(一体化)管理手册(修改后)20150511

IICSQ/SGXNY神光新能源有限公司企业标准Q/SGXNG00412014FORMTEXT质量、环境、职业健康安全一体化管理手册20141008发布20141010实施神光新能源有限公司发布Q/SGXNY00412014I目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14管理体系要求25管理职责56资源管理187实施与运行198测量、分析和改进26附录A（规范性附录）附录A光伏支架焊接工艺流程图32附录B（规范性附录）附录B光伏支架镀锌工艺流程图33附录C（规范性附录）附录C光伏支架外观处理及包装工艺流程图34附录D（规范性附录）附录D模组组装工艺流程图35附录E（规范性附录）光伏支架工艺流程图36附录F（规范性附录）公司组织机构图1Q/SGXNY00412014II前言本标准按GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012011要求进行编写。以GB/T190012008建立质量管理体系，并以此为基础，根据标准内容之间的兼容性，将环境管理体系和职业健康安全管理体系有机结合起来，形成了整合型管理体系（以下简称管理体系）本手册的编写格式，参照了GB/T112009标准化工作导则第一部分标准的结构和编写。本手册的附录A、B、C、D、E、F、G是规范性附录本手册能用于内部和外部（包括认证机构）评定组织满足顾客适用产品的法律法规和组织要求的能力。Q/SGXNY00412014（版）的历次版本发布情况Q/SGXNY00412014（A/0版）本手册由生产质量技术部负责修编。本手册主要起草和修编人员苏颂阳、张正、范九如、薛守军审定张正、范九如批准苏颂阳Q/SGXNY00412014III01发布令本标准是公司建立质量、环境、职业健康安全整合型管理体系（以下在手册和程序文件中均简称为“管理体系”）策划的输出载体。是保持有效运行的指导性、纲领性文件，是进行管理活动的依据，也是全体员工的行为规范。本标准经最高管理层审定，符合国家、地方、行业的有关政策、法律法规、标准和实际情况，现正式批准发布，自2014年10月10日起实施，公司员工必须遵照执行。本标准将根据公司实际情况以及管理体系建立的相关标准修订情况不断修订、完善。要求公司各部门、各车间，学习标准，宣贯标准，执行标准，维护标准。总经理二O一四年10月8日Q/SGXNY00412014IV02管理者代表任命书为确保质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施及有效保持和持续改进，特任命副总经理张正为神光新能源有限公司管理者代表，并授予如下职责与权限1确保质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，并使之持续有效运作和改进；2向总经理报告质量、环境、职业健康安全管理体系运作的绩效和任何改进的需求；3确保在企业内提高满足顾客或其他相关方要求的意识；4负责管理体系有关事宜的外部联络。总经理二O一四年10月8日Q/SGXNY00412014V03企业概况神光新能源有限公司是青海省科技厅重点支持的“123企业”、“双百企业”，公司成立于2009年8月，位于青海省西宁市城南新区南川工业园区创业路98号，注册资金3亿，占地面积621亩，是一家从事高倍聚光光伏发电模组、模组跟踪钢结构支架、多晶硅钢结构支架、光热支架的制造、销售、安装、服务为一体的专业化企业，是目前世界上设计生产规模最大的HCPV高倍聚光光伏发电系统生产基地。目前已经投产年产100兆瓦高倍聚光模组组件车间,模组车间占地面积12万平方米；年产2万吨高倍聚光组件跟踪钢结构支架、光热支架、多晶硅光伏支架车间，钢构车间占地面积3万平方米；年产5万吨镀锌车间及镀锌后处理车间，两条镀锌生产线，锌池长度125米和85米各一个，镀锌车间占地面积8000余平方米。公司现有专业技术人员30人，对焊接结构件的焊接变形及利用反变形对结构件质量控制有一定的理论和实践经验。公司有多年从事海外工程项目的工程技术人员，对于海外版的技术资料有较强的翻译和转化能力。另外还配备理化检测实验室，从业人员具备高级理化检测资质，对原材料和产成品货均能进行严格检验和控制。钢结构支架车间不仅能够满足高倍聚光支架生产，还具备晶硅和光热光伏支架、电力铁塔、铁路、公路及市政钢构件的生产条件。热镀锌及后处理车间为全封闭车间，具有镀锌的完整工艺流程，并配备专门的理化实验室，对工艺参数进行实时监测和控制，镀锌质量得到可靠保证。配备专门的后处理工序，对镀锌件进行及时处理，以保证镀锌件的装配尺寸及外观质量，确保装配制件满足施工现场的装配要求及装配精度。同时公司还有一批从事光伏电站的安装施工人员，在制造结构件的同时，还可以进行光伏电站的安装施工和并网。神光新能源有限公司愿意为青海地区的太阳能光伏产业提供生产、制造、安装和服务。地址青海省西宁市城南新区南川工业园区创业路98号电话09712272909传真09712212777网址WWWSGXNYCNQ/SGXNY00412014VI04手册管理规定1本手册的目的在于采用有效的过程方法，满足GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012011等标准要求，增强顾客和相关方的满意；2本手册依据GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012011进行编制，可用于对外提供第二、第三方审核使用；3由于本公司按国家标准或行业标准组织生产，不承担产品的设计开发，因此，产品设计开发（73）予以删除，其合理性在73条中阐述；4本手册采用GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012011中的术语和定义；5本手册为公司的受控文件，经总经理批准颁布实施。手册管理由生产质量技术部统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得将手册提供给公司以外人员；6手册持有者应妥善管理本手册，负有宣传、讲解、贯彻本手册内容的职责。手册持有者在离岗时应办理移交手续。Q/SGXNY00412014VII05管理方针科技创新，质量创优，追求顾客满意；注重环保，文明生产，合理利用资源；科学管理，预防为主，全程控制风险；以人为本，遵守法规，确保持续改进。内涵科技进步，提高产品科技含量，以最好的质量和最高的效率，并时刻以顾客为关注焦点，对顾客负责，实现对顾客的承诺，满足顾客需求。注重环境保护和污染预防，不断改善生产作业环境，文明生产，对职工负责，努力实现资源充分利用和消耗最低化，以实现可持续发展，提高员工的环境意识和环境责任感。强化“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，加强监督检查，对员工和相关方负责，通过职业健康安全风险评价，控制重要风险因素，减少事故，为员工提供健康的安全保证，不断提高职业健康安全绩效。严格恪守“以人为本”的理念，遵守国家法律法规，并持续满足法律法规的要求，通过策划、实施、检查、处置推动质量绩效、环境和职业健康安全绩效的持续改善，创建优秀企业。Q/SGXNY00412014VIII06管理目标和指标为了推动管理体系的持续改进，制定公司中长期管理目标和指标。质量目标1产品出厂合格率100；2产品一次交检合格率97；3顾客满意率96；4员工上岗培训率100；5特殊工种持证上岗率100。环境目标1废气达标排放烟尘小于50MG/M3二氧化硫小于100MG/M3；氮氧化物小于400MG/M3；烟气黑度小于1级；2噪声达标排放昼间小于60分贝夜间小于55分贝3固体废弃物分类处置100；4重大环境污染事故为零；5降低能源资源消耗A电能消耗单位产量下降025B水资源消耗单位产量下降015C提高原材料利用率职业健康安全目标1人身轻伤事故控制1人/次年2不发生人身重伤及死亡事故3不发生负主要责任的重大及以上交通事故4不发生重大及以上火灾事故5杜绝职业病发生Q/SGXNY004120141质量、环境、职业健康安全一体化管理手册1范围本手册是规定公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件。本手册依据GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012001标准的要求建立。适用于公司经营许可范围内光伏支架焊接，光伏支架镀锌及模组的生产和服务以及与质量、环境和职业健康安全管理有关的所有部门、设施和场所。旨在使公司通过管理体系的有效运行，包括采用和遵守适用的法律法规和其他要求，控制产品质量、环境因素和职业健康安全风险，并持续改进其绩效，从而满足顾客、员工、相关方和社会的要求，提高企业绩效和竞争能力。本手册是公司开展质量、环境、职业健康安全管理活动的指导性、纲领性文件。适用于内部和外部（包括认证机构）评价公司管理体系满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的能力。本手册的编制考虑了GB/T190002008中所阐明的质量管理原则。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T190002008质量管理体系基础和术语GB/T190012008质量管理体系要求GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南GB/T280012011职业健康安全管理体系要求Q/SGXNY00422014程序文件适用的法律法规和其他要求法律法规和其他要求清单3术语和定义本手册管理体系术语采用GB/T190002008、GB/T240012004、GB/T280012011所确立的术语和定义。为了便于使用，以下重复列出了一些术语和定义31有关质量、环境、职业健康安全的一般术语311质量一组固有的特性满足要求的程度。312要求明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望Q/SGXNY004120142313顾客满意顾客对其要求已被满足程度的感受。314环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。315危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。316重大风险源是指通过风险评价，确定的不可允许或不可接受的风险。317重大环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。318“三同时”新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。32有关管理的术语321体系（系统）相互关联或相互作用的一组要素。322管理体系建立方针和目标并实现这些目标的体系。323质量管理体系（QMS）在质量方面指挥和控制组织的管理体系。324环境管理体系EMS整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序和资源。325职业健康安全管理体系OHSMS组织用于制定和实施职业健康安全方针并管理职业健康安全风险。4管理体系要求41总要求Q/SGXNY004120143411公司按GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012011标准的要求，采用过程方法建立一体化的整合型管理体系（以下简称管理体系），形成文件，加以实施和保持，并持续改进。通过满足顾客、员工、其他相关方和法律法规的要求，增强顾客满意，提高市场竞争力，树立良好的社会形象。412公司管理体系以质量管理体系为基础，兼容了环境管理体系和职业健康安全管理体系的要求，管理体系包括四大过程4121管理者过程总经理履行GB/T190012008标准第五章管理职责的要求、GB/T240012004和GB/T280012011标准42、43、44、45、46条款的有关要求，以顾客、相关方为关注焦点，遵循适用的法律法规和其他要求，制定公司的管理方针。通过识别质量管理过程、环境因素和职业健康安全风险，在各职能和层次上建立管理目标和管理方案，确保提供充足的资源，建立、实施和保持一个有效的管理体系，通过增强员工的意识、积极性和参与程度，促进公司管理方针和管理目标的实现。按照管理评审控制程序定期对管理体系进行评审，决定管理体系的改进措施。（管理体系小组及管理体系机构图附录E）4122支持过程按照GB/T190012008标准第六章资源管理的要求、GB/T240012004和GB/T280012011标准44条款的有关要求，为实施、保持管理体系并持续改进其有效性、增强顾客和相关方满意的活动确定资源需求，从人力资源和各项技能、基础设施、工作环境以及技术和财力方面提供资源保证。4123实施和运行过程按照GB/T190012008标准第七章产品实现的要求、GB/T240012004和GB/T280012011标准446、447和451条款的有关要求，在建立管理体系的同时，对产品的实现过程进行了策划，确定了产品实现的主要过程，针对产品实现过程中涉及的过程活动、设备、产品、人员、场所存在或可能发生的污水、烟尘、噪声、固体废弃物和资源能源消耗等重要环境因素及火灾、爆炸、触电、机械、烟尘伤害等主要职业健康安全风险，制定相应的程序文件和作业文件，以确保其生产过程、环境污染和职业健康安全风险受控。对可能外包、外购、服务等过程进行识别，制定相应的作业文件，并通过对供方的控制进一步确保产品质量、环境和职业健康安全绩效的实现。并不免除公司满足所有顾客要求和法律要求的责任。公司生产的主导产品主导产品光伏支架焊接和模组组装辅助产品光伏支架镀锌及镀锌后处理工件外观处理及包装经识别的产品实现过程A光伏支架焊接生产工艺流程图见附录AB光伏支架镀锌生产工艺流程图见附录BC光伏支架打磨处理及包装工艺流程图附录CD模组安装工艺流程图附录D4124测量、分析和改进过程按照GB/T190012008标准第八章测量、分析和改进的要求、GB/T240012004和GB/T280012001标准45条款的有关要求，为证实产品的符合性、确保管理体系的符合性、持续改进管理体系的有效性、为总经理对管理体系的评审和决策提供依据，公司策划并实施顾客满意的测量、内部审核、过程的监Q/SGXNY004120144视和测量、产品的监视和测量、环境、职业健康安全绩效的监视和测量等定性和定量的监视测量过程；不合格品、不符合、事件的控制过程、数据分析和改进过程。413管理体系各项活动运作过程中，采用PDCA（策划、实施、检查、处置）方法，每项活动均应做到有策划，有监督检查，并不断总结分析，实现持续改进，以提高企业的综合管理水平。42文件要求421总则公司的管理体系文件包括A管理方针和管理目标（见53、54条款以及每年的管理目标和分解文件）；B管理手册一本；C程序文件25个（包括质量、环境、职业健康安全管理体系标准所要求的程序、公司为确保过程有效策划、运作和控制所需的程序）见附录I。D作业文件（除管理手册、程序文件之外的管理标准、技术标准、工作标准、作业指导书及其他文件；包括管理体系所要求的记录）。422管理手册公司编制符合GB/T190012008、GB/T240012004、GB/T280012011管理手册，其内容包括A管理体系的范围（见第1章和41条款）；B管理体系的原则要求、管理体系各过程/活动相互作用的表述、及对程序文件或其他文件的引用；C从正文中的引用和附录I，提供了根据标准条款查询相关程序文件的途径。423文件和资料的控制制订并执行Q/SGXNY0042文件和资料控制程序，以控制管理体系所要求的文件。公司文件（包括记录表样）实行集中控制、归口管理的原则。集中控制是确保所有文件均应科学、严密、协调一致，需提交集中控制的文件资料要提交集中控制的文件资料部门存档备查，登记管理，并按规定及时更新有效文件清单。归口管理是指对文件的编、审、批、用、更改、作废、编目、归档等进行控制和协调。综合管理部负责对上级的及公司规定的需集中控制的文件资料进行集中控制及其他文件的归口管理，生产质量技术部负责质量管理文件资料和管理手册、程序文件、产品执行的外来文件及文件和资料控制程序编制的归口管理，技术、环境、职业健康文件和资料及外来文件的归口管理，各相关职能部门、车间负责职能范围内的所需文件的归口管理。由公司编制的企业标准、其他文件等，发布前应得到批准，以确保文件是充分与适宜的；当条件变化或发现文件不适用时对文件进行评审与更新，更新的文件应再次批准。采用有效文件清单识别内部文件和外来文件的有效性，并控制其分发。所有的文件皆应实施以下方面的控制A确保在使用处可获得有关版本的适用文件；B确保文件保持清晰、易于识别；C确保文件的更改和现行修订状态得到识别；D确保组织所确定的策划和运行管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；E防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。Q/SGXNY004120145424记录控制为提供产品质量、环境管理、职业健康安全管理符合要求和管理体系有效运行的证据，公司制订并执行Q/SGXNY0042记录控制程序。以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制。记录应保持清晰，易于识别和检索。生产质量技术部负责记录表样的归口管理，各职能部门、车间负责职能范围内的记录的归口管理。A各责任部门、车间应按程序的规定切实做好记录的标识、贮存、保护、运行中的保管、处理和归档工作；B记录应完整、清晰、真实并注明日期，有格式要求的应按规定的统一格式填写，按Q/SGXNY0042记录控制程序的规定进行记录的编号，以便于识别和检索；C记录的保存场所及保存期限由归口管理部门在记录清单中规定。除需要集中管理保存的记录外，其他记录由各部门自行保存。供方的记录由相应的责任部门负责收集和归档；D记录应按规定的保存期编目保存，保管方式应便于存取和检索，应提供适宜的环境，以防止记录损坏、变质和丢失；E记录可以呈任何媒体形式，如硬拷贝或电子媒体。5管理职责51管理承诺公司通过以下活动，对公司建立、实施管理体系并持续改进其有效性所做出的承诺提供证据。511提高全员质量、环境、职业健康安全的意识向全体职工进行教育和培训，使全员不断提高对满足顾客、相关方和法律法规要求重要性的认识，提高自身质量、环境、职业健康安全的意识，并付诸于自己岗位职责。512制定目标并实施制定公司的管理方针和管理目标，确保建立、实施和保持一个有效的管理体系以实现这些管理目标。513评审改进进行管理评审（见56），定期评价管理体系适宜性、充分性和有效性，决定管理体系的改进活动。514确保资源确保对建立、实施和持续改进管理体系提供必要的资源（人力资源、基础设施和工作环境、环境和职业健康安全的专项技能、技术以及财力资源等）。52顾客要求和法规要求521以顾客和其他相关方为关注焦点Q/SGXNY004120146公司最高管理层以顾客满意为目的，通过各种媒体和各职能部门的相关活动（如与顾客有关的过程、顾客满意的测量、信息交流与沟通等）获取相关信息及确定与产品有关的要求，识别顾客当前和未来期望，生产出满足顾客要求的产品，实施为顾客服务，确保顾客满意。公司最高管理层重视环境保护和污染预防，不向环境排放污染物，节约能源资源，持续改进环境管理，提高环境绩效。公司最高管理层重视员工的职业健康和安全，防止人身伤害和健康损害，持续改进职业健康安全管理，提高职业健康安全绩效。522法律法规和其他要求法律法规和其他要求是公司管理体系运行的基本准则，遵守法律法规和其他要求是公司义不容辞的责任。建立并保持Q/SGXNY004203法律法规和其他要求控制程序，以便获取质量、环境和职业健康安全有关的法律、法规和其他应遵守的要求，建立获取这些法律、法规和其他要求的责任和渠道，以便及时更新完善，并将其传达给公司员工和相关方。生产质量技术部负责法律、法规和其他要求的归口管理，各相关职能部门负责职责范围内法律、法规和其他要求的归口管理。各相关部门要及时识别、获取、更新所持有的法律、法规和其他要求，并遵照执行。要识别和建立法律、法规、标准等收集渠道，渠道包括A报刊、书籍、杂志等公共出版物提供的有关信息；B互联网提供的有关信息；C各级政府部门发布的有关文件和信息；D各行业、部门发布的有关文件和信息；E专门的信息服务机构提供的有关信息等。从上述渠道获取的相关信息，各相关职能部门上报生产质量技术部由生产质量技术部通过公司局域网/纸质形式及时发布和更新法律、法规和其他要求清单。当法律、法规、标准需要更新时，应更新法律、法规和其他要求清单并确保相关部门及时得到。各部门应按照公司发布的法律、法规和其他要求清单及时更新所持有的法律、法规和有关文件。上述所有信息的发布，均由管理者代表批准，并保留原始记录。生产质量技术部负责识别、收集外来产品技术标准。对识别收集的外来产品技术标准，生产质量技术部负责建立外来文件清单，并确保相关部门及时得到。公司依据法律法规的有关要求制定相应管理标准，当法律法规的要求改变时，相应的管理标准应及时予以修订。53管理方针公司制定管理方针，并确保在公司内得到沟通和理解，管理方针可为相关方和公众所获取，在持续适宜性方面得到评审。公司的管理方针见本文件01管理方针。管理方针应确保A与公司的宗旨相适应，适合于公司各项活动、产品和服务的性质、规模及与环境影响、职业健康安全风险；B包括持续改进质量、环境、职业健康管理与绩效的承诺；C包括对污染预防、防止健康损害，遵守与环境、职业健康安全有关的适用法律法规及其他要求的承诺；Q/SGXNY004120147D提供建立和评审质量、环境、职业健康安全目标和指标的框架；E传达到公司或代表公司工作的人员及在公司控制下工作的人员，并为相关方和公众所获取；F形成文件，予以实施和保持；G定期评审，确保与公司保持相关和适宜。54策划541管理目标见本文件02管理目标和指标。5411管理目标的制定依据公司综合管理方针和所确定的重要环境因素、重大风险，制定管理目标和指标，以便对公司的质量、环境和职业健康安全绩效进行评价和推动持续改进。生产质量技术部负责管理目标和指标的归口管理。各相关部门/车间负责分解和制定相应的部门/车间目标和指标，以及实施目标和指标的管理方案各项措施以确保公司总目标和指标的实现。5412管理目标和指标的制定依据A国家有关法律、法规和政策；B公司综合管理方针；C经识别的重要环境因素和重大风险；D集团下达的各项指令性、指导性计划和指标；E产品市场的预测及发展趋势；F主要原材料供应条件的信息和预测；G公司上年度和半年目标、指标完成的情况；H公司的经营管理水平，包括可选技术方案、技术装备、资金情况、人员条件、生产和经营要求，有利和不利因素，达到较高目标的可能性，职工的积极性等；I同类产品生产竞争对手的目标、指标的水平对比；J相关方的意见和要求；K持续改进的要求。5413管理目标的分解公司管理目标分为中长期目标和年度目标。中长期目标确定后在本标准（见02）中予以表述；总经理负责确定公司中长期发展目标。中长期目标的确定应高于年度目标的要求，以反映公司持续改进和追求卓越的真实状况。总经理确定关键的经营问题及与国内先进指标的业绩差距，结合集团公司目标责任书，按目标、指标的制定原则和依据，提出公司年度目标、指标的计划草案。由副总经理组织相关职能部门根据公司年度目标、指标计划草案，并结合上年度目标、指标完成的具体情况以及存在问题的分析和预测，制定公司具体的年度目标、指标及相应的管理措施。年度目标每年由生产质量技术部汇总确定后下达到相关部门、车间。各职能部门/车间根据公司年度管理目标指标,分解和制定本部门/车间的目标、指标及相应的管理措施并报至主管领导批准执行。Q/SGXNY004120148目标、指标的内容包括经济技术指标，满足产品要求的内容，安全生产、职业健康安全管理，生产和经营、设备、节约能源和资源管理，环境保护，科技信息、培训等方面的内容。目标、指标应是可测量的、并与管理方针保持一致。5414管理目标的执行、检查考核和调整各部门/车间根据年度管理目标和指标分解，对本部门/车间承担的目标和指标，每半年进行自查总结，并形成“部门、车间半年目标和指标完成情况报告”，对没有完成的目标和指标要说明原因并提出改进措施，上报至生产质量技术部。生产质量技术部并对各部门、车间的目标和指标完成情况进行监督检查。公司每半年召开一次质量安全活动分析会，各部门及车间负责分析半年/年度目标和指标完成情况，找出存在的问题，制定改进措施，确保目标的实现。各有关部门、车间对出现的问题应积极进行整改，生产质量技术部对质量、环境和职业健康安全整改效果进行跟踪、监督检查及考核。542管理体系策划公司管理体系的策划可分为建立管理体系时的策划和管理体系运行中发生体系变更时的策划。生产质量技术部是管理体系策划的归口管理部门。建立管理体系初期的策划结果是形成公司文件化的管理体系；管理体系运行中发生体系变更时的策划结果是文件化管理体系的局部/部分调整、补充更新或换版。总经理确保A在对管理体系进行策划时识别管理体系所需的过程及其在公司中的应用；确定这些过程的顺序和相互作用；识别活动、人员、设备、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素及危险源，判定重要环境因素和重大风险；制定管理目标、指标和管理方案；确定为确保这些过程、活动的有效运行和控制所需的准则和方法。B在对管理体系的变更进行策划和实施时，保持管理体系的完整性。543环境因素、危险源识别与评价公司建立并保持Q/SGXNY004204环境因素识别与评价程序、Q/SGXNY004205危险源识别与评价程序以便及时识别、评价、控制各类活动中存在的职业健康安全风险和环境影响。生产质量技术部是环境因素、危险源识别与评价的归口管理部门，负责环境因素和危险源的识别、评价的组织和管理，并确定、实施必要的控制措施。环境因素、危险源识别和评价的方法由生产质量技术部提出，各相关部门/车间可根据实际情况采用适宜的方法进行识别和评价。环境因素识别应覆盖活动、产品、服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，考虑到已纳入计划或新开发或修改的活动、产品和服务等因素；确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。危险源辨识、风险评价和控制措施的确定应考虑本公司各项活动、产品及服务对职业健康安全的影响，并对职业健康安全影响的严重程度进行评估，为制定职业健康安全方针和目标提供依据。A危险源辨识、风险评价和控制措施的确定应做到Q/SGXNY004120149常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；人的行为、能力和其他人的因素；已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制的人员的健康安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近，由本公司控制下工作相关活动所产生的危险源；工作场所的基础设施、设备和材料，包括合同方的外来措施等；本公司及其活动、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系运行、过程和活动的更改；相关的法律法规要求；对你工作区域、过程、装置、机器或设备、操作程序及工作组织的重新设计。B危险源的风险程度与行动优先等级评价，根据Q/SGXNY004205危险源识别与评价程序执行，在进行策划时，应确保在范围、性质和时机方面进行界定，以确保已发生是主动的而不是被动的；提供风险的确认、风险优先次序的区分及风险形成文件，以及适当时控制措施的运用。C危险源辨识、风险评价和控制措施的活动应依活动、产品、服务的变更，每年加以修正，将此信息形成文件并及时更新，以确保其有限性及适用性，在新的控制措施实施前应对此措施带来的相关风险进行评价。D危险源辨识的控制措施的确定。应优先选择次序消除；替代；工程控制措施；标志、警告或管理控制措施；个体防护装备。控制方法一般情况下可分为A制订目标、指标，予以实施；B制订管理方案，落实完成；C制订程序文件或管理性的控制措施，在运行中实施控制；D监测、测量并提出改进要求；E以人为本，进行培训教育，提高意识；F制订应急预案，在出现不合格或事故发生时减少环境影响/危害；G保持相应措施。在活动及作业条件发生变化、修改或引入新方法、材料、工艺或设备时，应适时进行环境、危险源识别与评价活动。公司各相关部门、车间要根据本部门、车间变化情况及时识别、评价、确定新增加的环境因素和危险源，及时更新相关信息，制定、实施相关的控制措施，上述相关信息要及时提报生产质量技术部备案、审核。环境因素、危险源识别与评价还可以通过环境、安全性评价、过程的策划、危险点预控等活动进行。生产质量技术部每年在管理评审前，要对环境因素、重要环境因素、危险源、重大风险清单重新进行确认和更新。年度环境因素、危险源识别和评价的结果报告，提交管理评审，经管理评审确定本年度的公司级管理目标、管理方案。注环境因素、危险源识别必须考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态。Q/SGXNY0041201410544环境、职业健康安全管理方案为成功实施管理体系并持续改进，对有关环境现状改善或职业健康安全的特定事项应制定管理方案予以管理和控制，以保证公司改进目标指标得以实现。生产质量技术部负责管理方案的归口管理。A为实现公司的管理目标，要根据公司的技术、财力和其他条件等综合因素针对识别的重要环境因素和重大风险确定优先项，指定相关部门制订相应的管理方案。生产质量技术部组织对管理方案进行充分论证和评审后，进行管理方案的汇总，形成目标/指标和管理方案明细表，经生产质量技术主管领导审核、总经理批准后执行。相关责任部门按照管理方案的规定实施。生产质量技术部对实施情况进行检查并报告。B管理方案至少应包括下列内容项目名称和内容；采取的措施；资金和其他资源需求；责任部门和责任人；启动时间和方案进度时间表；方案应尽可能细化，使之具有可操作性，便于实施和检查。措施应包括从计划、设计、生产（施工）及最终处置的全过程。生产质量技术部对方案的执行情况进行评审，必要时进行调整，确保目标得以实现。545法律法规和其他要求公司建立并保持Q/SGXNY004203法律法规和其他要求控制程序，用来确定公司的产品，识别好环境因素和辨识的危险源适用的法律法规和其他要求；通过各种渠道获得并及时更新；采取措施，将这些信息传达到员工和其他有关相关方。生产质量技术部负责法律法规和其他要求的获取、确认和更新。55职责、权限与沟通551职责和权限公司以文件化的方式确定公司有关组织机构和各部门/车间及岗位在管理体系中的职责和权限，以确保管理体系的有效运行和持续改进。公司管理体系的相关职能实行集中控制和归口管理的原则。集中控制是确保主管的管理体系过程和活动得到建立、实施、有效运行和保持，负责主管范围内的管理体系过程和活动的组织和综合协调工作。归口管理是指对主管范围内的管理体系过程和活动按照规定组织实施和接受集中控制部门的综合协调。本条款规定了高层管理者和与体系有关的各部门的在管理体系中的职责和权限，其他职能其他人员的职责和权限参见公司岗位职责和相应的管理制度。5511组织机构和职能分配公司管理体系所涉及的各级管理人员和部门，都必须对公司的管理方针、承诺和目标的实现负责。55111管理体系总体组织分工Q/SGXNY0041201411A总经理对管理体系的建立、实施和运行及保持、向员工传达满足顾客和其它相关方要求及法律法规要求的重要性负有重要的组织和思想意识的保障责任；B管理者代表代表总经理行使管理体系的建立、实施和保持的管理职责，对管理体系的建立、实施和保持负全面责任，并向总经理报告工作；C副总经理、财务主管范围内的管理体系建立、实施和保持；D生产质量技术部在管理者代表的领导下，是公司管理体系集中控制及综合协调的职能部门和质量管理的归口管理部门，负责管理方针和管理目标的贯彻和实施情况的考核；E生产质量技术部是环境和职业健康安全的归口管理部门，在管理者代表的领导下行使环境和职业健康安全的管理职能和生产技术管理的归口管理部门，负责管理方针和管理目标的贯彻和实施情况的考核；F公司各部门/车间在主管领导的领导下，是管理体系的相关管理标准、技术标准、工作标准和其他文件的管理、执行、编制和实施单位。55112组织职能层次分工公司决策层的分工和各部门在管理体系中的职能层次，见本标准附录F公司组织机构图和附录F管理体系要素职能分配表；各级管理人员和各个职能部门，要尽职尽责，处理好与其他部门之间的接口，加强部门间的信息交流和沟通，以促进管理体系的高效运转。55113内审员职能内审员对本部门的管理体系运行负有指导、监督和向主管部门反映本部门体系运行状况的责任，公司进行内部审核或进行第二方审核时，应按要求参加公司组织的审核工作并圆满完成承担的审核任务。5512高层管理者职责和权限55121总经理A负责公司管理体系建立并推动其有效运行和保持，组织对管理体系运行的总体有效性进行评审；B批准公司管理方针、目标，分配管理职能，确保管理体系中相关人员都能理解并贯彻执行；C任命管理者代表，负责为保障管理体系建立健全并有效实施运行和保持提供足够的资源；D负责组织策划管理体系目标，对体系升级、体系改进和质量计划及管理方案进行决策；E向员工传达满足顾客和其它相关方要求及法律法规要求的重要性；F是公司安全生产的第一责任人，对环境保护、职业健康安全和产品质量负全责；55122副总经理A负责主管范围内管理体系建立、实施和运行及保持的组织领导工作，是主管范围内的质量、环境、职业健康安全工作第一责任人，确保管理目标和指标在主管范围内的实现；B负责协调均衡生产，确保制造合格产品及产品工期；C有权对生产过程中以及原材料、零部件的不合格品进行处理；D有权解决或仲裁产品重大技术、质量问题；E负责公司物资供应管理工作；Q/SGXNY0041201412F负责公司人力资源管理工作；G负责定期主持经济活动分析会，提出增产节约，增收节支意见H负责公司产品的检验试验等管理工作；I负责后勤服务、车辆、车间维护、厂区绿化、安保等管理工作。55123财务主管A负责主管范围内管理体系建立、实施和运行及保持的组织领导工作，是主管范围内的质量、环境、职业健康安全工作第一责任人，确保管理目标和指标在主管范围内的实现；B负责公司财务工作，组织建立健全企业财务制度，经济核算制度，开展成本管理工作。55124综合管理部主管A负责主管范围内管理体系建立、实施和运行及保持的组织领导工作，是主管范围内的质量、环境、职业健康安全工作第一责任人，确保管理目标和指标在主管范围内的实现；B负责做好企业民主管理工作和民主监督工作；C负责做好基层组织建设和培训工作，提高基层工作能力和组织能力；负责组织职工的思想教育工作，抓好职工政治、技术、业务学习培训；D负责员工代表参与风险管理方针和程序的制定和评审，与总经理就职业健康安全方面信息进行协商，代表职工参与管理体系的组织、计划、实施、评价和改进等有关活动。55125内审员职责和权限在管理者代表的直接领导下，负责以下工作A严格按照标准、管理体系文件、适用的法律、法规、规章进行审核，尊重事实，保证审核的公正性；B不受干扰独立完成审核计划，如实记录被审核方的客观证据，准确描述和判断体系运行状态；C按审核组长安排，编制检查表，按规定填写审核记录，开具不合格报告，跟踪验证纠正措施的实施效果，报告审核情况；D协助部门领导确保本部门质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，并使之持续有效运作和改进。5513部门职责和权限55131综合管理部在主管领导的领导下，负责以下工作A负责沟通、协商和信息的管理；B负责主管范围内的所有内部文件、外来文件的集中控制、收发和处置的归口管理；C负责本部门文件资料的归档和日常管理工作，按规定要求做好档案的综合分析和利用工作；D负责公司办公网络系统的建立、维护管理等工作；E负责公司通讯设施的管理及维护，保证通讯畅通无阻；F负责职责范围内环境、职业健康安全的实施，依据公司管理方针、目标、指标建立本部门目标指标；G用板报、简报等形式宣传各种会议精神、管理体系要求、管理目标及完成情况，达到互相了解、沟通，实现全员参与的效果；Q/SGXNY0041201413H对确定的效能监察项目进行效能监察；I负责公司基础设施管理厂房维修，厂区供暖及其设施的维护，厂区上、下水管网的维护；J负责公司绿化及厂内生产、生活垃圾外运工作，各区域检查考核工作，为职工提供安全、整洁的生产工作环境；K负责考核各车间各部门用水、用电量，为公司目标指标考核提供原始数据；L负责厂内消防设施和内部保卫工作，并配置和维护其相关设施；M负责食堂管理工作；N负责公司车辆尾气、噪音和锅炉仪表的检测工作；O负责公司车辆的证照入户、过户、车辆年检等相关手续的管理工作及车辆的管理，建立车辆管理台账，按车辆管理制度，做好车辆的维护保养工作，建立车辆维护保养记录；P负责职责范围内环境、职业健康安全的实施，依据公司管理方针、目标、指标建立本部门目标指标。55132生产质量技术部A在主管领导的直接领导下，是公司管理体系建立、实施和保持的主管部门，负责公司管理体系文件的归口管理及管理体系建立、实施和运行及保持的综合协调工作；B负责编制内部审核控制程序，组织内部管理体系审核、进行第二方和第三方审核的组织协调和准备工作，对管理体系运行负有监督指导责任，并有权提出改进建议；C负责编制管理评审控制程序并组织协调和验证工作；D负责编制标识和可追溯性控制程序，做好产品检验状态、产成品标识和可追溯性工作；E配合相关部门、各车间做好特殊工序设备、人员的鉴定工作；F负责编制监视和测量设备控制程序。做好监视和测量设备控制、计量设备的定期检验和校准工作；监督状态标识的使用情况；G负责监督考核年度质量管理目标指标完成情况不合格品管理与分析、质量指标统计分析等工作；H负责产品的监视和测量控制程序的编制和实施，按工作程序承担原材料、生产过程及成品检验；I负责职责范围内环境、职业健康安全的实施，依据公司管理方针、目标、指标建立本部门目标指标；J负责事故、事件不符合及不合格品控制程序的编制和实施，对产品质量方面的不合格提出相应的措施，进行处置/纠正，并提出是否采取纠正措施的意见。有权根据内部管理体系审核、环境和职业健康安全检查和监测及纠正措施中的结果，提出奖惩意见，并组织实施。K负责公司管理体系的建立、实施和运行、保持的环境和职业健康安全管理体系（包括安全生产）的归口管理，并有权提出改进建议；L负责组织公司内部管理体系审核、进行第二方和第三方审核的组织协调和准备工作。对环境、业健康安全管理体系运行负有监督指导责任；M负责编制环境和职业健康安全管理相关的程序文件和检查、监测、预防措施和纠正措施计划并施，负责事件和不符合的调查、分析、处理、报告等工作；N负责环境、职业健康安全法律、法规和其它要求的识别、确定、收集和建立、更新清单，并负确保满足这些要求的组织协调工作；O负责企业劳动保护、作业安全环境和安全工器具的归口管理和定期检定等工作，为产品生产和工健康安全提供安全环境保障；Q/SGXNY0041201414P采用先进技术，对产品进行优化改进，确保生产满足顾客的需求和期望；Q按照文件资料控制程序的规定，做好技术文件资料的日常管理和按期归档工作；R编制工艺文件，监督工艺纪律的执行，推广先进工艺，定期组织工艺标准的修订工作；S负责企业技术标准、工艺标准、安全生产管理制度的编制和归口管理工作，及时了解相关国家标准的发布实施情况，及时更新采用国家标准清单。是技术标准和工艺标准以及作业指导书的集中管理部门；T负责基础设施控制程序、生产和服务提供控制程序的编制和实施，编制生产作业计划，指挥、协调生产，保证各项生产目标完成；U负责对设备大中修计划的审核及监督实施，对设备检修、安装后的验收、鉴定及特殊工序工艺评定、鉴定工作；V有权对环境、职业健康安全的不合格提出相应的措施，进行处置/纠正，并提出是否采取纠正措施的意见。有权根据内部管理体系审核、环境和职业健康安全检查和监测及纠正措施中的结果，提出奖惩意见，并组织实施。55133营销部在主管领导的领导下，负责以下工作A负责与顾客有关过程控制程序和顾客沟通控制程序的编制和实施；B负责产品市场开发、市场调研和预测工作，掌握市场动态；C负责组织对外招、投标工作，做好投标书的编制，合同洽谈、签订、管理等工作；D负责出厂产品的搬运、贮存、包装、防护和交付等过程的实施，保证出厂产品、附件及有关文件按合同要求达到顾客满意；E负责产品售后服务，做好出厂产品问题处理工作，调查了解产品的使用效果，顾客满意程序及反馈各方面信息；F负责职责范围内环境、职业健康安全的实施，依据公司管理方针、目标、指标建立本部门目标指标；G负责对客户、合同、收款、成品出入库、发运、产品发票等信息的管理。55134财务采购部在主管领导的领导下，负责以下工作A负责采购控制程序、产品防护控制程序的编制和实施；B依据程序文件和有关管理规定，选择合格供货方，实施动态管理，控制采购环节各项工作达到管理体系的规定要求；C负责公司生产产品所需的原材料及其它生产物资的采购；D采购物资严格检验制度，贮存物资实行“ABC”管理法，确保物资采购、贮存、发放环节均在受控状态；E负责职责范围内环境、职业健康安全的实施，依据公司管理方针、目标、指标建立本部门目标指标。F负责公司财务会计管理工作；G组织开展成本管理工作，进行成本预测、核算、分析和考核，降低消耗，节省费用；H负责筹集和分配企业的各项资金，监督资金的合理使用，提高资金的使用效果，并按规定要求为管理体系运行提供必要的资金保证；I负责收发存报表，进行材料的稽核，并对成本分析表进行分析和对比；Q/SGXNY0041201415F负责职责范围内环境、职业健康安全的实施，依据公司管理方针、目标、指标建立本部门目标指标55135各生产车间A依据相关程序文件和有关管理标准监督检查设备管理、设施管理、生产管理和生产过程中标识管理的执行情况，并对其有效性负责；B负责制订年度设备大中修计划，组织设备点检、维护和保养，必要时对设备能力进行认定评价，确保设备能力和完好状态满足生产、质量、环境和安全的要求；C做好生产设备的购置和日常管理工作，杜绝设备事故发生；D严格执行有关程序文件和有关管理规定，承担产品生产制造，做好生产过程中产品质量、职业健康安全、环境污染预防和控制，按要求填写管理体系有关记录；E严格“三按”（按操作规程、按工艺规范、按生产计划），严肃工艺纪律，搞好工序控制；F保持工序能力，定期组织工人培训，做好设备使用、维护和保养工作；G按标识和可追溯性控制程序做好生产过程中半成品的标识；H负责工装管理、关键过程、特殊过程的监控及不合格品的处置；I负责职责范围内环境、职业健康安全的实施，依据公司管理方针、目标、指标建立本部门目标指标。552管理者代表5521任命管理者代表由总经理在本公司最高管理层中任命一名管理者代表，无论该成员在其他方面的职责如何，以全权代表总经理对管理体系的建立、实施运行、保持和改进完善管理体系。5522管理者代表职责和权限按照GB/T190012008质量管理体系要求、GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南、GB/T280012011职业健康安全管理体系规范三个标准要求，结合公司实际建立管理体系。职责权限见本标准管理者代表任命书。553沟通、协商和信息交流公司建立并执行Q/SGXNY004206沟通、协商和信息交流控制程序，以确保各部门、车间各层次、各职能部门和职工间的内部信息交流；生产质量技术部对已识别确定的重要环境因素及重大风险负责与外界进行信息交流，规定交流的方式,并将交流的信息形成重要环境因素及重大风险与外界进行信息交流登记表。