专利检索简明教程

1、密级： 版次： 共页年月日此文件所含信息为中航工业商发所有涉密信息，未经商发公司书面明示同意，不得使用、复制或予以披露。如果你无理由获得此文件，请立即销毁。The information contained in this document is ACAE proprietary and confidential property. It shall not be used, reproduced or disclosed without express written consent from ACAE. If there is no reason for your receipt of t

2、his, please destroy it in no time.审 签 栏签署签名日期编制审核批准会签部门签名日期文 件 说 明ACAE版次：更 改 记 录 版本 更改说明 日期 ACAE版次：目次目次 3引言 41 专利检索基本方法和要点51.1 检索的主要种类及其选择51.2 检索的范围61.3 检索数据库61.4 检索过程62 实际专利检索案例及 ORBIT专利数据库介绍142.1 检索对象和检索种类142.2 检索的范围142.3 检索数据库142.4 专利技术信息检索过程142.5 侵权检索过程172.6 专利法律状态检索过程182.7 专利性检索过程192.8 附图20ACAE

3、第3页 共 页版次：专利检索简明教程引言本公司系国产大型客机发动机项目总承担单位和总设计师单位，主要从事商用飞机动力装置及其相关产品的设计、研制、生产、总装、试验、销售、维修、服务、技术开发和技术咨询等业务。在负责大涵道比涡扇航空发动机的研制过程中，为了确保本公司技术人员在项目立项、技术研发、专利申请、采购、生产等各个环节都能够充分了解最新技术动态和存在的专利风险，需要掌握一定的专利信息资源获取和利用能力，特编制此专利检索简明教程供技术人员使用。专利检索简明教程共分二个部分：12专利检索基本方法和要点Orbit专利数据库介绍及专利检索实践ACAE第4页 共 页版次：1 专利检索基本方法和要点1

4、.1 检索的主要种类及其选择根据不同的检索目的可以有不同的专利信息检索类型，对于技术人员或企业专职检索人员来说，常用的检索种类有 4 种：专利技术信息检索、专利性检索、侵权检索和专利法律状态检索。1.1.1 检索的主要种类1.1.1.1 专利技术信息检索是指根据技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批相关专利信息的过程。它适用于需要了解创造发明或研究成果的全面发展情况的课题，例如：产品/技术研究开发立项之时、进行专利预警或制定专利战略之前，需要全面了解相关产品、技术或领域的专利信息。这种检索通常要求以追求查全率为主。1.1.1.2 专利性检索是指为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性、创造性，

5、通过发明创造的技术主题对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索。其目的是找出可进行新颖性、创造性对比的文献。它适用于申请专利、审批专利及宣告专利权无效以及科研立项、成果鉴定、申报奖励、科学评估和调研等活动之前的检索。虽然专利性检索与专利技术信息检索都是从技术主题进行检索，但其对检索结果的要求以较高的查准率为主，而且检索过程中伴随着对技术特征的对比。1.1.1.3 侵权检索是指产品或技术在中国或者其他国家市场上销售、使用或者转让前，了解产品或者技术是否该国有效专利而进行的检索，其目的是要找出可能受到其侵害的专利。侵权检索针对的是有效专利。有效专利的保护期限，依各国或地区的法律规

6、定而不同，如中国发明专利的保护期限，1993 年 1 月 1 日之后为申请日起 20 年，中国实用新型专利的保护期限，1993 年 1 月 1 日之后为申请日起 10 年。侵权判断主要依据专利的权利要求书，由于各国或地区关于侵权判断的标准不一， 因此侵权检索需要以单个国家或地区为单位进行。1.1.1.4 专利法律状态检索是指为获取一项专利或专利申请当前所处的法律状态信息所进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效。ACAE第5页 共 页版次：专利法律状态检索属于号码检索，即从专利或专利申请的申请号、文献号、专利号等入手，检索出该项专利或专利申请的法律状态信息。1.1.2 检索种类的选择在专利信息

7、应用实践中，为满足不同检索课题的信息需求可将上述各种检索组合起来应用，由此产生出许多综合性检索种类，如：专利无效检索；技术引进中的专利信息检索；技术创新中的专利信息检索；产品上市前的专利侵权检索；竞争对手研究中的专利信息检索；专利战略研究中的专利信息检索等等，具体可参见 2.8 小节的专利检索操作流程图。1.2 检索的范围专利检索数据应至少包括中国（申请+授权）、美国（申请+授权）、欧洲、WIPO、英国、法国、德国、俄罗斯、日本的专利数据。1.3 检索数据库建议优先选择 CNIPR 中国专利数据库和 Orbit全球专利数据平台作为检索数据库。1.4 检索过程检索过程通常包括检索前的准备、构建检

8、索式进行检索，以及浏览结果等。1.4.1 检索前的准备仔细阅读相关技术交底文件，理解发明内容。在检索之前，检索人员应当详细阅读技术交底中的说明书和权利要求书，完整地理解待检索的技术方案。此过程中检索人员重点需要初步了解现有技术状况以及存在的技术问题、待检索的发明所要解决的技术问题、采用的技术手段、预期的技术效果以及主要的实施方式或实施例。必要时，先借助预检索，了解该技术领域的背景情况。1.4.2 检索案例【案例描述】一种快速奶嘴体温计。该发明所基于的现有技术是具有如下特征的一种奶嘴体温计： 嘴头、感温装置、控制组件、显示屏等，但该感温装置的温度敏感元件不外露，具由此造成测量时间长且结构复杂。该

9、发明所要解决的技术问题是测温时间长、结构繁杂等问题。该发明采用的技术手段主要是使现有的奶嘴体温计的感温装置的探测头部分凸露在奶嘴头外侧，由此增进导热速度，进而提高测量效率，且简化了产品结构。当前发明人拟定的独立权利要求为：ACAE第6页 共 页版次：一种快速奶嘴体温计，其特征在于包括：一罩体，该罩体一端延伸有一奶嘴头，另一端设有一控制组件及一显示屏，所述控制组件与一镶嵌奶嘴头内的感温装置呈一温度传导关系，且该感温装置包含有一探测头，该探测头部分凸露在奶嘴头外侧。【案例分析】结合发明内容和初步认定的现有技术，可以预计一篇公开了探测头凸露出来的奶嘴体温计的文件很可能破坏该权利要求的新颖性或创造性。

10、从该权利要求的主题名称“奶嘴体温计”中可以分别确定“体温计”和“奶嘴”为基本检索要素，用于标识该申请所 在的领域。根据目前所掌握的现有技术，初步确定“探测头部分凸露在奶嘴头外侧”是本申请的发明点，因此可以进一步确定“探测头凸露”为另一基本检索要素，用于标识该 申请的发明点。至于权利要求中的“罩体”、“控制组件”、“显示屏”、“感温装置”等技术特征，是该领域的常规技术手段，是现有技术的内容，且与上述区别特征“探测头部分凸露在奶嘴头外侧”结构关系不密切，因此可不作为基本检索要素。而“奶嘴”既是前序部分的特征，又是特征部分的特征，由于“奶嘴体温计”只是体温计的一种特殊形式，一般的“体温计”结构不包括

11、“奶嘴”，并且“奶嘴”与“体温计”的结构密切相关，因此无论现有技术中是否已经存在“奶嘴体温计”，都需要将“奶嘴”作为基本检索要素。【表达基本检索要素】根据对权利要求技术方案的分析和理解，确定每个基本检索要素在检索系统中的表达方式。通常每个基本检索要素都应当尽可能地从分类号、关键词等多个方面进行表达。基本检索要素的表达通常需要随着检索的深入而不断调整。a) 分类号1) 分类号检索的一般方法在大多数领域，如果取自主题名称的一个基本检索要素具有准确的分类号，检索人员应该优先考虑使用该分类号进行表达。也就是说，多个基本检索要素中，最好至少有一个基本检索要素用分类号表达。对于某些领域，由于分类并未细化或

12、者没有合适的分类号，而关键词比较准确，则可以直接使用关键词进行检索。当选择了某一分类体系之后，在检索时通常首先选择最准确、最下位的分类号进行 检索，但如果同时存在多个非常相关的分类号，也可以一并进行检索。例如，上述案例中的基本检索要素“体温计”，根据其结构，初步确定比较准确的 IPC 分类号为 G01K 7/00、G01K 13/00、G01K 5/22、G01K 1/16、A61B 5/01（其中前 4 个分类号为功能分类，第 5 个分类号为非常相关的应用分类），而基本检索要素“奶嘴”比较准确的 IPC 分类号为 A61J 17/00。如果没有检索到合适的检索结果时，首先应该在被检索的主题所

13、属的技术领域进行扩展检索，例如将分类号扩展到其他相关的分类号或上一级分类号，甚至扩展到大组或ACAE第7页 共 页版次：小类。当在所属技术领域没有检索到合适的对比文件时，还需要考虑扩展到其他类似的功能或应用技术领域的分类号。在使用分类号表达基本检索要素时，应该考虑该基本检索要素的表达特点对整体技术方案的影响。例如，如果一个分类号可表达与几个基本检索要素对应的技术内容，则需要注意对于已经由分类号表达的基本检索要素，不要再通过关键词进行多重限定，以免造成漏检。如 ICO 分类号 K61J 17/00Z2 是奶嘴型体温计，当采用作为 ICO 分类号的“K61J 17/00Z2”构成检索式，可检索出的

14、内容包括明确由“奶嘴”和“体温计”这两个基本检索要素表达的产品，还包含由类似技术术语表达的具有类似功能的产品。因此， 检索人员在检索时，如果用 K61J 17/00Z2 构成检索式，则该检索式中不应再使用诸如“奶嘴”和“体温计”等对这两个基本检索要素进行表达的关键词，对检索内容进行多重限定。2) 应用不同分类体系进行检索本项目所使用的专利检索数据库中，检索人员使用的主要专利分类体系及其对应的数据库如下：CNIPR 中国专利数据库：国际专利分类（IPC）；Orbit全球专利数据库：联合专利分类（CPC）、欧洲分类（EC/ICO）、美国分类（UC）、日本分类（FI/FT）等。检索人员需要根据待检索

15、的发明的特点和分类体系的特点，选择使用合适的分类体系。例如，航空发动机相关专利在美国申请的可能性较大，美国相关技术也比较发达， 可以优先选择美国分类（UC）进行检索，同时欧洲专利局也已对所有美国专利进行了分类，可以利用联合专利分类（CPC）作为补充。b) 关键词对于基本检索要素的关键词表达，检索人员一般应当从关键词表达的形式上、意义上、以及角度上的完整三个层次完善关键词的表达。1) 形式上完整形式上完整应充分考虑同一关键词表达的各种形式，例如英文检索词的不同词性、单复数词形、英美不同拼写形式、常见的错误拼写形式等。英美不同拼写包括两同义单词之间部分字母上存在差异和完全不同的拼写两种情况。检索人

16、员特别要注意美式英语和英式英语中两单词之间部分字母上通常存在的如下差异：美式英语用“.ize”英式英语用“.ise”；美式英语用“.o.”英式英语用“.ou.”；美式英语用“.er”英式英语用“.re”；美式英语中的拉丁语的复数形式按照Anglo-Saxon 法则，在末尾加“s”（如formulas， focuses），而英式英语保持拉丁语的复数形式（如 formulae，foci）；ACAE第8页 共 页版次：美式英语的拼写方式趋于省略双元音，比如英式英语中的“gauge”变成了美式英语中的“gage”。完全不同的拼写形式，例如：tap（英式）和 faucet（美式）；curtains（英式

17、）和 drapes（美式）；pavement（英式）和 sidewalk（美式）；rubber（英式）和 eraser（美式）；dummy（英式）和 manikin（美式）；trunk call（英式）和 long distance call（美式）。在中文数据库中常有错别字或不同表达方式，例如：支撑支承、连接联接、碳黑炭黑、桂圆桂园、聚酯聚脂、树脂树酯等。检索人员需要正确运用各种截词符以实现关键词形式上完整。例如在 Orbit全球专利检索平台，“?”（代表 0 个或 1 个字母或数字）通常可用于准确表达不同的拼写方式、单复数形式等，而“+”（代表任意个字母或数字）可用于表达同根词或同后缀词，

18、表达最为宽泛。但是，使用“+”截词符时，至少需要输入连续的 3 个字母，而且对于字母非常少的单词，要慎用任意截词符，从而保证检索结果的快速和准确性。例如若需要检索“can”（罐头），且希望通过一个词表达“can”和“cans”两种形式，最好不用 “can+”，而用“can？”。2) 意义上完整意义上完整应充分考虑关键词的各种同义词、近义词、反义词、上位概念、下位概念、等同特征等。检索人员可以借助下列手段实现意义上完整：技术人员在交底材料中提到的背景文件、同族专利中的引证文件等，从中提取英文关键词。借助字典查找关键词的同义词、近义词或反义词。利用电子版的中英文分类表，查阅比较规范的中英文表达方式

19、。通过检索中国期刊全文数据库等非专利文献数据库或直接通过 google 等搜索引擎在因特网上搜索，获得一些最新科技术语的英文表达方式。利用现有的检索系统提供的功能或命令查找关键词，例如在 Orbit全球专利检索平台上就有“Multilingual Dictionary”模块，可以通过英文关键词搜索相关的英语、法语和德语关键词。（3）角度上完整角度上完整是指针对权利要求中的区别特征的基本检索要素，从交底材料中记载的所要解决的技术问题和/或技术效果等角度选取表达该基本检索要素的关键词。有时还可以从该要素的作用或用途等方面选取关键词，表达该要素。例如，本章案例中基本检索要素“探测头凸露”中的“凸露”

20、在 Orbit全球专利检索平台中的关键词表达如下：expos+（最基本的表达方式）；contact+，insert?，embed?（考虑同义词、近义词和反义词）；ACAE第9页 共 页版次：quick?，fast?，speed?，(short w time)（从效果方面考虑）。1.4.3 基本检索要素表在确定了权利要求的基本检索要素及其表达之后，检索人员可以填写一张如下的基本检索要素表。该表记录了检索过程中使用的基本检索要素及其不同表达方式。通常， 在该表中不同基本检索要素之间一般以逻辑“与”的关系组合，而每个基本检索要素的不同表达方式（例如关键词和各种分类号）之间一般以逻辑“或”的关系组合。

21、此外， 检索人员还可以根据检索的技术方案所涉及的技术领域特点、不同表达方式的特点，以及实际检索的效果，在该表中记录每种表达方式的适用性，以便为日后同类检索提供借鉴。基本检索要素表：表1 基本检索要素表表中填写的基本检索要素及其各种表达形式随着检索的深入不断完善。例如，快速奶嘴体温计确定的三个基本检索要素经过多次调整后的表达结果如下：检索主题： 检索数据库： 检索主题表达形式 基本检索要素1 基本检索要素2 基本检索要素3 分类号 IPC CPC 其它 关键词 中文 英文 其它 ACAE第10页 共 页版次：表2基本检索要素表填写示例1.4.4 构建检索式进行检索可以将同一个基本检索要素的不同表

22、达方式用逻辑“或”在一起，构建一个基本检索要素的检索式，然后将几个基本检索要素的表达式用逻辑“与”在一起，构建由多个基本检索要素组成的检索式，由此进行检索。以 CNIPR 数据库为例：检索主题：一种快速奶嘴体温计 检索数据库：Orbit 检索主题表达形式 体温计 奶嘴 探测头凸露 分类号 IPCG01K 7/00 G01K 13/00 G01K 5/22 G01K 1/16 A61B 5/01A61J 17/00 CPCG01K 7/00 G01K 13/00B G01K 5/22 G01K 1/16A61J 17/00 K61J 17/00Z2 关键词 中文体温计、温度计、体温表、温度表、温

23、度传感器、温度感测器 奶嘴 探测头 * 凸露 婴儿*安抚器 探测、探头、测头、检测 凸露、外露、暴露、露出； 接触；直接 嵌入、镶嵌；快速、短时间； 精确；容易 英文thermometer?、(temp or temperature) 2d (sens? or transduc? or prob?or measur?)nipple? pacifier? bab? 2d comforter?detector?、probe?；expos+； contact+；insert? 、 embed?； quick?、fast?、speed?、short w timeACAE第11页 共 页版次： 检索要素

24、=分类号or 关键词S1：G01K7/00 or or 体温计 or 体温表 or S2：A61J17/00 or 奶嘴S3：探头 or 测头 or S4：凸出 or 突出 or 检索式=S1 and S2 and S3 and S4(分类号=(G01K7/00 or ) or 名称,摘要+=(温度计or ) and(分类号=(A61J17/00) or 名称,摘要+=(奶嘴) and名称,摘要+=(探头or 测头 or ) and名称,摘要+=(凸出or 突出 or )在实际检索过程中，检索人员可以根据要素的特点，首先选择最适合于表达该要素的基本表达方式进行检索，在该基本表达方式没有检索到合

25、适的结果之后再采取其他的表达方式进行检索。根据要素的组合方式不同，可以进行全要素组合检索和部分要素组合检索。在全要素组合检索和部分要素组合检索都没有找到相关的对比文件的情况下，必要时可对某些要素进行单要素检索。此外，根据不同要素采用的表达方式不同，不同要素之间还可以有不同的组合方式。1.4.5 浏览检索结果并进行初步的结果判断当得到的检索结果适合于逐篇浏览时，检索人员可以开始浏览检索结果以查找相关的文件。如果检索人员需要重点关注结构类特征，可以借助于检索系统提供的图形浏览器，重点浏览附图或将附图浏览与文字浏览相结合。为加快文字浏览速度，一般检索系统中均提供有高亮显示功能，检索人员可以先重点关注

26、高亮显示部分。ACAE第12页 共 页版次：当浏览过的检索结果明显不相关时，需要考虑调整检索策略。1.4.6 调整检索策略随着检索的进行，检索人员一般需要根据检索结果以及对新颖性、创造性评价或者侵权判断以及技术相关性等的预期方向调整检索策略。a) 调整基本检索要素检索人员需要根据掌握的现有技术和对发明的进一步理解，增加、改变或减少基本检索要素。b) 调整检索系统/数据库当检索人员在某一检索系统/数据库中没有检索到合适的对比文件时，需要根据可以使用的检索手段和功能，以及待检索文件的特点重新选择检索系统/数据库。例如，前期利用 Orbit全球专利平台进行初步检索的过程中发现，某技术领域以中国专利为

27、主，而 Orbit全球专利平台中的中国专利数据英文翻译并不太准确，检索到许多噪音，那么就可以换用 CNIPR 中国专利数据库进行中文检索。相反，又如某些技术领域（如婴儿床）虽然中国专利数量较多，但 IPC 分类不够精准，很难提高查准率，而初步检索后发现，欧洲专利局已经利用 CPC 分类对相关中国发明和实用新型都进行了细致标引，则可以改用 Orbit全球专利平台中的 CPC 分类数据进行检索。c) 调整基本检索要素的表达检索人员需要根据检索结果随时调整基本检索要素的表达，例如用分类号表达时， 通常首先使用最准确的下位组，后来逐步调整扩大到上位组，直至大组，甚至小类，或者根据检索结果发现新的更适合

28、的分类号或者扩展的分类号。用关键词表达时，通常首先使用最基本、最准确的关键词，逐步在形式、意义和角度三方面进行扩展。在相同技术领域没有检索到合适文献时，通常还需要进一步扩展到相邻或相近技术领域进行检索。d) 调整基本检索要素的组合方式调整基本检索要素的组合方式包括根据检索结果调整要素的组合方式，例如在全要素检索没有得到合适的检索结果时，调整为部分要素检索；或者检索人员根据已经检索到的文献，有针对性地调整部分要素的组合方式。ACAE第13页 共 页版次：2 实际专利检索案例及 Orbit专利数据库介绍下面以燃烧室燃油喷射系统为例，介绍专利检索的一般过程和 Orbit 专利数据库的使用方法。2.1

29、 检索对象和检索种类首先通过对燃烧室燃油喷射系统进行专利技术信息检索，了解相关专利技术的发展情况；再通过侵权检索和专利法律状态检索了解相关专利是否存在侵权风险；必要时，进一步通过专利性检索对风险专利进行评估。2.2检索的范围中国发明/实用新型美国专利/专利申请欧洲专利申请 PCT 专利申请英国专利/专利申请德国专利/专利申请法国专利/专利申请日本专利申请俄罗斯专利申请19852014.0319002014.0319782014.0319782014.0319002014.0319002014.0319002014.0319652014.0319902014.032.3检索数据库Orbit全球专

30、利数据平台2.4专利技术信息检索过程检索过程通常包括检索前的准备、构建检索式进行检索，以及浏览结果等。2.4.1 检索前的准备通过与技术人员交流，了解需要检索的燃烧室燃油喷射系统技术情况、技术特点等：ACAE第14页 共 页版次：图1 燃烧室燃油喷射系统示意图该燃烧室燃油喷射系统采用中心环绕分级供油方式，位于中心的预燃级（P）采用离心喷嘴，位于外围的主燃级（M）采用多点喷射直射式喷嘴。该燃烧室燃油喷射系统的结构特点在于：包括预燃级 102 和主燃级 104，预燃级 102 包括预燃级喷嘴 105 和预燃级轴向旋流器 106，预燃级轴向旋流器 106 环绕预燃级喷嘴 105 设置；主燃级 104

31、 包括主燃级供油油路 119 和主燃级轴向旋流器 118，主燃级 104 环绕预燃级 102 设置，主燃级旋流器 118 外侧设有空气气流通道 4；分隔段 113 位于主燃级 104 和预燃级 102 之间，将主燃级 102 和预燃级 104 分开，燃油从主燃级供油油路 119 进入喷嘴 3，然后从喷嘴 3 喷入主燃级旋流器 118 叶片之间的通道内，最后从主燃级出口 114 出来（具体燃油走向如图中 B 处黑色线条所示）；一部分空气从主燃级旋流器 118 外侧的空气气流通道 4 出来（如图中 A 处红色线条所示）与燃油混合，然后从主燃级出口 114 出来，一部分空气从主燃级旋流器 118 叶

32、片之间的通道出来（如图中 C 处红色线条所示）与燃油混合，然后从主燃级出口 114 出来。2.4.2 基本检索要素表在确定了权利要求的基本检索要素及其表达之后，填写如下的基本检索要素表（已根据教程需要简化、改编），进行第一步的专利技术信息检索：表3 专利技术信息检索的基本检索要素表检索主题：分级式燃烧室燃油喷射系统 检索数据库：Orbit全球专利数据平台 检索主题表达形式 多级 燃烧室燃油喷射 旋流器 分类号IPCF23R 3/28.以燃料供给为特征的F23R 3/34.送到不同燃烧区域的USPC60.737.Fuel and air premixed prior to combustionA

33、CAE第15页 共 页版次：2.4.3 构建检索式进行检索根据上述燃烧室燃油喷射系统基本检索要素表以及 Orbit中的检索式表达规则构建检索式。在实际检索过程中，由于上述基本检索要素表比较复杂，可以分步骤进行构建。首先，以“旋流器”的关键词为核心，构建检索式(燃油喷射 and 多级 and 旋流器)：(F23R-003/28)/IC or (060737000)/PCL or (F23R-003/286)/CPC).燃油喷射and(stage+ or pilot+ or first or second+ or main or primary)/BI). 多级or(F23R-003/34)/IC

34、 or (060746000 )/PCL or (F23R-003/346)/CPC) . 多级*燃油喷射and(swirl+ or vortex or whirl+)/BI其次，以 USPC 为“60.748”的分类号为核心，构建检索式： . 旋流器(060748000)/PCL and (stage+ or pilot+ or first or second+ or main or primary)/BI再次，构建纯关键词的检索式：(pilot+ or first or second+ or main or primary) 2w (mix+ or premix+ or circuit o

35、r spray+ or nozzle or inject+ or dispens+ or fuel+ or stage+) or staged combustion)/BI and (swirl+ or vortex or whirl+)/BI最后，还可以构建纯分类号的检索式：(060748000)/PCL and (F23R-003/34)/IC or (060746000)/PCL or (F23R-003/346)/CPC)2.4.4 浏览检索结果并进行初步的结果判断将上述检索式逐一输入到 Orbit中的命令行对话框中，点击“检索”进行检索：60.746.Plural distinct

36、injectors60.748.With attendant coaxial air swirlerCPCF23R3/286.having fuel-air premixing devicesF23R3/346 for staged combustion关键词英文stage+ or pilot+ or first or second+ or main or primaryswirl+ or vortex or whirl+(pilot+ or first or second+ or main or primary) 2w (mix+ or premix+ or circuit or spray+ or nozzle or inject+ or dispens+ or fuel+ or stage+) or staged combustionACAE第16页 共 页版次