中石化标准化制度体系辅导材料

中国石化标准化制度体系辅导材料企业改革管理部二一一年三月1目录序言3一、中国石化标准化制度体系建设方案概述4二、建设中国石化标准化制度体系的意义5三、建设标准化制度体系的指导思想与原则6四、标准化制度体系架构6（一）以业务分类为基础进行制度分类别6（二）以适用范围为依据划分制度层级13（三）以业务管控深度为尺度明确制度类型16（四）制度层级与制度类型的联动17（五）标准化制度模板19五、制度管理内容及运行机制23（一）各级管理部门职责及要求23（二）制度规划与计划管理24（三）制度全生命周期管理25（四）标准化制度体系的建立与维护272六、制度管理信息化28（一）制度管理信息系统主要功能29（二）制度编码规则29七、企业层面制度标准化改造方法及步骤30（一）总体要求30（二）具体改造步骤31（三）标准化制度模板应用说明323中国石化标准化制度体系辅导材料序言近年来中国石化的体制机制、业务组合、市场布局、产品型态与企业文化等方面不断优化创新，企业内部的组织结构、人力资源状况和管理方式也发生了深刻变化。为力争实现“用10年时间，将中国石化建设成为具有较强竞争力的跨国能源化工公司”的战略目标，党组提出了塑造中国石化管理模式的要求，特别是苏总在年度工作会议上强调要加强传统管理与现代企业管理的有机融合，按照规范化、系统化的要求，不断整合完善各项规章制度，争取用三年左右时间逐步建立起统一的标准化制度体系。经过半年多的努力，在先进理念的统领下，结合企业实际，中国石化标准化制度体系建设方案已经正式印发实施。为了便4于各部门、各企业更好地理解和贯彻标准化制度体系建设方案的要求，总部组织编写了这份辅导材料供大家学习参考。一、中国石化标准化制度体系建设方案概述所谓制度是指中国石油化工集团公司及各企事业单位、中国石油化工股份有限公司及各分（子）公司（以下统称中国石化）按照规定程序印发的具有长期普遍约束力的规范性文件。中国石化标准化制度体系的定义以规范的管理机制为基础，按照科学的制度类别、层级和类型标准，运用标准化制度模板构建的涵盖中国石化全部业务领域的制度集合。标准化制度体系构成如图1所示。图1标准化制度体系构成图信息化支撑标准化制度体系标准化制度架构、制度管理机制、信息化支撑标准化制度体系标准化制度架构制度管理机制5标准化制度体系建设分为标准化制度体系设计、建立、实施与优化三个阶段逐步推进。其中，第一阶段包括设计业务分类框架、确定制度分类别、分层级、分类型标准、设计标准化制度模板、明确制度管理流程和制度管理信息系统功能等；第二阶段包括制度体系化改造、制度内容改造、试点领域和试点企业的制度信息化等；第三阶段包括标准化制度体系的应用及优化、制度与业务充分融合，实现流程化、制度信息化。二、建设中国石化标准化制度体系的意义一是实现中国石化未来战略发展目标的必然要求。基于公司发展战略和目标要求，中国石化未来在运营区域、业务领域、业务规模方面会有很大的扩展与提升。企业管理的复杂程度越来越高，通过标准化制度体系建设可以逐步填补管理空白、优化管理模式，提高管理的标准化水平，提升决策的效率和市场应变能力。二是塑造中国石化管理模式的必要手段。管理标准化信息化是塑造中国石化管理模式的重要组成部分，构建标准化制度体系是推动管理标准化信息化建设的重要基础。以业务分类为基础，通过制度分类别，对制度内容和业务范围进行规范，有利于防止出现制度与业务两张皮现象，实现制度与业务的紧密融合，为将来制度信息化打下基础。通过明晰制度层级标准，规范同一层级制度内容，明确各级组织的制度管理责任和制度之间的联动。通过明晰制度类型标准，规范业务的管控深度，6使制度规范由粗到细、由原则到实施，制度易执行、落实过程可追溯。三是提升管理水平，更好地满足集团生产、经营和管理要求的必然选择。总体上看，当前公司制度体系尚不够规范和标准，与国内外先进同行企业相比，在制度管理、制度建设、制度信息化等方面还存在一定差距，完善制度全生命周期管理，落实制度管理责任，充分有效地采用信息化手段，建设标准化制度体系已经成为公司目前一项重要而紧迫的任务。三、建设标准化制度体系的指导思想与原则建设标准化制度体系的指导思想是贯彻一个方针、实现两个目标、达到三个统一、强化四方联动。一个方针是指将先进管理思想与中国石化实际相结合，体现总部管理意图；两个目标是指通过制度标准化信息化，实现制度与业务相匹配，提高制度执行力；三个统一是指统一制度架构，统一制度模板，统一制度管理流程；四方联动是指制度制定方、管理方、信息化方和制度执行方联动，保证制度落地执行。建设中国石化标准化制度体系应该遵循“统一、规范、实效、继承、创新”的原则。统一一个体系，一套文本，一项机制规范内容标准，流程规范，职责明确实效要求清晰，设计简明，执行高效7继承总结经验，分析提炼，吸收固化创新博采众长，提升优化，自我完善四、标准化制度体系架构（一）以业务分类为基础进行制度分类别1业务分类框架制度的核心价值之一是为保证业务高效运行提供规范。通过将公司业务进行合理的分类，并对分类的业务在纵向上细分，与制度管控业务相匹配，使制度与业务形成关联关系。因此，科学合理搭建中国石化业务分类框架是制度分类别的基础。业务分类框架以价值链为原则，体现公司对业务集中管理的要求和对业务共享的服务支持。（1）业务横向分类中国石化公司总体业务在横向上分为30大类，并归集为A、B两类（见图2），涵盖公司全部业务领域和管理职能领域。8图2中国石化业务分类总体框架图A类业务是指主营业务、配套业务及相关业务，共12大类。主营业务是体现向客户交付最终产品的价值链；配套业务是根据业务规划把投资转化为生产环境，体现向生产领域交付生产环境的价值链；相关业务一般都有各自独立的价值链和行业属性，按各自行业价值链进行业务框架的搭建。B类业务是指管理、服务和支持领域业务，共18大类。公司的管理、服务与支持业务按相对独立的职能线条进行细分，贯穿于A类业务，形成对A类业务各价值链的管理、服务和业务支持职能。关于业务分类的说明与界定，具体如附件1所示。（2）业务纵向细分在公司总体业务横向划分30大类的基础上，引入流程管理理念，按照其不同的业务流程或管理职能，将各项大类业务纵向依次细分为中类业务、小类业务。9据此，上述30大类业务纵向细分为162个中类业务，中类业务又细分为若干小类业务。以油气勘探与开发业务分类为例，具体如图3所示，其他大类业务的纵向细分具体详见中国石化业务分类框架。图3油气勘探与开发业务纵向细分图2制度分类别按照制度管控业务与业务分类相匹配的原则，中国石化标准化制度体系在横向上相应分为30大类制度，纵向上细分为162中类制度和若干小类制度，以油气勘探与开发制度为例（见图4）。A1油气勘探开发A12油气生产A12生产调度A12生产计划A13油气储存A132油气运输A13勘探项目管理A18勘探开发地质资料A12勘探计划4勘探市场（供应商）管理A15勘探开发交接A13油气储运矿权和储量A14油气销售A14产品外销A142内部销售结算A123生产技术A124生产质量A125地面设施维护A126技改A127生产计量、统计A16开发项目管理7开发市场（供应商）管理油气勘探与开发大类业务中类业务小类业务10图4油气勘探与开发制度分类（1）制度类别的确定大类制度所规定内容应涵盖本大类下2个或2个以上（包括全部）的中类业务。中类制度所规定内容应涵盖本中类下2个或2个以上（包括全部）的小类业务。小类制度所规定内容应仅涵盖本小类业务。原则上，不允许出现制度所规定内容跨越大类业务的情况。通过制度分类别，可以有效规范制度规定的业务范围，逐步解决制度重叠、矛盾、交叉等问题。今后随着公司管理的不断深化，总部层面的纵向业务在目前只细分到小类的基础上，还将向更细的方面延伸，制度也将随之进一步细化，为精细化管理，不断提高制度执行效力预留发展空间。（2）确定制度类别的示例A1油气勘探开发A12油气生产A12生产调度A12生产计划A13油气储存A132油气运输A13勘探项目管理A18勘探开发地质资料A12勘探计划A14勘探市场（供应商）管理A15勘探开发交接A13油气储运矿权和储量A14油气销售A14产品外销A142内部销售结算A123生产技术A124生产质量A125地面设施维护A126技改A127生产计量、统计A16开发项目管理A17开发市场（供应商）管理油气勘探与开发大类业务/大类制度中类业务/中类制度小类业务/小类制度油气勘探开发油气生产生产调度生产计划油气储存油气运输勘探项目管理勘探开发地质资料勘探计划勘探市场（供应商）管理勘探开发交接油气储运矿权和储量油气销售产品外销内部销售结算生产技术生产质量地面设施维护技改生产计量、统计开发项目管理开发市场（供应商）管理油气勘探与开发大类业务大类制度中类业务中类制度小类业务小类制度11物资装备部2011年下发制度中国石化物资供应管理规定（中国石化物201149号），该制度规定物资供应管控内容涵盖物资计划管理、供应商管理、物资采购、过程控制与储备管理等。通过与A8物资供应业务分类进行比对，该制度内容覆盖情况如图5所示。图5物资供应业务分类36业务分类A8物资供应A81物资供应管理战略A81物资供应管理体制A812物资供应业务运行机制A82物资计划A83供应商关系管理A85物资采购A87储备管理A86过程控制A821物资需求计划A82物资采购计划A832供应商考核A831供应商准入管理A851市场研究A852物资采购实施A871库存管理A873配送管理A872调度调剂A810物资供应绩效管理A83供应商年度评审A8101统计管理A8102绩效考核A853价格管理A8网上采购管理A823物资计划变更A84采购策略A841项目采购策略A842生产物资采购策略A843战略采购策略A861进度控制A862质量控制A863物流控制A864付款控制A834供应商信息管理A89进出口管理A891物资进口管理A892物资出口管理12从图5可以看出，该制度规定内容涵盖5项中类业务内容，参照制度类别确定方法，可以确认该制度为物资供应大类制度。生产经营管理部2011年下发中国石化节约能源管理办法（中国石化生2011107号），该制度规定的内容涵盖节能达标管理和节能指标考核。通过与B4生产经营管理业务分类进行比对，该制度内容覆盖情况如图6所示。图6生产经营管理业务分类36业务分类B4生产经营管理B41配置管理B43原油储备管理B4资源配置管理B44评价与优化B42输送管理B41总体经营计划管理B45设备管理B451设备专业管理B41油田生产经营计划B412炼油生产经营计划B413化工生产与销售经营计划B414成品油销售经营计划B42生产指挥协调B431油田生产经营活动分析B432炼油生产经营活动分析B43化工生产与销售经营活动分析B434成品油销售经营活动分析B43生产经营活动分析B46节能管理B461节能指标B47原油、成品油进出口管理B472成品油进出口管理B471进口原油采购管理B473来进料加工B452设备检查B462节能达标管理13从图6可以看出，该制度规定内容涵盖节能管理中类下2项小类业务内容，参照制度类别确定方法，可以确认该制度为生产经营管理中的节能管理中类制度。（3）特别说明B4生产经营管理是跨板块的业务计划和协同，以及由总部生产经营管理部管理的一些重点的业务领域。相应地，与这些业务相关的制度应归入该框架。但是，生产经营管理部针对每个板块制定的业务制度应归入A1油气勘探与开发、A2炼油业务、A3化工生产与销售、A4油气和非油销售相应的业务类别。各板块生产经营计划和经营活动分析的相关制度应归入B4生产经营管理。B10工程管理是指中国石化作为业主方内部的整个工程项目生命周期管理，该类制度应归入该框架。而A5石油工程业务、A6炼化工程业务是指工程服务提供方的业务，与工程服务提供方业务管理相关的制度则相应放入A5、A6业务框架。A9是科技与研发业务分类框架，同科技与研发业务相关的制度应归入该框架。由于中国石化所有的科技研发项目管理A、B、C类）已归口至科技管理部门，因而，科技研发项目管理制度应归入B9科技管理框架。由物装部门统一进行物资采购业务归入A8物资供应业务框架，其相应的制度也归入该框架。涉及原油、原料油、化工原料互供等生产资料直接采购的管理制度应分别归入A1油气14勘探与开发、A2炼油业务、A3化工生产与销售和A4油气和非油销售业务框架。（二）以适用范围为依据划分制度层级结合中国石化业务管理现状，以制度适用范围为依据对标准化制度体系划分层级，是适应中国石化管理模式要求，落实制度管理责任的有效措施。总部根据制度适用范围，统一制定全公司的制度层级方案，按照“下位制度”不得违反“上位制度”的原则，将制度体系划分为基本制度、通用业务制度、板块业务制度和企业制度四个层级（见图7）。图7制度层级划分图15第一层级基本制度，是指依据国家法律法规与政策，规范公司法人治理结构，满足行业监管要求，反映公司共同遵循价值理念和行为基本准则，适用于全系统的制度。其具体内容包括中国石油化工集团公司章程/中国石油化工股份有限公司章程/中国石化股东大会议事规则/中国石化董事会议事规则/中国石化监事会议事规则/中国石化信息披露制度/中国石化董事会战略委员会工作规则/中国石化董事会审计委员会工作规则/中国石化董事会薪酬与考核委员会工作规则/中国石化独立董事工作制度/中国石化投资者关系工作制度/中国石化董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规定/中国石化雇员证券交易守则/中国石油化工股份有限公司认股权与债券分离交易的可转换公司债券之债券持有人会议规则/员工守则/十大禁令/总部工作规则/总裁工作细则等。第二层级通用业务制度，是指规范中国石化某一业务领域，适用于全系统、两个及以上业务板块、总部机关（含在京单位）的制度。第三层级板块业务制度，是指规范中国石化某一板块业务，适用于该板块的制度。第四层级企业制度，是指由企业承接总部制度制定的实施类、执行类制度或根据自身实际需要制定的适用于本单位的制度。16各专业公司制定的仅适用于本专业公司的制度是第四层级企业制度。各层级制度的制定依据、适用范围、制定主体等内容要素如表1所示。表1制度内容要素表（三）以业务管控深度为尺度明确制度类型在明确制度类别、层级的基础上，按照业务的管控深度，制度又细分为三种类型，即原则类、实施类和执行类。原则类制度，是指对规范的业务领域做出原则性管理要求，并需实施类制度或执行类制度进行细化方可落实的制度。实施类制度，是指对业务领域内流程或业务活动进行规范，具有一定可操作性的制度。执行类制度，是指对具体岗位提出工作要求和职责要求，或对业务领域内细化流程做出具体描述，岗位工作人员可以直接使用并指导工作的制度。中国石化标准化制度体系架构的三个重要属性包括制度类别、层级、类型。其中，制度分类别，是规范制度内容和业务范围；制度分层级，是明确各级组织的制度管理责任和制度制度层级内容要素制定依据国家法律法规与政策总部业务管理要求或基本制度板块业务管理要求或落实上位制度落实总部制度或根据自身管理要求适用范围全系统全系统/跨业务板块/总部机关（在京单位）单一业务板块单个企业制定主体总部总部职能部门/事业部（管理部）总部职能部门/事业部（管理部）企业基本制度通用业务制度板块业务制度企业制度17之间的联动；制度分类型，是规范业务的管控深度。在明确制度类别的基础上，应重点掌握制度层级与类型两个属性之间的关系。具体如下第一层级基本制度，不分原则类、实施类或执行类。对于第二层级通用业务制度和第三层级板块业务制度，在同一层级内，同一制定主体针对同一业务事项只能制定一种类型制度。总部职能部门可以针对全公司、业务板块制定本专业范围内的原则类、实施类或执行类制度。事业部（管理部）可以针对本板块制定业务领域内的原则类、实施类或执行类制度。企业可以根据总部制度要求或企业实际，制定本企业实施类制度和执行类制度。（四）制度层级与制度类型的联动总部职能部门、事业部（管理部）、企业在制定或修订制度时，应明确制度的层级与类型，并满足适用范围、管理对象、制度联动等项目所规定的要求（见表2）。1819表2各层级制度与适用范围、管理对象、制度联动要求关系表层级类型项目原则类实施类执行类原则类实施类执行类实施类执行类适用范围全系统通用全系统通用/跨业务板块全系统通用/跨业务板块全系统通用/跨业务板块适用于业务板块或部分企业适用于业务板块或部分企业适用于业务板块或部分企业适用于单个企业适用于企业/作业单元/岗位规范某业务领域或某专项业务规范某业务领域或某专项业务规范某业务领域或某专项业务规范某业务领域或某专项业务规范某业务领域或某专项业务规范某业务领域或某专项业务管控深度到达事业部/企业管控深度到达企业部门或岗位管控深度到达企业管控深度到企业部门或岗位管控深度到达企业/作业单元管控深度到达企业部门/岗位需要事业部（管理部）制定相应的实施类制度或执行类制度需要事业部（管理部）制定相应的执行类制度对于职能部门制定的原则类制度，需要事业部（管理部）制定相应的实施类或执行类制度对于职能部门制定的实施类制度，需要事业部（管理部）制定相应的执行类制度或需要企业制定相应的实施类、执行类制度或需要企业制定相应的执行类制度或需要企业制定相应的实施类、执行类制度或需要企业制定相应的执行类制度企业制度对某业务领域或某专项业务做出原则规定基本制度通用业务制度板块业务制度制度联动要求管理对象规范公司法人治理结构、公司价值观、行为准则等对某专业领域或某专项业务做出原则规定20为保证制度能够执行落地，对于各层级的制度，其上下承接关系可参照13种业务场景及有关说明执行（见附件2）。（五）标准化制度模板1模板构成要素标准化制度模板是参照GB/T112009标准化工作导则第1部分标准的结构和编写，借鉴国际同类企业经验，并结合中国石化管理实际设计的。该模板对制度的形式要件、内容要件、管理要件进行了规范，主要包括14要素（见表3）。表3标准化制度模板要素构成表要件模板要素基本内容制度名称根据业务内容、约束对象等确定名称制度编号统一由制度归口管理部门按一定规则给每个制度编号制度文号根据办公厅的发文规则确定制度文号制度版本根据制度生成与修订记录确定版本号表述样式参照GB/T112009标准化工作导则第1部分标准的结构和编写目的、依据及范围明确制定目的、制定依据、适用范围、约束对象责权部分明确制度涉及的管理体制/模式或部门/岗位职责权限规范部分明确制度规范的相关流程、业务活动内容与管理控制要求等监控部分明确制度涉及的监督与检查对象、方法、标准与奖惩办法附录部分生效日期、废止说明、附录、相关表单等主办部门立项及起草部门审核部门会签部门、审核部门等所属类别明确制度归属的业务类别解释权归属一般指制度主办部门形式要件内容要件管理要件21标准化制度模板对公司标识、制度名称、制度编号、制度版本号，以及制度的层级类别、制定目的、制定依据、适用范围、约束对象、下位制度、涉及的相关制度、制度审批与修订过程等要件进行明确界定，通过格式化来体现制度内容的逻辑顺序。2模板类型标准化制度模板包括原则类、实施类和执行类三种类型，并在此基础上分为3个主模板、3个衍生模板（具体内容参见附件3）。衍生模板系参照相关主模板创建，包含相关主模板全部要件及条款要求。主模板及衍生模板关系如表4所示。表4标准化制度模板类型表3模板内容、A、B、C、D、D、ABE、1E、BCF、2F、ABC22标准化制度模板内容主要分为两部分（1）表格部分主要体现标准化制度的管理要件和形式要件，以实施类制度模板为例（见表5）。表5标准化制度模板（表格部分）（2）条款部分（以实施类制度主模板为例）1业务管理的基本要求11、12、13、142各级管理部门职责21223按业务流程或工作程序展开的管理内容与方法31、32、334重点业务活动的管理内容与规则41、425监督、检查与考核51、52、53、546其他规定617附件、管理办法、20、20、23通用业务制度、板块业务制度和企业制度的主模板具有相同之处，主要体现在各类型主模板都要求制度在形式要件、内容要件、管理要件上保证齐全完备；不同之处体现在制度条款的编写内容上存在差异。为便于掌握，针对各类型主模板进行比较，具体如表6所示。表6各类型主模板对比表A主模板原则类B主模板实施类C主模板执行类要件完备要件完备要件完备要件完备要件完备要件完备要件完备要件完备要件完备规定业务管理的总体思路或方针规定业务管理具体原则未规定规定业务管理的总体体制或体系规定业务管理具体方式未规定组织机构及职责从部门属性方面，规定组织机构与职责从部门属性方面或具体结合业务部门，规定各级管理部门职责具体结合业务部门，规定部门及岗位职责规定业务管理总体方法特定业务流程或工作程序概述本制度规范的流程管理要求规定业务管理总体规划规定特定流程内业务活动管理内容与方法（附表单）具体流程描述规定业务管理总体程序规定重点业务的管控内容规定重点业务活动的管理内容与规则（附表单）规定流程控制点的管理内容（附表单）其他内容规定业务总体检查与监督主体规定特定业务的监督与检查内容（含指标）规定业务流程控制点的考核细则（附表单）规定业务总体检查与监督对象规定特定业务的检查考核方法（附表单）其他内容规定业务总体检查与监督方法规定特定业务的激励与约束措施其他其他规定其他规定其他规定附件附件附件附件对比项目形式要件管理要件内容要件条款部分业务要求概述具体业务要求重点业务管控监督与检查24五、制度管理内容及运行机制按照“归口管理、分层负责”的管理要求，制度管理内容主要包括制度建设规划与计划、制度全生命周期管理以及标准化制度体系的建立和维护（见图8）。图8制度管理机制与流程25（一）各级管理部门职责及要求企业改革管理部是中国石化制度的归口管理部门，对制度建设的规划及计划、制度全生命周期、标准化制度体系的建立和维护实施归口管理。总部职能部门是其专业管理范围内制度的管理部门，对专业领域内制度进行管理；按照制度层级，负责本专业管理领域内总部适宜制定的基本制度、通用业务制度、板块业务制度的起草；负责本专业管理领域内制度的落实和检查。总部事业部（管理部）是其板块管理范围内制度的管理部门，对板块内制度进行管理；按照制度层级，负责本板块内总部适宜制定的板块业务制度的起草；负责按照总部职能部门要求对本板块实施类、执行类制度的起草；负责本板块内总部制定制度的落实和检查。企业是本单位规章制度的管理主体，负责对本单位制定的规章制度进行全生命周期管理；负责本单位企业制度的起草和执行。企业应明确本单位制度的归口管理部门，对制度建设的规划及计划、制度全生命周期实施归口管理，参与标准化制度体系的建立与维护。在制度管理过程中，上级部门对下级单位履行指导、监督、考核职能，下级单位对上级履行制度执行情况反馈等责任。26（二）制度规划与计划管理制度规划与计划管理主要包括制度建设的中长期规划和制度年度计划。制度建设中长期规划。由企业改革管理部组织制定制度建设中长期规划，并履行报批流程；总部相关部门参与制度建设中长期规划的制定；企业参与制度建设中长期规划的制定；制度建设中长期规划由公司领导决策层审议或相关领导审批。制度年度计划。由企业改革管理部组织制定制度年度计划，总部相关部门经论证后提出年度需要制定、修订及废止的制度，形成部门年度计划，报企业改革管理部履行报批手续，由公司领导决策层审议或相关领导审批。企业提出本企业年度需要制定、修订及废止的制度，形成本企业年度计划。（三）制度全生命周期管理1“31”联动运行机制按照制度全生命周期闭环管理要求，通过明确相关方在流程中各环节的职责与分工，实现制度归口管理方、制度制定方、信息系统管理方以及制度执行方的共同参与、协调运作。制度管理相关方具体职责界定如表7所示。表7制度相关方主要职责表相关方主要职责归口管理部门组织编制制度建设中长期规划组织编制制度年度计划组织预审，协调制度制定方、信息系统管理方、制度执行方联动工作负责标准化制度体系的建立、推行与培训、监督与考核及体系优化等管理工作负责规章制度管理办法（或细则）拟定、修订并组织落实审核制度草案，组织协调制度制定方监督、考核制度执行情况负责提出制度管理信息系统的建设需求，并组织开展系统应用工作制度制定部门负责本部门主办制度的起草、会签和报批负责本部门主办制度执行的监督和考核负责本部门主办制度的评估及优化信息系统管理部门参与制度预审组织制度信息化的评估负责制定制度信息化技术方案并组织实施制度执行单位参与制度预审参与制度的起草、评估及动态优化制度执行272制度全生命周期管理流程（1）制度立项。由制度制定部门负责立项的前期论证，提出本部门主办制度立项计划并提报归口管理部门；归口管理部门负责汇总审核制度制定部门提报的立项计划，上报审核（对于临时立项申请，在审核通过后再调整立项计划），对纳入立项计划的制度统一编号；领导决策层审批。（2）制度起草。制度制定部门基于立项计划制定起草工作计划，负责编写起草说明；归口管理部门参与重要规章制度的起草；制度执行单位协助制度制定部门起草，提出相关建议。（3）制度预审。制度制定部门提供预审材料，归口管理部门组织相关部门对制度进行预审。归口管理部门从制度标准化管理角度提出预审意见；制度执行单位从制度可操作性角度提出预审意见；信息系统管理部门从信息化角度提出预审意见。制度制定部门按照预审意见对制度草案进行修改，形成制度送审稿。28（4）制度会签。制度制定部门组织相关部门对制度送审稿会签，基于会签意见对送审稿进行必要修订，并说明会签意见的采纳情况。（5）制度审核。制度制定部门向归口管理部门提交送审稿、起草说明以及会签意见；归口管理部门从制度的科学性、民主性、统一性、规范性方面进行审核并提出意见；法律事务部门对制度进行合法性审核并提出审核意见；信息系统管理部门从信息化角度提出审核意见；制度制定部门对审核通过的制度履行制度批报程序。（6）制度签发。制度制定部门执行制度签署程序；制度经领导决策层审批、归口管理部门确认制度编号后，公文管理部门按公文行文规定印发。（7）制度执行。制度执行单位执行制度。（8）制度监督考核。归口管理部门在年初明确制度监督检查计划并组织落实；制度制定部门落实制度监督检查计划，对本部门主办制度的执行情况进行监督检查，并将检查结果汇总并提交归口管理部门；归口管理部门汇总并组织编制制度管理监督考核年度总结。（9）制度评估。制度制定部门负责开展本部门主办制度的评估工作，制度执行单位配合制度制定部门提出制度执行情况反馈和改进建议，制度制定部门将评估结果提报制度归口管理部门，归口管理部门汇总并检查制度评估情况。29（10）制度动态优化。制度制定部门根据评估结果，就发现的问题给出说明或改进建议，并提出制度优化立项申请（进入立项流程）；归口管理部门分析汇总制度制定部门提交的改进建议。（四）标准化制度体系的建立和维护1制度体系的建立。企业改革管理部负责组织研究建立标准化制度体系；总部相关部门和企业参与研究建立标准化制度体系；最后由公司领导决策层审批。2制度体系的推行与培训。企业改革管理部负责推行标准化制度体系，组织标准化制度体系的培训；总部相关部门和企业配合。3制度体系执行。总部与企业执行标准化制度体系。4制度体系执行的监督与考核。由企业改革管理部制定体系执行的监督检查计划，组织协调相关部门监督、检查体系执行情况；总部相关部门落实计划，监督检查本部门主办制度执行情况。5制度体系的评估与优化。企业改革管理部定期开展体系的评估与优化工作，总部相关部门和企业对标准化制度体系进行评估并提供反馈意见，企业改革管理部汇总意见并负责对体系进行评估，将评估结果上报公司领导决策层，按照领导有关要求组织实施体系的优化。30六、制度管理信息化按照标准化制度体系持续改进、动态优化，逐步实现总部对制度集中管理的总体思路，总部已着手建设中国石化制度管理信息系统，逐步实现总部、企业两个层面所有制度的集中管理、统一发布，以及制度全生命周期的闭环管理。制度管理信息系统采用总部集中部署模式，由总部统一制定系统方案，集中部署实施，在统一的信息平台上实现总部及企业制度全生命周期的闭环管理。（一）制度管理信息系统主要功能1标准化制度体系管理功能。实现对制度类别、制度层级、制度模板、制度管理机制（制度管理流程）的建立和维护，以及制度归口管理方、制定方、信息系统管理方和执行方“31”联动机制的系统固化。2制度全生命周期管理功能。实现制度立项、起草、预审、会签、审核、签发、执行、监督考核、制度评估、动态优化10个环节的全生命周期的在线闭环管理。3制度关键流程管理功能。在对制度涉及关键业务流程梳理的基础上，实现业务流程的在线管理，逐步建立制度文本、业务流程、信息系统动态联动机制。4制度信息门户管理功能。与总部、企业门户集成，实现单点登录、制度检索、待办任务提醒、异常预警功能等。31（二）制度编码规则制度编码是制度信息化的基础，编码规则既需要考虑制度管理的需要，也需要考虑制度管理信息系统的架构布局和软件技术。制度编号由组织机构业务类别层级类型流水号颁布年份版本标识六部分组成，共24位（含5个“”），其中前9位为字母，后11位为数字，具体形式见图9。图9制度编码规则七、企业层面制度标准化改造方法及步骤（一）总体要求各企业有关领导和相关人员，认真学习中国石化标准化制度体系建设方案，掌握标准化制度体系建设与管理的思路、要求和目标，扎实推进企业层面制度标准化改造工作。、32一是落实组织领导。各企业要建立健全强有力的工作机构，进一步完善工作措施，确保组织到位。二是落实工作责任。各企业是制度标准化改造工作的责任主体，按总部要求，层层细化和落实工作责任。三是落实工作计划。企业根据各板块提出的实施方案并结合企业实际，研究制度具体实施工作计划，明确落实责任部门和责任人，建立健全工作联络制度、例会制度和意见反馈制度。四是落实检查标准。各企业要加强制度标准化改造工作的监督检查，保证进度受控，保证工作实效和工作质量。（二）具体改造步骤1明确改造范围。企业制度是中国石化标准化制度体系的重要组成部分，企业须执行的制度包括企业承接总部制度制定的制度、企业自主制定和根据当地政府监管要求制定的制度、本企业适用的总部执行类制度等。2核查企业现行制度存在的问题。查找单体制度以及单体制度之间存在的各种问题，如交叉、矛盾、表述不清、引用标准作废等，明确改造方向。结合管理实际，对制度存在问题进行复核，提出原制度改造、整合、废止等建议。3明确制度层级类别。企业制度均为中国石化标准化制度体系中的第四层级；企业制定的制度严格按照30大类业务进行分类，不能跨业务大类承接总部制度制定企业制度；在同一33大类中，对于企业承接总部制度制定的企业制度，企业可以根据实际情况，对承接的总部制度内容进行整合或拆分。4整合或拆分后制定的企业制度，依据“跨2个小类（含）为中类制度、跨2个中类（含）为大类制度”的原则，确定企业制度业务类别；对于企业根据实际需要制定本企业内部管理制度时，由企业自行决定是先制定实施类、再制定执行类或直接制定执行类制度。5制定企业制度可依据实际情况选择5种模板，即实施类模板、原则类实施类模板、执行类模板、实施类执行类模板、原则类实施类执行类模板。6企业制度改造后的审核与发布，应认真履行会签、审核与签发程序（见图10）。、34图10制度改造后的流程图（三）标准化制度模板应用说明1命名规则规范标准化制度模板中的制度名称，制度命名规则建议如表8所示。表8制度命名规则建议表（1）基本制度例如禁令格式中国石油化工集团公司业务描述禁令名称中国石油化工集团公司安全生产禁令（2）通用业务制度例如原则类序号制度名称类别基本制度原则类实施类执行类1办法2规定3规范4规程5细则6禁令7章程8守则9规则35格式中国石油化工集团公司业务描述办法/规定名称中国石油化工集团公司设备管理办法（3）板块业务制度例如实施类格式中国石油化工股份有限公司板块名称业务描述办法/规定/细则名称中国石化直属工程建设企业工程施工分包管理规定（4）企业制度例如执行类格式企业名称业务描述规范/规程/细则在上述制度命名规则建议中，若集团公司、股份公司统一发文，可统称为“中国石油化工集团公司”或“中国石化”，并且可根据实际情况添加板块名称；各层级类型制度名称中的“业务描述”，应参考本制度主要涉及的大类、中类或小类业务名称。2表格部分填写说明表格右上角填写本制度的“层级类型”，例如“通用业务制度实施类”。制度编号、制度版本暂时不填，待制度管理信息系统在企业上线时统一编制。制度文号由公文收发部门负责编制。主办部门为制度起草制定部门。36所属业务类别填写本制度所规范业务类别的名称，例如“油气勘探与开发/油气生产/生产技术”。会签部门据实填写。下位制度制定者，适用于原则类、实施类制度模板，主要填写本制度的下位制度应由谁去制定。监督检查者，适用于执行类制度模板，主要填写负责监督本制度执行情况的部门。审核部门一般为制度归口管理部门、法律事务部门、信息管理部门。解释权归属一般由制度主办部门负责解释。废止说明格式为“原（文号）同时废止。”签发日期为领导签批时间。生效日期一般为制度签发日期，特殊情况可指定具体生效日期。制定目的据实阐述本制度的制定目的，简洁明了。制定依据有上位制度的，填写制度名称（不带文号）；无上位制度的，则根据实际情况填写制定依据。适用范围组织范围，例如“股份公司各分（子）公司”、“各油田分公司”。约束对象规范的事项，例如“设备管理”、“油田勘探开发管理”。37涉及相关制度及业务类别、所属层级填写本制度条款中所引用的系统内制度名称（不含国家法律法规、国家及行业标准），并且填写该制度所对应的层级、类别。上述要素中，若无具体内容，则填写“/”并居中。3条款部分编写说明（1）标准化制度模板中的条款部分主要体现制度的具体要求，条款中使用斜体字和星号标识的内容属于可选项，应根据实际管理需要编写。（2）对于单独制定、独立成文的监督检查考核制度，在制定或修订时相关规定如下原则上只能制定实施类和执行类制度。根据监督检查考核制度所归属的层级，使用不同的模板。使用模板时，可以只套用模板的表格部分，条款部分暂不做统一要求。针对特定业务类别，根据实际业务要求确需单独制定监督检查考核制度，该类别下其他业务制度不应再就“监督与检查”部分进行规定，以避免制度间发生矛盾、重复和交叉。（3）标准化制度模板的条款编号、字体等格式见附件4。4除“特殊制度文本”外，所有纳入改造范围的企业制度均应当套用标准化制度模板。特殊制度文本主要包括（1）章程类，包括各种协会、学会等社团章程等。（2）手册类，包括形象识别手册、使用导则、加油卡系统运行维护管理手册等。38（3）用词标准类，包括公文主题词表、机关部门与企事业单位标准名称表、固定资产分类与代码、中国石化站港信息代码标准、生产装置名称及编码标准等。（4）指标模板类，包括石油化工统计指标解释、经济活动分析模板、示范文本等。（5）技术规范类，包括职业卫生技术规范、技术标准、计算机病毒防护管理规范、数据库系统安全使用规范等。（6）预案类，包括重特大事件应急预案等。（7）禁令类，包括安全生产方面的禁令、规范专业领域职业操守的要求、党组织建设与纪检方面的特别规定等。（8）岗位相关文件（说明书，职责，操作手册等）。（9）针对改制分流、协议解除劳动合同、清理整顿等特定时期，对特定人群、特定事项所制定的有关制度（文件）。（10）其他情况（需要特别说明）。39附件1业务分类说明业务分类说明主营业务、配套业务与相关业务包括油气勘探开发、生产、储运和销售等业务。A1、油气勘探与开发、油气勘探与开发包括原油/原料采购、运输、生产运行、产品销售和仓储、罐区等业务。包括原料供应与运输、生产运行、化工品采购、化工品物流、化工品销售等业务。包括物探、钻完井、测井、录井、测试、井下特种作业、油田地面工程服务、海洋石油工程及技术服务市场等业务。包括市场开发、工程技术研发、项目实施、技术质量管理等炼化工程服务业务。包括物资供应管理战略、物资计划、供应商关系管理、采购策略、物资采购、过程控制、储备管理、网上采购管理、进出口管理及物资供应绩效管理等业务。包括经营策划与采购、物流配送、油气零售、润滑油及燃料油业务、非油品业务、物流配送、数质量管理及网络设施建设等业务。包括需求管理、产品和技术开发、产品生命周期管理、催化剂生产和销售、科技情报与知识管理等业务。包括资金管理、结算管理、信贷管理、外汇业务、投资银行与保险、金融类风险管理及金融类资产管理等业务。包括燃料/原料供应、生产运行、仓储运输、水电气销售等业务。包括生物质能源、煤基替代能源和合成材料等非主营业务。A2、炼油业务、炼油业务A3、化工生产与销售、化工生产与销售A4、油气和非油销售、油气和非油销售A5、石油工程业务、石油工程业务A6、炼化工程业务、炼化工程业务A8、物资供应、物资供应A9、科技与研发业务、科技与研发业务A10、金融业务、金融业务A1、公用工程业务、公用工程业务A12、其他业务、其他业务A7、原油和产品贸易、原油和产品贸易包括原油战略供应管理、原油和产品采购、运输仓储、原油和产品销售以及贸易风险管理等业务。业务分类说明主营业务、配套业务与相关业务包括油气勘探开发、生产、储运和销售等业务。、油气勘探与开发、油气勘探与开发包括原油原料采购、运输、生产运行、产品销售和仓储、罐区等业务。包括原料供应与运输、生产运行、化工品采购、化工品物流、化工品销售等业务。包括物探、钻完井、测井、录井、测试、井下特种作业、油田地面工程服务、海洋石油工程及技术服务市场等业务。包括市场开发、工程技术研发、项目实施、技术质量管理等炼化工程服务业务。包括物资供应管理战略、物资计划、供应商关系管理、采购策略、物资采购、过程控制、储备管理、网上采购管理、进出口管理及物资供应绩效管理等业务。包括经营策划与采购、物流配送、油气零售、润滑油及燃料油业务、非油品业务、物流配送、数质量管理及网络设施建设等业务。包括需求管理、产品和技术开发、产品生命周期管理、催化剂生产和销售、科技情报与知识管理等业务。包括资金管理、结算管理、信贷管理、外汇业务、投资银行与保险、金融类风险管理及金融类资产管理等业务。包括燃料原料供应、生产运行、仓储运输、水电气销售等业务。包括生物质能源、煤基替代能源和合成材料等非主营业务。、炼油业务、炼油业务、化工生产与销售、化工生产与销售、油气和非油销售、油气和非油销售、石油工程业务、石油工程业务、炼化工程业务、炼化工程业务、物资供应、物资供应、科技与研发业务、科技与研发业务、金融业务、金融业务、公用工程业务、公用工程业务、其他业务、其他业务、原油和产品贸易、原油和产品贸易包括原油战略供应管理、原油和产品采购、运输仓储、原油和产品销售以及贸易风险管理等业务。40业务分类说明管理、服务与支持B2、发展计划管理、发展计划管理B3、资本运营管理、资本运营管理B4、生产经营管理、生产经营管理B7、企业改革管理、企业改革管理B5、集团财务管理、集团财务管理B6、股份财务管理、股份财务管理B8、人力资源管理、人力资源管理包括科技发展规划与计划、科技项目管理、科技成果管理、知识产权管理、科研板块管理及其他、标准化管理、质量管理及计量管理等相关管理。B9、科技管理、科技管理包括财务职能管理、会计业务管理、预算管理、成本费用管理、资金管理、价格管理、税费管理、资产管理及土地管理等相关管理。包括领导人员管理、人才管理、组织管理、劳动管理、薪酬管理、培训管理、海外人力资源管理及离退休管理等相关管理。包括公司发展规划管理、投资计划管理、投资项目管理以及综合统计工作等相关管理。包括资本运作和股权管理等相关管理。包括体制改革、企业管理、制度建设与管理、绩效考核、内部控制与风险管理等相关管理。包括总体经营计划管理、生产指挥协调、生产经营活动分析、资源配置管理、设备管理、节能管理及原油、成品油进出口管理等相关管理。包括财务职能管理、会计业务管理、预算管理、成本费用管理、资金管理、价格管理、税费管理、资产管理等相关管理。包括总部决策管理和办公业务管理等相关管理。B1、决策与综合协调管理、决策与综合协调管理业务分类说明管理、服务与支持、发展计划管理、发展计划管理、资本运营管理、资本运营管理、生产经营管理、生产经营管理、企业改革管理、企业改革管理、集团财务管理、集团财务管理、股份财务管理、股份财务管理、人力资源管理、人力资源管理包括科技发展规划与计划、科技项目管理、科技成果管理、知识产权管理、科研板块管理及其他、标准化管理、质量管理及计量管理等相关管理。、科技管理、科技管理包括财务职能管理、会计业务管理、预算管理、成本费用管理、资金管理、价格管理、税费管理、资产管理及土地管理等相关管理。包括领导人员管理、人才管理、组织管理、劳动管理、薪酬管理、培训管理、海外人力资源管理及离退休管理等相关管理。包括公司发展规划管理、投资计划管理、投资项目管理以及综合统计工作等相关管理。包括资本运作和股权管理等相关管理。包括体制改革、企业管理、制度建设与管理、绩效考核、内部控制与风险管理等相关管理。包括总体经营计划管理、生产指挥协调、生产经营活动分析、资源配置管理、设备管理、节能管理及原油、成品油进出口管理等相关管理。包括财务职能管理、会计业务管理、预算管理、成本费用管理、资金管理、价格管理、税费管理、资产管理等相关管理。包括总部决策管理和办公业务管理等相关管理。、决策与综合协调管理、决策与综合协调管理包括信息化战略规划管理、信息化综合管理、信息化项目管理、信息系统应用与运维管理、信息安全管理等相关管理。包括外事活动管理、因公出国（境）管理、邀请外国人来华管理、境外机构管理、引进国外智力管理、国际会议和国际会展管理、参加国际组织管理、涉外国家安全与保密管理等相关管理。包括合同项目管理、公司事务管理、法律纠纷管理、法律资源平台管理、普法培训管理等相关管理。包括党风建设和监察管理等相关管理。包括HSE管理、安全生产监督管理、环境保护管理、职业健康管理、公共安全管理及应急管理等相关管理。包括党组织建设、企业思想政治工作、工会组织建设、青年组织建设及活动管理、企业文化建设及组织实施等相关管理。B1、信息化管理、信息化管理B12、健康安全环境管理、健康安全环境管理B13、法律事务管理、法律事务管理B14、纪检监察管理、纪检监察管理B1