QESB-01文件和资料控制程序（EPC三标体系-程序文件）2-5

1、QESB-01文件和资料控制程序（EPC三标体系-程序文件）2-5*-QESB-01 版次：A/0 文件和资料控制程序 *-*-*发布 *-*-*实施 *-QESB-01 文件和资料控制程序 版次:A/01、目的 文件和资料是指导产品生产和管理的依据和证实材料，对与质量、环境与职业健康安全管理体系有关的文件和资料进行管理和控制，以确保各有关场所都能使用有效的文件版本，防止使用作废或失效的文件，特制定本程序。2、适用范围 本程序适用于本院产品、活动和服务要求的质量、环境与职业健康安全管理体系文件、工程项目文件、外来文件、计算机应用软件、EPC项目等。3、职责3、1 技术质量处（科）是文件和资料的

2、归口管理部门，负责文件和资料控制程序的制定、计算机应用软件的管理、与质量有关的公文处理工作，并组织协调文件的控制工作。3、2 院属各单位负责人、设总、EPC项目经理应对本单位或本项目使用的文件和资料的有效性负责。3、3 负责文件和资料管理的专（兼）职管理人员应做好发放记录和失效作废文件的回收，并负责收回文件的销毁处理工作。4、工作程序4、1 分类和内容4、1、1 质量、环境与职业健康安全管理体系文件（QES）1、第一层次（A）：手册1）质量、环境与职业健康安全管理手册2）工程监理质量、环境与职业健康安全管理分手册3）工程施工质量、环境与职业健康安全管理分手册2、第二层次（B）：程序文件3、第三

3、层次（C）：作业文件4、1、2 工程项目文件，包括（但不限于）： （1）勘测规划设计合同； （2）勘测规划设计工作大纲； （3）勘测规划设计各阶段的报告、图纸和计算书； （4）采购的资料；4、1、3 外来文件和资料，包括（但不限于）： （1）技术文件（含法规）； （2）技术标准； （3）顾客提供的资料；4、1、4 计算机应用软件：包括引进软件和自编软件；4、1、5 与质量、环境与职业健康安全等有关的公文。4、2文件和资料的批准、发布、发放和使用4、2、1质量、环境与职业健康安全管理体系文件的审批和发布 院质量、环境与职业健康安全管理体系文件经院长或管理者代表批准后，由技术质量处（科）予以发布，

4、并负责发放、登记管理。技术质量处（科）根据文件和资料有效版本的适用范围发放，并填写“文件资料发放（领用）单”（表QESB-01-01），受控文件资料的领用者，应妥善保存文件资料，不得复印或转借他人。领用者退休、调出、离岗前，应将各种受控文件交回，由技术质量处（科）签收后才能办理有关手续。4、2、2工程项目文件的审批 工程项目文件按QESC-04勘测规划设计产品级别划分及审签规定进行评审和审签。4、2、3技术标准的发放和管理 （1）技术标准由技术质量处（科）负责编制技术标准有效版本清册，经院总工审批后予以发布并进行管理。技术质量处（科）应及时发布新增、修订、作废标准通知，以保证各生产部门和场所使

5、用技术标准有效版本。（2）顾客提供的与工程项目有关的资料由设总（项目负责人）组织验证确认其有效性和发放。4、2、4计算机应用软件的验证、确认和发放 对勘测规划设计过程中使用的计算机软件（包括引进和自编软件）由技术质量处（科）负责按照 QESC-01计算机应用软件管理规定的要求组织评审，发放评审证书，并编制计算机应用软件有效版本清册，经总工批准后予以发布并进行控制。4、2、5对上级部门下发的与质量、环境与职业健康安全有关的文件，由院长办公室报主管院长阅批后，由技术质量处（科）发至各有关部门。4、2、6 *签发的与质量、环境与职业健康安全有关的院级文件的处理，执行公文处理实施办法。4、3文件和资料

6、的更改4、3、1文件和资料需要更改时，应由原审批部门对更改的文件和资料进行审批。若指定其他部门审批时，原审批部门应向该部门提供原审批所依据的有关背景资料，审批按4、2执行。4、3、2质量、环境与职业健康安全管理体系文件的更改和换版工作由技术质量处（科）负责，质量、环境与职业健康安全管理体系文件的更改应保持文件的统一性。更改采用换页的方法进行控制，作废页按4、4的规定进行处理。4、3、3 工程项目文件和资料（包括顾客提供与项目有关的资料）的更改控制由设总（项目负责人）负责。其审批应按QESC-04勘测规划设计产品级别划分及审签规定执行。4、3、4 质量、环境与职业健康安全管理体系文件经一定次数更

7、改后，技术质量处（科）应将文件改版重新印发。4、3、5 已归档入库的工程项目文件需更改、补充时，应符合*科技档案管理规定的要求。4、4失效和作废文件的管理 当文件和资料更改和换版时，技术质量处（科）应同时收回作废版本的文件；以法律和/或积累知识为目的，需要在现场保留的任何作废的文件，应加盖“作废”、“参考”印章，以防误用。5、相关文件 （1）QESC-01计算机应用软件管理规定 （2）QESC-04勘测规划设计产品级别划分及审签规定6、记录 （1）文件资料发放(领用)审批单（表QESB-01-01）； （2）文件资料更改通知单（表QESB-01-02）。文件资料发放（领用）审批单 表QESB-01-01 文件编号 文 件 资 料 名 称 份数 领用部门 签收人 审批单位 审 批 人 经 办 人 发文日期 备 注 文件资料更改通知单 表QESB-01-02 _ 版第_次更改 文件编号与名称 修改者 审核者 会 签 批 准 批准日期 实