 古典重商主义认为个人和国家一样都是理性自私的，相互交往是一种“零和游戏”。因此，主张加强国家的作用，避免霍布斯的“自然状态”。在国际上，使经济活动服从于国家政治权力的需要；古典自由主义认为，正是由于忽视了自然规律才导致个人之间以及国家之间的冲突，如果限制政府干预，放任个人对其利益的理性追求，每个人和每个国家都能获得更大的收益和普遍的繁荣，并将爆发冲突与战争的可能性降到最低。,Next,2富国裕民的方式 古典重商主义从财富的货币观出发，主张通过限制金银输出或确保贸易盈余来增进国家财富；古典自由主义认为，货币只是交换媒介和价值尺度，其对人们的意义在于所能够购买到的商品的数量。因此，国民财富的多少取决