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文档简介
2017年2月10日-11日证券期货监管工作会议-刘士余主席点名批评“股市黑嘴”荐股服务、推广方案仍存在违规现象警戒信号：刘士余主席本次会议中发言，蕴含深刻含义，接下来证监局对于证券投资机构的监管力度定会进一步加强。总部合规质检部门也将严格按照行业及企业销售合规管理规定，全面监查销售行为，切实执行，严肃处理，绝不姑息！ 合规宣导：1、各分公司内部做好培训学习及自查，合规开展证券投资咨询业务。2、引导客户识别非法证券期货活动，明确我司合法从业资格，增强双方信任感，促进合作达成。 4、2家分公司事业部发生特级客诉，总经办对其进行了严肃处理及处罚。对于外部特级客诉，从2万元起罚，情节严重者， 最高处罚可达20万或更高，务必全员警惕且重视，将外部客诉率降为0。 执行原则： 内部自查及外部监查结合，确保合规展业。处罚不是目的，希望通过合规质检考核不断发现违规问题并及时纠正解决，实现企业稳健长期发展。1、荐股服务：仍发现事业部存在违规荐股、私自荐股、推荐产品外股票的违规行为。2、私自赠送服务期限，超过协议范围私自提供服务，存在极大安全隐患。2.521.510.50反馈个数客诉个数THANKS！
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