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文档简介
1、为保证公司各项工作在日常开展过程中严格遵守中国证券投资顾问业务暂行规定、证券期货投资者适当性管理办法等有关法律法规的合规要求，规范全员恪守金融执业操守，通过自律自纠规避公司在法律、合规方面可能遇到的风险，总部运营中心特制订陕西巨丰投资资讯有限责任公司自查自纠实施方案（试行），于2017年5月5日正式下发。各销售部门必须高度重视业务自查工作，指派专人深入理解本方案，严格依照相关内容通过全面、持续的自查自纠工作查找内部问题，及时查漏补缺；分析运行缺陷产生的原因，查清问题责任人，有针对性地进行整改并如实、及时上报。陕西巨丰投资资讯有限责任公司自纠自查体系由各单位季度自查、自查管理专项组的跟踪核查、不
2、定期抽查和暗查等形式构成。具体执行措施包括：单位季度自查。由各部门及事业部按照自查自纠情况登记表于每季度起始的一周内自主完成，并形成自查自纠季度报告报专项组备案。定期核查。各单位完成季度自查结果上报后，自查管理专项组需在当月指派专人对各单位自查结果做情况核实，并建议公司对出现的具体问题做相应处理。 不定期抽查。自查管理专项组指派专人通过采用电话询问、员工个别访谈、调用资料、座谈会等形式对各单位日常运行中的规范考察要点做随机性抽查，以保证非季度检查期间各单位日常业务的合规性持续。暗查。自查管理专项组以普通员工或投资者身份与单位人员直接接触，在正常业务范围内对公司规范要求和过往发文内容的通报落实情况进行检查。详细执行措施、具体要求及处罚措施请参照关于下发陕西巨丰投资资讯有限责任公司自查自纠实施方案（试行）巨丰观点：1、禁止未经报备，私自进行销售宣传推广；2、禁止使用虚假、不实
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