例会2017年7月18日例会纪要

1、 例会会议纪要会议时间：2017 年 7 月 11 日 星期二 8:309:10会议地点：北京市西城区华远北街 2 号通港大厦一层 109 会议室参会人员：马总、李迪、江勇、郭一鸣（远程视频）、于凤志、李毅、李京华、贾娟娟、张建利、袁艳、于晓明。 主 持 人：李迪记 录 人：王一霖保密级别：摘要：1.各分公司对巨丰品牌和研发实力的客观认识程度亟需改观；类似于公司对市场大幅调整的预警类信号和大的异动预测，研究部须2.单独向各分公司发送送。警示，并考虑对部分内容通过产品同步推运营部新增每周、月度、季度精品文章汇总作为策划内容，分发给分公司并上报主管单位；策划对巨丰品牌广告的付费定向投放，在巨丰投顾

2、文章下搭配巨丰广告投放，提升广告推广效应；目前公司投顾群体已形成一定规模，需出台相应的评级、绩效管理体系进行统一管理；须尽快对适当性问卷中关于收入调查选项的措辞进行调整，将“无固定收入”调整为“没什么收入”，避免歧义；人力资源部门对于公司制度的落地需加大力度，同时对于 KPI 指标的异动如某一部门评分普遍过高或普遍过低，需向管理层上报预警；应重点加强对分公司个别从业人员的违规行为与公司系统性风险的分离管控；3.4.5.6.7.8. 9.全员从业的推动仍需加强，要求到年底前总部除技术部门外全员考取证券执业资格。一、关于各分公司业务开展思路1.目前普遍存在部分分公司或业务部对公司投顾实力和公司在行

3、业中的领先地位缺乏客观认识，对大量优势资源没有充分利用起来；公司出品的许多观点和文章在各类网络平台上被大量转载，但分公司普遍转载不积极，无法跟上公司的业务节奏；2.类似于公司对市场大幅调整的预警类信号，其对客户的价值往往高于单纯向客户推票，但这类价值经常被忽略。其中的客观原因之一是业务部普遍对投顾邦快讯内容不关注，建议：1) 对于大的异动预测，研究部须单独向各分公司发送警示；2) 可以考虑部分内容通过产品同步推送。 3.运营部新增一项专门针对外发精品文章的策划页面，遴选每周、月度、季度精品文章汇总作为策划内容，分发给分公司并上报主管单位；4.鉴于目前平台对原创文章内推广手段的管控，要求运营部考

4、虑巨丰品牌广告的付费定向投放，在巨丰投顾文章下搭配巨丰投放的广告，提升广告推广效应；5.关于易丰项目，综合吸取以产品为导向和以策划为导向的问题经验，对易丰页面进行全面改版，本周前完成改版工作，新版易丰页面正式上线；6.为下周的全国分公司负责人半年度总结会做准备，客服部整理各业务部自开业来的外诉占比情况，统计月均数；7.目前公司投顾群体已形成一定规模，需出台相应的评级、绩效管理体系进行统一管理。二、关于具体业务内容1.尽快对适当性问卷中关于收入调查选项的措辞进行调整，将“无固定收入”调整为“没什么收入”，对于歧义内容严禁业务人员引导客户答题方向； 2.与对接的身份验证应避免欠费情况出现，保证验证

5、模块的功能正常；3.建议加入通过号码识别年龄的功能，避免客户填写完资料后才发现年龄不符合公司要求导致的用户体验不佳；4.客服部的短信关怀计划已出流程图，本周正式启动开发工作。三、关于公司内控合规：1.人力资源部门对于公司制度的落地需加大力度，同时对于 KPI 指标的异动如某一部门评分普遍过高或普遍过低，及时向管理层上报预警；2.前期存在的问题是公司的合规要求大多只停留于字面和邮件的传递，落实力度不足；今后需通过培训和从业资格要求作为抓手保证合规制度的贯彻；3.7 月底前完成： 1) 对全公司员工的重新梳理和部分增项工作； 2) 建立完善的全员培训体系，包括培训流程、留痕报备机制等；4.加强对于合规的对外沟通，包括监管单位对我们的在业内的成绩和合规态度；加强对分公司个别从业人员的违规行为与公司系统性风险的分离管控；5.全员从业的推动仍需加强，到年底前总部除技术部门（仍鼓励）外全员考取证券执业资格；6.通过业务合规、流程梳理、培训、个人建立等内外部手段防范系